業(yè)務部管理投資公司合同規(guī)定

一、總則本規(guī)定旨在規(guī)范公司投資業(yè)務中的合同管理，確保投資活動合法、有序、高效進行，保障公司及客戶的合法權(quán)益。秉持公司“專業(yè)、創(chuàng)新、共贏、擔當”的企業(yè)文化，以客戶需求為導向，追求卓越投資業(yè)績，同時注重社會效益，實現(xiàn)公司與社會共同發(fā)展。在合同管理過程中，遵循扁平化管理理念，減少層級，提高決策和執(zhí)行效率。二、適用范圍本規(guī)定適用于公司投資業(yè)務部門與各類投資項目相關(guān)的所有合同，涉及的主體包括公司全體員工以及與公司有投資業(yè)務往來的客戶。三、組織架構(gòu)與職責分工1.投資業(yè)務部門負責投資項目的前期調(diào)研、立項、合同起草與談判工作。具體包括收集項目信息，對投資項目進行可行性分析，確定投資意向后，與合作方進行合同條款的商討，并起草初始合同文本。2.法務部門對投資合同進行法律審核，確保合同條款符合法律法規(guī)要求，防范法律風險。審查合同的合法性、完整性，對可能存在的法律問題提出修改意見，并參與重大合同的談判，提供法律支持。3.財務部門負責對投資合同涉及的財務條款進行審核，評估投資項目的財務可行性，分析投資收益與風險，對資金安排、費用支付等財務事項提出專業(yè)意見。4.風險管理部門對投資合同進行全面風險評估，識別潛在風險，制定風險應對措施。在合同執(zhí)行過程中，持續(xù)監(jiān)控風險狀況，及時提出預警和處理建議。5.管理層對重大投資合同進行最終決策，審批合同的簽訂與執(zhí)行。負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門之間的工作，確保投資項目符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃和整體利益。四、管理內(nèi)容與流程1.合同起草-投資業(yè)務部門在確定投資項目后，根據(jù)項目具體情況和公司合同模板，起草投資合同。合同內(nèi)容應明確雙方權(quán)利義務、投資金額、投資期限、投資回報方式、退出機制等關(guān)鍵條款。-起草過程中，充分考慮項目特點和潛在風險，確保合同條款具體、清晰、可操作，避免模糊不清或產(chǎn)生歧義的表述。2.內(nèi)部審核-合同起草完成后，投資業(yè)務部門將合同文本提交給法務部門、財務部門和風險管理部門進行審核。各部門應在規(guī)定時間內(nèi)完成審核，并出具書面審核意見。-法務部門重點審核合同的合法性，包括合同主體資格、合同條款是否違反法律法規(guī)等；財務部門審核財務條款的合理性和可行性，如投資收益計算、資金支付方式等；風險管理部門評估合同可能面臨的各類風險，如市場風險、信用風險等，并提出風險防控建議。3.合同談判-根據(jù)內(nèi)部審核意見，投資業(yè)務部門對合同文本進行修改完善后，與合作方進行合同談判。談判過程中，雙方就合同條款進行充分溝通和協(xié)商，爭取達成一致意見。-法務、財務和風險管理部門可根據(jù)需要參與談判，提供專業(yè)支持。談判達成初步意向后，投資業(yè)務部門整理談判記錄，形成合同修訂稿。4.合同審批-合同修訂稿經(jīng)投資業(yè)務部門負責人簽字后，提交給公司管理層進行審批。對于重大投資合同，需經(jīng)過公司董事會或股東會審議通過。-管理層在審批過程中，綜合考慮項目的戰(zhàn)略意義、投資回報、風險控制等因素，做出是否批準合同簽訂的決定。5.合同簽訂-合同獲得批準后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與合作方簽訂投資合同。簽訂合同前，應確保雙方簽字蓋章的手續(xù)齊全，合同文本的份數(shù)符合要求。-合同簽訂后，投資業(yè)務部門將合同原件交公司檔案室存檔，同時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，以便開展后續(xù)工作。6.合同執(zhí)行與監(jiān)控-投資業(yè)務部門負責投資合同的具體執(zhí)行，按照合同約定履行公司義務，同時跟蹤合作方的履約情況。在合同執(zhí)行過程中，定期向管理層匯報項目進展情況。-財務部門按照合同約定進行資金收付和財務核算，確保資金安全和財務數(shù)據(jù)準確。風險管理部門持續(xù)監(jiān)控合同執(zhí)行過程中的風險狀況，如發(fā)現(xiàn)風險因素變化，及時發(fā)出預警并協(xié)助投資業(yè)務部門采取應對措施。7.合同變更與終止-如因客觀原因需要對投資合同進行變更，投資業(yè)務部門應及時與合作方協(xié)商，并按照合同約定的變更程序辦理相關(guān)手續(xù)。變更后的合同需重新進行內(nèi)部審核、審批和簽訂。-合同履行完畢或出現(xiàn)合同約定的終止情形時，投資業(yè)務部門應及時辦理合同終止手續(xù)，清理相關(guān)債權(quán)債務，并向公司管理層報告。五、權(quán)利與義務1.公司權(quán)利-有權(quán)按照投資合同約定獲取投資收益，監(jiān)督合作方對投資項目的運營管理。-對投資項目的重大決策事項享有知情權(quán)和參與權(quán)，要求合作方提供與項目相關(guān)的財務、經(jīng)營等信息。-在合作方違反合同約定或出現(xiàn)可能損害公司利益的情況時，有權(quán)采取相應的法律措施維護自身權(quán)益。2.公司義務-按照合同約定及時足額支付投資款項，提供必要的協(xié)助和支持。-對在投資項目中知悉的合作方商業(yè)秘密和機密信息予以保密。-遵守法律法規(guī)和合同約定，履行誠信、勤勉的義務，積極推動投資項目的順利進行。3.客戶權(quán)利-有權(quán)了解投資項目的詳細情況，包括投資方案、風險收益特征等。-按照合同約定獲取投資回報，對公司的投資管理行為進行監(jiān)督。-在公司違反合同約定或法律法規(guī)規(guī)定時，有權(quán)要求公司承擔相應的賠償責任。4.客戶義務-提供真實、準確、完整的個人或企業(yè)信息，配合公司完成投資項目相關(guān)的盡職調(diào)查。-按照合同約定支付相關(guān)費用，履行投資項目中的各項義務。六、監(jiān)督與考核機制1.內(nèi)部監(jiān)督-公司內(nèi)部審計部門定期對投資合同的管理情況進行審計，檢查合同的起草、審核、簽訂、執(zhí)行等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定程序，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。-各部門之間相互監(jiān)督，對于在合同管理過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或風險隱患，及時向管理層報告。2.績效考核-建立投資業(yè)務部門及相關(guān)人員的績效考核制度，將合同管理工作納入考核指標體系。考核內(nèi)容包括合同簽訂的準確性和及時性、合同執(zhí)行情況、投資項目的收益情況、風險防控效果等。-根據(jù)績效考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予表彰和獎勵，對未完成考核目標或出現(xiàn)重大失誤的部門和個人進行相應的處罰。3.外部監(jiān)督-接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，按照要求及時提供投資合同相關(guān)資料。積極配合監(jiān)管部門的工作，對提出的問題認真整改落實。-鼓勵客戶對公司的合同管理工作進行監(jiān)督，對于客戶的投訴和建議，及時進行調(diào)查處理，并向客戶反饋處理結(jié)果。七、附則1.本規(guī)定自發(fā)布之日起生效實施，如有未盡事宜，由公司管理層