科研合作管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司/組織的科研合作管理，規(guī)范科研合作行為，提高科研合作效率，確?？蒲泻献黜?xiàng)目的順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)公司/組織的科研目標(biāo)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門之間以及與外部科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等開(kāi)展的各類科研合作項(xiàng)目。（三）基本原則1.平等互利原則：合作各方在科研合作中享有平等的權(quán)利和義務(wù)，按照公平、公正、公開(kāi)的原則開(kāi)展合作，實(shí)現(xiàn)互利共贏。2.優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)原則：充分發(fā)揮合作各方的優(yōu)勢(shì)，整合資源，實(shí)現(xiàn)科研要素的優(yōu)化配置，提高科研合作的整體效益。3.誠(chéng)實(shí)守信原則：合作各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，履行合作協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)，確保科研合作項(xiàng)目的順利進(jìn)行。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)原則：加強(qiáng)科研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，確保公司/組織的合法權(quán)益不受侵害。二、科研合作項(xiàng)目的立項(xiàng)（一）項(xiàng)目需求提出1.公司/組織內(nèi)部各部門根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展和科研需求，提出科研合作項(xiàng)目的初步設(shè)想，填寫《科研合作項(xiàng)目需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目背景、研究?jī)?nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、合作方式、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等內(nèi)容。2.對(duì)于涉及公司/組織核心業(yè)務(wù)和關(guān)鍵技術(shù)的科研合作項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和技術(shù)分析，確保項(xiàng)目的必要性和可行性。（二）項(xiàng)目審核與立項(xiàng)1.科研管理部門收到《科研合作項(xiàng)目需求申請(qǐng)表》后，組織相關(guān)專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括項(xiàng)目的科學(xué)性、創(chuàng)新性、可行性、預(yù)期效益等方面。2.專家審核通過(guò)的項(xiàng)目，由科研管理部門提交公司/組織主管領(lǐng)導(dǎo)審批。主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司/組織的發(fā)展戰(zhàn)略和科研規(guī)劃，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行最終決策。3.經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立項(xiàng)的科研合作項(xiàng)目，由科研管理部門下達(dá)《科研合作項(xiàng)目立項(xiàng)通知書》，明確項(xiàng)目名稱、合作各方、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、研究?jī)?nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、實(shí)施期限等內(nèi)容。三、科研合作協(xié)議的簽訂（一）協(xié)議起草1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)《科研合作項(xiàng)目立項(xiàng)通知書》的要求，與合作方共同起草科研合作協(xié)議。協(xié)議應(yīng)明確合作各方的權(quán)利和義務(wù)、項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.科研合作協(xié)議的格式應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，語(yǔ)言應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，避免模糊不清和歧義。（二）協(xié)議審核與簽訂1.科研合作協(xié)議起草完成后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交科研管理部門審核?？蒲泄芾聿块T應(yīng)重點(diǎn)審核協(xié)議的合法性、完整性、可行性等方面，確保協(xié)議符合公司/組織的利益和要求。2.經(jīng)科研管理部門審核通過(guò)的科研合作協(xié)議，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交公司/組織主管領(lǐng)導(dǎo)審批。主管領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人代表公司/組織與合作方簽訂科研合作協(xié)議。3.科研合作協(xié)議簽訂后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)將協(xié)議副本提交科研管理部門備案?？蒲泄芾聿块T應(yīng)建立科研合作項(xiàng)目協(xié)議檔案，對(duì)協(xié)議的簽訂、執(zhí)行、變更、終止等情況進(jìn)行跟蹤管理。四、科研合作項(xiàng)目的實(shí)施（一）項(xiàng)目啟動(dòng)1.科研合作項(xiàng)目立項(xiàng)通知書和合作協(xié)議簽訂后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，明確項(xiàng)目組成員的職責(zé)分工，制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，確保項(xiàng)目順利啟動(dòng)。2.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、工作進(jìn)度安排、經(jīng)費(fèi)預(yù)算使用計(jì)劃、質(zhì)量控制措施等內(nèi)容。項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃應(yīng)報(bào)科研管理部門備案。（二）項(xiàng)目執(zhí)行1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃組織項(xiàng)目組成員開(kāi)展科研合作項(xiàng)目的研究工作。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)定期召開(kāi)項(xiàng)目進(jìn)展匯報(bào)會(huì)，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.項(xiàng)目組成員應(yīng)嚴(yán)格遵守科研合作協(xié)議和項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的要求，認(rèn)真履行各自的職責(zé)，確保項(xiàng)目研究工作的順利進(jìn)行。3.科研管理部門應(yīng)定期對(duì)科研合作項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，確保項(xiàng)目按照預(yù)定目標(biāo)順利實(shí)施。（三）項(xiàng)目變更1.在科研合作項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如因特殊原因需要對(duì)項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、合作方式等進(jìn)行變更，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)填寫《科研合作項(xiàng)目變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、影響等情況，并提交科研管理部門審核。2.科研管理部門收到《科研合作項(xiàng)目變更申請(qǐng)表》后，應(yīng)組織相關(guān)專家對(duì)項(xiàng)目變更進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估通過(guò)的項(xiàng)目變更申請(qǐng)，由科研管理部門提交公司/組織主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的項(xiàng)目變更申請(qǐng)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與合作方協(xié)商一致后，簽訂科研合作項(xiàng)目變更協(xié)議，并報(bào)科研管理部門備案。五、科研合作項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理（一）經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)科研合作項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、工作進(jìn)度安排等，編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)包括直接費(fèi)用和間接費(fèi)用兩部分。2.直接費(fèi)用是指項(xiàng)目研究過(guò)程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費(fèi)用，包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等。3.間接費(fèi)用是指依托單位在組織實(shí)施項(xiàng)目過(guò)程中發(fā)生的無(wú)法在直接費(fèi)用中列支的相關(guān)費(fèi)用，主要包括依托單位為項(xiàng)目研究提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出，以及績(jī)效支出等。間接費(fèi)用按照不超過(guò)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中直接費(fèi)用扣除設(shè)備購(gòu)置費(fèi)后的一定比例核定，具體比例按照國(guó)家和公司/組織的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（二）經(jīng)費(fèi)使用管理1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格按照科研合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算和相關(guān)財(cái)務(wù)制度的要求，合理使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)專款專用，不得挪作他用。2.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的報(bào)銷應(yīng)按照公司/組織的財(cái)務(wù)報(bào)銷制度執(zhí)行，報(bào)銷憑證應(yīng)真實(shí)、合法、有效。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在報(bào)銷憑證上簽字確認(rèn)，并注明經(jīng)費(fèi)來(lái)源和用途。3.科研管理部門應(yīng)定期對(duì)科研合作項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，確保項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的合理使用。如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行整改。（三）經(jīng)費(fèi)決算1.科研合作項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用情況進(jìn)行總結(jié)和分析。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)、經(jīng)費(fèi)使用效益分析等內(nèi)容。2.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告經(jīng)科研管理部門審核后，報(bào)公司/組織財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審計(jì)。財(cái)務(wù)部門審計(jì)通過(guò)后，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告作為項(xiàng)目驗(yàn)收的重要依據(jù)之一。六、科研合作項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬約定1.科研合作項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬應(yīng)在科研合作協(xié)議中明確約定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的約定應(yīng)遵循國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，充分考慮合作各方的貢獻(xiàn)和利益。2.對(duì)于公司/組織與外部科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等開(kāi)展的科研合作項(xiàng)目，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的約定應(yīng)優(yōu)先考慮公司/組織的利益。如無(wú)特殊約定，科研合作項(xiàng)目所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸合作各方共同所有。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)科研合作項(xiàng)目中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，采取有效的措施保護(hù)項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如對(duì)項(xiàng)目研究過(guò)程中產(chǎn)生的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密等進(jìn)行保密管理，及時(shí)申請(qǐng)專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。2.科研管理部門應(yīng)建立科研合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、維護(hù)、轉(zhuǎn)讓、許可等情況進(jìn)行跟蹤管理。如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行整改。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化1.科研管理部門應(yīng)積極推動(dòng)科研合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)公司/組織的科技成果產(chǎn)業(yè)化。如組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與公司/組織內(nèi)部相關(guān)部門或外部企業(yè)進(jìn)行對(duì)接，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等工作。2.對(duì)于科研合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化所取得的收益，應(yīng)按照公司/組織的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配和管理。收益分配應(yīng)充分考慮合作各方的貢獻(xiàn)和利益，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的可持續(xù)發(fā)展。七、科研合作項(xiàng)目的驗(yàn)收（一）驗(yàn)收申請(qǐng)1.科研合作項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)填寫《科研合作項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》，向科研管理部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)。驗(yàn)收申請(qǐng)應(yīng)包括項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容，并提交項(xiàng)目研究報(bào)告、經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、用戶使用報(bào)告等相關(guān)驗(yàn)收材料。2.科研管理部門收到《科研合作項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》后，應(yīng)組織相關(guān)專家對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)進(jìn)行審核。審核通過(guò)的項(xiàng)目，由科研管理部門下達(dá)《科研合作項(xiàng)目驗(yàn)收通知書》，明確驗(yàn)收時(shí)間、地點(diǎn)、驗(yàn)收專家組成員等內(nèi)容。（二）驗(yàn)收實(shí)施1.科研管理部門按照《科研合作項(xiàng)目驗(yàn)收通知書》的要求，組織驗(yàn)收專家組對(duì)科研合作項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收專家組由相關(guān)領(lǐng)域的專家組成，人數(shù)一般為5-7人。2.驗(yàn)收專家組應(yīng)按照科研合作項(xiàng)目立項(xiàng)通知書和合作協(xié)議的要求，對(duì)項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等進(jìn)行全面檢查和評(píng)估。驗(yàn)收專家組應(yīng)聽(tīng)取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的匯報(bào)，查閱相關(guān)驗(yàn)收材料，實(shí)地考察項(xiàng)目實(shí)施情況，并形成驗(yàn)收意見(jiàn)。3.驗(yàn)收意見(jiàn)分為通過(guò)驗(yàn)收、整改后通過(guò)驗(yàn)收和不通過(guò)驗(yàn)收三種。對(duì)于通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，驗(yàn)收專家組應(yīng)在驗(yàn)收意見(jiàn)中明確項(xiàng)目研究成果的創(chuàng)新性、實(shí)用性、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等方面的評(píng)價(jià)；對(duì)于整改后通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，驗(yàn)收專家組應(yīng)在驗(yàn)收意見(jiàn)中明確項(xiàng)目存在的問(wèn)題和整改要求，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照整改要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改，并提交整改報(bào)告；對(duì)于不通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，驗(yàn)收專家組應(yīng)在驗(yàn)收意見(jiàn)中明確項(xiàng)目未通過(guò)驗(yàn)收的原因，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收意見(jiàn)進(jìn)行整改，整改完成后重新申請(qǐng)驗(yàn)收。（三）驗(yàn)收結(jié)果公示與存檔1.科研管理部門應(yīng)將科研合作項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)果在公司/組織內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期一般為5個(gè)工作日。公示無(wú)異議的項(xiàng)目，由科研管理部門下達(dá)《科研合作項(xiàng)目驗(yàn)收證書》。2.科研管理部門應(yīng)建立科研合作項(xiàng)目驗(yàn)收檔案，將驗(yàn)收申請(qǐng)、驗(yàn)收通知書、驗(yàn)收意見(jiàn)、驗(yàn)收證書等相關(guān)材料進(jìn)行整理歸檔，作為項(xiàng)目管理的重要依據(jù)。八、科研合作項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)設(shè)定1.科研管理部門應(yīng)根據(jù)科研合作項(xiàng)目的特點(diǎn)和目標(biāo)，設(shè)定科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)估指標(biāo)?？?jī)效評(píng)估指標(biāo)應(yīng)包括項(xiàng)目研究成果、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、人才培養(yǎng)等方面的內(nèi)容。2.項(xiàng)目研究成果指標(biāo)應(yīng)包括發(fā)表論文、申請(qǐng)專利、獲得軟件著作權(quán)、制定標(biāo)準(zhǔn)等方面的數(shù)量和質(zhì)量；經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)應(yīng)包括項(xiàng)目實(shí)施后所產(chǎn)生的銷售收入、利潤(rùn)、稅收等方面的增長(zhǎng)情況；社會(huì)效益指標(biāo)應(yīng)包括項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)社會(huì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、公共安全等方面的貢獻(xiàn)；人才培養(yǎng)指標(biāo)應(yīng)包括項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中培養(yǎng)的科研人才、技術(shù)人才、管理人才等方面的數(shù)量和質(zhì)量。（二）評(píng)估方法與程序1.科研管理部門應(yīng)定期對(duì)科研合作項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)估?？?jī)效評(píng)估可采用自評(píng)、互評(píng)、專家評(píng)估等多種方式進(jìn)行。2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項(xiàng)目完成后，按照績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的要求，填寫《科研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估自評(píng)表》，對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。自評(píng)表應(yīng)包括項(xiàng)目研究成果、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、人才培養(yǎng)等方面的內(nèi)容，并提供相關(guān)證明材料。3.科研管理部門收到《科研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估自評(píng)表》后，組織相關(guān)專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。專家評(píng)估可采用聽(tīng)取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地考察等方式進(jìn)行。專家評(píng)估結(jié)束后，應(yīng)形成績(jī)效評(píng)估意見(jiàn)。4.科研管理部門應(yīng)將績(jī)效評(píng)估結(jié)果在公司/組織內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期一般為5個(gè)工作日。公示無(wú)異議的項(xiàng)目，由科研管理部門下達(dá)《科研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估報(bào)告》。（三）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用1.科研管理部門應(yīng)將科研合作項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估結(jié)果作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組成員績(jī)效