科技外包管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司科技外包活動，提高科技外包管理水平，保障公司信息安全和業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有涉及科技外包的項目及活動，包括但不限于軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)、技術(shù)支持、數(shù)據(jù)處理等外包業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：科技外包活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保外包業(yè)務(wù)的合法性和合規(guī)性。2.風(fēng)險可控原則：對外包業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險評估，采取有效措施控制風(fēng)險，保障公司利益。3.質(zhì)量保障原則：明確外包服務(wù)質(zhì)量要求，建立質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，確保外包服務(wù)質(zhì)量達(dá)到公司預(yù)期。4.信息安全原則：加強(qiáng)對外包商信息安全管理，保護(hù)公司敏感信息，防止信息泄露。二、外包商選擇與管理（一）外包商選擇標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)要求：外包商應(yīng)具備合法經(jīng)營資質(zhì)，具有相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)技術(shù)能力。2.信譽(yù)評估：對外包商的信譽(yù)進(jìn)行評估，包括商業(yè)信譽(yù)、合同履行情況、客戶評價等。3.技術(shù)能力：考察外包商的技術(shù)團(tuán)隊實(shí)力、技術(shù)研發(fā)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等。4.財務(wù)狀況：了解外包商的財務(wù)狀況，確保其具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，能夠承擔(dān)外包業(yè)務(wù)風(fēng)險。（二）外包商選擇流程1.需求分析：明確科技外包項目的需求和目標(biāo)，制定詳細(xì)的外包需求說明書。2.供應(yīng)商搜索：通過多種渠道搜索潛在外包商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商庫等。3.初步篩選：根據(jù)外包商選擇標(biāo)準(zhǔn)，對潛在外包商進(jìn)行初步篩選，確定入圍名單。4.盡職調(diào)查：對入圍外包商進(jìn)行盡職調(diào)查，包括實(shí)地考察、資質(zhì)審查、信譽(yù)調(diào)查等。5.招標(biāo)或談判：根據(jù)項目情況，選擇招標(biāo)或談判方式確定最終外包商。6.合同簽訂：與選定的外包商簽訂詳細(xì)的外包合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（三）外包商管理1.建立外包商檔案：對外包商基本信息、服務(wù)項目、服務(wù)質(zhì)量、合同履行情況等進(jìn)行記錄，建立外包商檔案。2.定期評估：定期對外包商進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括服務(wù)質(zhì)量、工作進(jìn)度、信息安全、成本控制等。3.溝通協(xié)調(diào)：建立與外包商的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，及時解決外包業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題。4.培訓(xùn)指導(dǎo)：根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求，對外包商進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)和指導(dǎo)，提高外包服務(wù)水平。三、外包項目管理（一）項目立項1.項目申請：業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要，提出科技外包項目申請，填寫項目申請表。2.需求評審：對項目申請進(jìn)行需求評審，明確項目目標(biāo)、范圍、要求等。3.立項審批：經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，確定項目立項。（二）項目計劃制定1.項目負(fù)責(zé)人確定：指定項目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)項目的整體管理和協(xié)調(diào)。2.項目計劃編制：項目負(fù)責(zé)人組織外包商和相關(guān)部門編制項目計劃，包括項目進(jìn)度計劃、質(zhì)量計劃、成本計劃、風(fēng)險管理計劃等。3.計劃評審與審批：對項目計劃進(jìn)行評審和審批，確保計劃的合理性和可行性。（三）項目實(shí)施1.項目進(jìn)度監(jiān)控：項目負(fù)責(zé)人定期對外包項目進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決進(jìn)度問題。2.質(zhì)量控制：建立質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，對外包項目質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)控，確保項目質(zhì)量符合要求。3.成本管理：控制外包項目成本，定期進(jìn)行成本核算和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決成本問題。4.風(fēng)險管理：識別和評估外包項目風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。（四）項目驗收1.驗收申請：項目完成后，外包商提交項目驗收申請，同時提交項目成果物和相關(guān)文檔。2.驗收準(zhǔn)備：項目負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行驗收準(zhǔn)備，包括制定驗收方案、準(zhǔn)備驗收資料等。3.驗收實(shí)施：按照驗收方案進(jìn)行驗收，驗收內(nèi)容包括項目成果物的功能、性能、質(zhì)量等方面。4.驗收報告：驗收合格后，出具驗收報告，明確項目驗收結(jié)論。四、信息安全管理（一）信息安全責(zé)任劃分1.公司責(zé)任：公司負(fù)責(zé)制定信息安全政策和制度，明確信息安全管理要求，對外包商信息安全管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。2.外包商責(zé)任：外包商負(fù)責(zé)按照公司信息安全要求，采取有效措施保護(hù)公司信息安全，確保外包業(yè)務(wù)過程中不發(fā)生信息泄露事件。（二）信息安全協(xié)議簽訂在簽訂外包合同時，與外包商簽訂信息安全協(xié)議，明確雙方信息安全責(zé)任和義務(wù)，包括信息保密、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)等方面。（三）信息安全培訓(xùn)與教育1.對外包商人員進(jìn)行信息安全培訓(xùn)：培訓(xùn)內(nèi)容包括公司信息安全政策、信息安全管理制度、信息安全技術(shù)等方面，提高外包商人員信息安全意識和技能。2.定期開展信息安全教育活動：對公司員工進(jìn)行信息安全教育，提高員工信息安全意識，防止因員工疏忽導(dǎo)致信息泄露事件發(fā)生。（四）信息安全監(jiān)控與審計1.建立信息安全監(jiān)控機(jī)制：對外包業(yè)務(wù)過程中的信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理信息安全事件。2.定期進(jìn)行信息安全審計：對外包商信息安全管理情況進(jìn)行定期審計，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保信息安全管理措施有效執(zhí)行。五、知識產(chǎn)權(quán)管理（一）知識產(chǎn)權(quán)歸屬約定在簽訂外包合同時，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬，包括項目成果物的著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等方面。一般情況下，公司擁有外包項目成果物的知識產(chǎn)權(quán)，但雙方另有約定的除外。（二）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施1.要求外包商采取知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施：如對項目成果物進(jìn)行加密、限制訪問權(quán)限等，防止知識產(chǎn)權(quán)泄露。2.加強(qiáng)對公司知識產(chǎn)權(quán)的管理：建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，對公司知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行登記、保護(hù)和運(yùn)用。（三）知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理如發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，公司應(yīng)積極配合外包商進(jìn)行處理，維護(hù)公司合法權(quán)益。同時，應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，完善知識產(chǎn)權(quán)管理措施，防止類似糾紛再次發(fā)生。六、保密管理（一）保密協(xié)議簽訂與外包商簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、保密期限、保密責(zé)任等內(nèi)容，要求外包商對公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等予以保密。（二）保密措施要求1.對外包商辦公場所和設(shè)備進(jìn)行安全管理：采取物理隔離、訪問控制等措施，防止無關(guān)人員接觸公司敏感信息。2.對涉及公司敏感信息的文件和資料進(jìn)行加密處理：確保信息在傳輸和存儲過程中的安全性。3.限制外包商人員對公司敏感信息的訪問權(quán)限：根據(jù)工作需要，授予相應(yīng)的訪問權(quán)限，并定期進(jìn)行權(quán)限審查。（三）保密監(jiān)督與檢查1.建立保密監(jiān)督機(jī)制：定期對外包商保密協(xié)議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時要求外包商整改。2.對違反保密協(xié)議的外包商進(jìn)行處罰：根據(jù)保密協(xié)議約定，對違反保密協(xié)議的外包商采取相應(yīng)的處罰措施，包括經(jīng)濟(jì)賠償、解除合同等。七、合同管理（一）合同簽訂1.合同文本審核：由公司法律部門或相關(guān)專業(yè)人員對合同文本進(jìn)行審核，確保合同條款合法合規(guī)、明確清晰。2.合同簽訂流程：按照公司合同簽訂流程，完成合同簽訂手續(xù)，確保合同簽訂的真實(shí)性和有效性。（二）合同執(zhí)行與變更1.合同執(zhí)行監(jiān)督：定期對外包合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保雙方按照合同約定履行義務(wù)。2.合同變更管理：如因業(yè)務(wù)需要變更合同，應(yīng)按照合同變更流程進(jìn)行審批和簽訂，確保合同變更的合法性和有效性。（三）合同終止與結(jié)算1.合同終止條件：明確合同終止的條件，如項目完成、合同期滿、雙方協(xié)商一致等。2.合同結(jié)算：按照合同約定進(jìn)行結(jié)算，確保結(jié)算金額準(zhǔn)確無誤，結(jié)算手續(xù)完備。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制：由公司相關(guān)部門組成監(jiān)督小組，定期對外包業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.接受外部監(jiān)督：積極接受行業(yè)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等外部監(jiān)督，及時整改存在的問題。（二）考核指標(biāo)與方法1.考核指標(biāo)：制定外包業(yè)務(wù)考核指標(biāo)，包括服務(wù)質(zhì)量、工作進(jìn)度、成本控制、信息安全等方面。2.考核方法：定期對外包商進(jìn)行考核，考核方式包括定量考核和定性考核相結(jié)合，考核結(jié)果與外包商費(fèi)用結(jié)算、后續(xù)合