神東采購管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范神東煤炭集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱“神東”）的采購管理工作，加強(qiáng)采購過程控制，提高采購效率，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于神東各部門、各單位及所屬全資、控股子公司的采購活動(dòng)，包括物資采購、工程采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保采購結(jié)果公正合理。3.成本效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，充分考慮采購成本，實(shí)現(xiàn)采購效益最大化。4.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保所采購物資、工程和服務(wù)符合要求。5.廉潔自律原則：采購人員應(yīng)嚴(yán)格遵守廉潔自律規(guī)定，杜絕不正當(dāng)交易行為。二、采購組織與職責(zé)（一）采購管理委員會(huì)1.組成：由公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。2.職責(zé)：-審議采購管理制度、政策和重大采購事項(xiàng)。-監(jiān)督采購活動(dòng)的合規(guī)性和公正性。-協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購管理部門1.職責(zé)：-制定和完善采購管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。-組織實(shí)施采購活動(dòng)，包括采購計(jì)劃編制、供應(yīng)商選擇、采購合同簽訂與執(zhí)行等。-負(fù)責(zé)采購信息管理，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫和采購檔案。-監(jiān)督采購合同的履行情況，協(xié)調(diào)處理采購糾紛。-分析采購成本，提出降低采購成本的建議和措施。（三）需求部門1.職責(zé)：-根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，提出采購需求，明確采購物資、工程和服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求。-參與采購供應(yīng)商的選擇和評(píng)價(jià)。-配合采購管理部門進(jìn)行采購合同的簽訂、驗(yàn)收等工作。（四）其他部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)采購資金的預(yù)算管理和支付審核；審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購合同進(jìn)行法律審核等。各部門應(yīng)按照職責(zé)分工，協(xié)同做好采購管理工作。三、采購計(jì)劃管理（一）采購計(jì)劃的編制1.需求部門應(yīng)根據(jù)年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)度安排等，提前編制采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)明確采購物資、工程和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、需求時(shí)間等內(nèi)容。2.采購計(jì)劃應(yīng)按照月度、季度、年度進(jìn)行分類匯總，并報(bào)采購管理部門審核。3.采購管理部門應(yīng)根據(jù)公司庫存情況、市場(chǎng)供應(yīng)情況等，對(duì)采購計(jì)劃進(jìn)行綜合平衡和審核，確保采購計(jì)劃的合理性和可行性。（二）采購計(jì)劃的調(diào)整1.因生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃變更、市場(chǎng)需求變化等原因需要調(diào)整采購計(jì)劃的，需求部門應(yīng)及時(shí)提出申請(qǐng)，說明調(diào)整原因和調(diào)整內(nèi)容。2.采購管理部門應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門對(duì)采購計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，必要時(shí)報(bào)采購管理委員會(huì)批準(zhǔn)。3.采購計(jì)劃調(diào)整后，采購管理部門應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門和供應(yīng)商，并做好相應(yīng)的變更記錄。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的準(zhǔn)入條件和程序。2.供應(yīng)商準(zhǔn)入條件應(yīng)包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。3.需求部門或采購管理部門可通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)等方式選擇潛在供應(yīng)商，并組織相關(guān)部門對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。4.經(jīng)資格審查合格的供應(yīng)商，采購管理部門應(yīng)將其納入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，并向其發(fā)放供應(yīng)商準(zhǔn)入通知書。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.采購管理部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，評(píng)價(jià)和考核內(nèi)容包括供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。2.供應(yīng)商評(píng)價(jià)和考核可采用定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，采購管理部門應(yīng)及時(shí)采取措施，如暫停采購、限期整改、取消供應(yīng)商資格等。4.采購管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)和考核檔案，記錄供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和考核結(jié)果，為供應(yīng)商的選擇和管理提供依據(jù)。（三）供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理1.采購管理部門應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，可給予更多的采購機(jī)會(huì)；對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，應(yīng)減少或取消其采購份額。2.采購管理部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫進(jìn)行清理和更新，刪除不再符合準(zhǔn)入條件或已停止合作的供應(yīng)商信息。3.采購管理部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營情況和市場(chǎng)變化情況，為采購決策提供參考。五、采購方式與程序（一）采購方式1.公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的采購項(xiàng)目。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的項(xiàng)目。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，或者技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，或者采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的項(xiàng)目，或者不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。4.詢價(jià)：適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目。5.單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項(xiàng)目。（二）采購程序1.采購申請(qǐng)：需求部門根據(jù)采購計(jì)劃，填寫采購申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購物資、工程和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、需求時(shí)間等內(nèi)容，并提交采購管理部門。2.采購審批：采購管理部門對(duì)采購申請(qǐng)表進(jìn)行審核，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。對(duì)于重大采購項(xiàng)目，需報(bào)采購管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)。3.采購實(shí)施：采購管理部門根據(jù)采購審批結(jié)果，選擇合適的采購方式，組織實(shí)施采購活動(dòng)。-公開招標(biāo)：采購管理部門發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商投標(biāo)；組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商；與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同。-邀請(qǐng)招標(biāo)：采購管理部門向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書；組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商；與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同。-競(jìng)爭(zhēng)性談判：采購管理部門成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判；談判結(jié)束后，確定成交供應(yīng)商；與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。-詢價(jià)：采購管理部門向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書；供應(yīng)商報(bào)價(jià)后，采購管理部門進(jìn)行比較，確定成交供應(yīng)商；與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。-單一來源采購：采購管理部門與唯一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定采購價(jià)格和其他采購條款；簽訂采購合同。4.合同簽訂：采購管理部門應(yīng)在采購項(xiàng)目確定成交供應(yīng)商后，及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確采購物資、工程和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、交貨地點(diǎn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。5.合同執(zhí)行：采購管理部門應(yīng)跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。需求部門應(yīng)配合采購管理部門做好采購合同的驗(yàn)收工作。6.采購結(jié)算：采購管理部門應(yīng)根據(jù)采購合同的約定，及時(shí)辦理采購結(jié)算手續(xù)。財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照公司財(cái)務(wù)管理制度，對(duì)采購資金進(jìn)行審核和支付。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購合同應(yīng)采用書面形式簽訂，合同文本應(yīng)符合國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。2.采購合同簽訂前，采購管理部門應(yīng)會(huì)同法務(wù)部門對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同條款合法合規(guī)、明確具體、公平合理。3.采購合同簽訂后，采購管理部門應(yīng)及時(shí)將合同副本送需求部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。（二）合同履行1.采購合同雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，確保合同的順利執(zhí)行。2.采購管理部門應(yīng)跟蹤采購合同的履行情況，及時(shí)掌握供應(yīng)商的供貨進(jìn)度、質(zhì)量狀況等信息，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)協(xié)調(diào)解決。3.需求部門應(yīng)配合采購管理部門做好采購合同的驗(yàn)收工作，按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購物資、工程和服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。（三）合同變更與解除1.在采購合同履行過程中，如因不可抗力、政策調(diào)整、市場(chǎng)變化等原因需要變更或解除合同的，合同雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.采購合同變更或解除后，采購管理部門應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門，并做好相應(yīng)的記錄和處理工作。（四）合同糾紛處理1.采購合同履行過程中如發(fā)生糾紛，合同雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可根據(jù)合同約定的爭(zhēng)議解決方式，向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。2.采購管理部門應(yīng)積極配合需求部門做好合同糾紛的處理工作，提供相關(guān)證據(jù)和資料，維護(hù)公司的合法權(quán)益。七、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購管理部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.采購管理部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.供應(yīng)商管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)工作，建立供應(yīng)商信用檔案，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)督和考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決供應(yīng)商存在的問題。2.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格變化情況；采用靈活的采購方式，如套期保值、框架協(xié)議采購等，降低市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)對(duì)采購成本的影響；與供應(yīng)商協(xié)商簽訂價(jià)格調(diào)整條款，根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格變化情況及時(shí)調(diào)整采購價(jià)格。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)采購物資、工程和服務(wù)的質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收工作，嚴(yán)格按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收；與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，明確供應(yīng)商的質(zhì)量責(zé)任；建立質(zhì)量追溯機(jī)制，對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量問題的采購物資、工程和服務(wù)進(jìn)行追溯和處理。4.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)采購法律法規(guī)和政策的學(xué)習(xí)和研究，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)；在采購合同簽訂前，會(huì)同法務(wù)部門對(duì)合同條款進(jìn)行審核，避免合同糾紛；加強(qiáng)對(duì)采購人員的法律培訓(xùn)，提高法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。八、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購管理部門應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)采購活動(dòng)的全過程監(jiān)督，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)、公開公正。2.采購管理部門應(yīng)定期對(duì)采購計(jì)劃執(zhí)行情況、供應(yīng)商選擇情況、采購合同簽訂與履行情況等進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。3.公司審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)