項(xiàng)目績效管理體系 制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南亞洲開發(fā)銀行地址：6ADBAvenue,MandaluyongCity1550Me本出版物可在亞洲開發(fā)銀行出版物網(wǎng)站上查閱，網(wǎng)址：/public國際發(fā)展援助界致力于改進(jìn)援助的效果。發(fā)展結(jié)果導(dǎo)向管理是這一努力的基石之一。亞洲開發(fā)銀行（亞行）完全贊同發(fā)展結(jié)果導(dǎo)向管理，不僅在自身業(yè)務(wù)運(yùn)作中應(yīng)用這一管理原則，而且還積極在其發(fā)展中成員體中間推廣。在國家層面，發(fā)展結(jié)果導(dǎo)向管理是通過引入結(jié)果導(dǎo)向的《國別戰(zhàn)略與規(guī)劃》來加以實(shí)施的。在項(xiàng)目層面，發(fā)展結(jié)果導(dǎo)向管理則是體現(xiàn)在項(xiàng)目設(shè)計(jì)和制亞行自20世紀(jì)90年代初開始使用邏輯框架方法。當(dāng)時(shí)這一方法被稱為“項(xiàng)目或技術(shù)援助框架”。從1996年開始，項(xiàng)目或技術(shù)援助框架成為所有項(xiàng)目文件的必備附件。大多數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)、亞行發(fā)展中成員體和非政府組織也采納了這一方法。該方法經(jīng)歷了持續(xù)改進(jìn)，現(xiàn)在已經(jīng)被廣泛看作一個(gè)強(qiáng)大的設(shè)計(jì)和管理工具，能夠幫助發(fā)展工作人員明確目標(biāo)、建立共識(shí)，和實(shí)施結(jié)果導(dǎo)向的發(fā)展干預(yù)行動(dòng)。鑒于這一方法已經(jīng)在項(xiàng)目周期的所有階段得到應(yīng)用，邏輯框架被更名為“設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架”。這一框架是項(xiàng)目設(shè)計(jì)、實(shí)施和評估之間的核心聯(lián)系媒介，也是亞行項(xiàng)目讓各利害相關(guān)方參與發(fā)展援助項(xiàng)目的設(shè)計(jì)過程對于提高援助的效果十分關(guān)鍵。這種參與能夠確保充分貫徹發(fā)展結(jié)果導(dǎo)向管理的原則。設(shè)計(jì)和監(jiān)測框架是一個(gè)有力的工具，能夠理順項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)和邏輯。通過相應(yīng)的績效目標(biāo)和指標(biāo)，它能夠讓發(fā)展干預(yù)行動(dòng)專注于可實(shí)現(xiàn)和可衡量的結(jié)果，并且讓有關(guān)方面注意到項(xiàng)目實(shí)施過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。不過，在很大程度上，是否能夠?qū)崿F(xiàn)項(xiàng)目成果取決于利害相關(guān)方的參與、合作和能否達(dá)成共識(shí)。在制訂設(shè)計(jì)和監(jiān)測框架的過文中有關(guān)制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架的指導(dǎo)原則主要是為設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)——發(fā)展中成員體政府、非政府利害相關(guān)方、亞行員工和咨詢專家們——準(zhǔn)備的。這些指導(dǎo)原則是一套切實(shí)、易用的工具包，循序漸進(jìn)地介紹了制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架的參與式流程，闡釋了如何應(yīng)用參與式的設(shè)計(jì)這些指導(dǎo)原則將取代⑴《有關(guān)在亞行援助貸款和技術(shù)援助項(xiàng)目中使用邏輯框架的員工指年9月⑶《公認(rèn)亞行業(yè)務(wù)流程》（2001年12月）、《使用邏輯框架進(jìn)（亞行，1998年，馬尼拉）中任何有關(guān)設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架（DMF）格式的表述；⑷與這些指導(dǎo)原則相抵觸的任何其它既往文件。我謹(jǐn)希望這些指導(dǎo)原則能夠?qū)υ趤喰懈靼l(fā)展中成員體中參與結(jié)果導(dǎo)向項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作的亞 1 1 2 3 3 5 14 21 21 22 26 33 36 42 43 47ⅵ 9表2.公共交通項(xiàng)目的設(shè)計(jì)概要 27表4.指標(biāo)工作表 表5.公共交通項(xiàng)目的績效目標(biāo)/指標(biāo) 表6.公共交通項(xiàng)目的數(shù)據(jù)來源/報(bào)告機(jī)制 表7.不適當(dāng)?shù)募僭O(shè)與風(fēng)險(xiǎn)舉例 3 7 圖4.思維導(dǎo)圖 14 17 21 22圖12.績效目標(biāo)/指標(biāo) 36 33 36 37 38 40 44 45 7圖片2.吉爾吉斯共和國的利害相關(guān)方在確定核心問題 圖片4.制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架－巴布亞新幾內(nèi)亞 圖片5.通過參與式規(guī)劃研討會(huì)制訂的設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架－巴布亞新幾內(nèi)亞 縮略語ADBADTADFIDDMCDMFEAEALIANGOPCRPMPPMSPPTARRPSDPSBCTATCR發(fā)展干預(yù)行動(dòng)，無論部門重點(diǎn)、干預(yù)程度和資金來源，都會(huì)給人民生活帶來許多方面的影響。要實(shí)現(xiàn)期望的成果，干預(yù)行動(dòng)必須具備系統(tǒng)的信息收集和概念分析，并讓各利害相關(guān)方參與其中。本文有關(guān)如何應(yīng)用亞洲開發(fā)銀行（亞行）設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架（DMF）方法的指導(dǎo)這些指導(dǎo)原則借鑒了新近的經(jīng)驗(yàn)和最佳實(shí)踐，以及亞行和其它多邊和雙邊發(fā)展合作伙伴的工作人員所提供的實(shí)用建議。這些原則將取代所有之前的相關(guān)指導(dǎo)原則和員工指令。這些指導(dǎo)原則為規(guī)劃與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、團(tuán)隊(duì)成員、咨詢專家，以及亞行發(fā)展中成員體（DMC）的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和實(shí)施機(jī)構(gòu)提供了一系列分析工具，使之能夠更好地開展設(shè)計(jì)和之后的監(jiān)測與評估工作。這些工具能夠幫助發(fā)展工作人員更好地了解相關(guān)問題的復(fù)雜性，確定適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)，選擇最為恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略來應(yīng)對發(fā)展問題。這些指導(dǎo)原則闡述了如何有效地與借款人、受益人和其它利害相關(guān)方打交道的技巧，提供了有關(guān)運(yùn)用這些工具和技巧的時(shí)機(jī)、適用對象和如何運(yùn)用的建議。這一過程的目的是要在有受益這些指導(dǎo)原則體現(xiàn)了亞行所采用的設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架方法1。這一方法基于對雙邊和多邊發(fā)展活動(dòng)、產(chǎn)出、成果與影響構(gòu)成的結(jié)果鏈的概念。這些術(shù)語源自經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)“成果”取代了“目標(biāo)”。這解決了明確具體的目標(biāo)和指標(biāo)——此二者是實(shí)現(xiàn)發(fā)展結(jié)果導(dǎo)向管理的基礎(chǔ)——和確定恰當(dāng)?shù)男畔碓吹膯栴}。這些指導(dǎo)原則還闡述了如何明確發(fā)展干預(yù)行動(dòng)中的內(nèi)在假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)，以及如何將其融入項(xiàng)目設(shè)計(jì)中去。2項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南這些指導(dǎo)原則將按分析和規(guī)劃流程的順序依次列出。第一章對設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架方法及其在項(xiàng)目績效管理體系（PPMS）中的位置和與整個(gè)體系的關(guān)系進(jìn)行了概述。第二章則是對設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架方法的具體闡述，包括⑴形勢分析，包括利害相關(guān)方分析和問題分析這兩個(gè)診斷工具；⑵項(xiàng)目選定階段，包括目標(biāo)分析和替代選擇分析。對其中每項(xiàng)工具都進(jìn)行了逐步深入的解釋，并且給出了實(shí)用建議。為演示如何應(yīng)用這些工具，本文還給出了一個(gè)簡化的交通部門案例。第三章就II.設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架方法A.概述項(xiàng)目績效管理體系概述了一種設(shè)計(jì)和實(shí)施項(xiàng)目的系統(tǒng)化的方法。設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架，作為項(xiàng)目績效管理體系的一個(gè)關(guān)鍵要素，是進(jìn)行項(xiàng)目分析、概念化、設(shè)計(jì)、實(shí)施、監(jiān)測以及評估的一種結(jié)果導(dǎo)向的工具。它理順了項(xiàng)目規(guī)劃過程，幫助以一種高效、便于閱讀的格式來向利害相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)項(xiàng)目的基本信息。設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架方法將設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架的設(shè)計(jì)過程與設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架本身區(qū)分開來。這里“過程”指設(shè)計(jì)一個(gè)項(xiàng)目所設(shè)計(jì)的各項(xiàng)步驟，如利害相關(guān)方分析、問題與目標(biāo)分析，和替代選擇分析。制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架的過程所產(chǎn)生的結(jié)果被概括為一個(gè)體現(xiàn)為矩陣格式的所謂“設(shè)計(jì)與監(jiān)測 假設(shè)/風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)來源/績效目標(biāo)/4項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架方法有兩個(gè)關(guān)鍵要素：⑴分析與規(guī)劃過程；⑵設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架矩陣。分析⑴⑴⑵⑵基于參與式方法的分析和規(guī)劃過程的最終產(chǎn)品即是設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架——這是一個(gè)包含14個(gè)方設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架提供了在實(shí)施過程中和之后對項(xiàng)目進(jìn)行績效監(jiān)測和評估的基礎(chǔ)。該框架并非一個(gè)靜態(tài)的規(guī)劃文件。設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架會(huì)定期進(jìn)行修訂和更新，以反映實(shí)施過程中對項(xiàng)目范圍進(jìn)行的必要更改。主要的利害相關(guān)方會(huì)參與從項(xiàng)目分析、概念化到可行性研究直至最終設(shè)計(jì)和實(shí)施⑴項(xiàng)目將如何通過將一系列投入轉(zhuǎn)化為明確的產(chǎn)出組合，從而實(shí)現(xiàn)期望的發(fā)展結(jié)果或成果，實(shí)⑵能夠在整個(gè)實(shí)施過程中對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)測，并在之后對其進(jìn)行評估的一系列具有時(shí)限的和量化⑴確定并闡明在特定情況——如對一個(gè)發(fā)展問題或部門——下具有較大影響力⑴確定并闡明在特定情況——如對一個(gè)發(fā)展問題或部門——下具有較大影響力⑵⑶⑷⑸⑹⑺⑻⑼設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架是項(xiàng)目實(shí)施過程中所使用的各種文件的主要來源，并且是以下文件的有機(jī)組這些問題都與公共服務(wù)條件不足或者缺乏，以及這些不足或者缺乏所造成的缺陷有關(guān)。在開展項(xiàng)利害相關(guān)方分析是設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架方法中的第一個(gè)診斷工具和第一步。它幫助明確某個(gè)特定發(fā)展問題直接或間接涉及，或者影響到哪些人和組織。它還能幫助明確哪些群體支持項(xiàng)目戰(zhàn)略，而哪些群體卻可能反對這一戰(zhàn)略，并且進(jìn)而阻礙項(xiàng)目實(shí)施。這為采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)，從而獲得反對方的支持，和讓主要的支持方進(jìn)一步參與項(xiàng)目工作提供了一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。利害相關(guān)方分析在明以研討會(huì)或者頭腦風(fēng)暴會(huì)的形式開展利害相關(guān)方分析，并且讓由借款人、亞行駐地代表處和一位項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員或者其中一位參會(huì)者擔(dān)任研討會(huì)的主持人。利害相關(guān)方群體的構(gòu)成取決于項(xiàng)目受益人和捐資機(jī)構(gòu)等。通過綜合考慮一系列不同的觀點(diǎn)，這一工具能夠增進(jìn)共識(shí)，增強(qiáng)借款4項(xiàng)目協(xié)調(diào)與采購處（COPP）有一個(gè)記錄熟悉設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架方6項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南5SWOT即優(yōu)勢（Strength）、劣勢（Weakn人、受益人和其它利害相關(guān)方的項(xiàng)目歸屬感。尤其重要的一點(diǎn)是，要讓可能對發(fā)展問題持負(fù)面乃至反對觀點(diǎn)的個(gè)人和組織參與研討，確保利害相關(guān)方分析囊括了所有的觀點(diǎn)，從而盡可能減少實(shí)利害相關(guān)方分析是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，與問題分析交迭進(jìn)行。利害相關(guān)方分析應(yīng)當(dāng)在整個(gè)項(xiàng)目在問題識(shí)別階段，它作為一種初選機(jī)制，來明確重要和影響力較大的利害相關(guān)在問題識(shí)別階段，它作為一種初選機(jī)制，來明確重要和影響力較大的利害相關(guān)讓這些相關(guān)方參與分析和規(guī)劃過程引起重視。利害相關(guān)方分析可以用于制訂結(jié)果導(dǎo)以是與借款人和/或亞行駐地代表處員工召開的簡短的在項(xiàng)目實(shí)施階段繼續(xù)進(jìn)行利害相關(guān)方分析能夠鞏固各利害相關(guān)方的參與，跟蹤⑴⑵⑶對不同的機(jī)構(gòu)而言，利害相關(guān)方分析的范圍和重點(diǎn)也有所不同。英國國際發(fā)展部（DFID）和世界銀行會(huì)研究各利害相關(guān)方的利益所在，以及各自的重要程度和影響力；而日本國際協(xié)力事業(yè)團(tuán)（JICA）則運(yùn)用部分類似于SWOT5分析的方法來研究每個(gè)主要利害相關(guān)方的優(yōu)勢和劣勢。亞行也發(fā)展了自己的方法——如本文的指導(dǎo)原則所述，這是一種基于全球最佳實(shí)踐，并且根據(jù)亞利害相關(guān)方分析通過有專人主持的研討會(huì)或者集體討論會(huì)來進(jìn)行，確認(rèn)初步的發(fā)展問題、可能的項(xiàng)目目標(biāo)區(qū)域和/或?qū)⑺欣ο嚓P(guān)方的名字寫在卡片上，按類別（如居民群體、公共部門機(jī)構(gòu)、民間團(tuán)體、根據(jù)發(fā)展問題討論每個(gè)類別的利益所在——他們?nèi)绾魏蜑槭裁磿?huì)涉入其寫出認(rèn)為存在的問題。這一表述應(yīng)當(dāng)是一種否定陳述，而非對解決方案的某種暗示，如：正式的組織既具有財(cái)務(wù)也具有非財(cái)務(wù)資源，而居民和民間團(tuán)體通常主要具備非財(cái)務(wù)資源，列出利害相關(guān)方具有的，發(fā)揮某項(xiàng)特定作用的授權(quán)和正式權(quán)限。一般而言對問題的看法6使用即時(shí)貼、元計(jì)劃卡片（metaplancards）或者索引卡片來進(jìn)行這項(xiàng)工作。這有助于讓結(jié)果形象化，促進(jìn)分組討論，8項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南在項(xiàng)目實(shí)施過程中不斷更新利害相關(guān)方分析，因?yàn)檫@是一個(gè)極其重要的信息源。這一過程可以以下的公共交通案例研究提供了一個(gè)典型的利害相關(guān)方分析示例，包括如何準(zhǔn)備利害相關(guān)方位于坦桑尼亞烏桑巴拉（Usambara）高原地區(qū)的阿魯沙（Arusha）市最近幾年發(fā)展十分迅速。私有機(jī)動(dòng)車數(shù)量也隨之迅猛增加，造成交通堵塞。同時(shí)，旅行巴士公司（SBC）——該市唯一的公共交通機(jī)構(gòu)，占到整個(gè)城市業(yè)務(wù)量的90%——卻面臨乘客數(shù)量不斷減少的問題，盡管自1995年起公司就再也沒有提高過車票價(jià)格。車票收入僅能補(bǔ)償旅行過去幾年來，由于旅行巴士公司責(zé)任導(dǎo)致造成乘客傷亡的車禍數(shù)量急劇增多?？蛻舯г拱褪拷?jīng)常誤點(diǎn)和拋錨。盡旅行巴士公司的管理層認(rèn)為許多事故是由于技術(shù)性的原因?qū)е碌?。許多巴士已經(jīng)較為陳舊，也未得到定期維護(hù)，機(jī)械維修工的水平較低，并且經(jīng)常由于缺乏零配件而無法進(jìn)行維修。有時(shí)候事故原因也是因?yàn)榘褪克緳C(jī)不遵守交通法阿魯沙市公共工程局表示，其年度預(yù)算不足以保證對道路進(jìn)行充分維護(hù)，和在遠(yuǎn)郊地區(qū)建設(shè)新的公路。阿魯沙市議會(huì)打算削減對旅游巴士公司的補(bǔ)貼，轉(zhuǎn)而增加給予公共工程局的預(yù)算。為此，需要提高巴士票價(jià)。但是，阿魯沙市巴士司機(jī)工會(huì)威脅說要組織罷工，除非能夠滿足提高司機(jī)工資和減少輪班次數(shù)的要求。工會(huì)還抱怨說車輛狀況和乘客則抱怨司機(jī)開車不認(rèn)真，態(tài)度粗魯?？偠灾Ⅳ斏呈械墓步煌顩r和前景都令人擔(dān)憂，需要采取措施安全、可靠和合理的如果公共交通可靠、安可以動(dòng)員巴士司機(jī)罷工提供價(jià)廉物美、安全?車票收入僅能補(bǔ)償70%的運(yùn)提供基本的公共交增加在公共交通市場能夠提供比旅行巴士公維護(hù)、改造和擴(kuò)建批準(zhǔn)旅行巴士公司的年服務(wù)于阿魯沙市居10項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南通過建立問題樹來進(jìn)行問題分析是在形勢分析中應(yīng)用的第二個(gè)診斷工具。這一分析源于系統(tǒng)如貧困、性別和環(huán)境評估）的一部分開展的國別項(xiàng)目檢查時(shí)，和在發(fā)現(xiàn)特定的績效問題時(shí)會(huì)進(jìn)行初步的問題定義。許多發(fā)展中成員體可能早就明了某個(gè)地理區(qū)域的顯著問題，某個(gè)特定的部門問題，或者問題機(jī)構(gòu)，并且已經(jīng)提出項(xiàng)目建議，據(jù)情況不同，問題樹分析可以作為制訂《國別戰(zhàn)略與規(guī)劃》的一部分，在利害相關(guān)方分析過程中確定的主要利害相關(guān)方群體將參與問題分析的過程。根據(jù)發(fā)展問題的性質(zhì)和復(fù)雜程度——如國家、部門或是跨部門層面——問題分析可以通過一次半天到兩天的研討會(huì)來進(jìn)行，也可以通過一系列小規(guī)模的利害相關(guān)方研討會(huì)來進(jìn)行，然后將研討結(jié)果并入一個(gè)全形勢和問題，明確發(fā)展問題，將其表述為一個(gè)負(fù)面的形勢——而非某個(gè)缺乏的因素（參見利害相關(guān)方分析的第4步）。將發(fā)展的中心位置8。這一步既不簡單，也非顯而易見?？赡軙?huì)開上好幾次會(huì)后才能就發(fā)展問題達(dá)成一致。每個(gè)人在分析問題時(shí)都存在自己的偏見。這也是利害相關(guān)方群體要板上的核心問題之下。討論時(shí)應(yīng)當(dāng)僅限于現(xiàn)存的問題，而不能預(yù)計(jì)未來可能出現(xiàn)的第3步：重復(fù)步驟2：確定這些問題（即直接原因）各自的直接不斷向下挖掘原因，并隨之?dāng)U大問題樹的規(guī)模，直到到達(dá)了十分具體的根本原因。每一級(jí)的問題數(shù)量不受限制，根據(jù)相關(guān)部門和核心問題的性質(zhì)和復(fù)雜程度而第4步：發(fā)展問題上方的空間用于分析該問題的直接雖然有記錄思維導(dǎo)圖的軟件，但最好是通過手繪草圖的方式來模擬思考和最大化群體的參與。確切性和清晰性。清楚、確切的問題表述可以增強(qiáng)問題分析的作用，比如：“農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率12項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南短路分析。大多數(shù)問題都有多種原因。確保某些利害相關(guān)方（包括亞行團(tuán)隊(duì)）最初認(rèn)為的問題或者解決方案不致于支配問題分析的過程。因果圈。有時(shí)候同一個(gè)問題會(huì)在問題樹中重高可能是營養(yǎng)不良的原因，也是創(chuàng)收機(jī)會(huì)較少的結(jié)果。除了某些特殊情況，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為表述可能需要事實(shí)證據(jù)（例如，問題表示是否真實(shí)？它們是否反映了目前實(shí)際發(fā)生的情況⑵因果鏈可能需要通過研究或者與利害相關(guān)方以及技術(shù)專家的進(jìn)一步磋商來加以確認(rèn)；⑶分析可能需要涉及第二或第三個(gè)關(guān)鍵問題來全面反映實(shí)際情況；⑷隨著分析的進(jìn)行，可能發(fā)現(xiàn)旅行巴士公司的公共交通服務(wù)不可靠、不安全警察難以應(yīng)付市議會(huì)還有其它警察難以應(yīng)付市議會(huì)還有其它缺少零配件機(jī)修工技術(shù)差沒有投資預(yù)算車費(fèi)僅夠75%14項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南通過開展利害相關(guān)方分析和問題分析，建立問題樹，我們完成了對當(dāng)前形勢的分析，明確了在進(jìn)行目標(biāo)分析的時(shí)候，問題樹中明確的問題被轉(zhuǎn)換成為目標(biāo)——即針對問題的未來解決方案。目標(biāo)分析⑴描述了該問題被解決后的情形如何；⑵明確了方法－目的之間的關(guān)系；⑶通過一第1步：將問題樹中最高一級(jí)的發(fā)展問題用肯定的期望情況或目標(biāo)的方式重新表述。目標(biāo)表述應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)實(shí)、可以實(shí)現(xiàn)的。不要簡單地把一個(gè)否定表述變成肯定陳述。機(jī)械地制訂解決方案不太可能得巴士司機(jī)駕駛差（問題巴士的核心目標(biāo)之下。首先分析這些問題陳述，將它們轉(zhuǎn)換成目標(biāo)，然后忽略這些問題，視情況增加更多的目標(biāo)。第5步：核心目標(biāo)之上的空間用于分析直接由該核心目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的次第7步：檢查所有目標(biāo)，確保所有的方法－目的關(guān)系都真實(shí)有效，沒有遺漏的方法－目的關(guān)系。用連線將卡片連接起來，完照片中所示的目標(biāo)樹是由瓦努阿圖一個(gè)農(nóng)村合作社繪制的。該圖演示了如何進(jìn)行實(shí)用分析。該合作社仍在使用這一目標(biāo)樹，用于指導(dǎo)發(fā)展工作。其最重要的作用是讓所有參與各方都清楚地了解需要完成如果目標(biāo)樹的第一稿的邏輯如果存在問題，返回到問題樹，重新檢查因果聯(lián)系，檢驗(yàn)問題表述在檢查目標(biāo)樹的過程中，應(yīng)留意所擬方法是否有任何負(fù)面后果，例如一個(gè)新的水電站大壩將導(dǎo)在項(xiàng)目選定階段，可能會(huì)對各個(gè)目標(biāo)的政治、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境或者技術(shù)可行性產(chǎn)生一系列的開16項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南人均交通成本增加人均交通成本增加公共交通對私人交通而言是一個(gè)有吸公共交通對私人交通而言是一個(gè)有吸務(wù)需求下滑發(fā)展問題發(fā)展目標(biāo)旅行巴士公司的公共交發(fā)展問題發(fā)展目標(biāo)道路網(wǎng)得到良表和利用率道路網(wǎng)得到良表和利用率市議會(huì)還有其它市議會(huì)還有其它市議會(huì)注重市議會(huì)注重政府頒發(fā)零配件開始非正式的技開始非正式的技替代選擇分析是項(xiàng)目選定階段所使用的第二個(gè)分析工具。這一工具被用來⑴找出實(shí)現(xiàn)期望擇分析應(yīng)當(dāng)盡早開展，可以同目標(biāo)分析一同進(jìn)行。如果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對涉及的部門和問題有著充分的了解，這可以作為制訂國別規(guī)劃工作、編制《國別戰(zhàn)略與規(guī)劃》結(jié)果框架或者部門路線圖工作的一部分。也可以在技援項(xiàng)目的事實(shí)調(diào)查期間開展初步的替代選擇分析，或者至少在項(xiàng)目準(zhǔn)備技援第2步：從目標(biāo)樹中明確能夠作為實(shí)現(xiàn)期望情形的可選戰(zhàn)略的次一級(jí)目標(biāo)組合。目標(biāo)樹的主要方法－目的分支可以互為替代圖8：選擇替代方案方案。每個(gè)利害相關(guān)方群體、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需要清楚地知道，采用特定的選擇方案將會(huì)給他們帶來什么樣的楚地知道，采用特定的選擇方案將會(huì)給他們帶來什么樣的發(fā)展目標(biāo)——正面和負(fù)面——影響。在分析當(dāng)中，考慮該可選方案在可用資源、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的能力、受益人的利益和政治可行性等條件下是否有可能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成果至關(guān)重要。應(yīng)當(dāng)仔細(xì)地研究每個(gè)方法－目的分支，從而明確潛在的項(xiàng)目產(chǎn)出和第4步：確認(rèn)選擇標(biāo)準(zhǔn)，例如：經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、技術(shù)和機(jī)構(gòu)方面的標(biāo)準(zhǔn)，包括亞行的安全保護(hù)措施和其它適第5步：根據(jù)第4步做出的決定，開展必要的18項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南請留心這種情形，即咨詢專家可能會(huì)建議他們偏好或者熟悉的解決方案，但該方案可能跟當(dāng)?shù)匾粋€(gè)項(xiàng)目或規(guī)劃是否僅選擇一種還是選擇多個(gè)方案的組合取決于這些方案之間為實(shí)現(xiàn)期望成果人均交通成本增加人均交通成本增加尾氣污染得到控制增幅停滯不前增幅停滯不前通而言是一個(gè)有吸務(wù)需求下滑發(fā)展問題發(fā)展目標(biāo)旅行巴士公司的公共交發(fā)展問題發(fā)展目標(biāo)表和利用率表和利用率市議會(huì)還有其它市議會(huì)還有其它警察難以應(yīng)付市議會(huì)注重市議會(huì)注重政府頒發(fā)零配件政府頒發(fā)零配件開始非正式的技20項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南如果執(zhí)行機(jī)構(gòu)是旅行巴士公司的話，它只能解決與巴士司機(jī)和巴士車隊(duì)有關(guān)的問題。道路基礎(chǔ)設(shè)施的提供和維護(hù)不屬于該公司的權(quán)限范圍。但是，如果打算綜合采取這三個(gè)選擇，那么阿魯沙市議會(huì)將是最恰當(dāng)?shù)膱?zhí)行機(jī)構(gòu)，因?yàn)楣补こ叹质鞘凶h會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)之下一步：一旦就問題樹和目標(biāo)樹達(dá)成了一致，并且已經(jīng)就項(xiàng)目的方案選擇做出了決定，下一步工III.設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架A.概述增強(qiáng)擬議項(xiàng)目的歸屬感。該框架能夠?qū)⑺伎己拖嚓P(guān)的行動(dòng)結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)期望的結(jié)果。它提供了達(dá)成共識(shí)的過程指的是項(xiàng)目設(shè)計(jì)的各個(gè)步驟：利害相關(guān)方分析、問題和目標(biāo)分析，以及替代選擇分析，這在前一章已經(jīng)闡述過。這一過程的結(jié)果隨后被總結(jié)和體現(xiàn)為一個(gè)矩陣，即所謂“設(shè)假設(shè)/風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)來源/績效目標(biāo)/22項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架矩陣由四個(gè)主要方面（四欄）一共14個(gè)方框組成，類似于其它多邊和雙邊援助機(jī)構(gòu)采用的邏輯框架。其中，設(shè)計(jì)概要簡述了項(xiàng)目的主要要素，展示了設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架的垂直邏輯——即解釋了方法－目的關(guān)系（也稱為結(jié)果鏈）。垂直邏輯通過檢查投入是否足以開展實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出所需的項(xiàng)目活動(dòng)來檢驗(yàn)結(jié)果鏈?zhǔn)欠翊嬖阼Υ?。相?yīng)的，項(xiàng)目產(chǎn)出——也稱為可交付成果或影響也稱為目的或者長期目標(biāo)，系指部門、次部門乃至某些情況下國家層面的目標(biāo)。影響的范圍廣泛，將在項(xiàng)目完工后的某個(gè)時(shí)間（中長期11）得以實(shí)現(xiàn)，并且受到項(xiàng)目本身以外的多種因⑷應(yīng)說明對確定居民群體的期望受益結(jié)果或⑷應(yīng)說明對確定居民群體的期望受益結(jié)果或⑹注意，減貧通常不應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)項(xiàng)目的影項(xiàng)目成果是項(xiàng)目設(shè)計(jì)的關(guān)鍵要素。項(xiàng)目成果闡述了項(xiàng)目希望在實(shí)施結(jié)束時(shí)實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，由此清楚地表明了項(xiàng)目將要解決的發(fā)展問題。成果表述的選擇和措詞決定了實(shí)現(xiàn)這一成果所必須的項(xiàng)目產(chǎn)出的性質(zhì)和范圍。因此，制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架的起點(diǎn)必須是成果表述。具體而言，項(xiàng)⑴僅限于一個(gè)簡潔的陳述，確保明確和重點(diǎn)項(xiàng)目。這時(shí)需要將這些多個(gè)成果重新表述為產(chǎn)出或者概括為一⑶將成果表述成在某個(gè)基準(zhǔn)形式之上的改進(jìn)⑷成果應(yīng)當(dāng)能夠——根據(jù)假設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)——在項(xiàng)目實(shí)施期末合理實(shí)現(xiàn)，特蘭西瓦尼亞全面衛(wèi)生服務(wù)改進(jìn)項(xiàng)目特蘭西瓦尼亞全面衛(wèi)生服務(wù)改進(jìn)項(xiàng)目12個(gè)最貧困省份的農(nóng)村人口的衛(wèi)生、這是一個(gè)對期望影響的優(yōu)秀表述。它十分簡潔，明確了期望影響的性質(zhì)，目標(biāo)省份的農(nóng)村人口得到改善的二級(jí)成果表述通常用項(xiàng)目產(chǎn)出來描述受益人的行為變化（見右邊的文本框）。成果表述也能夠描述系統(tǒng)、組織和機(jī)構(gòu)的績效變化，例如：小企業(yè)得到金融服務(wù)的條件得以改善；公共服務(wù)更具有問責(zé)性等。對一個(gè)重點(diǎn)是組織能力建設(shè)的項(xiàng)目而言，一個(gè)典型的成果表述實(shí)例是“為能力計(jì)劃提24項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南產(chǎn)出是項(xiàng)目提交的實(shí)物和/或有形商品和/或服務(wù)，是對項(xiàng)目范圍的描述。這些產(chǎn)出必須是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成果所必需的，其方法－目的關(guān)系必某某省的農(nóng)村人口的二級(jí)衛(wèi)生保健服1.改造后的衛(wèi)生保健基礎(chǔ)設(shè)施投入使2.所提供的衛(wèi)生服務(wù)反映了社區(qū)的衛(wèi)3.醫(yī)院工作人員應(yīng)用了新學(xué)到的衛(wèi)生⑷子項(xiàng)目并非產(chǎn)出；子項(xiàng)目是產(chǎn)出的集合常事件和活動(dòng)，包括規(guī)劃、監(jiān)測和評估、采購以及報(bào)告事宜。其它任務(wù)還包括與利害相關(guān)方溝通，就戰(zhàn)略和政策事宜提供意見建1.1評估醫(yī)院工作人員的衛(wèi)生保健技1.2設(shè)計(jì)量身訂做的技能升級(jí)規(guī)劃1.3開展一系列的內(nèi)部技能培訓(xùn)，涉1.4為至少50名護(hù)士提供針對特定能活動(dòng)系指運(yùn)用項(xiàng)目投入，為產(chǎn)生期望的產(chǎn)出而執(zhí)行的一系列任務(wù)。核心活動(dòng)列表是制訂實(shí)施進(jìn)度安排的基礎(chǔ)。通過與執(zhí)行機(jī)構(gòu)的討論——在項(xiàng)目準(zhǔn)備技援實(shí)施期間和最遲在貸款辦理期間——來獲得有關(guān)實(shí)施每項(xiàng)活動(dòng)的時(shí)限的必要信息。這些信息不僅對于制訂實(shí)施進(jìn)度安排十分重要，而且是進(jìn)行關(guān)鍵路徑分析的基礎(chǔ)——后者能就必要的項(xiàng)目實(shí)施周期人員、土木工程、設(shè)備、材料和運(yùn)營資金等，由亞行、政府、聯(lián)合融資方和包括受益人在內(nèi)（如適用）的其它方提供13。應(yīng)當(dāng)列出的投入至少?人員50人月－200萬美元?人員200人月－參與項(xiàng)目規(guī)劃、監(jiān)26項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南績效目標(biāo)和指標(biāo)是對項(xiàng)目期望結(jié)果的定性和定量規(guī)范。作為衡量績效的工具，它們給出了判斷目標(biāo)是否成功實(shí)現(xiàn)的依據(jù)。指標(biāo)是對衡量對象的說明，績效目標(biāo)則明確了相應(yīng)的數(shù)量和時(shí)間—多少，什么時(shí)間?？冃繕?biāo)和指標(biāo)位于設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架的第二欄（圖12它們準(zhǔn)確地描述了產(chǎn)設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架設(shè)計(jì)概要影響成果產(chǎn)出活動(dòng)及階段性目標(biāo)參考版假設(shè)/風(fēng)險(xiǎn)投入數(shù)據(jù)來源/報(bào)告機(jī)制績效目標(biāo)/指標(biāo)⑴SMART：明確（Specific與項(xiàng)目力圖實(shí)現(xiàn)的結(jié)果有關(guān)；可衡量（Measurable確定的量化條件；可實(shí)現(xiàn)（Achievable現(xiàn)實(shí)的可實(shí)現(xiàn)可能；相關(guān)性（Relevant能夠?yàn)楣芾硖峁┯杏玫男畔?；時(shí)限（Time-bound具有確定的時(shí)成本合理；充分（Adequate足以評估績效；可監(jiān)測（Monitorable能夠獨(dú)立核實(shí)。讓利害相關(guān)方參與指標(biāo)和目標(biāo)的設(shè)立工作至為重要。在設(shè)計(jì)、實(shí)施和受益于項(xiàng)目的群體之間就績效目標(biāo)達(dá)成共識(shí)能夠增加項(xiàng)目的透明度和歸屬感。能夠加以客觀核實(shí)的績效目標(biāo)/指標(biāo)可以讓項(xiàng)目的支持者和反對者就證據(jù)的意義取得一致意見。執(zhí)行機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目期望結(jié)果的看法和態(tài)度對于實(shí)現(xiàn)這些結(jié)果而言是極為重要的。如果項(xiàng)目影響和成果僅僅是亞行方面的一廂情愿，那么相應(yīng)的發(fā)展中成員體對項(xiàng)目的歸屬感，以及執(zhí)行項(xiàng)目的動(dòng)力和問責(zé)性就會(huì)大打折扣，那項(xiàng)目最后的結(jié)成果－東南部省的教育系統(tǒng)提供成果－X省農(nóng)村地區(qū)的農(nóng)民人口畢業(yè)生的數(shù)量從1萬人增加到2.5至少1000個(gè)小農(nóng)（自有土地面積3公頃及以下）的稻米產(chǎn)量至少來自東南部省低收入家庭（年收入5000美元）的，通過國家標(biāo)準(zhǔn)化考試的畢業(yè)生的數(shù)量（其中55%是女生，45%是男生）從1至少1000個(gè)小農(nóng)（自有土地面積3公頃及以下）的稻米產(chǎn)量至少提高30%，即從5噸增加到6.5噸，同時(shí)保持稻米質(zhì)量仍達(dá)到從項(xiàng)目實(shí)施的第4年開始，每年來自東南部省低收入家庭（年收入5000美元）的，通過國家標(biāo)準(zhǔn)化考試的畢業(yè)生的數(shù)量（其中55%是女生，45%是男生）從1從2007年開始，每年至少1000個(gè)小農(nóng)（自有土地面積3公頃及以下）的稻米產(chǎn)量至少提高30%，即從5噸增加到6.5噸，同時(shí)保持稻米質(zhì)量仍達(dá)到2004年的標(biāo)準(zhǔn)28項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南⑴亞行發(fā)展中成員體用于進(jìn)行主要的宏觀和部門政策管理的指標(biāo)，⑷全球性實(shí)體，如世界經(jīng)濟(jì)論壇和透明國際采用的，通常側(cè)重點(diǎn)是不過，理想的指標(biāo)是那些由相關(guān)政府部門、私營機(jī)構(gòu)或者非政府組織進(jìn)行了數(shù)據(jù)收集工作的在選擇指標(biāo)時(shí)也可以考慮指標(biāo)的可比性問題。一般都比較重視可比性，因?yàn)橄嗷ケ容^有助于設(shè)立更高的目標(biāo)，推動(dòng)采取措施來努力實(shí)現(xiàn)比其它國家更好的項(xiàng)目成果。國際機(jī)構(gòu)認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)，并且已經(jīng)啟動(dòng)了相關(guān)的調(diào)查工作，來收集許多國家的各個(gè)方面的指標(biāo)。例如世界銀行已經(jīng)確在道路路面平整度和交通成本之間存在聯(lián)系。因此，對平整度進(jìn)行定期監(jiān)測可以提早得出是否會(huì)發(fā)生交通成本降低的結(jié)論。這并不妨礙找到適影響層面的指標(biāo)。影響層面的績效指標(biāo)規(guī)定了《國別戰(zhàn)略與規(guī)劃》中的當(dāng)前項(xiàng)目、其它項(xiàng)目和舉措將幫助實(shí)現(xiàn)的，相應(yīng)的規(guī)劃、次部門或者部門層面的中長期期望影響。因此，影響層面的指標(biāo)包括超出了項(xiàng)目范圍的一些目標(biāo)。對影響指標(biāo)的監(jiān)測和衡量職責(zé)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目辦理過程中加以成果層面的指標(biāo)。成果或者項(xiàng)目完工指標(biāo)規(guī)定了項(xiàng)目對受益人的直接結(jié)果或者受益人的行為產(chǎn)出層面的指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)是最容易定義的。它們規(guī)定了項(xiàng)目將要交付的，關(guān)鍵的有形商品和服務(wù)。產(chǎn)出指標(biāo)定義了到項(xiàng)目實(shí)施結(jié)束時(shí)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)必須履行的義務(wù)。項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)監(jiān)領(lǐng)先指標(biāo)。一個(gè)設(shè)計(jì)妥善的項(xiàng)目不會(huì)僅限于在項(xiàng)目實(shí)施期末才衡量其績效目標(biāo)，而會(huì)設(shè)立中期目標(biāo)來監(jiān)測項(xiàng)目進(jìn)展情況。這些所謂的“領(lǐng)先指標(biāo)或者過程指標(biāo)”能夠讓執(zhí)行機(jī)構(gòu)和亞行了解所選擇的實(shí)施戰(zhàn)略——反映在所選定的產(chǎn)出當(dāng)中——是否有效，是否朝著實(shí)現(xiàn)期望成果的方向有所進(jìn)展。舉例而言，提高高等教育普及率不可能在短期內(nèi)得以實(shí)現(xiàn)；但可以通過輟學(xué)率降低和入學(xué)率提高這兩個(gè)領(lǐng)先指標(biāo)來加以了解。又如在林業(yè)發(fā)展規(guī)劃中，成果——即可持續(xù)的木材生產(chǎn)——只有在15－20年后才能夠有所明確；因此樹苗在項(xiàng)目實(shí)施各階段的成活率可以作為一個(gè)恰當(dāng)代理指標(biāo)。有些指標(biāo)不一定總是實(shí)際的，可能需要廣泛收集數(shù)據(jù)，且代價(jià)昂貴。比如，要衡量農(nóng)村收入的增加情況，一般需要進(jìn)行家庭收入和開支調(diào)查。但我們也可以使用代理指標(biāo)，例如鐵皮屋頂?shù)臄?shù)量，或者自行車的保有量。又如運(yùn)用報(bào)紙上的招聘廣告作為就業(yè)趨勢的信號(hào)之一，將監(jiān)測化肥消費(fèi)增加與否作為農(nóng)業(yè)生成擴(kuò)大與否的一個(gè)早期信號(hào)。一般說來，在以下情形中可以如果沒有這些信息，私營部門不會(huì)做出任何大型的投資決策，公共部門也不會(huì)批準(zhǔn)任何大型開發(fā)項(xiàng)目。因此，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目準(zhǔn)備技援實(shí)施期間收集基準(zhǔn)信息，就目標(biāo)值達(dá)成一致。收集基準(zhǔn)數(shù)據(jù)的⑴使用范圍之而非單一的值，因?yàn)檫@有助于考慮到設(shè)定目標(biāo)的難結(jié)果都應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是“符合預(yù)定結(jié)果”的情形。當(dāng)然也可以僅⑵參考其它地方實(shí)現(xiàn)結(jié)果的情況。如果有可資對比的指標(biāo)信息作⑶如有可能，設(shè)立能夠在項(xiàng)目周期中間和結(jié)束時(shí)加以實(shí)現(xiàn)的中期目標(biāo)。這將有助于檢查最終目標(biāo)的可行性，為在項(xiàng)目實(shí)施期間評估項(xiàng)目成功的可能性提可能有人認(rèn)為僅在項(xiàng)目完工時(shí)對成果進(jìn)行監(jiān)測，而項(xiàng)目影響則是在完工一段時(shí)間后才加以衡量。但項(xiàng)目收益逐漸積累的項(xiàng)目卻另當(dāng)別論。例如，一個(gè)歷時(shí)數(shù)年的郊區(qū)公路基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目可能在部分路段完工后即可以發(fā)揮效益了。如果項(xiàng)目的期望影響之一是降低交通成本，那么，針對先隨著時(shí)間的推移，指標(biāo)也可能發(fā)生變化——雖然衡量方法本身可能不變，但指標(biāo)已經(jīng)不再相同了。比如，這種指標(biāo)的變化會(huì)發(fā)生在滿意度調(diào)查中。由于對服務(wù)績效的期望值隨著時(shí)間的推移膨脹或者外匯匯率變化也會(huì)發(fā)生變化。一個(gè)郊區(qū)公路改造項(xiàng)目的產(chǎn)出可望對交通成本（由于車輛不再延誤，磨損和損耗減少，并且由于交通量增加，運(yùn)營商的單位成本也得以下降）和交通量產(chǎn)30項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南期望結(jié)果——比如經(jīng)濟(jì)活動(dòng)增加和增長加快——將肯定不會(huì)發(fā)生。不過，同一個(gè)項(xiàng)目也可以設(shè)想運(yùn)用一部分資金來改進(jìn)市場狀況。雖然這種子項(xiàng)目可能值得稱贊，并且肯定會(huì)帶來收益，但卻可績效指標(biāo)幫助闡明設(shè)計(jì)概要，并且在某些情形下，使得有必要對設(shè)計(jì)概要表述進(jìn)行修改。如有必要或者合適，可以在項(xiàng)目實(shí)施期間更改指標(biāo)。指標(biāo)跟設(shè)計(jì)概要的相應(yīng)部分相互聯(lián)系。如果一項(xiàng)指標(biāo)發(fā)生變化，那么也應(yīng)檢查相應(yīng)的結(jié)果表述是否依然成立。確認(rèn)要進(jìn)行衡量的對象：影響、成果和產(chǎn)出。明確重要活動(dòng)的階段性目標(biāo)，因?yàn)檫@些階段性目標(biāo)對于制訂實(shí)施進(jìn)度安排和確定關(guān)鍵路徑至為重要。產(chǎn)出、成果和影響通過⑧因果關(guān)系⑨聯(lián)系起來。因此，它們各自的指標(biāo)在邏輯上不可能相同。指標(biāo)在設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架的第一欄里對結(jié)果進(jìn)行描述，但并不是結(jié)果發(fā)生的原因。例如，國內(nèi)稅務(wù)局的績效改善（成果）并非通過⑴改進(jìn)工作計(jì)劃；⑵完成員工培訓(xùn)；⑶改革收稅政策來加以衡量。這些指標(biāo)只是衡量績效改善的諸多特征，是從產(chǎn)出層面借用的。保持現(xiàn)實(shí)心態(tài)，避免盲目樂觀。不要因?yàn)槟阏J(rèn)為這樣會(huì)對項(xiàng)目獲批帶來積極的影響就假定事事順利，或者設(shè)立過高的目標(biāo)。過去在相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)，如果可能，應(yīng)當(dāng)加以了解，以便作為設(shè)定目標(biāo)的參考。不要因?yàn)樵u估人員會(huì)運(yùn)用目標(biāo)值來評估項(xiàng)目成功與否而受到影響，因而，不要把目標(biāo)設(shè)得太低，太容易實(shí)現(xiàn)。在項(xiàng)目準(zhǔn)備過程中運(yùn)用指標(biāo)工作表（表4）來選擇和細(xì)化最終指標(biāo)?？赡艿闹笜?biāo)（通過集體討論來找出可能的指標(biāo)）選定的指標(biāo)（從上表中選擇一個(gè)或多個(gè)指標(biāo)，并填寫每項(xiàng)指標(biāo)的定義、來源、基準(zhǔn)和目標(biāo)。）32項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南表5：公共交通項(xiàng)目的績效目標(biāo)/指標(biāo)績效目標(biāo)/指標(biāo)到2008年，使用公共和私家交通工具橫穿阿魯沙市所需項(xiàng)目實(shí)施期間，旅行巴士公司的乘客數(shù)量穩(wěn)定在每年501.6提高巴士機(jī)修工的技能（2007年3月完成，以后每年2.3對巴士司機(jī)進(jìn)行培訓(xùn)和考試（2006年2月開始，2007說明了從哪里達(dá)到有關(guān)每項(xiàng)指標(biāo)情況的信息，誰來提供這些信息，如何收集這些信息（如通過調(diào)根據(jù)《巴黎宣言》和充分利用各國國內(nèi)系統(tǒng)的計(jì)劃，亞行發(fā)展中成員體現(xiàn)有的數(shù)據(jù)來源應(yīng)當(dāng)被利用起來進(jìn)行監(jiān)測項(xiàng)目進(jìn)展。這有助于實(shí)現(xiàn)良好信息管理的制度化。它能強(qiáng)化發(fā)展中成員體監(jiān)設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架設(shè)計(jì)概要影響成果產(chǎn)出活動(dòng)及階段性目標(biāo)參考版假設(shè)/風(fēng)險(xiǎn)投入數(shù)據(jù)來源/報(bào)告機(jī)制績效目標(biāo)/指標(biāo)第1步：檢查發(fā)展中成員體與項(xiàng)目有關(guān)的信息系統(tǒng)，評估數(shù)據(jù)的可信度和及時(shí)可用性。首先聯(lián)系國家監(jiān)測單位和相關(guān)部委下的監(jiān)測單位，這在大多數(shù)發(fā)展中成員體都屬于正式編制中的機(jī)構(gòu)。第2步：制備一張二級(jí)數(shù)據(jù)來源詳細(xì)目錄——即定期收集和發(fā)布的數(shù)據(jù)，例如消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、34項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南第4步：如果有必要采集一手?jǐn)?shù)據(jù)，則應(yīng)能夠回答以下問題：⑴如何才能收集到信息，例如，樣本調(diào)查或者全面調(diào)查⑶誰來支付費(fèi)用？如果項(xiàng)目為數(shù)據(jù)收集提供資金，數(shù)據(jù)⑸收集多少信息是明智和值得的？如果數(shù)據(jù)收集由于據(jù)，則應(yīng)對執(zhí)行機(jī)構(gòu)是否具備建立和應(yīng)用信息收集方法與體系的能力，以及是否會(huì)一般而言，許多設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架有關(guān)信息源的表述都不充分或者有模糊之嫌，并且不正確地將咨詢專家的報(bào)告、實(shí)施機(jī)構(gòu)的季度進(jìn)展報(bào)告或者亞行的出差報(bào)告作為信息源。這樣做并不合適，因?yàn)檫@些報(bào)告在大多數(shù)情況下都是二級(jí)報(bào)告機(jī)制。將監(jiān)測與報(bào)告職責(zé)賦予一個(gè)在項(xiàng)目結(jié)果中有著確實(shí)且持續(xù)利益的機(jī)構(gòu)，并且該機(jī)構(gòu)具備一個(gè)運(yùn)作正常的信息系統(tǒng)，或者具備提高機(jī)構(gòu)能力的潛力。同時(shí)確定數(shù)據(jù)來源和績效指標(biāo)，從而確保指標(biāo)切實(shí)可行，數(shù)據(jù)收集具有成本效益。如果可行，將項(xiàng)目報(bào)告融入執(zhí)行機(jī)構(gòu)的管理信息系統(tǒng)。僅在別無它法的時(shí)候才考慮建立一個(gè)獨(dú)立的管理信息系統(tǒng)，和進(jìn)行一次性的調(diào)查活動(dòng)。.非政府組織能夠應(yīng)用城市記分卡來對基本服務(wù)的交付績效和用戶滿意度進(jìn)行監(jiān)測。表6：公共交通項(xiàng)目的數(shù)據(jù)來源/報(bào)告機(jī)制績效目標(biāo)/指標(biāo)數(shù)據(jù)來源/報(bào)告機(jī)制市議會(huì)交通控制中心的年度交通調(diào)查旅行巴士公司提供安全、可靠的公共涉及旅行巴士公司的交通事故數(shù)量降項(xiàng)目實(shí)施期間，旅行巴士公司的乘客旅行巴士公司提交給市議會(huì)的審計(jì)后巴士司機(jī)的日志記錄，被核實(shí)記錄到旅行巴士公司的巴士運(yùn)作月度統(tǒng)計(jì)當(dāng)機(jī)修車間的記錄，核實(shí)后在旅行巴士有關(guān)交通違規(guī)情況的按車型分類的月36項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南這些因素包括政治、社會(huì)、金融、環(huán)境、體制乃至氣候因素。它們被稱為假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)，在設(shè)計(jì)與事件或者行動(dòng)的積極表述；風(fēng)險(xiǎn)則是對可能會(huì)對實(shí)現(xiàn)期望結(jié)果產(chǎn)生負(fù)面影響或者使之無法實(shí)現(xiàn)的情況、事件和行動(dòng)的負(fù)面表述。有些援助機(jī)構(gòu)僅要求分析假設(shè)或者風(fēng)險(xiǎn)中的一個(gè)，但亞行和其它設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架績效目標(biāo)/指標(biāo)績效目標(biāo)/指標(biāo)影響成果產(chǎn)出活動(dòng)及階段性目標(biāo)參考版假設(shè)/風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)來源/報(bào)告機(jī)制假設(shè)/風(fēng)險(xiǎn)投入⑵涉及更為廣泛的政策和機(jī)構(gòu)環(huán)境的因素，依賴于其它地方的決策者（例如政策環(huán)境、機(jī)不在項(xiàng)目控制范圍之內(nèi)的假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)在設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架中清楚地列出。在項(xiàng)目可控范圍之內(nèi)的假設(shè)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)加以考慮，這也是項(xiàng)目管理方的職責(zé)所在。貸款契約通常具有假設(shè)的垂直邏輯。假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)的概念在設(shè)計(jì)概要的各個(gè)層面都有應(yīng)用。假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)完善了設(shè)計(jì)與監(jiān)設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架績效目標(biāo)/指標(biāo)數(shù)據(jù)來源/績效目標(biāo)/指標(biāo)數(shù)據(jù)來源/報(bào)告機(jī)制設(shè)計(jì)概要影響影響成果產(chǎn)出活動(dòng)及階段性目標(biāo)參考版假設(shè)/風(fēng)險(xiǎn)假設(shè)/風(fēng)險(xiǎn)投入第1步：在進(jìn)行目標(biāo)樹分析時(shí)考慮假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)最合適。應(yīng)針對目標(biāo)樹中的每個(gè)表述考慮要實(shí)現(xiàn)因果關(guān)系層面之上的目標(biāo)所涉及的假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)。在交通案例研究中，擬議項(xiàng)目雖涉及了巴士車隊(duì)和巴士司機(jī)，但沒有涉第5步：對每個(gè)假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)的重要性和概率進(jìn)行評分38項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南第6步：一旦確定，假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)即成為重要的考慮內(nèi)容，對擬議項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和管理決策發(fā)揮指導(dǎo)作用。有關(guān)假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)可以采取以下的管理措施：那么就應(yīng)考慮增加一項(xiàng)產(chǎn)出、活動(dòng)或者投入來降低該假設(shè)的重要性。例如，農(nóng)⑶增加一個(gè)新項(xiàng)目。如果應(yīng)對該風(fēng)險(xiǎn)和假設(shè)的可能性超當(dāng)考慮增加一個(gè)項(xiàng)目。新項(xiàng)目可以包括在國別規(guī)劃當(dāng)中，也可以與其它援助機(jī)如果季節(jié)的交替變化過于劇烈，可能有必要啟動(dòng)一個(gè)灌溉項(xiàng)目來保證必要的水⑷放棄該項(xiàng)目。如果一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)過高，并且可能會(huì)發(fā)生，必需的（所謂“項(xiàng)目殺手”并且沒有任何產(chǎn)出或者活動(dòng)能夠減輕風(fēng)險(xiǎn)，或者超出項(xiàng)目可控范圍，但可以預(yù)見，項(xiàng)目管理單位、非政府組織和當(dāng)?shù)匾粋€(gè)設(shè)計(jì)良好的項(xiàng)目其風(fēng)險(xiǎn)是可管理的。避免不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，如“沒有通貨膨脹”；或者對于因果邏輯影響不大的假設(shè)，例如“不發(fā)生自然災(zāi)害”是一個(gè)重要假設(shè)，但對項(xiàng)目設(shè)計(jì)沒有幫助。如果出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)或者海嘯，整個(gè)項(xiàng)目就都成為泡影。要求項(xiàng)目能夠監(jiān)測和報(bào)告假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)。要使這成為一項(xiàng)有意義和容易的任務(wù)，必須明確每項(xiàng)假設(shè)的性質(zhì)、數(shù)量和時(shí)限。避免顯而易見的內(nèi)容，例如“營養(yǎng)改善會(huì)使得健康改善”、“大力建設(shè)農(nóng)村公路基礎(chǔ)設(shè)施是農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵所在”，還有“技術(shù)與職業(yè)教育提供了技能優(yōu)良的勞工隊(duì)伍”。政策性貸款中使用的貧困影響評估矩陣表明了擬議規(guī)劃設(shè)計(jì)將如何影響貧困人口，因此是一個(gè)重要的假設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)源。分析對貧困人口的影響要以相應(yīng)的假設(shè)為基礎(chǔ)。評估還要明確如何規(guī)避對貧困人口造成負(fù)面影響。圖17展示了貧困影響矩陣和設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架之間的聯(lián)系。40項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南規(guī)避/加強(qiáng)活動(dòng)績效目標(biāo)/評估描述了擬議規(guī)劃設(shè)計(jì)將給貧困人口帶來的影響。對這種影響的規(guī)避或者加強(qiáng)應(yīng)當(dāng)通績效目標(biāo)/評估描述了擬議規(guī)劃設(shè)計(jì)將給貧困人口帶來的影響。對這種影響的規(guī)避或者加強(qiáng)應(yīng)當(dāng)通過部分項(xiàng)目活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。對這些影響的分析過程就針對服務(wù)、新政策和價(jià)格變化的情況可能的應(yīng)對措施進(jìn)行了假設(shè)。這些需要反映在設(shè)計(jì)與監(jiān)測數(shù)據(jù)來源/數(shù)據(jù)來源/假設(shè)/風(fēng)險(xiǎn)假設(shè)/風(fēng)險(xiǎn)績效目標(biāo)/指標(biāo)數(shù)據(jù)來源/報(bào)告機(jī)制數(shù)據(jù)來源/報(bào)告機(jī)制市議會(huì)交通控制中心的年度假設(shè)：市議會(huì)有關(guān)讓旅行巴交通工具橫穿阿魯沙市所需士公司提供公共交通服務(wù)的旅行巴士公司提供安全、可涉及旅行巴士公司的交通事故數(shù)量降低50%，從基準(zhǔn)年項(xiàng)目實(shí)施期間，旅行巴士公年減少到項(xiàng)目實(shí)施期末的旅行巴士公司提交給市議會(huì)巴士司機(jī)的日志記錄，被核實(shí)記錄到旅行巴士公司的巴假設(shè)：公共工程局確保根據(jù)相應(yīng)的維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)對道路網(wǎng)絡(luò)假設(shè)：諸如油價(jià)等運(yùn)營成本第2年的y，之后穩(wěn)定在z機(jī)修車間的記錄，核實(shí)后在旅行巴士公司的審計(jì)后年報(bào)有關(guān)交通違規(guī)情況的按車型零配件清關(guān)依然延誤多達(dá)兩風(fēng)險(xiǎn)：在拿到巴士駕駛許可一年后，經(jīng)過訓(xùn)練的巴士司機(jī)從旅行巴士公司跳槽到私42項(xiàng)目績效管理體系制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架指南在大多數(shù)情況下，運(yùn)用研討會(huì)的形式（需要主持人）是效果最好的方式。這一過程應(yīng)當(dāng)是項(xiàng)目準(zhǔn)備技援實(shí)施過程的一個(gè)有機(jī)組成部分，不應(yīng)當(dāng)僅限于一次單一的規(guī)劃會(huì)議——這是因?yàn)樵O(shè)計(jì)與監(jiān)測框架在技援實(shí)施過程中將不斷改進(jìn)和細(xì)化。在此過程中，各種限制和約束條件都會(huì)得到考慮，并融入設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架。這些條件可能包括財(cái)務(wù)和人力資源、技術(shù)可行性、環(huán)境與社會(huì)保障、政治意愿和經(jīng)濟(jì)可行性。但是，至少應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目準(zhǔn)備技援結(jié)束前舉行一次研討會(huì)。研討會(huì)能夠作為一個(gè)論壇，讓技援團(tuán)隊(duì)陳述其發(fā)現(xiàn)和建議，就最終項(xiàng)目設(shè)計(jì)建立共識(shí)和歸屬感，并共同制訂一個(gè)第1步：制訂設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架的切入點(diǎn)是成果表述，它反映了項(xiàng)目希望在實(shí)施結(jié)束時(shí)實(shí)現(xiàn)什么。同時(shí)也請?zhí)顚懣冃繕?biāo)/指標(biāo)欄下和數(shù)據(jù)來源/報(bào)告機(jī)制欄下的“成果”那一行對應(yīng)的單元格?！秶鴦e戰(zhàn)略與規(guī)劃》結(jié)果框架的成果表述。成果和影響之間的方式－目的關(guān)系必須是現(xiàn)實(shí)的。之后亦請?zhí)顚懴鄳?yīng)的績效目標(biāo)和數(shù)據(jù)來源。第5步：按來源（例如：亞行、政府和受益人）和大的類員工和項(xiàng)目管理方）列出開展上述活動(dòng)所需的投入。不要重復(fù)在成本與融資計(jì)劃中活動(dòng)到產(chǎn)出開始。注意設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架的每一格都通過參與式規(guī)劃研討會(huì)制訂的設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架－巴亞行要求項(xiàng)目準(zhǔn)備技術(shù)援助也制訂完整的設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架。作為一項(xiàng)設(shè)計(jì)工具，設(shè)計(jì)與監(jiān)測框架能夠理順項(xiàng)目準(zhǔn)備技援的結(jié)構(gòu)，明確技援所需達(dá)到的要求和完成的步驟（產(chǎn)出與活動(dòng)從而提交一份借款人和亞行均認(rèn)可的項(xiàng)目設(shè)計(jì)——即該項(xiàng)目準(zhǔn)備技援的成果。而這一雙方認(rèn)可的項(xiàng)目設(shè)計(jì)有助于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目