期貨私募管理辦法總則制定目的與依據(jù)本辦法旨在規(guī)范期貨私募業(yè)務(wù)的運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨私募行業(yè)健康發(fā)展。依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》以及相關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并從事期貨私募業(yè)務(wù)的各類機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員?；驹瓌t期貨私募業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和投資者合法權(quán)益。機(jī)構(gòu)設(shè)立與登記設(shè)立條件1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程或者合伙協(xié)議。2.有符合本辦法規(guī)定的注冊(cè)資本或者認(rèn)繳出資。3.有具備期貨從業(yè)資格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員。4.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。5.有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。登記程序申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨私募機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交登記申請(qǐng)材料。協(xié)會(huì)自受理登記申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，做出予以登記或者不予登記的決定。予以登記的，頒發(fā)登記證書；不予登記的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。從業(yè)人員管理任職資格期貨私募機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格，具有3年以上期貨、證券等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格，并通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。禁止行為從業(yè)人員不得從事以下行為：1.利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。2.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，或者利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。3.挪用客戶資產(chǎn)。4.進(jìn)行利益輸送。5.損害客戶合法權(quán)益的其他行為。業(yè)務(wù)規(guī)范投資范圍期貨私募產(chǎn)品的投資范圍包括期貨、期權(quán)及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的金融衍生品，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。投資限制1.不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目。2.不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。3.不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。4.不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。風(fēng)險(xiǎn)管理1.期貨私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，對(duì)投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理。2.應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制的方法和程序。3.應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)。投資者保護(hù)投資者適當(dāng)性管理1.期貨私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果為投資者提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。2.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者誤導(dǎo)投資者。投資者權(quán)益保護(hù)1.應(yīng)當(dāng)建立健全投資者投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者的投訴和建議。2.應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行投資者權(quán)益保護(hù)義務(wù)，不得損害投資者合法權(quán)益。信息披露披露內(nèi)容1.期貨私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露基金的投資情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。2.應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站或者中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體上披露年度報(bào)告、中期報(bào)告等信息。披露方式信息披露應(yīng)當(dāng)采用書面、電子或者其他法定方式，確保投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息。監(jiān)督管理自律管理中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期貨私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，制定自律規(guī)則，組織開展行業(yè)培訓(xùn)、交流等活動(dòng)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行自律懲戒。行政監(jiān)管中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。法律責(zé)任違規(guī)處罰期貨私募機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、撤銷從業(yè)資格等措施；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。賠償責(zé)任期貨私募