數(shù)據(jù)生成管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司數(shù)據(jù)生成活動(dòng)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性和安全性，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，保障公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)生成的部門(mén)、崗位及相關(guān)業(yè)務(wù)流程。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)生成活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，不得從事任何違法違規(guī)的數(shù)據(jù)生成行為。2.準(zhǔn)確性原則：生成的數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確地反映業(yè)務(wù)實(shí)際情況，避免虛假數(shù)據(jù)的產(chǎn)生。3.完整性原則：確保生成的數(shù)據(jù)涵蓋業(yè)務(wù)所需的全部關(guān)鍵信息，不遺漏重要數(shù)據(jù)項(xiàng)。4.一致性原則：在不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和系統(tǒng)中生成的數(shù)據(jù)應(yīng)保持一致，避免數(shù)據(jù)沖突和矛盾。5.安全性原則：采取必要的安全措施，保護(hù)數(shù)據(jù)生成過(guò)程及生成數(shù)據(jù)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失。二、數(shù)據(jù)生成職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)的初始生成工作，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。2.根據(jù)業(yè)務(wù)需求和流程，明確數(shù)據(jù)生成的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，并及時(shí)更新。3.對(duì)生成的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步審核，確保數(shù)據(jù)符合業(yè)務(wù)邏輯和要求。4.配合數(shù)據(jù)管理部門(mén)進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查和問(wèn)題整改。（二）數(shù)據(jù)管理部門(mén)1.制定和完善數(shù)據(jù)生成管理的制度、流程和規(guī)范，并監(jiān)督執(zhí)行。2.對(duì)數(shù)據(jù)生成過(guò)程進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的數(shù)據(jù)生成能力和質(zhì)量意識(shí)。3.負(fù)責(zé)組織數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查和評(píng)估工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行跟蹤和督促整改。4.協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部門(mén)之間的數(shù)據(jù)生成工作，確保數(shù)據(jù)的一致性和連貫性。5.建立數(shù)據(jù)生成的相關(guān)記錄和文檔，進(jìn)行妥善保管。（三）信息技術(shù)部門(mén)1.提供數(shù)據(jù)生成所需的技術(shù)支持和工具，確保數(shù)據(jù)生成系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。2.根據(jù)數(shù)據(jù)生成管理的要求，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，保障數(shù)據(jù)生成的準(zhǔn)確性和高效性。3.負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)生成過(guò)程中的數(shù)據(jù)安全防護(hù)工作，包括數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制等。4.協(xié)助數(shù)據(jù)管理部門(mén)進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的技術(shù)排查和解決。三、數(shù)據(jù)生成流程規(guī)范（一）數(shù)據(jù)需求分析1.業(yè)務(wù)部門(mén)在開(kāi)展新的業(yè)務(wù)活動(dòng)或項(xiàng)目前，應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)需求分析，明確所需生成的數(shù)據(jù)內(nèi)容、格式、頻率等要求。2.數(shù)據(jù)需求分析應(yīng)充分考慮業(yè)務(wù)目標(biāo)、流程以及相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保數(shù)據(jù)的全面性和適用性。3.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)將數(shù)據(jù)需求分析結(jié)果形成書(shū)面文檔，提交給數(shù)據(jù)管理部門(mén)進(jìn)行審核和確認(rèn)。（二）數(shù)據(jù)生成計(jì)劃制定1.根據(jù)數(shù)據(jù)需求分析結(jié)果，數(shù)據(jù)管理部門(mén)會(huì)同業(yè)務(wù)部門(mén)制定數(shù)據(jù)生成計(jì)劃。2.數(shù)據(jù)生成計(jì)劃應(yīng)明確數(shù)據(jù)生成的責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、數(shù)據(jù)來(lái)源、生成方法、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。3.對(duì)于復(fù)雜的數(shù)據(jù)生成任務(wù)，應(yīng)制定詳細(xì)的數(shù)據(jù)生成方案，包括數(shù)據(jù)采集、整理、轉(zhuǎn)換、存儲(chǔ)等具體步驟。4.數(shù)據(jù)生成計(jì)劃和方案應(yīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施。（三）數(shù)據(jù)生成實(shí)施1.責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人按照數(shù)據(jù)生成計(jì)劃和方案開(kāi)展數(shù)據(jù)生成工作。2.在數(shù)據(jù)生成過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。3.對(duì)于通過(guò)信息系統(tǒng)生成的數(shù)據(jù)，應(yīng)確保系統(tǒng)的正常運(yùn)行和數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性；對(duì)于手工生成的數(shù)據(jù)，應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真核對(duì)和校驗(yàn)。4.數(shù)據(jù)生成過(guò)程中應(yīng)做好相關(guān)記錄，包括數(shù)據(jù)生成的時(shí)間、人員、數(shù)據(jù)內(nèi)容、審核情況等。（四）數(shù)據(jù)審核與驗(yàn)證1.數(shù)據(jù)生成完成后，責(zé)任部門(mén)應(yīng)首先進(jìn)行自我審核，檢查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和一致性。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)組織相關(guān)人員對(duì)生成的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核和驗(yàn)證，可采用抽樣檢查、邏輯校驗(yàn)、對(duì)比分析等方法。3.對(duì)于審核和驗(yàn)證中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)反饋給責(zé)任部門(mén)進(jìn)行整改，整改完成后重新進(jìn)行審核和驗(yàn)證，直至數(shù)據(jù)質(zhì)量符合要求。4.涉及重要業(yè)務(wù)決策或關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的數(shù)據(jù)，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審核和驗(yàn)證，并經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)。（五）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與歸檔1.審核通過(guò)的數(shù)據(jù)應(yīng)按照規(guī)定的存儲(chǔ)方式和存儲(chǔ)位置進(jìn)行存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)的安全性和可訪問(wèn)性。2.數(shù)據(jù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的索引和目錄，便于數(shù)據(jù)的查找和使用。3.對(duì)于具有長(zhǎng)期保存價(jià)值的數(shù)據(jù)，應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔，確保數(shù)據(jù)的完整性和可追溯性。四、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制（一）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定1.數(shù)據(jù)管理部門(mén)會(huì)同業(yè)務(wù)部門(mén)和信息技術(shù)部門(mén)，根據(jù)業(yè)務(wù)需求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性、及時(shí)性、唯一性等方面的要求，并明確相應(yīng)的量化指標(biāo)和檢查方法。3.數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)估和更新，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和數(shù)據(jù)管理的需要。（二）質(zhì)量檢查與評(píng)估1.數(shù)據(jù)管理部門(mén)定期組織數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查工作，檢查范圍包括公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)生成的業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)文件。2.質(zhì)量檢查可采用日常巡檢、專項(xiàng)檢查、定期抽查等方式進(jìn)行，檢查結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面報(bào)告。3.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為考核各部門(mén)數(shù)據(jù)生成工作的重要依據(jù)。4.對(duì)于數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題頻發(fā)或數(shù)據(jù)質(zhì)量嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)的部門(mén)，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)督促和整改，并采取相應(yīng)的考核措施。（三）問(wèn)題整改與持續(xù)改進(jìn)1.針對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查和評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，數(shù)據(jù)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)向責(zé)任部門(mén)發(fā)出整改通知，明確整改要求和期限。2.責(zé)任部門(mén)應(yīng)制定具體的整改措施，認(rèn)真進(jìn)行整改，并將整改情況及時(shí)反饋給數(shù)據(jù)管理部門(mén)。3.數(shù)據(jù)管理部門(mén)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤和復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決。4.定期對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制工作進(jìn)行總結(jié)和分析，查找數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生的根源，采取針對(duì)性的措施進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量水平。五、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全策略制定1.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，制定數(shù)據(jù)生成安全策略，明確數(shù)據(jù)安全的目標(biāo)、原則和措施。2.數(shù)據(jù)安全策略應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、數(shù)據(jù)安全審計(jì)等方面的內(nèi)容。3.定期對(duì)數(shù)據(jù)安全策略進(jìn)行評(píng)估和更新，確保其有效性和適應(yīng)性。（二）訪問(wèn)控制1.建立嚴(yán)格的數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限管理制度，根據(jù)人員的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，授予相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限。2.對(duì)數(shù)據(jù)訪問(wèn)進(jìn)行身份認(rèn)證和授權(quán)管理，確保只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)和操作相關(guān)數(shù)據(jù)。3.定期審查和調(diào)整用戶的數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限，及時(shí)刪除或停用不再需要的用戶賬號(hào)。（三）數(shù)據(jù)加密1.對(duì)于敏感數(shù)據(jù)在生成、傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)的保密性。2.選擇合適的加密算法和密鑰管理系統(tǒng)，保證加密的強(qiáng)度和安全性。3.對(duì)加密密鑰進(jìn)行嚴(yán)格的管理，定期更換密鑰，防止密鑰泄露。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.制定數(shù)據(jù)備份計(jì)劃，定期對(duì)生成的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全的位置。2.采用多種備份方式，如全量備份、增量備份等，確保數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。3.定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)的可用性和恢復(fù)能力，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。（五）數(shù)據(jù)安全審計(jì)1.建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)數(shù)據(jù)生成過(guò)程中的操作行為進(jìn)行審計(jì)和記錄。2.審計(jì)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)訪問(wèn)、數(shù)據(jù)修改、數(shù)據(jù)刪除等操作，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常行為。3.定期對(duì)審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，總結(jié)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的防范措施。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.數(shù)據(jù)管理部門(mén)根據(jù)公司數(shù)據(jù)生成管理的要求和員工的實(shí)際情況，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)的目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等，確保培訓(xùn)的針對(duì)性和有效性。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.數(shù)據(jù)生成相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)和流程，幫助員工了解數(shù)據(jù)生成的背景和目的。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)安全要求，提高員工的數(shù)據(jù)質(zhì)量意識(shí)和安全意識(shí)。3.數(shù)據(jù)生成工具和系統(tǒng)的操作使用方法，提升員工的數(shù)據(jù)生成技能。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由數(shù)據(jù)管理部門(mén)或業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任培訓(xùn)講師，對(duì)員工進(jìn)行集中培訓(xùn)或現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。2.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供數(shù)據(jù)生成管理的相關(guān)學(xué)習(xí)資料和課程，供員工自主學(xué)習(xí)。3.外部培訓(xùn)：根據(jù)實(shí)際需要，選派員工參加外部專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的數(shù)據(jù)生成管理培訓(xùn)課程。（四）宣傳推廣1.通過(guò)公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、郵件等渠道，宣傳數(shù)據(jù)生成管理的重要性和相關(guān)制度、流程。2.定期發(fā)布數(shù)據(jù)生成管理的工作動(dòng)態(tài)和成果，提高員工對(duì)數(shù)據(jù)生成管理工作的關(guān)注度和參與度。3.鼓勵(lì)員工積極參與數(shù)據(jù)生成管理工作，對(duì)在數(shù)據(jù)質(zhì)量提升、數(shù)據(jù)安全保障等方面