批次標(biāo)識(shí)管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司產(chǎn)品批次標(biāo)識(shí)管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量可追溯，規(guī)范生產(chǎn)、銷售及售后服務(wù)等環(huán)節(jié)的批次信息管理，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司生產(chǎn)的所有產(chǎn)品從原材料采購、生產(chǎn)加工、成品入庫、銷售發(fā)貨到售后服務(wù)全過程的批次標(biāo)識(shí)管理。（三）職責(zé)1.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中各批次的標(biāo)識(shí)設(shè)定、記錄與維護(hù)，確保生產(chǎn)批次標(biāo)識(shí)清晰、準(zhǔn)確、可追溯。按照規(guī)定的批次標(biāo)識(shí)規(guī)則對生產(chǎn)設(shè)備、工裝模具等進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理，防止不同批次產(chǎn)品混淆。負(fù)責(zé)生產(chǎn)批次相關(guān)信息的收集、整理與傳遞，保證批次信息在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的連貫性與完整性。2.質(zhì)量部門監(jiān)督檢查各環(huán)節(jié)批次標(biāo)識(shí)的執(zhí)行情況，確保批次標(biāo)識(shí)符合本辦法及相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。對批次產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗(yàn)記錄進(jìn)行審核，保證檢驗(yàn)記錄中的批次信息與實(shí)際產(chǎn)品標(biāo)識(shí)一致，為產(chǎn)品質(zhì)量追溯提供依據(jù)。負(fù)責(zé)處理因批次標(biāo)識(shí)問題引發(fā)的質(zhì)量異常情況，協(xié)助查找問題根源并采取相應(yīng)糾正措施。3.采購部門對采購的原材料、零部件等進(jìn)行批次標(biāo)識(shí)管理，確保所采購物資的批次信息清晰、可追溯。要求供應(yīng)商提供準(zhǔn)確的批次標(biāo)識(shí)及相關(guān)質(zhì)量證明文件，并在采購合同中明確批次標(biāo)識(shí)管理要求。將采購物資的批次信息及時(shí)傳遞給生產(chǎn)部門，以便進(jìn)行生產(chǎn)安排與質(zhì)量控制。4.銷售部門在產(chǎn)品銷售過程中，準(zhǔn)確記錄產(chǎn)品批次信息，確保銷售給客戶的產(chǎn)品批次可追溯。負(fù)責(zé)收集客戶反饋的產(chǎn)品批次相關(guān)問題，并及時(shí)傳遞給相關(guān)部門進(jìn)行處理。根據(jù)客戶需求，提供準(zhǔn)確的產(chǎn)品批次追溯信息，滿足客戶對產(chǎn)品質(zhì)量追溯的要求。5.倉庫管理部門按照批次標(biāo)識(shí)要求對入庫產(chǎn)品進(jìn)行分區(qū)存放、標(biāo)識(shí)管理，確保不同批次產(chǎn)品分開儲(chǔ)存，便于識(shí)別與追溯。在產(chǎn)品出入庫時(shí)，嚴(yán)格核對批次標(biāo)識(shí)，保證產(chǎn)品出入庫記錄與實(shí)際產(chǎn)品批次相符。定期對庫存產(chǎn)品的批次標(biāo)識(shí)進(jìn)行檢查與維護(hù)，防止標(biāo)識(shí)損壞或丟失。6.研發(fā)部門在產(chǎn)品研發(fā)過程中，明確產(chǎn)品批次標(biāo)識(shí)的設(shè)定原則與方法，為生產(chǎn)部門提供技術(shù)支持。參與制定產(chǎn)品追溯系統(tǒng)的技術(shù)方案，確保批次標(biāo)識(shí)信息能夠準(zhǔn)確、完整地記錄與查詢。根據(jù)產(chǎn)品改進(jìn)或工藝變更情況，及時(shí)調(diào)整批次標(biāo)識(shí)管理要求，并通知相關(guān)部門執(zhí)行。二、批次標(biāo)識(shí)的定義與設(shè)定原則（一）批次標(biāo)識(shí)的定義批次標(biāo)識(shí)是用于區(qū)分不同生產(chǎn)批次產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)，通過該標(biāo)識(shí)能夠追溯產(chǎn)品從原材料采購到生產(chǎn)加工、銷售及售后服務(wù)全過程的相關(guān)信息。（二）設(shè)定原則1.唯一性原則：每個(gè)生產(chǎn)批次的產(chǎn)品都應(yīng)有唯一的批次標(biāo)識(shí)，確保在產(chǎn)品生命周期內(nèi)能夠準(zhǔn)確識(shí)別該批次產(chǎn)品。2.系統(tǒng)性原則：批次標(biāo)識(shí)應(yīng)涵蓋產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售及售后服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成完整的追溯體系，便于對產(chǎn)品質(zhì)量問題進(jìn)行全面追溯與分析。3.穩(wěn)定性原則：批次標(biāo)識(shí)一旦確定，在產(chǎn)品整個(gè)生命周期內(nèi)不得隨意更改，以保證追溯信息的準(zhǔn)確性與可靠性。4.可識(shí)別性原則：批次標(biāo)識(shí)應(yīng)清晰、明確、易于識(shí)別，便于操作人員、管理人員及客戶在不同場合快速準(zhǔn)確地識(shí)別產(chǎn)品批次。三、批次標(biāo)識(shí)的分類與編碼規(guī)則（一）批次標(biāo)識(shí)的分類1.原材料批次標(biāo)識(shí)：對采購的原材料、零部件等按照供應(yīng)商、進(jìn)貨日期、批次號(hào)等信息進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以便追溯原材料的來源及質(zhì)量情況。2.生產(chǎn)批次標(biāo)識(shí)：在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)線、生產(chǎn)日期等因素對產(chǎn)品進(jìn)行批次標(biāo)識(shí)，用于區(qū)分不同生產(chǎn)階段和不同生產(chǎn)線生產(chǎn)的產(chǎn)品。3.成品批次標(biāo)識(shí)：對生產(chǎn)完成并檢驗(yàn)合格入庫的成品，按照生產(chǎn)批次、入庫日期等信息進(jìn)行標(biāo)識(shí)，作為產(chǎn)品銷售及售后服務(wù)的重要追溯依據(jù)。（二）編碼規(guī)則1.原材料批次標(biāo)識(shí)編碼編碼格式：供應(yīng)商代碼+進(jìn)貨年份（后兩位）+進(jìn)貨月份+進(jìn)貨日期+批次序號(hào)示例：ABC0223050801，其中ABC為供應(yīng)商代碼，02為進(jìn)貨年份后兩位，23為進(jìn)貨月份，05為進(jìn)貨日期，01為批次序號(hào)。2.生產(chǎn)批次標(biāo)識(shí)編碼編碼格式：生產(chǎn)年份（后兩位）+生產(chǎn)月份+生產(chǎn)線代碼+批次序號(hào)示例：2306A001，其中23為生產(chǎn)年份后兩位，06為生產(chǎn)月份，A為生產(chǎn)線代碼，001為批次序號(hào)。3.成品批次標(biāo)識(shí)編碼編碼格式：生產(chǎn)批次標(biāo)識(shí)編碼+成品入庫序號(hào)示例：2306A001005，其中2306A001為生產(chǎn)批次標(biāo)識(shí)編碼，005為成品入庫序號(hào)。四、批次標(biāo)識(shí)的標(biāo)注方法（一）原材料批次標(biāo)識(shí)標(biāo)注1.對于袋裝、箱裝等包裝形式的原材料，應(yīng)在包裝上粘貼批次標(biāo)識(shí)標(biāo)簽，標(biāo)簽內(nèi)容應(yīng)包括供應(yīng)商代碼、進(jìn)貨年份（后兩位）、進(jìn)貨月份、進(jìn)貨日期、批次序號(hào)等信息。2.對于液體、氣體等原材料，可采用在儲(chǔ)存容器上噴涂、掛牌等方式標(biāo)注批次標(biāo)識(shí)，標(biāo)注內(nèi)容應(yīng)清晰、準(zhǔn)確，易于識(shí)別。（二）生產(chǎn)批次標(biāo)識(shí)標(biāo)注1.在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，應(yīng)在產(chǎn)品的關(guān)鍵工序（如原材料投入、半成品加工、成品組裝等）設(shè)置批次標(biāo)識(shí)牌，標(biāo)識(shí)牌上應(yīng)注明生產(chǎn)批次標(biāo)識(shí)編碼、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)線代碼等信息。2.對于采用自動(dòng)化生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)品，應(yīng)通過設(shè)備控制系統(tǒng)自動(dòng)記錄產(chǎn)品的生產(chǎn)批次標(biāo)識(shí)信息，并在產(chǎn)品適當(dāng)位置進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如打印批次號(hào)、粘貼標(biāo)識(shí)標(biāo)簽等。（三）成品批次標(biāo)識(shí)標(biāo)注1.成品應(yīng)在產(chǎn)品本體、外包裝或產(chǎn)品說明書上標(biāo)注成品批次標(biāo)識(shí)編碼，標(biāo)注方式應(yīng)清晰、牢固，不易磨損、褪色。2.對于有多個(gè)包裝單元組成的成品，除在每個(gè)包裝單元上標(biāo)注批次標(biāo)識(shí)外，還應(yīng)在產(chǎn)品外包裝箱上標(biāo)注完整的成品批次標(biāo)識(shí)編碼及包裝數(shù)量等信息。五、批次標(biāo)識(shí)的記錄與管理（一）記錄要求1.各部門應(yīng)按照本辦法規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄與批次標(biāo)識(shí)相關(guān)的信息，記錄內(nèi)容應(yīng)包括批次標(biāo)識(shí)編碼、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批次、原材料批次、檢驗(yàn)結(jié)果、銷售日期、客戶名稱等。2.記錄應(yīng)采用紙質(zhì)或電子文檔形式保存，保存期限應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)定要求，確保在產(chǎn)品質(zhì)量追溯有效期內(nèi)能夠隨時(shí)查閱。（二）記錄管理1.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)建立產(chǎn)品生產(chǎn)批次記錄臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每個(gè)生產(chǎn)批次產(chǎn)品的生產(chǎn)過程信息，包括原材料領(lǐng)用、生產(chǎn)工序執(zhí)行、質(zhì)量檢驗(yàn)等情況，并定期進(jìn)行整理與歸檔。2.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)審核生產(chǎn)批次記錄及質(zhì)量檢驗(yàn)記錄，確保記錄的準(zhǔn)確性與完整性，并將審核后的記錄進(jìn)行分類存檔，以便在需要時(shí)進(jìn)行質(zhì)量追溯與分析。3.采購部門應(yīng)建立原材料采購批次記錄臺(tái)賬，記錄采購原材料的供應(yīng)商、批次號(hào)、進(jìn)貨日期、數(shù)量等信息，并與供應(yīng)商提供的質(zhì)量證明文件一同保存，便于對原材料質(zhì)量進(jìn)行追溯。4.銷售部門應(yīng)建立產(chǎn)品銷售批次記錄臺(tái)賬，記錄銷售產(chǎn)品的批次標(biāo)識(shí)編碼、銷售日期、客戶名稱、銷售數(shù)量等信息，以便及時(shí)了解產(chǎn)品流向及客戶反饋情況。5.倉庫管理部門應(yīng)建立庫存產(chǎn)品批次記錄臺(tái)賬，記錄庫存產(chǎn)品的批次標(biāo)識(shí)、入庫日期、存放位置、出入庫數(shù)量等信息，并定期對庫存產(chǎn)品進(jìn)行盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。六、批次標(biāo)識(shí)的追溯與查詢（一）追溯流程1.當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題或需要進(jìn)行質(zhì)量追溯時(shí)，由質(zhì)量部門或相關(guān)責(zé)任部門發(fā)起追溯申請，填寫追溯申請表，注明產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、批次標(biāo)識(shí)編碼等信息。2.生產(chǎn)部門根據(jù)追溯申請表，查找該批次產(chǎn)品的生產(chǎn)批次記錄臺(tái)賬，獲取產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的原材料批次、生產(chǎn)工序、質(zhì)量檢驗(yàn)等相關(guān)信息，并提供給質(zhì)量部門進(jìn)行分析。3.質(zhì)量部門根據(jù)生產(chǎn)部門提供的信息，進(jìn)一步追溯原材料的采購批次記錄臺(tái)賬，了解原材料的來源及質(zhì)量情況，同時(shí)查閱質(zhì)量檢驗(yàn)記錄，確定產(chǎn)品質(zhì)量問題產(chǎn)生的環(huán)節(jié)與原因。4.采購部門根據(jù)質(zhì)量部門的要求，提供原材料供應(yīng)商的相關(guān)信息及質(zhì)量證明文件，協(xié)助查找問題根源。5.銷售部門根據(jù)質(zhì)量部門的追溯需求，查詢產(chǎn)品銷售批次記錄臺(tái)賬，獲取產(chǎn)品的銷售流向及客戶反饋信息，以便及時(shí)采取措施通知相關(guān)客戶并進(jìn)行處理。（二）查詢方式1.公司內(nèi)部人員可通過公司的產(chǎn)品質(zhì)量追溯系統(tǒng)查詢批次標(biāo)識(shí)相關(guān)信息，系統(tǒng)應(yīng)具備按批次標(biāo)識(shí)編碼、產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)日期等多種條件進(jìn)行查詢的功能，方便快捷地獲取所需追溯信息。2.對于需要對外提供產(chǎn)品批次追溯信息的情況，由銷售部門按照客戶要求，通過系統(tǒng)查詢并整理相關(guān)追溯信息，以書面或電子文檔形式提供給客戶。七、批次標(biāo)識(shí)的變更與廢止（一）變更管理1.在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，如因生產(chǎn)工藝調(diào)整、原材料變更、設(shè)備更新等原因需要對批次標(biāo)識(shí)進(jìn)行變更時(shí)，由研發(fā)部門會(huì)同生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門等相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)估，確定變更的必要性與可行性。2.變更后的批次標(biāo)識(shí)編碼規(guī)則應(yīng)符合本辦法規(guī)定的設(shè)定原則與編碼規(guī)則要求，并及時(shí)通知各相關(guān)部門按照新的批次標(biāo)識(shí)要求進(jìn)行操作與記錄。3.各部門應(yīng)在接到批次標(biāo)識(shí)變更通知后，對涉及的產(chǎn)品、原材料、記錄等進(jìn)行全面清理與更新，確保批次標(biāo)識(shí)信息的一致性與準(zhǔn)確性。（二）廢止管理1.當(dāng)產(chǎn)品停產(chǎn)、淘汰或因其他原因不再需要進(jìn)行批次標(biāo)識(shí)管理時(shí)，由相關(guān)部門提出批次標(biāo)識(shí)廢止申請，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。2.批次標(biāo)識(shí)廢止后，各部門應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定，對與該批次標(biāo)識(shí)相關(guān)的記錄、文件等進(jìn)行妥善保存或銷毀，確保信息安全與保密。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)定期對各部門批次標(biāo)識(shí)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括批次標(biāo)識(shí)的標(biāo)注是否清晰、準(zhǔn)確，記錄是否完整、及時(shí)，追溯系統(tǒng)是否正常運(yùn)行等。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門不定期對批次標(biāo)識(shí)管理工作進(jìn)行審計(jì)，檢查批次標(biāo)識(shí)管理辦法的執(zhí)行情況及相關(guān)記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。（二）考核措施