提請(qǐng)審定管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司/組織各類(lèi)事項(xiàng)的提請(qǐng)審定流程，確保決策的科學(xué)性、合理性和合法性，提高工作效率和質(zhì)量，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部所有需要經(jīng)過(guò)審定程序的事項(xiàng)，包括但不限于項(xiàng)目方案、規(guī)章制度、重要決策、財(cái)務(wù)預(yù)算等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：提請(qǐng)審定的事項(xiàng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的相關(guān)規(guī)定。2.科學(xué)決策原則：充分進(jìn)行調(diào)研、分析和論證，運(yùn)用科學(xué)的方法和手段，確保審定結(jié)果的科學(xué)性和合理性。3.民主參與原則：廣泛征求相關(guān)部門(mén)、人員的意見(jiàn)和建議，保障參與審定人員的知情權(quán)、參與權(quán)和表達(dá)權(quán)。4.高效規(guī)范原則：明確審定流程和職責(zé)分工，提高工作效率，確保審定工作規(guī)范有序進(jìn)行。二、提請(qǐng)審定事項(xiàng)的范圍及分類(lèi)（一）項(xiàng)目方案類(lèi)1.重大投資項(xiàng)目方案，包括投資規(guī)模、投資方向、投資回報(bào)預(yù)測(cè)等。2.新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目方案，涵蓋研發(fā)目標(biāo)、技術(shù)路線、進(jìn)度安排等。3.重要業(yè)務(wù)拓展項(xiàng)目方案，如市場(chǎng)進(jìn)入策略、業(yè)務(wù)合作模式等。（二）規(guī)章制度類(lèi)1.公司/組織的基本管理制度，如考勤制度、薪酬福利制度、績(jī)效考核制度等。2.專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度，如財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度、物資采購(gòu)管理制度等。3.操作規(guī)程和流程規(guī)范，如生產(chǎn)操作規(guī)程、業(yè)務(wù)辦理流程等。（三）重要決策類(lèi)1.公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、年度工作計(jì)劃和目標(biāo)。2.重大人事任免決策，包括高級(jí)管理人員的選拔、任用、晉升等。3.涉及公司/組織重大利益的合同簽訂、協(xié)議變更等決策。（四）財(cái)務(wù)預(yù)算類(lèi)1.年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，包括收入預(yù)算、成本預(yù)算、費(fèi)用預(yù)算等。2.重大資金支出預(yù)算，如固定資產(chǎn)購(gòu)置預(yù)算、項(xiàng)目投資預(yù)算等。3.財(cái)務(wù)預(yù)算調(diào)整方案。三、提請(qǐng)審定的流程（一）準(zhǔn)備階段1.發(fā)起部門(mén)/人員：事項(xiàng)的提出部門(mén)或相關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)對(duì)提請(qǐng)審定的事項(xiàng)進(jìn)行初步梳理和準(zhǔn)備。收集相關(guān)資料，進(jìn)行必要的調(diào)研和分析，形成較為完整的提請(qǐng)審定材料。材料應(yīng)包括事項(xiàng)的背景、目的、具體內(nèi)容、預(yù)期效果、相關(guān)依據(jù)等。2.材料審核：發(fā)起部門(mén)/人員將準(zhǔn)備好的提請(qǐng)審定材料提交給本部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)材料的完整性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性進(jìn)行審核，確保材料符合要求。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)反饋給發(fā)起人員進(jìn)行修改完善。（二）征求意見(jiàn)階段1.內(nèi)部征求意見(jiàn)：經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核通過(guò)的提請(qǐng)審定材料，由發(fā)起部門(mén)/人員按照規(guī)定的范圍和方式，向相關(guān)部門(mén)和人員征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)的范圍應(yīng)根據(jù)事項(xiàng)的性質(zhì)和影響程度確定，確保相關(guān)利益方和專(zhuān)業(yè)人員能夠充分參與。征求意見(jiàn)的方式可以包括書(shū)面征求意見(jiàn)、召開(kāi)座談會(huì)、組織專(zhuān)題研討等。2.意見(jiàn)匯總與反饋：發(fā)起部門(mén)/人員負(fù)責(zé)對(duì)征求到的意見(jiàn)進(jìn)行匯總整理，并將意見(jiàn)反饋給相關(guān)部門(mén)和人員。對(duì)于重要意見(jiàn)和分歧較大的問(wèn)題，應(yīng)組織專(zhuān)門(mén)會(huì)議進(jìn)行討論，尋求解決方案。發(fā)起部門(mén)/人員根據(jù)反饋意見(jiàn)對(duì)提請(qǐng)審定材料進(jìn)行修改完善，形成征求意見(jiàn)稿。（三）審定階段1.審定機(jī)構(gòu)組建：根據(jù)提請(qǐng)審定事項(xiàng)的性質(zhì)和重要程度，組建相應(yīng)的審定機(jī)構(gòu)。審定機(jī)構(gòu)可以是公司/組織內(nèi)部的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組或臨時(shí)成立的審定小組等。審定機(jī)構(gòu)成員應(yīng)具備相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和決策權(quán)，能夠獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)事項(xiàng)進(jìn)行審定。2.審定會(huì)議召開(kāi)：審定機(jī)構(gòu)召開(kāi)審定會(huì)議，由發(fā)起部門(mén)/人員對(duì)提請(qǐng)審定事項(xiàng)進(jìn)行匯報(bào)和說(shuō)明。匯報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括事項(xiàng)的準(zhǔn)備情況、征求意見(jiàn)情況、修改完善情況等。審定機(jī)構(gòu)成員在聽(tīng)取匯報(bào)后，對(duì)事項(xiàng)進(jìn)行充分討論和審議，發(fā)表自己的意見(jiàn)和建議。3.審定決策：審定機(jī)構(gòu)根據(jù)討論和審議情況，對(duì)提請(qǐng)審定事項(xiàng)進(jìn)行決策。決策方式可以采用投票表決、舉手表決等方式，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則形成審定意見(jiàn)。審定意見(jiàn)應(yīng)明確表示同意、不同意或修改后通過(guò)，并說(shuō)明理由。對(duì)于不同意或需要修改后通過(guò)的事項(xiàng)，發(fā)起部門(mén)/人員應(yīng)根據(jù)審定意見(jiàn)進(jìn)行進(jìn)一步的修改完善，再次提交審定。（四）批準(zhǔn)與發(fā)布階段1.批準(zhǔn)：審定通過(guò)的事項(xiàng)，由公司/組織的法定代表人或授權(quán)代表進(jìn)行批準(zhǔn)。批準(zhǔn)人應(yīng)對(duì)審定結(jié)果進(jìn)行審核，確保事項(xiàng)符合公司/組織的整體利益和發(fā)展戰(zhàn)略。2.發(fā)布：經(jīng)批準(zhǔn)的事項(xiàng)，由相關(guān)部門(mén)按照規(guī)定的程序和方式進(jìn)行發(fā)布。發(fā)布形式可以包括印發(fā)文件、發(fā)布通知、在內(nèi)部網(wǎng)站公布等。發(fā)布內(nèi)容應(yīng)包括事項(xiàng)的全文、批準(zhǔn)情況、實(shí)施要求等，確保相關(guān)人員能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解和執(zhí)行。四、審定機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）審定機(jī)構(gòu)的組成1.審定委員會(huì)：對(duì)于重大事項(xiàng)或涉及多個(gè)領(lǐng)域的事項(xiàng)，設(shè)立審定委員會(huì)。審定委員會(huì)成員由公司/組織的高層管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)業(yè)技術(shù)專(zhuān)家等組成。審定委員會(huì)設(shè)主任一名，由公司/組織的主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任；副主任若干名，由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。2.審定小組：對(duì)于一般性事項(xiàng)或?qū)ｍ?xiàng)性事項(xiàng)，設(shè)立審定小組。審定小組由相關(guān)部門(mén)的業(yè)務(wù)骨干和專(zhuān)業(yè)人員組成，小組成員應(yīng)具備與事項(xiàng)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。審定小組設(shè)組長(zhǎng)一名，由發(fā)起部門(mén)的負(fù)責(zé)人或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。（二）審定機(jī)構(gòu)的職責(zé)1.審定委員會(huì)職責(zé)負(fù)責(zé)審定公司/組織的重大戰(zhàn)略規(guī)劃、重要決策、重大項(xiàng)目方案等。對(duì)涉及公司/組織全局利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的事項(xiàng)進(jìn)行研究和決策。協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，確保審定工作的順利進(jìn)行。對(duì)審定結(jié)果承擔(dān)最終責(zé)任。2.審定小組職責(zé)負(fù)責(zé)審定本小組職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，包括規(guī)章制度、操作規(guī)程、財(cái)務(wù)預(yù)算等。對(duì)提請(qǐng)審定事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)審查和分析，提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議。協(xié)助審定委員會(huì)開(kāi)展工作，提供相關(guān)資料和信息。對(duì)審定結(jié)果負(fù)責(zé)。五、參與審定人員的權(quán)利與義務(wù)（一）權(quán)利1.參與審定事項(xiàng)的調(diào)研、討論和審議，充分發(fā)表自己的意見(jiàn)和建議。2.獲取與審定事項(xiàng)相關(guān)的資料和信息，確保能夠全面了解事項(xiàng)的情況。3.對(duì)審定過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不合理之處提出質(zhì)疑，并要求相關(guān)部門(mén)進(jìn)行解釋和說(shuō)明。4.對(duì)審定結(jié)果有知情權(quán)，有權(quán)了解審定意見(jiàn)和決策依據(jù)。（二）義務(wù)1.認(rèn)真履行審定職責(zé)，客觀、公正地對(duì)提請(qǐng)審定事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)和決策。2.保守審定過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。3.按照規(guī)定的時(shí)間和程序參與審定工作，不得無(wú)故拖延或缺席。4.對(duì)審定結(jié)果負(fù)責(zé)，積極支持和配合相關(guān)部門(mén)對(duì)審定事項(xiàng)的實(shí)施和執(zhí)行。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督部門(mén)或崗位，負(fù)責(zé)對(duì)提請(qǐng)審定管理辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督部門(mén)定期對(duì)審定事項(xiàng)的流程、審定機(jī)構(gòu)的工作、參與審定人員的履職情況等進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。（二）檢查內(nèi)容1.提請(qǐng)審定事項(xiàng)是否按照規(guī)定的流程進(jìn)行，有無(wú)違規(guī)操作的情況。2.審定機(jī)構(gòu)是否認(rèn)真履行職責(zé)，審定意見(jiàn)是否科學(xué)合理、符合實(shí)際。3.參與審定人員是否遵守相關(guān)規(guī)定，是否充分發(fā)表意見(jiàn)、客觀公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.審定結(jié)果的執(zhí)行情況，是否按照審定意見(jiàn)進(jìn)行實(shí)施和落實(shí)。（三）問(wèn)題處理對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，監(jiān)督部門(mén)應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門(mén)或人員限期整改。整改完成后，責(zé)任部門(mén)