境外期貨管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強對境外期貨交易的管理，規(guī)范境外期貨交易行為，防范市場風(fēng)險，維護國家經(jīng)濟安全和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國期貨交易管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)從事境外期貨交易的單位和個人，以及與境外期貨交易相關(guān)的各類活動。（三）基本原則境外期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、公平、公開的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場等違法行為。同時，應(yīng)當(dāng)注重風(fēng)險管理，確保交易活動的穩(wěn)健進行。二、境外期貨交易主體資格管理（一）單位主體資格1.申請從事境外期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)國家有關(guān)部門批準，依法設(shè)立并具有法人資格；有健全的組織機構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度；具有與境外期貨交易相適應(yīng)的專業(yè)管理人員和交易設(shè)施；具有健全的風(fēng)險管理和財務(wù)管理制度；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。2.單位申請從事境外期貨交易，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：申請書；營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件；法定代表人身份證明書；專業(yè)管理人員的任職資格證明和簡歷；交易設(shè)施的情況說明；風(fēng)險管理和財務(wù)管理制度；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。（二）個人主體資格1.申請從事境外期貨交易的個人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：年滿18周歲，具有完全民事行為能力；具有良好的職業(yè)道德和信譽；具有一定的期貨交易知識和經(jīng)驗；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。2.個人申請從事境外期貨交易，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：申請書；身份證明文件復(fù)印件；期貨交易知識和經(jīng)驗的證明材料；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。（三）資格審批與備案1.中國證監(jiān)會對單位和個人從事境外期貨交易的申請進行審批。經(jīng)審批合格的，頒發(fā)境外期貨業(yè)務(wù)許可證。2.從事境外期貨交易的單位和個人應(yīng)當(dāng)在取得境外期貨業(yè)務(wù)許可證后，按照規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。備案內(nèi)容包括交易品種、交易場所、交易規(guī)模等。三、境外期貨交易的交易規(guī)則與風(fēng)險管理（一）交易規(guī)則1.境外期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。2.從事境外期貨交易的單位和個人應(yīng)當(dāng)遵守交易場所的交易規(guī)則，包括交易時間、交易方式、交易指令的下達與執(zhí)行等。3.交易場所應(yīng)當(dāng)制定完善的交易規(guī)則和風(fēng)險管理制度，確保交易活動的公平、公正、公開。（二）風(fēng)險管理1.從事境外期貨交易的單位和個人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險監(jiān)測等環(huán)節(jié)。2.單位和個人應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力，合理確定交易規(guī)模和交易策略，避免過度交易和盲目跟風(fēng)。3.交易場所應(yīng)當(dāng)加強對交易活動的風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常交易行為，防范市場風(fēng)險。四、境外期貨交易的資金管理（一）資金賬戶管理1.從事境外期貨交易的單位和個人應(yīng)當(dāng)在具有期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)期貨公司開立境外期貨保證金賬戶，用于存放交易保證金。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對境外期貨保證金賬戶進行管理，確保資金的安全和合規(guī)使用。（二）資金出入管理1.單位和個人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的方式和渠道進行資金出入，確保資金的來源合法、去向明確。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)對資金出入進行嚴格審核，防范洗錢等違法犯罪行為。（三）資金監(jiān)控1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對境外期貨交易資金的監(jiān)控，確保資金的安全和合規(guī)使用。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資金監(jiān)控報表，及時反映資金的動態(tài)情況。五、境外期貨交易的信息管理（一）信息披露1.從事境外期貨交易的單位和個人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所等報送交易信息，包括交易品種、交易數(shù)量、交易價格等。2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時、準確地公布交易信息，確保市場參與者能夠及時獲取相關(guān)信息。（二）信息保密1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所等工作人員應(yīng)當(dāng)對在工作中知悉的境外期貨交易信息予以保密，不得泄露給無關(guān)人員。2.從事境外期貨交易的單位和個人應(yīng)當(dāng)對其交易信息予以保密，不得向無關(guān)人員透露。六、境外期貨交易的監(jiān)督管理（一）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外期貨交易活動進行監(jiān)督管理，包括對交易主體資格、交易規(guī)則執(zhí)行、風(fēng)險管理、資金管理、信息管理等方面的監(jiān)督檢查。2.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施：查閱、復(fù)制與境外期貨交易有關(guān)的文件、資料；詢問與境外期貨交易有關(guān)的單位和個人，要求其對有關(guān)問題作出說明；檢查與境外期貨交易有關(guān)的場所、設(shè)施；對涉嫌違法違規(guī)的行為進行調(diào)查、取證；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。（二）自律管理1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)加強對會員的自律管理，制定會員管理辦法，規(guī)范會員的交易行為。2.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強對期貨從業(yè)人員的自律管理，制定從業(yè)人員行為準則，規(guī)范從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。（三）違法違規(guī)行為的處罰1.從事境外期貨交易的單位和個人違反本辦法規(guī)定的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其境外期貨業(yè)務(wù)許可證。2.期貨公司違反本辦法規(guī)定的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上5