2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試題庫(含典型題)一、單項選擇題.期貨公司股東、董事不得越過(）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A.總經(jīng)理B、董事長C.董事會D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會答案:C解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定,期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。.未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處。萬元以下罰款。A.1B、3C.5D.10答案:B金額'形成原因'進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況,并在計算凈資本時按照一定比例扣減。.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A.銀行B、中國證券業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第三十二條規(guī)定,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。.《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律假設(shè)干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指(）。A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日B、行為人連續(xù)交易的十個交易日C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日D.行為人累計交易的十個交易日答案：A解析：《最高人民法院'最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律假設(shè)干問題的解釋》第九條規(guī)定,本解釋所稱“連續(xù)十個交易日”,是指證券'期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日,并非指行為人連續(xù)交易的十個交易日。B.營業(yè)執(zhí)照C.有效身份證明文件D.單位客戶的授權(quán)委托書答案:C解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十五條規(guī)定,期貨公司為單位客戶申請交易編碼時,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。210.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),注冊資本不低于人民幣。。A.5000萬B、8000萬元C.1億元D.2億元答案:C解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行方法》第六條,期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備以下條件:（1)注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元；（2)申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；（3)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄,未受到行政'刑事處分,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（4)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（5)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政'刑事處分,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（6)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（7)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原那么規(guī)定的其他條件。故此題答案為Co.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任,賠償額(）。A.為損失的60%以上B.不超過損失的60%C、為損失的80%以上D、不超過損失的80%答案:D解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定,期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%。.會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,非會員理事由O委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院C.商務(wù)部D.中國證券監(jiān)督管理委員會答案:D解析:《期貨交易所管理方法》第二十六條規(guī)定,理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,非會員理事由中國證券監(jiān)督管理委員會委派。.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承當(dāng)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B、5C.6D.8答案:D解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十八條規(guī)定,在期貨監(jiān)管機構(gòu)'自律機構(gòu)以及其他承當(dāng)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。.臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元,投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于()萬元,投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B、30C.40D.50答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三條第六小條：合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元,投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元,投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。資產(chǎn)管理計劃投資于《管理方法》第三十七條第（五）項規(guī)定的非標準化資產(chǎn)的,接受單個合格投資者托資金的金額不低于100萬.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi),向（）報告。A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)B、中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案:A解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十條規(guī)定,期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保存工作底稿和工作記錄,真實'充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.10B、20C.25D.30答案:B解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十二條規(guī)定,首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保存工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起O個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.1B、2C.3D.5答案:D解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十三條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。.當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以。的訴訟請求確定管轄。A.違約B、當(dāng)事人起訴狀中在先C.侵權(quán)D.當(dāng)事人選擇的訴由答案:B解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定,侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。.經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中,應(yīng)當(dāng)(）,全面了解投資者情況,深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息,科學(xué)有效評估,充分揭示風(fēng)險。A.勤勉盡責(zé),審慎履職B、老實信用,勤勉盡責(zé)C.公平對待,審慎履職D.以上都不對答案:A解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理方法》第三條規(guī)定,向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)'本方法及其他有關(guān)規(guī)定,在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中,勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況,深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息,科學(xué)有效評估,充分揭示風(fēng)險,基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素,提出明確的適當(dāng)性匹配意見,將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者,并對違法違規(guī)行為承當(dāng)法律責(zé)任。.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi),將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確'及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A.2B、3C\5D.10答案:C解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理方法》第二十八條資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后五個工作日內(nèi),將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確'及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣。億元。A.10B、5C.1D.20答案：A解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第九條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當(dāng)具備本方法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受O的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.非結(jié)算會員B.交易會員C.客戶D.投資者答案：A解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第十五條規(guī)定,取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司（簡稱交易結(jié)算會員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。223.非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）,并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原那么和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.大于零B、小于零C.等于零D.不等于零答案：B解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第三十五條規(guī)定,非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原那么和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明以下(）事項。A.所有業(yè)務(wù)制度B、管理人員的職責(zé)明細C.章程修改時間D.變更、終止的條件、程序及清算方法答案：D解析：《期貨交易所管理方法》第十條規(guī)定,期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明以下事項：(1)設(shè)立目的和職責(zé)；(2)名稱'住所和營業(yè)場所；(3)注冊資本及其構(gòu)成；(4)營業(yè)期限；(5)組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)那么；(6)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);(7）基本業(yè)務(wù)制度;(9）風(fēng)險準備金管理制度;(9）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度;(10）變更、終止的條件、程序及清算方法;(11）章程修改程序;(12）需要在章程中規(guī)定的其他事項。.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)。申請從業(yè)資格。A.向其所在機構(gòu)B、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理方法》第九條規(guī)定,取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員,不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。.不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照。的分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風(fēng)險資本準備。A.最近兩期B.最近一期C.年終確定D.年中確定答案：B解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理方法》第十九條規(guī)定,不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風(fēng)險資本準備。.集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過0人。A.50B.100C.200D.180答案:C解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理方法》第十八條規(guī)定,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃,也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于二人,不得超過二百人。.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)O年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)。年以上經(jīng)驗。A、135B、234C.345D.355答案：C.期貨公司董事長失蹤時,代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理'首席風(fēng)險官職責(zé)時間不得超過（）個月。A.1B、3C.6D.12答案：C解析：《期貨公司董事'監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第四十六條規(guī)定,期貨公司董事長'總經(jīng)理'首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的,中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場(）。A.管理費B、稅費C.監(jiān)管費D.交易費答案:C解析:《期貨交易所管理方法》第一百零九條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。解析:《期貨公司董事'監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十條規(guī)定,申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司,可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.非結(jié)算會員B、一般結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員D.全面結(jié)算會員答案:A解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第十六條規(guī)定,取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承當(dāng)。A、期貨交易所B、期貨公司C.客戶D.機構(gòu)投資者答案:C解析:《期貨交易管理條例》第三十四條,客戶保證金缺乏時,應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承當(dāng)。故此題答案為Co.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨交易所承當(dāng)主要賠償責(zé)任,賠償額(）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C、不超過損失的80%D、不超過損失的60%答案：D解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定,期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨交易所承當(dāng)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的60%.期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承當(dāng)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%..首席風(fēng)險官向(）負責(zé)。A.期貨公司股東大會B、期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國證券監(jiān)督管理委員會答案:C解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定,首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。.申請設(shè)立期貨公司的,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于0人。A.5B、10C.15D.20答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理方法》第六條,申請設(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。故此題答案為C。.(）期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)答案:A解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會'期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理方法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債工程及其他工程進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。A.資本B、凈資本C.凈資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)答案:C解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理方法》第七條規(guī)定,本方法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債工程及其他工程進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()規(guī)定的標準計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備和公司的風(fēng)險資本準備。A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會B.中國保險監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.財政部答案:C解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理方法》第十九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備和公司的風(fēng)險資本準備。.()應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶,用于專戶存儲保障基金。A.期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C.期貨交易所D\中國證監(jiān)會答案:B解析:《期貨投資者保障基金管理方法》第八條,保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶,專戶存儲保障基金。.首席風(fēng)險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.1B、2C.3D.5答案:B解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條,首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)I,或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。故此題答案為B。.在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的,。為合同履行地。A.投資者所在地B、期貨公司所在地C.該分支機構(gòu)住所地D.期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地答案:C解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第五條,在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的,該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。故此題答案為C。.自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B、2C.3D.5答案:B解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第五十五條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。.從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律'法規(guī)'規(guī)章和政策,遵守0有關(guān)規(guī)那么和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。Av中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.保證金監(jiān)控中心答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么（修訂)》第四條規(guī)定,從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律'法規(guī)'規(guī)章和政策,服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會)的監(jiān)督與管理,服從協(xié)會的自律性管理,遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)那么和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。.期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于()。A.60%B.80%100%150%答案:D解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理方法》第十八條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標標準包括:負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%o.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處分或者刑事處分的條件。A.1B、2C.3D.5答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理方法》第二十三條規(guī)定,期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近年1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處分或者刑事處分的條件。.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約（）,有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承當(dāng)。A.免于平倉B、強行平倉C.催促平倉D.以上都不對答案:B解析:《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定,會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承當(dāng)。多項選擇題.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨立,職責(zé)別離。A.交易B、結(jié)算和財務(wù)C.風(fēng)險控制D.技術(shù)答案:ABCD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行方法》第二十七條規(guī)定,期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易'結(jié)算'風(fēng)險控制、財務(wù)'技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立,職責(zé)別離。.操縱證券、期貨市場,違法所得數(shù)額在五十萬元以上,具有0情形的,應(yīng)當(dāng)認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。A.發(fā)行人'上市公司及其董事'監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券'期貨市場行為的B.收購人'重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事'監(jiān)事'高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券'期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券'期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查,仍繼續(xù)實施的D.五年內(nèi)因操縱證券'期貨市場行為受過行政處分的A、AB.BC、CD.DE.E答案:ABC解析:《最高人民法院'最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券'期貨市場刑事案件適用法律假設(shè)干問題的解釋》第三條。D應(yīng)該為二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處分的。.中國證監(jiān)會鼓勵、支持老實信用的公民'法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,實施誠信()oA、約束B.激勵C.引導(dǎo)D、合作答案:ABC解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理方法》第五條。中國證監(jiān)會鼓勵、支持老實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,實施誠信約束、激勵與引導(dǎo)。.中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責(zé)從業(yè)資格的（）。A.認定B、管理C.撤銷D.監(jiān)督答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員管理方法》第五條,中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責(zé)從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。故此題答案為ABCo.未取得期貨從業(yè)人員資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證券監(jiān)督管理委員會（）。A.責(zé)令改正B、給予警告C.處3萬兀以上罰款D.不會罰款答案:AB解析:《期貨從業(yè)人員管理方法》第三十一條規(guī)定,未取得期貨從業(yè)人員資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有。名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.10B、7C.5D.2答案:D解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第五條,配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。故此題答案為D。.為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,防范和隔離風(fēng)險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥開展,根據(jù)（）,制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》。A.《期貨交易管理條例》B、《期貨從業(yè)人員管理方法》C.《期貨交易所管理方法》D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點方法》答案:A解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,防范和隔離風(fēng)險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥開展,根據(jù)《期貨交易管理條例》制定本方法。.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過0等方式,對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A.審核材料B、考察談話CV調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.訪談答案:ABC解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十七條,中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話'調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。故此題答案為ABC。.期貨公司（）的任職資格,經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán),可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。A.董事長B、監(jiān)事會主席C.獨立董事D.經(jīng)理層人員答案:ABCD解析:《期貨公司董事'監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第二十條,期貨公司董事長'監(jiān)事會主席、獨立董事'經(jīng)理層人員的任職資格,由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán).可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。故此題答案為ABCD。.期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的,或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的,可0。A.責(zé)令改正B.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者撤消期貨業(yè)務(wù)許可證答案:ABCD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行方法》第三十一條規(guī)定,期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的,或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的,責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條的規(guī)定處分?！镀谪浗灰坠芾項l例》第六十六條規(guī)定,期貨公司有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿1O萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款；.情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者撤消期貨業(yè)務(wù)許可證:(1）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；(2）允許客戶在保證金缺乏的情況下進行期貨交易的；(3）未經(jīng)批準,擅自辦理本條例第十九條規(guī)定,所列事項的；(4）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；(5）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；(6）為其股東'實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對外擔(dān)保的；(7）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金平安存管監(jiān)控規(guī)定的；（8）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件'資料的;（9）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金平安存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;（10）不按照規(guī)定提取'管理和使用風(fēng)險準備金的;（11）偽造'涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;（I2）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;（13）偽造'變造、出租'出借'買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的;（14）進行混碼交易的;（15）拒絕或者阻礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;（16）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。期貨公司有前款所列行為之一的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)有本條規(guī)定,第一款第八項、第十二項'第十三項,第十五項、第十六項所列行為的,依照本條規(guī)定,第一款'第二款的規(guī)定處分。期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的,拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的檢查,拒不按照規(guī)定履行報告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料,或者報送、提供的信息和資料有虛假記載'誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,依照本條規(guī)定,第一款、第二款的規(guī)定處分。.期貨公司的交易保證金缺乏,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,。。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任B、期貨公司應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任C.賠償額不超過損失的百分之八十D.賠償額不超過損失的百分之六十答案：AD解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第三十二條。期貨公司的交易保證金缺乏,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的百分之六十。故此題答案為ADO.非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反應(yīng)給()oA.全面結(jié)算會員期貨公司B、非結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員期貨公司D.客戶答案：AB解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第二十條規(guī)定,非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反應(yīng)給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。.以下()可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A.集中資金優(yōu)勢'持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣,操縱證券'期貨交易價格或者證券、期貨交易量B.與他人串通,以事先約定的價格進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券'期貨交易量C.以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,影響證券、期貨交易價格或者證券'期貨交易量D.傳播影響證券交易的虛假信息,擾亂證券交易市場答案:ABC解析:《中華人民共和國刑法修正案》第六條,將刑法第一百八十二條修改為:“有以下情形之一,操縱證券、期貨交易價格,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金:（一）單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢'持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券'期貨交易價格的；（二）與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,或者相互買賣并不持有的證券,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券'期貨交易價格或者證券'期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券'期貨交易價格的。故此題答案為ABC。.以下關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述,正確的有。。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B、期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍答案：BD解析：《期貨公司監(jiān)督管理方法》第五十二條。期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理,不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu),不得將分支機構(gòu)承包'租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機構(gòu)實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥'統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為0辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.客戶B.非結(jié)算會員C.結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員答案:AB解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第六條規(guī)定,全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,應(yīng)0。A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況B、考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍'募集方式C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素D.根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級答案:ABCD解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十條規(guī)定,經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況'結(jié)構(gòu)復(fù)雜性'投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式'發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素,根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估'劃分風(fēng)險等級。.中國證監(jiān)會鼓勵、支持老實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,實施誠信。。A.約束B、激勵C.引導(dǎo)D.合作答案:ABC解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理方法》第五條。中國證監(jiān)會鼓勵、支持老實信用的公民'法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,實施誠信約束、激勵與引導(dǎo)。.關(guān)于交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)那么規(guī)定的期限內(nèi),向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物,造成標準倉單持有人損失的情形,說法正確的有()OA、期貨交易所承當(dāng)責(zé)任后,有權(quán)向交割倉庫追償B.期貨交易所承當(dāng)一般責(zé)任C.期貨交易所承當(dāng)連帶責(zé)任D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承當(dāng)責(zé)任答案:ACD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定,交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)那么規(guī)定的期限內(nèi),向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物,造成標準倉單持有人損失的,交割倉庫應(yīng)當(dāng)承當(dāng)責(zé)任,期貨交易所承當(dāng)連帶責(zé)任。期貨交易所承當(dāng)責(zé)任后,有權(quán)向交割倉庫追償。.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂的結(jié)算協(xié)議內(nèi)容包括（）。A.保證金標準B、結(jié)算流程C.爭議處理方式D.違約責(zé)任答案：ABCD解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第十七條規(guī)定,全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1)交易指令下達方式及審查或者驗證措施；（2)保證金標準；（3)非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；（4)風(fēng)險管理措施、條件及程序；（5)結(jié)算流程；（6)通知事項、方式及時限；（7)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；（8)協(xié)議變更和解除；（9)違約責(zé)任；（10)爭議處理方式；（11)雙方約定且不違反法律'行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。.普通投資者在(）等方面享有特別保護。A.信息告知B、風(fēng)險警不C.適當(dāng)性匹配D.虧損承受度答案:ABC解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理方法》第七條投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知'風(fēng)險警示'適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護。.以下有0行為的人員應(yīng)當(dāng)認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券'期貨交易內(nèi)幕信息的人員"。A.利用套取手段獲取內(nèi)幕信息的B.利用刺探手段獲取內(nèi)幕信息的C.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的D、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源答案：ABCD解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易'泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律假設(shè)干問題的解釋》第二條。.任何單位或者個人有以下行為之一,操縱期貨交易價格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款,包括()A.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的B.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的C'以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的；為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款答案:ABCD解析：《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定,任何單位或者個人有以下行為之一,操縱期貨交易價格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的；（2）蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（3）以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（4）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。.以下屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍的是O。A.期貨、期權(quán)B.股票、債券C.央行票據(jù)D.證券投資基金答案：ABCD.0依據(jù)法律'行政法規(guī)和本方法的規(guī)定,對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。A.期貨業(yè)協(xié)會B、證券業(yè)協(xié)會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)答案:D解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理方法》第七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律,行政法規(guī)和本方法的規(guī)定,對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。.期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,期貨公司(）,但法律'行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的80%B.承當(dāng)50%的賠償責(zé)任C、賠償額不超過損失的30%D、不承當(dāng)賠償責(zé)任答案:A解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第二十六條.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確。期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十。故此題答案為A。解析:《期貨公司監(jiān)督管理方法》第六十七條規(guī)定,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括:U）期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；（2）股票'債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他投資品種。.期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。了解投資者信息的途徑有（）。A.查詢投資者資料B、問卷調(diào)查C.知識測試D.熟人推薦答案:ABC解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第五條,經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)充分了解《證券期貨投資者適當(dāng)性管理方法》第六條規(guī)定的投資者信息,可以采用但不限于以下方式:（一）查詢'收集投資者資料；（二）問卷調(diào)查；（三）知識測試；（四）其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。.以下關(guān)于期貨公司的行為,正確的選項是。。A.接受客戶委托為其進行期貨交易,需要簽訂書面合同B.交易前,同客戶簽訂盈利保障合同C.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,不得與客戶約定提供利益或共擔(dān)風(fēng)險D.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進行期貨交易。答案:ACD解析:《期貨交易管理條例》第二十四條,期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書,經(jīng)客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容.擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定提供利益或者共擔(dān)風(fēng)險。故此題答案為ACD。.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢,除可以收取0本錢費用外,不得收取其他費用。A.打印B、復(fù)制C.裝訂D.郵寄答案:ABCD解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理方法》第四十八條。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢,除可以收取打印、復(fù)制、裝訂'郵寄本錢費用外,不得收取其他費用。.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)0情形的,應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行B、質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)C.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施答案:ABCD解析:《期貨公司監(jiān)督管理方法》第三十七條規(guī)定,持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)以下情形之一的,應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司:（1）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；（2）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（3）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（4）不能正常行使股東權(quán)利或者承當(dāng)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（5）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；（6）因重大違法違規(guī)行為受到行政處分或者刑事處分；（7）變更名稱；（8）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（9）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施,或者進入解散'破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（10）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。.證券公司符合以下。情形之一者,可申請介紹業(yè)務(wù)資格。A.全資擁有一家期貨公司B、控股一家期貨公司C.與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制D.被一家期貨公司控股答案：ABC解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第五條規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1）申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準；(2）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；(3）全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格'申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；(4）配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)那么、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;（6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);（7)中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)市場開展情況和審慎監(jiān)管原那么規(guī)定的其他條件。.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供(）oA、融資B.服務(wù)C.擔(dān)保D.咨詢答案:AC解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第二十二條,證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。故此題答案為ACo28.客戶開戶應(yīng)當(dāng)遵守。等實名制要求。A.個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù),簽署開戶資料B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書C、期貨經(jīng)紀合同'期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D、在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實'完整'準確地填寫客戶資料信息答案：ABCD解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條規(guī)定,客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定,并遵守以下實名制要求：（1)個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù),簽署開戶資料,不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)；（2)單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書'代理人的身份證和其他開戶證件；（3)期貨經(jīng)紀合同'期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；（4)在期貨經(jīng)紀合.以下關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)那么說法正確的選項是(）oA、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)規(guī)范B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)那么、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部問責(zé)機制D.期貨公司應(yīng)當(dāng)充分了解和評估客戶風(fēng)險承受能力,加強對客戶的管理答案:ABCD解析:《期貨公司監(jiān)督管理方法》第四十七條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度,建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機制,了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識'投資經(jīng)歷和風(fēng)險偏好等情況,審慎評估客戶的風(fēng)險承受能力,提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)那么、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征,充分揭示風(fēng)險,并按照合同的約定,如實向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息,不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)充分了解和評估客戶風(fēng)險承受能力,加強對客戶的管理。.未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議,期貨公司控股股東'實際控制人不得任免期貨公司的O或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。A.董事B、監(jiān)事C.高級管理人員D.財務(wù)人員答案:ABC解析:《期貨公司監(jiān)督管理方法》第三十六條規(guī)定,未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議,期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事'監(jiān)事、高級管理人員,或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。.有以下情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人'財務(wù)會計人員,包括()。A、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所'證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事'監(jiān)事'高級管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年B、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)'資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年C、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所'證券交易所'證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事'監(jiān)事'高級管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾3年D、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)'資信評級機構(gòu)'資產(chǎn)評估機構(gòu)'驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾3年答案:AB解析:《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定,有以下情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員:（1）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所'證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事'監(jiān)事'高級管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（2）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師'注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)'財務(wù)顧問機構(gòu)'資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。.申請設(shè)立期貨交易所,不需要向中國證券監(jiān)督管理委員會提交以下（）文件和材料。A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷B、擬任用高級管理人員親屬的名單及簡歷C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明D.擬加入會員或者股東的出資證明答案:BD解析:《期貨交易所管理方法》第九條規(guī)定,申請設(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交以下文件和材料:（1）申請書；（2）章程和交易規(guī)那么草案；（3）期貨交易所的經(jīng)營計劃；（4）擬加入會員或者股東名單；（5）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（6）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（7）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（8）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他文件、材料。.操縱證券、期貨市場,違法所得數(shù)額在五十萬元以上,具有。情形的,應(yīng)當(dāng)認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。A.發(fā)行人'上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事'監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券'期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券'期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查,仍繼續(xù)實施的D、五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處分的答案:ABC解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律假設(shè)干問題的解釋》第三條。D應(yīng)該為二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處分的。.對于未取得期貨從業(yè)人員資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證券監(jiān)督管理委員會將（）。A.責(zé)令改正B、給予警告C.單處或者并處3萬元以下罰款D.在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示答案：ABC解析：《期貨從業(yè)人員管理方法》第三十一條規(guī)定,未取得期貨從業(yè)人員資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本方法的規(guī)定0風(fēng)險監(jiān)管報表。A.編制B.報送C.審核D.批示答案:AB解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理方法》第二條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定編制'報送風(fēng)險監(jiān)管報表。.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議,內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括0。As保證金標準B.結(jié)算流程C.違約責(zé)任D.爭議處理方式答案：ABCD解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第十七條規(guī)定,全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1）交易指令下達方式及審查或者驗證措施；（2）保證金標準；（3）非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；（4）風(fēng)險管理措施、條件及程序；（5）結(jié)算流程；（6）通知事項、方式及時限；（7）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；（8）協(xié)議變更和解除；（9）違約責(zé)任；（10）爭議處理方式；（11）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。.應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認的有。。A.期貨公司法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責(zé)人C.財務(wù)負責(zé)人D.結(jié)算負責(zé)人答案：ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理方法》第二十四條規(guī)定,期貨公司法定代表人'經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人'結(jié)算負責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認,并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由,向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送。.期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行）的適用范圍包括。。A.期貨公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品B、期貨公司向投資者非公開轉(zhuǎn)讓期貨產(chǎn)品C.為投資者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)D.期貨公司子公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行)》第二條,期貨公司、期貨公司子公司以及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)（以下簡稱“經(jīng)營機構(gòu)”)向投資者公開銷售或者非公開轉(zhuǎn)讓期貨及其他衍生產(chǎn)品,或者為投資者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù),適用本指引。.從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)'規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么(修訂）》規(guī)定的,以下0人員可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。A、投資者.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向。報告。A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)B、中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)答案:D解析:《期貨公司董事'監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十一條規(guī)定,期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計賬簿,情節(jié)嚴重的,并處或者單處（）的罰金。A.二萬元以上二十萬元以下B、二萬元以上十五萬元以下C.五萬元以上十五萬元以下D.五萬元以上二十萬元以下答案:A解析:《中華人民共和國刑法修正案》第一條,隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿'財務(wù)會計報告,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。故此題答案為A。.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備申請日前。個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準的條件。B.聘用該人員期貨經(jīng)營機構(gòu)C.其他期貨從業(yè)人員D.其他期貨機構(gòu)答案:ABCD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么（修訂)》第三十五條規(guī)定,從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準那么行為的,任何人都可以向協(xié)會進行舉報。.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標標準為()。A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于100%C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%答案:ABCD解析:第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準:(一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；(二）凈資本與公司風(fēng)險資本準備的比例不得低于100%；?（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;?（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;?（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;?（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待。,防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A.本公司客戶B、非結(jié)算會員期貨公司C.非結(jié)算會員期貨公司客戶D.特別結(jié)算會員期貨公司答案:ABC解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第四十四條規(guī)定,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險。建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和保密制度,平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶,防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)謹慎'勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益。.以下關(guān)于防止利益沖突原那么的表述,正確的有(）。A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時,應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時,以自身利益優(yōu)先C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突,且無法防止時,應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露答案:CD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么（修訂）》第九條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量防止沖突；當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé),不允許的行為包括（）。A.為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)B、在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責(zé)盡職調(diào)查或者投資運作C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利答案:ABCD解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理方法》第四十六條規(guī)定,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé),不得有以下行為:①為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。②在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責(zé)盡職調(diào)查或者投資運作。③在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議。④在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利。選項A、選項B、選項C和選項D均正確。.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證,情節(jié)嚴重,那么乙可能被判處的刑罰是0。A、處3年有期徒刑,并處分金10萬元B、處拘役2個月,并處分金10萬元C.單處分金20萬元D.處10年有期徒刑答案:ABC解析:《中華人民共和國刑法》規(guī)定,隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證'會計賬簿'財務(wù)會計報告,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。.經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)了解投資者的O信息。A.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)'債務(wù)等財務(wù)狀況;B.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)'工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗;C.投資期限、品種、期望收益等投資目標;D.風(fēng)險偏好及可承受的損失;答案:ABCD解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理方法》第六條經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)了解投資者的以下信息:（一）自然人的姓名、住址'職業(yè)、年齡'聯(lián)系方式,法人或者其他組織的名稱'注冊地址'辦公地址'性質(zhì)'資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（四）投資期限'品種、期望收益等投資目標；（五）風(fēng)險偏好及可承受的損失；.確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄'期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的O為標準。A.交易指令數(shù)量是否一致B、價格、交易時間是否相符C.買賣方向是否一致D.品種是否一致答案:BCD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承當(dāng)舉證責(zé)任。確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種'買賣方向是否一致,價格、交易時間是否相符為標準,指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。.除以下0情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金B(yǎng)、收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形答案:ABCD解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第二十八條規(guī)定,除以下情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：（1）依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；（2）收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；（3）收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費'稅款及其他費用；（4）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。.公司制期貨交易所股東大會行使以下。職權(quán)。A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事B.審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)答案：BCD解析：《期貨交易所管理方法》第三十七條規(guī)定,股東大會行使以下職權(quán)：U）本方法第二十條規(guī)定,第（1）項、第（4）項至第（7）項規(guī)定的職權(quán)；（2）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；（3）審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；（4）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；（5）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十條規(guī)定,會員大會行使以下職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)那么及其修改草案；（2）選舉和更換會員理事；（3）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；（4）審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（5）審議期貨交易所風(fēng)險準備金使用情況；（6）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（7）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（8）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（9）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。.以下說法正確的選項是。。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備和公司的風(fēng)險資本準備B.各項業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備由各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例(即風(fēng)險系數(shù))或按一定標準進行計算C.加總各項風(fēng)險資本準備得到期貨公司風(fēng)險資本準備D.不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風(fēng)險資本準備答案:ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理方法》第十九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備和公司的風(fēng)險資本準備。各項業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備由各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例（即風(fēng)險系數(shù)）或按一定標準進行計算,加總各項風(fēng)險資本準備得到期貨公司風(fēng)險資本準備。不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風(fēng)險資本準備。.不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括O。A.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所'證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨公司'證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年D.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十九條規(guī)定,有以下情形之一的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格:（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所'證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人,或者期貨公司'證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;（三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)'財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)'資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年；（四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年；（五)國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處分,執(zhí)行期滿未逾3年；（七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；（八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管'接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu),其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；（九)中國證監(jiān)會認定的其他情形。.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)(）。A.信息公開制度B、風(fēng)險分散制度C.風(fēng)險隔離機制D.保密制度答案:CD解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第四十四條規(guī)定,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹慎'勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險。建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和保密制度,平等對待本公司客戶'非結(jié)算會員及其客戶,防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。.以下哪些情況,相關(guān)人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的.在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（）A、取得從業(yè)資格考試合格證明B.被注銷從業(yè)資格C.沒有從業(yè)證明D.獲得國外從業(yè)證明答案:AB解析:《期貨從業(yè)人員管理方法》第十二條,取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。故此題答案為AB。.證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的,以下做法正確的有0。A.向股東作獲利保證B、按規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險D.將開戶資料提交期貨公司答案：BD解析：《證券公司為