第三章傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論第1頁(yè)，共69頁(yè)。（2）基本思想:早期的貨幣差額論:禁止金銀輸出，絕對(duì)順差。晚期的貿(mào)易差額論(托馬斯·孟）：總額順差1)金銀貨幣是財(cái)富的唯一形態(tài)2)對(duì)外貿(mào)易是獲取財(cái)富的重要的手段3)國(guó)際貿(mào)易只對(duì)單方面有利4)國(guó)家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易2第2頁(yè)，共69頁(yè)。（3）政策主張

1）限制金銀輸出的貨幣政策

2）獎(jiǎng)出限入的政策

3）保護(hù)關(guān)稅政策

4）發(fā)展本國(guó)工業(yè)的政策3第3頁(yè)，共69頁(yè)。3.1.2評(píng)價(jià)

（1）貢獻(xiàn)理論意義實(shí)踐意義（2）局限性僅局限于流通領(lǐng)域未揭示產(chǎn)生貿(mào)易的根本原因與利益4第4頁(yè)，共69頁(yè)。3.2絕對(duì)利益理論（thetheoryofabsoluteadvantage）—亞當(dāng)·斯密3.2.1產(chǎn)生背景亞當(dāng)·

斯密（1723-1790）所處時(shí)代是英國(guó)從原始積累讓位于資本主義積累的時(shí)代。其代表作1776年的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》。工業(yè)：工場(chǎng)手工業(yè)高度發(fā)展，工業(yè)占據(jù)重要地位農(nóng)業(yè)：通過(guò)暴力奪取農(nóng)民土地進(jìn)行原始積累對(duì)外貿(mào)易：遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于貿(mào)易勁敵英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)獲取很高利潤(rùn)，積累了大量財(cái)富，不再擔(dān)心自由競(jìng)爭(zhēng)，倡導(dǎo)自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易。5第5頁(yè)，共69頁(yè)。3.2.2對(duì)重商主義的批評(píng)（1）批評(píng)重商主義的財(cái)富觀（2）批評(píng)重商主義國(guó)家干預(yù)的主張（3）批評(píng)重商主義政策枉費(fèi)心機(jī)6第6頁(yè)，共69頁(yè)。3.2.3絕對(duì)利益理論內(nèi)容:（1）模型分析：基本假設(shè)（1）兩個(gè)國(guó)家和兩種可貿(mào)易產(chǎn)品。（2）勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素且兩部門的邊際產(chǎn)出不變。（3）兩國(guó)在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的絕對(duì)差異。（4）勞動(dòng)可以在國(guó)內(nèi)不同部門流動(dòng)，但不能在國(guó)際間流動(dòng)。（5）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。各國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格都等于產(chǎn)品的平均生產(chǎn)成本，無(wú)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。（6）無(wú)運(yùn)輸成本。

7第7頁(yè)，共69頁(yè)。

英法絕對(duì)優(yōu)勢(shì)差異小麥（公斤/工時(shí)）布（匹/工時(shí)）英國(guó)64法國(guó)15

分工前：英國(guó)2工時(shí)生產(chǎn)：6單位小麥+4單位布法國(guó)2工時(shí)生產(chǎn)：1單位小麥+5單位布兩國(guó)總產(chǎn)出：7單位小麥+9單位布實(shí)行分工：英專門生產(chǎn)小麥、法專門生產(chǎn)布英2工時(shí)可生產(chǎn)：12單位小麥法2工時(shí)可生產(chǎn)：10單位布兩國(guó)總產(chǎn)出：12單位小麥+10單位布

分工后交換：（假定交換比率為11）英國(guó)可供消費(fèi)：7單位小麥+5單位布（小麥和布分別增加1單位）法國(guó)可供消費(fèi)：5單位小麥+5單位布（增加4單位小麥）8第8頁(yè)，共69頁(yè)。利益表現(xiàn)為：1.總產(chǎn)量增加

2.消費(fèi)水平提高

3.勞動(dòng)時(shí)間節(jié)約（2）理論內(nèi)容：在兩國(guó)都能生產(chǎn)兩種同樣產(chǎn)品的條件下，一國(guó)生產(chǎn)其中效率較高，成本較低，賣價(jià)較便宜的產(chǎn)品，從而形成各國(guó)間的商品交換或貿(mào)易，進(jìn)而形成專業(yè)分工,參加貿(mào)易和分工的國(guó)家都從中得到利益。9第9頁(yè)，共69頁(yè)。由絕對(duì)利益理論可知，參加貿(mào)易的原因在于兩國(guó)同種商品的價(jià)格存在差異（英國(guó)：1單位小麥=2/3單位布；法國(guó)：1單位小麥=5單位布），這種差價(jià)使參加貿(mào)易的雙方都有利可得。

10第10頁(yè)，共69頁(yè)。3.2.3評(píng)價(jià)（1）第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域論證貿(mào)易基礎(chǔ)是絕對(duì)成本差異（2）第一次論證了貿(mào)易的互利性（3）存在的局限性(若一國(guó)在所有的商品生產(chǎn)上都無(wú)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)能否貿(mào)易；自由貿(mào)易雙方是否獲利等？）11第11頁(yè)，共69頁(yè)。3.3比較利益理論（thetheoryofcomparativeadvantage）—大衛(wèi)·李嘉圖3.3.1產(chǎn)生背景大衛(wèi)·李嘉圖（1772-1832）所處時(shí)代是英國(guó)發(fā)生以機(jī)器大工業(yè)代替工場(chǎng)手工業(yè)的產(chǎn)業(yè)革命時(shí)代。其代表作1817年的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》。工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的力量得到進(jìn)一步加強(qiáng)封建殘余土地貴族階級(jí)仍在政治經(jīng)濟(jì)生活中起作用斗爭(zhēng)焦點(diǎn)是圍繞“谷物法”的修訂12第12頁(yè)，共69頁(yè)。（1）模型分析：基本假設(shè)與絕對(duì)利益相同

英葡比較成本差異（生產(chǎn)成本/每單位產(chǎn)品）

呢絨（天·人）酒（天·人）英國(guó)100120

葡萄牙90803.3.2比較優(yōu)勢(shì)原理的內(nèi)容分工前：

英國(guó)：生產(chǎn)1單位呢絨+1單位酒需220天法國(guó)：生產(chǎn)1單位呢絨+1單位酒需170天總產(chǎn)出：生產(chǎn)2單位呢絨

+2單位酒實(shí)行分工英專門生產(chǎn)呢絨、法專門生產(chǎn)酒英：可生產(chǎn)呢絨

220/100=2.2法:可生產(chǎn)酒170/80=2.125

總產(chǎn)出：2.2單位呢絨+2.125單位酒分工后交換：（假定交換比率為11）英國(guó)可供消費(fèi)：1.2單位呢絨+1單位酒（增加0.2單位呢絨）法國(guó)可供消費(fèi)：1單位呢絨+1.125單位酒（增加0.125單位酒）13第13頁(yè)，共69頁(yè)。利益表現(xiàn)為：1.總產(chǎn)量增加

2.消費(fèi)水平提高

3.勞動(dòng)時(shí)間節(jié)約14第14頁(yè)，共69頁(yè)。(2)比較優(yōu)勢(shì)原理的主要內(nèi)容（兩優(yōu)取重，兩劣擇輕）在兩國(guó)都能生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下，其中一國(guó)在這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢(shì)地位，而另一國(guó)在這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均處于劣勢(shì)地位，則處于優(yōu)勢(shì)地位的國(guó)家專門生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)較大的那種產(chǎn)品，處于劣勢(shì)地位的國(guó)家專門生產(chǎn)劣勢(shì)較小的那種產(chǎn)品，通過(guò)專業(yè)性分工和國(guó)家貿(mào)易，雙方仍可從中獲得利益。注：比較優(yōu)勢(shì)理論的例外一國(guó)在兩種商品生產(chǎn)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與另一國(guó)相同，此時(shí)兩國(guó)不可能發(fā)生貿(mào)易。15第15頁(yè)，共69頁(yè)。（3）比較優(yōu)勢(shì)與貨幣工資上面按勞動(dòng)生產(chǎn)率表示美國(guó)在小麥上，在英國(guó)布匹生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)假設(shè)美國(guó)工資水平6美元/勞動(dòng)力小時(shí)，小麥價(jià)為1美元，布匹為1.5美元英國(guó)1英鎊/勞動(dòng)力小時(shí)，則英國(guó)小麥價(jià)為1英鎊，布匹為0.5美元美國(guó)生產(chǎn)率（單位/勞動(dòng)力小時(shí)）英國(guó)（單位/勞動(dòng)力小時(shí)）小麥61布匹4216第16頁(yè)，共69頁(yè)。u.su.kW價(jià)1美元1英鎊C價(jià)1.5美元0.5英鎊如1英鎊＝1美元u.su.kW價(jià)1$1$C價(jià)1.5$0.5$如1英鎊＝3美元u.su.kW價(jià)1$3$C價(jià)1.5$1.5$W不存在交換C不存在交換u.su.kW價(jià)1$2$C價(jià)1.5$1$如1英鎊＝2美元17第17頁(yè)，共69頁(yè)。結(jié)論：不僅取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，還取決于工資率和匯率。這個(gè)結(jié)論可以用來(lái)分析許多現(xiàn)實(shí)：如美國(guó)和中國(guó)之間如果從生產(chǎn)率方面來(lái)解釋具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，如果引入工資的因素后，很多不再具有比較優(yōu)勢(shì)了；匯率究竟對(duì)于一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)起到什么樣的作用。18第18頁(yè)，共69頁(yè)。（4）比較優(yōu)勢(shì)原理的局限性:模型本身的局限性未能解決國(guó)際分工后,兩國(guó)商品交換比率的問(wèn)題(出現(xiàn)了相互需求理論)是一種靜態(tài)分析理論.容易使人忽視國(guó)際分工的動(dòng)態(tài)變化,對(duì)落后國(guó)家趕超先進(jìn)國(guó)家是不利的.19第19頁(yè)，共69頁(yè)。3.4比較利益理論的現(xiàn)代分析3.4.1分析工具(1)邊際分析(2)機(jī)會(huì)成本(opportunitycost)與相對(duì)商品價(jià)格（relativecommodityprice）1)機(jī)會(huì)成本:是指在資源既定條件下，再生產(chǎn)一單位某商品所必須放棄的另一種產(chǎn)品生產(chǎn)量。(X的機(jī)會(huì)成本等于-△y/△x)(分不變和遞增兩種情況)2)相對(duì)商品價(jià)格：指一種商品相對(duì)于另一種商品的價(jià)格.如X對(duì)Y的價(jià)格為：PX/PY3)假定價(jià)格等于生產(chǎn)成本，且一國(guó)同時(shí)生產(chǎn)兩種商品，則X的機(jī)會(huì)成本等于PX/PY，即-△y/△x=PX/PY，20第20頁(yè)，共69頁(yè)。(3)生產(chǎn)可能性曲線（productionpossibilitycurvePPC）：一國(guó)充分有效利用其所有資源所生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品的各種產(chǎn)量組合。其曲線的點(diǎn)的斜率為商品的機(jī)會(huì)成本(-△y/△x),亦即該商品的邊際轉(zhuǎn)換率MRT（marginalrateoftransformation）=-△y/△x=MCx/MCy。

PPC的切線即為價(jià)格線。切線的斜率的絕對(duì)值為相對(duì)商品價(jià)格。即-△y/△x=MRT=PX/PY，YXBACY1Y2Y3X1X2X3圖3.1機(jī)會(huì)成本遞增的生產(chǎn)可能性邊界21第21頁(yè)，共69頁(yè)。(4)社會(huì)無(wú)差異曲線（commodity

indifference

curves）ＣＩＣ：

表示給予整個(gè)社會(huì)相同滿足水平的兩種商品消費(fèi)的不同組合.斜率為：消費(fèi)中的邊際替代率MRS(marginalrateofsubstitution)=-△y/△x=MUx/MUy,表示一國(guó)為維持一定的福利水平以X代替Y時(shí),一單位X所替代的Y的數(shù)量.YX0NM..U0U1圖3.2邊際效用遞減的社會(huì)無(wú)差異曲線22第22頁(yè)，共69頁(yè)。3.4.2均衡分析ＸＹＵＸ１Ｔ'ＴＹ１ＰＥ圖3．3隔離均衡(1)隔離均衡:指在沒(méi)有貿(mào)易的情況下國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的均衡.當(dāng)一國(guó)最大化其福利時(shí),滿足條件:-△y/△x＝MRT=MRS=PX/PY23第23頁(yè)，共69頁(yè)。(2)貿(mào)易均衡:指在有貿(mào)易的情況下國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的均衡.S0’7680162067100B國(guó)小麥/公斤CIC1CIC2布/碼s1’2530c5050201520s0布/碼小麥/公斤s1A國(guó)CIC1CIC2c’圖3.4貿(mào)易均衡(邊際機(jī)會(huì)成本不變)1)邊際機(jī)會(huì)成本不變的貿(mào)易均衡分析24第24頁(yè)，共69頁(yè)。E小麥布pd外國(guó)s1s0cU0U1pw小麥布c's'os'1U'0本國(guó)P'dU'1P'wE'圖3.5貿(mào)易均衡(邊際機(jī)會(huì)成本遞增)2)邊際機(jī)會(huì)成本遞增的貿(mào)易均衡分析25第25頁(yè)，共69頁(yè)。P'd本國(guó)貿(mào)易前貿(mào)易后變化貿(mào)易前貿(mào)易后貿(mào)易前

貿(mào)易后Pd外國(guó)福利水平變化消費(fèi)均衡點(diǎn)生產(chǎn)均衡點(diǎn)相對(duì)商品價(jià)格26第26頁(yè)，共69頁(yè)。ＸＹＣ３pwpdp'wＣ２Ｃ１Ｅ３Ｅ２Ｅ１Ｅ'3)貿(mào)易利益的分析假設(shè)無(wú)分工，國(guó)內(nèi)按國(guó)際價(jià)格消費(fèi)，則消費(fèi)均衡點(diǎn)從Ｅ１移至Ｅ２，分工后生產(chǎn)均衡點(diǎn)從Ｅ１移至Ｅ′。交換利益：△Ｃ＝Ｃ２－Ｃ１分工利益：△Ｃ’＝Ｃ3－Ｃ2貿(mào)易利益=△Ｃ+△Ｃ’=C3-C1圖3.6貿(mào)易利益分析27第27頁(yè)，共69頁(yè)。在上面我們假定專業(yè)化生產(chǎn)后兩種商品的交換比例都為1∶1，雖然說(shuō)由于我們使用了“單位”這樣的抽象說(shuō)法使得這種比例關(guān)系能夠成立，但是不能說(shuō)明雙方都能接受的交換比例的變動(dòng)范圍、交換比例的確定及確定因素。約翰·穆勒的相互需求理論回答了這些問(wèn)題，阿弗里德·馬歇爾則用幾何方法給予了簡(jiǎn)單、明了、清晰的表述。28第28頁(yè)，共69頁(yè)。3.5相互需求論3.5.1約翰·穆勒的相互需求理論（1）互惠貿(mào)易的范圍：國(guó)際交換比例只有介于兩國(guó)的國(guó)內(nèi)交換比例之間，才對(duì)貿(mào)易雙方均有利。舉例如下：假設(shè)投入等量的勞動(dòng)和資本，朝鮮和日本分別生產(chǎn)棉布和化纖布的數(shù)量如下（表3—1）棉布（米）化纖布（米）朝鮮11.5日本12分析上表，根據(jù)比較成本理論，朝鮮應(yīng)該分工生產(chǎn)棉布，日本應(yīng)該分工生產(chǎn)化纖布。容易得出結(jié)論：貿(mào)易雙方棉布交換化纖布，不能等于或低于朝鮮國(guó)內(nèi)的交換比例1∶1.5，也不能等于或高于日本國(guó)內(nèi)的交換比例1∶2，只能在1∶1.5—1∶2之間（開區(qū)間）。29第29頁(yè)，共69頁(yè)。（2）貿(mào)易利得的分配：國(guó)際貿(mào)易能給參與國(guó)帶來(lái)利益。貿(mào)易利益的大小取決于兩國(guó)互惠貿(mào)易范圍的大小，而貿(mào)易利益的分配則決定于具體的國(guó)際交換比例。國(guó)際間商品交換比例越接近于本國(guó)國(guó)內(nèi)的交換比例，對(duì)本國(guó)越不利，本國(guó)分得的貿(mào)易利益越少，因?yàn)樵浇咏诒緡?guó)國(guó)內(nèi)的交換比例，說(shuō)明本國(guó)從貿(mào)易中獲得的利益越接近于分工和交換前自己?jiǎn)为?dú)生產(chǎn)時(shí)的產(chǎn)品量。相反，越接近對(duì)方國(guó)的國(guó)內(nèi)交換比例，對(duì)本國(guó)越有利。（3）相互需求法則（國(guó)際需求方程式）：在兩國(guó)間互惠貿(mào)易的范圍內(nèi)，兩國(guó)間的交換比例是由兩國(guó)相互需求對(duì)方的產(chǎn)品的強(qiáng)度決定的。如果兩國(guó)的需求強(qiáng)度發(fā)生變化，則貿(mào)易條件或兩國(guó)間的交換比例必然發(fā)生變動(dòng)。一國(guó)對(duì)另一國(guó)出口商品的需求越強(qiáng)，而另一國(guó)對(duì)該國(guó)出口商品的需求越弱，則貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)越不利，該國(guó)的貿(mào)易得利越小；反之，則貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)越有利，該國(guó)的貿(mào)易得利越大。這就是相互需求法則。

30第30頁(yè)，共69頁(yè)。3.5.2阿弗里德·馬歇爾的相互需求理論

他認(rèn)為邊際效用決定商品的需求，生產(chǎn)成本決定商品的供給，供求均衡決定商品的價(jià)格。他用均衡價(jià)格論來(lái)解釋描繪貿(mào)易條件的提供曲線。（1）互惠貿(mào)易條件的范圍及貿(mào)易利益的分配朝鮮不參加貿(mào)易的區(qū)域互惠貿(mào)易區(qū)日本不參加貿(mào)易的區(qū)域1:1.51:2YXKJ圖3.7互惠貿(mào)易的范圍31第31頁(yè)，共69頁(yè)。（offercurves）1)含義：指一條需求與供給相結(jié)合從而對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)生作用的曲線，它表示一國(guó)為了獲取一定數(shù)量的進(jìn)口商品而愿意提供商品出口的數(shù)量。2)提供曲線的形成E0S'XYY1Y2SPX2X1EP0P'E'X3X4Y3Y4圖3.8相對(duì)價(jià)格和進(jìn)出口商品數(shù)量的分析（2）提供曲線XYP'P32第32頁(yè)，共69頁(yè)。XYP1P3P2OCM3M2M1X2X3X1Y3Y2Y1圖3.9出口x進(jìn)口y國(guó)家的提供曲線的形成圖3.10進(jìn)口x出口y國(guó)家的提供曲線的形成P1>P2>P3,價(jià)格越高對(duì)出口X的國(guó)家越有利,對(duì)出口Y的國(guó)家越不利xyocp1p233第33頁(yè)，共69頁(yè)。TEBAET1YXX1XeX2Y1YeY2NM圖3.11貿(mào)易均衡相對(duì)商品價(jià)格TE為均衡的國(guó)際價(jià)格當(dāng)國(guó)際價(jià)格為T1時(shí),國(guó)際市場(chǎng)的情況是?（3）商品相對(duì)價(jià)格的決定與貿(mào)易均衡34第34頁(yè)，共69頁(yè)。1）含義：在22模型中，一國(guó)的貿(mào)易條件定義為該國(guó)出口商品價(jià)格指數(shù)與進(jìn)口商品價(jià)格指數(shù)的比率，即T=PX/PM.假定基期T0=1,則T>1表示貿(mào)易條件改善,T=1表示貿(mào)易條件不變，T<1表示貿(mào)易條件惡化.貿(mào)易條件的改變體現(xiàn)了一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)國(guó)際貿(mào)易地位的變化.xyAT'BTA'右圖表示該國(guó)貿(mào)易條件改善圖２．13貿(mào)易條件的變化2)結(jié)論:當(dāng)一國(guó)提供曲線內(nèi)移或其貿(mào)易對(duì)象國(guó)提供曲線外移時(shí),該國(guó)貿(mào)易條件改善;反之貿(mào)易條件惡化.（4）貿(mào)易條件35第35頁(yè)，共69頁(yè)。解釋產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的原因。擴(kuò)展我們的貿(mào)易模型以分析國(guó)際貿(mào)易對(duì)雙方的影響。3.6要素稟賦論第36頁(yè)，共69頁(yè)。3.6.1引言李嘉圖模型假定了各國(guó)相對(duì)優(yōu)勢(shì)差異(單一要素生產(chǎn)率或要素生產(chǎn)率差異)，但沒(méi)有解釋各國(guó)相對(duì)優(yōu)勢(shì)的原因（即為何一國(guó)在某種商品生產(chǎn)上較他國(guó)效率更高？）。第37頁(yè)，共69頁(yè)。李嘉圖模型沒(méi)有說(shuō)明貿(mào)易后增加的利益如何分配。李嘉圖模型沒(méi)有說(shuō)明貿(mào)易后不同國(guó)家之間同質(zhì)生產(chǎn)要素價(jià)格（收益）的變化。赫克歇爾-俄林理論（新古典貿(mào)易理論）將在上述三方面對(duì)李嘉圖模型進(jìn)行補(bǔ)充和擴(kuò)展，使貿(mào)易理論更具現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。李嘉圖模型貿(mào)易后YXYXA國(guó)B國(guó)ABAB第38頁(yè)，共69頁(yè)。3.6.2H-O理論的假設(shè)----一組相關(guān)的假設(shè)條件20世紀(jì)30年代由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林在李嘉圖理論的基礎(chǔ)上提出的要素稟賦理論，在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展中具有里程碑意義。H-OMODEL是一棵根深葉茂的理論巨樹。（1）2-2-2模型（規(guī)模相當(dāng)?shù)膬蓢?guó)，X和Y商品，勞動(dòng)和資本兩種要素）（2）兩國(guó)在同一種商品生產(chǎn)中采用相同的技術(shù)（只要要素價(jià)格在兩國(guó)相同則兩國(guó)生產(chǎn)同一商品的要素配搭比例相同）（3）要素密集度不能逆轉(zhuǎn)（無(wú)論在A國(guó)或B國(guó)X都是勞動(dòng)密集型商品，而Y都是資本密集型商品，即密集度的性質(zhì)相同，但要素密集度的大小可以因?yàn)橐貎r(jià)格差異而不同）第39頁(yè)，共69頁(yè)。即無(wú)論在A或B國(guó)：K/L（X）＜K/L（Y）或L/K（X）＞L/K（Y）但這并非要求：A國(guó)的K/L（X）＝B國(guó)的K/L（X）=1/5(B國(guó)可能3/4)或A國(guó)的K/L（Y）＝B國(guó)的K/L（Y）=5/3(B國(guó)可能7/3)(4)兩國(guó)兩種商品生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變（K和L增加1倍產(chǎn)量也增加一倍）(5)兩國(guó)在生產(chǎn)中均為不完全專業(yè)化（兩國(guó)均為規(guī)模不小的大國(guó)，PPC均凸向原點(diǎn)）（6）兩國(guó)需求偏好相同（CIC的位置和形狀相同）(7)在兩國(guó)內(nèi)兩種商品和兩種要素市場(chǎng)均完全競(jìng)爭(zhēng)第40頁(yè)，共69頁(yè)。(8)要素在一國(guó)內(nèi)可自由流動(dòng)但在兩國(guó)間不能流動(dòng)（若無(wú)貿(mào)易同種要素價(jià)格的國(guó)際差異不能消除）(9)沒(méi)有運(yùn)輸成本、關(guān)稅或其他貿(mào)易壁壘第41頁(yè)，共69頁(yè)。3.6.3重要概念的界定

1、要素稟賦（FACTORENDOWMENT）—經(jīng)濟(jì)體所擁有的可用于生產(chǎn)商品和勞務(wù)的經(jīng)濟(jì)資源的總供給，既包括“自然”存在的資源也包括“獲得性”資源（如技術(shù)和資本），這是一個(gè)絕對(duì)量的概念。第42頁(yè)，共69頁(yè)。2、要素豐裕度（FACTORABUNDANCE)—一國(guó)擁有經(jīng)濟(jì)資源的相對(duì)豐富性，或資源相對(duì)供給量?？捎脙蓚€(gè)不同的指標(biāo)表示：Ａ：相對(duì)要素供給總量（從供給計(jì)算人均資本）例如：ＴＫ／ＴＬ（Ａ）＝￥３０００／勞動(dòng)力ＴＫ*／ＴＬ*（Ｂ）＝￥１００００／勞動(dòng)力Ａ為勞動(dòng)豐裕，而Ｂ為資本豐裕的國(guó)家。Ｂ：相對(duì)要素價(jià)格（從供求計(jì)算利率／工資）一般說(shuō)來(lái)，資本的租用價(jià)格是R，勞動(dòng)的價(jià)格是工資率w，而PK/PL=R/w。例如：ＰＫ／ＰＬ（Ａ）＝Ｒ／Ｗ（Ａ）＝２／１；ＰＫ*／ＰＬ*（Ｂ）＝Ｒ*／Ｗ*（Ｂ）＝１／２Ａ為勞動(dòng)豐裕，而Ｂ為資本豐裕的國(guó)家。第43頁(yè)，共69頁(yè)。3、要素密集度（FACTORINTENSTY)

—生產(chǎn)單位產(chǎn)品所投入的要素配搭比例如果：Ｋ／Ｌ（Ｙ）＞Ｋ*／Ｌ*（Ｘ），則Ｘ為勞動(dòng)密集型、Ｙ為資本密集型商品上例中Ｘ在兩國(guó)均為勞動(dòng)密集、Ｙ為資本密集商品；但Ｘ和Ｙ在Ｂ國(guó)的資本密集度均高于在Ａ國(guó)；而Ｘ和Ｙ在Ａ國(guó)的勞動(dòng)密集度均高于在Ｂ國(guó)。因?yàn)椋遥祝ǎ粒荆?／Ｗ*（Ｂ），所以Ａ國(guó)在兩種商品生產(chǎn)中會(huì)使用更多勞動(dòng)而Ｂ國(guó)在生產(chǎn)兩種商品中會(huì)使用更多的資本。Ｋ００ＬＬＫＡ國(guó)Ｂ國(guó)Ｙ的Ｋ／Ｌ＝１Ｘ的Ｋ／Ｌ＝１／２Ｙ的Ｋ／Ｌ＝２/1Ｘ的Ｋ／Ｌ＝１/1第44頁(yè)，共69頁(yè)。4、要素豐裕度和ＰＰC的形狀Ｈ－Ｏ模型以要素稟賦差異解釋同種商品生產(chǎn)的國(guó)際生產(chǎn)率差異從而揭示相對(duì)優(yōu)勢(shì)的源泉。Ｙ：資本密集商品０Ｘ：勞動(dòng)密集商品Ｂ國(guó)ＰＰCＡ國(guó)ＰＰCＡ、Ｂ兩國(guó)PPC：Ａ為勞動(dòng)豐裕國(guó)；Ｂ為資本豐裕國(guó).第45頁(yè)，共69頁(yè)。3.6.4要素稟賦理論可分為狹義和廣義兩種理論形式狹義研究和預(yù)測(cè)貿(mào)易格局代表人物：赫克歇爾（EliF.Heckscher)，1919年《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》；俄林(BertilG.Ohlin)，1933年《域際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》廣義研究和預(yù)測(cè)貿(mào)易后要素價(jià)格的變化又稱為要素價(jià)格均等化定理(H-O-S定理)。代表人物：薩繆爾森(PaulA.Samuelson)，1941年與斯托爾珀合著《實(shí)際工資和保護(hù)主義》；第46頁(yè)，共69頁(yè)。

1、狹義Ｈ－Ｏ定理：

—各國(guó)要素豐裕度（或相對(duì)要素稟賦狀況）的差異是各國(guó)具有生產(chǎn)某種商品相對(duì)優(yōu)勢(shì)的基本原因和決定因素（因此也稱要素比例或要素稟賦理論）—每個(gè)國(guó)家都應(yīng)該分工生產(chǎn)、并出口本國(guó)相對(duì)豐裕且便宜的要素密集型商品，如此分工和貿(mào)易使雙方均獲利。ＹＸ００ＸＹ。Ｂ。ＰＸ（Ｂ）＝１．５ＰyＡＰＸ（Ａ）＝０．５Ｐy。。Ｂ’Ａ’ＢＡ。。CIC1CIC2Ｅ貿(mào)易前貿(mào)易后第47頁(yè)，共69頁(yè)。

2、Ｈ－Ｏ定理的一般均衡框架

基本思路：要素稟賦差異→要素成本（價(jià)格）差異→商品價(jià)格差異→分工→貿(mào)易商品價(jià)格（差異）要素價(jià)格要素的派生需求（相同）商品的最終需求（相同）技術(shù)（相同）要素供給（差異）偏好（相同）生產(chǎn)要素所有權(quán)分配即收入分配（相同）第48頁(yè)，共69頁(yè)。3、要素價(jià)格均等化學(xué)說(shuō)(1)理論內(nèi)容:在滿足要素稟賦論的全部假設(shè)條件下,自由的國(guó)際貿(mào)易通過(guò)商品相對(duì)價(jià)格的均等化,將使同種要素的絕對(duì)和相對(duì)價(jià)格趨于均等.第49頁(yè)，共69頁(yè)。(2)分析過(guò)程:下圖示為相對(duì)價(jià)格均等化。ＰＸ／ＰＹＡＢ０Ｗ／ＲＣＷ／Ｒ（Ａ）ＰＸ（Ａ）ＰＸ（Ｂ）Ｗ／Ｒ（Ａ）＝Ｗ／Ｒ（Ｂ）ＰＸ（Ａ）＝ＰＸ（Ｂ）Ｗ／Ｒ（Ｂ）第50頁(yè)，共69頁(yè)。貿(mào)易前：Ｗ／Ｒ（Ａ）<Ｗ／Ｒ（Ｂ）→ＰＸ（Ａ）<ＰＸ（Ｂ）→分工和貿(mào)易。貿(mào)易后：

絕對(duì)要素價(jià)格均等意味著：貿(mào)易將使同質(zhì)勞動(dòng)和資本的工資和利率絕對(duì)地相等。即Ｗ（Ａ）＝Ｗ（Ｂ）；Ｒ（Ａ）＝Ｒ（Ｂ）。ＱＸ（Ａ）↑；ＱＹ（Ａ）↓Ｗ（Ａ）↑，Ｒ（Ａ）↓ＤＬ（Ａ）↑，ＤＫ（Ａ）↓ＱＹ（Ｂ）↑；ＱＸ（Ｂ）↓Ｒ（Ｂ）↑，Ｗ（Ｂ）↓ＤＫ（Ｂ）↑，ＤＷ（Ｂ）↓Ｗ／Ｒ（Ａ）↑Ｗ／Ｒ（Ｂ）↓Ｗ／Ｒ（Ａ）＝Ｗ／Ｒ（Ｂ）第51頁(yè)，共69頁(yè)。第52頁(yè)，共69頁(yè)。第53頁(yè)，共69頁(yè)。3.6.5對(duì)要素稟賦理論簡(jiǎn)評(píng)

（1）生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說(shuō)的貢獻(xiàn)俄林的生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說(shuō)仍然沒(méi)有脫離李嘉圖的比較成本說(shuō)范疇，它只不過(guò)是從另一個(gè)角度探討了比較成本差異產(chǎn)生的一部分原因。俄林開創(chuàng)了從更深入、更細(xì)致地探討比較成本差異產(chǎn)生原因研究的先例，僅從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，他對(duì)國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)作出了巨大的貢獻(xiàn)。(2）生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說(shuō)的普遍性俄林把李嘉圖的個(gè)量分析擴(kuò)大為總量分析，不僅比較兩國(guó)兩種產(chǎn)品的單位勞動(dòng)消耗差異，而且直接比較兩國(guó)生產(chǎn)要素總供給的差異，從一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的資本、土地、勞動(dòng)等一些最基本要素來(lái)解釋貿(mào)易分工的基礎(chǔ)和貿(mào)易的格局。這種“靠山吃山、靠水吃水”的資源優(yōu)勢(shì)理論，對(duì)于解釋第二次世界大戰(zhàn)前的國(guó)際貿(mào)易格局，具有普遍性實(shí)際意義。第54頁(yè)，共69頁(yè)。（3）生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說(shuō)的局限性李嘉圖用比較成本差異闡述了貿(mào)易互利性的普遍原則，而俄林的生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說(shuō)進(jìn)一步解釋了為什么比較成本有差異，在理論上有所發(fā)展和創(chuàng)新。（4）生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說(shuō)仍屬于比較成本理論的范疇

生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說(shuō)使用的是比較成本理論的分析方法，但其分析認(rèn)為一種要素（勞動(dòng)）無(wú)法進(jìn)行生產(chǎn)，至少要有兩種。李嘉圖認(rèn)為國(guó)內(nèi)等量勞動(dòng)相交換的原則不能應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易，但俄林認(rèn)為國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易均屬于不同區(qū)域間的商品貿(mào)易，本質(zhì)是相同的，交換的原則也是相同的。因此，生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說(shuō)更接近經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)，從而增強(qiáng)了理論的實(shí)用性。第55頁(yè)，共69頁(yè)。（5）俄林過(guò)分強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素自然稟賦的重要性俄林沒(méi)有認(rèn)識(shí)到自然稟賦并非是國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的充分條件，排除了技術(shù)進(jìn)步的因素及許多實(shí)際存在的情況，影響了理論的廣泛適應(yīng)性。同時(shí)，生產(chǎn)要素稟賦學(xué)說(shuō)未充分重視需求因素。（6）俄林把問(wèn)題看得太絕對(duì)有些進(jìn)口商品，雖然含有多量本國(guó)較豐富的生產(chǎn)要素，但由于它們能大大提高本國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，也應(yīng)毫不猶豫的進(jìn)口，而不是象俄林說(shuō)的那樣拒之于國(guó)門之外，如某些先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和技術(shù)專利等就是這樣。有些出口商品，雖然含有多量本國(guó)較缺乏的生產(chǎn)要素，但由于采用了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和方法，加強(qiáng)了企業(yè)管理，提高了產(chǎn)品質(zhì)量，降低了生產(chǎn)成本，仍然可以在國(guó)際市場(chǎng)上占一席之地，而不是象俄林說(shuō)的那樣應(yīng)關(guān)在國(guó)門之內(nèi)。第56頁(yè)，共69頁(yè)。3.7里昂惕夫之謎1、里昂惕夫之謎的內(nèi)容根據(jù)俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦說(shuō)，各個(gè)國(guó)家都應(yīng)該出口那些含有多量本國(guó)較豐富生產(chǎn)要素產(chǎn)品，進(jìn)口那些含有多量本國(guó)較缺乏生產(chǎn)要素產(chǎn)品。美國(guó)是個(gè)資本相對(duì)豐富、勞動(dòng)力相對(duì)缺乏的國(guó)家，按理說(shuō)它應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。里昂惕夫用投入產(chǎn)出分析法對(duì)美國(guó)1947年200種進(jìn)出口商品的要素（資本和勞動(dòng)力）結(jié)構(gòu)進(jìn)行了對(duì)比分析，計(jì)算出每百萬(wàn)美元進(jìn)口替代商品和出口商品所使用的資本和勞動(dòng)量，得出的結(jié)果卻與俄林所說(shuō)的不同。這一實(shí)證研究結(jié)果與H-O模型預(yù)測(cè)的貿(mào)易格局相反，被稱為“里昻剔夫之迷”（LEONTIEFPARADOX)。第57頁(yè)，共69頁(yè)。1947年1951年出口品進(jìn)口替代品出口品進(jìn)口替代品資本（美元）2550780309133922568002303400勞動(dòng)（人/年）182.313170.004173.91167.81人均資本量13991181841297713726第58頁(yè)，共69頁(yè)。

2、對(duì)里昂惕夫之謎的解釋里昂惕夫發(fā)表其驗(yàn)證結(jié)論后，使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界大為震驚，因而將這個(gè)不解之謎稱為了“里昂惕夫之謎”，并掀起了一個(gè)驗(yàn)證和探討里昂惕夫之謎的熱潮。（1）勞動(dòng)熟練說(shuō)（2）人力資本的差異（3）技術(shù)差距說(shuō)（4）產(chǎn)品生命周期說(shuō)（5）收入需求偏好相似說(shuō)（6）貿(mào)易壁壘的存在（7）要素密集型逆轉(zhuǎn)發(fā)生等等第59頁(yè)，共69頁(yè)。（1）勞動(dòng)熟練說(shuō)

（SkilledLaborTheory）勞動(dòng)熟練說(shuō)是用勞動(dòng)效率與勞動(dòng)熟練的差異來(lái)解釋里昂惕夫之謎。這種學(xué)說(shuō)認(rèn)為，原因在于美國(guó)的勞動(dòng)效率比其它國(guó)家高，大約是其它國(guó)家的3倍。在勞動(dòng)以效率為單位衡量的條件下，美國(guó)