失信認(rèn)定管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織的失信認(rèn)定管理工作，維護(hù)正常的業(yè)務(wù)秩序，保護(hù)公司/組織及相關(guān)方的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)以及與公司/組織有業(yè)務(wù)往來(lái)的合作單位、個(gè)人等在業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及失信行為的認(rèn)定與管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行失信認(rèn)定。2.客觀公正原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，公正、公平地認(rèn)定失信行為，確保認(rèn)定結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確。3.及時(shí)準(zhǔn)確原則：對(duì)失信行為及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)認(rèn)定，并保證認(rèn)定信息的準(zhǔn)確性和完整性。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過(guò)失信認(rèn)定與管理，促使相關(guān)方遵守法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定，同時(shí)對(duì)失信行為進(jìn)行必要的懲戒，起到警示和教育作用。二、失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）商業(yè)合同領(lǐng)域1.未按照合同約定的時(shí)間、金額、質(zhì)量等要求履行合同義務(wù)，經(jīng)催告后仍未改正，給公司/組織造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的。具體情形包括但不限于：延遲交付貨物或服務(wù)超過(guò)合同約定時(shí)間[X]天以上；交付的貨物或服務(wù)質(zhì)量不符合合同約定標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)返工或整改后仍未達(dá)到要求；未按照合同約定支付貨款或服務(wù)費(fèi)用，逾期超過(guò)[X]天等。2.擅自變更合同主要條款，未取得公司/組織書面同意，給公司/組織帶來(lái)不利后果的。例如，未經(jīng)許可變更合同標(biāo)的、價(jià)格、履行方式等關(guān)鍵內(nèi)容，導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)爭(zhēng)議或損害公司/組織利益。3.合同履行過(guò)程中，提供虛假文件、資料或信息，騙取公司/組織信任，影響合同正常履行的。如提供虛假的資質(zhì)證明、業(yè)績(jī)報(bào)告、財(cái)務(wù)狀況等文件，以獲取合同簽訂機(jī)會(huì)或在合同執(zhí)行中謀取不當(dāng)利益。（二）財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域1.故意隱瞞或虛報(bào)財(cái)務(wù)狀況，提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表，誤導(dǎo)公司/組織決策的。包括虛增收入、利潤(rùn)，隱瞞負(fù)債、虧損等情況，導(dǎo)致公司/組織對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷。2.挪用公司/組織資金，用于非公司/組織規(guī)定用途的。未經(jīng)授權(quán)將公司/組織資金轉(zhuǎn)借他人、用于個(gè)人投資或其他違規(guī)支出。3.違反財(cái)務(wù)審批流程，擅自進(jìn)行重大財(cái)務(wù)支出，造成資金浪費(fèi)或損失的。例如，未經(jīng)審批超預(yù)算支出、違規(guī)進(jìn)行大額資金支付等行為。（三）業(yè)務(wù)合作領(lǐng)域1.泄露公司/組織商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他敏感信息，給公司/組織造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的。無(wú)論是因故意還是過(guò)失，將公司/組織重要信息透露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他第三方。2.在合作項(xiàng)目中，故意拖延進(jìn)度、降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，影響合作項(xiàng)目整體推進(jìn)的。未能按照合作協(xié)議約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成工作任務(wù)，或交付的成果不符合質(zhì)量要求，多次溝通仍未改善。3.以不正當(dāng)手段干擾公司/組織與其他合作伙伴的正常合作關(guān)系，導(dǎo)致合作受阻或終止的。如惡意詆毀合作伙伴、拉攏合作伙伴內(nèi)部人員等行為。（四）勞動(dòng)人事領(lǐng)域1.員工違反公司/組織考勤制度，無(wú)故曠工累計(jì)達(dá)到[X]天以上，或一年內(nèi)曠工次數(shù)超過(guò)[X]次的。2.違反公司/組織保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等規(guī)定，給公司/組織造成損失的。如離職后違反競(jìng)業(yè)限制約定，到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司工作或從事與原公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)；在職期間泄露公司商業(yè)秘密等。3.嚴(yán)重違反公司/組織勞動(dòng)紀(jì)律，如多次遲到早退、在工作時(shí)間內(nèi)從事與工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)，經(jīng)批評(píng)教育后仍不改正，影響工作秩序的。（五）其他領(lǐng)域1.違反國(guó)家法律法規(guī)，受到行政處罰或刑事處罰，且該行為與公司/組織業(yè)務(wù)相關(guān)的。例如，因商業(yè)賄賂、偷稅漏稅等違法行為被處罰，對(duì)公司/組織聲譽(yù)和業(yè)務(wù)造成負(fù)面影響。2.惡意拖欠公司/組織債務(wù)，經(jīng)多次催討仍拒不償還，且金額達(dá)到[X]元以上的。3.在參與公司/組織組織的招投標(biāo)、采購(gòu)等活動(dòng)中，提供虛假材料、串通投標(biāo)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，損害公司/組織利益的。三、失信認(rèn)定程序（一）信息收集1.公司/組織內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)收集與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的失信行為信息，并及時(shí)反饋至失信認(rèn)定管理部門。2.對(duì)于來(lái)自外部的投訴、舉報(bào)等渠道的失信行為信息，由公司/組織的法務(wù)部門或?qū)ｉT設(shè)立的投訴舉報(bào)處理機(jī)構(gòu)進(jìn)行接收和初步核實(shí)。3.信息收集應(yīng)包括失信行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員或單位、具體行為表現(xiàn)、造成的影響等詳細(xì)內(nèi)容，并附上相關(guān)證據(jù)材料，如合同文件、財(cái)務(wù)報(bào)表、往來(lái)信函、處罰決定書等。（二）初步審查1.失信認(rèn)定管理部門收到信息后，對(duì)收集到的信息進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于本辦法規(guī)定的失信行為范疇。2.對(duì)于初步審查認(rèn)為可能構(gòu)成失信行為的信息，進(jìn)行詳細(xì)登記，并通知相關(guān)部門或人員提供補(bǔ)充材料或作出說(shuō)明。3.在初步審查過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)信息存在明顯矛盾或證據(jù)不足的情況，應(yīng)及時(shí)與信息提供部門或人員溝通核實(shí)，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。（三）調(diào)查核實(shí)1.經(jīng)初步審查后，對(duì)需要進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的失信行為，由失信認(rèn)定管理部門牽頭，組織相關(guān)部門人員成立調(diào)查小組。2.調(diào)查小組通過(guò)查閱資料、實(shí)地走訪、詢問(wèn)當(dāng)事人、向相關(guān)方取證等方式，對(duì)失信行為進(jìn)行全面、深入的調(diào)查核實(shí)，確保調(diào)查結(jié)果真實(shí)可靠。3.在調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)充分聽(tīng)取被調(diào)查方的陳述和申辯，對(duì)其提出的合理意見(jiàn)和證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真審查和采信。4.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查小組應(yīng)撰寫詳細(xì)的調(diào)查報(bào)告，包括調(diào)查過(guò)程、事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)情況、調(diào)查結(jié)論等內(nèi)容，并提交給失信認(rèn)定管理部門。（四）認(rèn)定審議1.失信認(rèn)定管理部門根據(jù)調(diào)查小組提交的調(diào)查報(bào)告，結(jié)合本辦法規(guī)定的失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)失信行為進(jìn)行綜合分析和判斷，提出失信認(rèn)定的初步意見(jiàn)。2.將失信認(rèn)定的初步意見(jiàn)提交給公司/組織設(shè)立的失信認(rèn)定委員會(huì)進(jìn)行審議。失信認(rèn)定委員會(huì)由公司/組織高層管理人員、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成。3.失信認(rèn)定委員會(huì)成員對(duì)失信認(rèn)定的初步意見(jiàn)進(jìn)行審議，充分發(fā)表意見(jiàn)和建議，根據(jù)多數(shù)成員的意見(jiàn)形成最終的失信認(rèn)定結(jié)論。4.在審議過(guò)程中，如對(duì)認(rèn)定結(jié)論存在較大分歧，應(yīng)進(jìn)一步進(jìn)行討論和溝通，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行咨詢或論證。（五）結(jié)果告知1.失信認(rèn)定管理部門根據(jù)失信認(rèn)定委員會(huì)的最終結(jié)論，制作失信認(rèn)定決定書，明確認(rèn)定的失信行為、認(rèn)定依據(jù)、認(rèn)定時(shí)間等內(nèi)容。2.將失信認(rèn)定決定書及時(shí)送達(dá)被認(rèn)定為失信的部門、單位或個(gè)人，并告知其享有陳述、申辯和申請(qǐng)復(fù)核的權(quán)利。3.對(duì)于涉及合作單位或個(gè)人的失信認(rèn)定結(jié)果，應(yīng)同時(shí)抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門，以便業(yè)務(wù)部門在后續(xù)業(yè)務(wù)往來(lái)中采取相應(yīng)的措施。四、失信懲戒措施（一）內(nèi)部通報(bào)批評(píng)1.在公司/組織內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置對(duì)失信行為進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，公開(kāi)失信部門、單位或個(gè)人的名稱及失信行為詳情。2.要求失信部門、單位或個(gè)人作出書面檢討，分析失信原因，提出整改措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給公司/組織。（二）限制業(yè)務(wù)合作1.對(duì)失信的合作單位或個(gè)人，暫?；蚪K止與其正在進(jìn)行的業(yè)務(wù)合作項(xiàng)目，直至其整改完成并經(jīng)公司/組織評(píng)估合格。2.在公司/組織未來(lái)的業(yè)務(wù)合作中，限制與失信單位或個(gè)人開(kāi)展新的合作項(xiàng)目，優(yōu)先選擇信用良好的合作伙伴。（三）經(jīng)濟(jì)處罰1.根據(jù)失信行為給公司/組織造成的經(jīng)濟(jì)損失，要求失信部門、單位或個(gè)人承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額可根據(jù)實(shí)際損失情況進(jìn)行核算。2.對(duì)惡意拖欠公司/組織債務(wù)的，除要求償還本金外，按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定收取逾期利息和違約金。（四）崗位調(diào)整與薪酬調(diào)整1.對(duì)于員工的失信行為，根據(jù)情節(jié)輕重，進(jìn)行崗位調(diào)整，如降職、調(diào)崗等，以避免其繼續(xù)從事可能對(duì)公司/組織造成更大風(fēng)險(xiǎn)的工作。2.相應(yīng)調(diào)整失信員工的薪酬待遇，降低其工資、獎(jiǎng)金、福利等收入水平，體現(xiàn)對(duì)失信行為的懲戒。（五）納入公司/組織信用黑名單1.將嚴(yán)重失信的部門、單位或個(gè)人納入公司/組織信用黑名單，記錄其失信行為及相關(guān)信息，作為公司/組織信用管理的重要依據(jù)。2.信用黑名單信息在公司/組織內(nèi)部長(zhǎng)期保存，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行共享，以便各部門在業(yè)務(wù)往來(lái)中進(jìn)行參考和防范。五、失信信息修復(fù)與異議處理（一）失信信息修復(fù)1.被認(rèn)定為失信的部門、單位或個(gè)人在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，消除失信行為造成的不良影響，并向公司/組織提交書面申請(qǐng)，請(qǐng)求修復(fù)失信信息。2.公司/組織收到申請(qǐng)后，由失信認(rèn)定管理部門對(duì)整改情況進(jìn)行核實(shí)，如整改措施有效，失信行為已得到糾正，且未發(fā)現(xiàn)新的失信問(wèn)題，可提交失信認(rèn)定委員會(huì)審議。3.失信認(rèn)定委員會(huì)審議通過(guò)后，公司/組織將對(duì)失信信息進(jìn)行修復(fù)，不再對(duì)外公示該失信記錄，但相關(guān)內(nèi)部檔案資料仍予以保留。（二）異議處理1.被認(rèn)定為失信的部門、單位或個(gè)人對(duì)失信認(rèn)定結(jié)果有異議的，可在收到失信認(rèn)定決定書之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司/組織提出書面異議申請(qǐng)，并說(shuō)明理由和提供相關(guān)證據(jù)。2.公司/組織收到異議申請(qǐng)后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)復(fù)查程序，由失信認(rèn)定管理部門重新組織調(diào)查核實(shí)，必要時(shí)可再次召開(kāi)失信認(rèn)定委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行審議。3.復(fù)查結(jié)果應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)告知異議申請(qǐng)人，如異議成立，應(yīng)及時(shí)糾正失信認(rèn)定結(jié)果，并對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行調(diào)整；如異議不成立，應(yīng)向異議申請(qǐng)人說(shuō)明理由。六、監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督部門，定期對(duì)失信認(rèn)定管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保失信認(rèn)定程序的合規(guī)性、認(rèn)定結(jié)果的公正性以及懲戒措施的執(zhí)行情況。2.監(jiān)督部門可通過(guò)查閱檔案資料、實(shí)地走訪、問(wèn)卷調(diào)查、聽(tīng)取匯報(bào)等方式，對(duì)失信認(rèn)定管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于在失信認(rèn)定管理工作中存在違規(guī)操作、濫用職權(quán)、玩忽職守等行為的工作人員，按照公司/組織內(nèi)部的紀(jì)律處分規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究法律責(zé)任。2.因工作人員的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致失信認(rèn)定錯(cuò)誤，給被認(rèn)定方造成損失的，公司/組織應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追償。（三）檔案管理1.建立