工程督查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程建設(shè)項(xiàng)目的管理，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全及成本控制等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，規(guī)范工程督查行為，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司投資建設(shè)的所有工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建及技術(shù)改造等項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司相關(guān)規(guī)定，確保工程建設(shè)活動(dòng)合法合規(guī)。2.目標(biāo)導(dǎo)向原則：以工程建設(shè)各項(xiàng)目標(biāo)為導(dǎo)向，加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)控與管理，確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。3.全面覆蓋原則：對(duì)工程建設(shè)全過(guò)程、各參與方及各關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行全面督查。4.客觀公正原則：督查過(guò)程中堅(jiān)持實(shí)事求是，客觀公正地評(píng)價(jià)工程建設(shè)情況。二、工程督查機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）督查機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立工程督查領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工程督查辦公室，負(fù)責(zé)日常督查工作的組織與實(shí)施。（二）職責(zé)分工1.工程督查領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審定工程督查管理辦法及年度督查計(jì)劃。研究解決工程督查工作中的重大問(wèn)題。對(duì)工程督查工作進(jìn)行總體指導(dǎo)與監(jiān)督。2.工程督查辦公室制定工程督查年度計(jì)劃，并組織實(shí)施。組建督查組，明確督查組成員職責(zé)。組織開(kāi)展工程督查工作，撰寫(xiě)督查報(bào)告。跟蹤督促問(wèn)題整改，對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查。建立工程督查檔案，整理、歸檔督查資料。3.督查組成員熟悉工程建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及公司管理制度。按照督查計(jì)劃和要求，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地督查，收集相關(guān)資料。對(duì)督查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄、分析，提出整改建議。三、工程前期督查（一）項(xiàng)目立項(xiàng)及可行性研究階段督查1.督查項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)是否充分，是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及公司發(fā)展戰(zhàn)略。2.審查可行性研究報(bào)告內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確，技術(shù)方案是否可行，投資估算是否合理。3.檢查項(xiàng)目立項(xiàng)審批程序是否合規(guī)，相關(guān)文件、資料是否齊全。（二）勘察設(shè)計(jì)階段督查1.督查勘察單位資質(zhì)是否符合要求，勘察工作是否滿足設(shè)計(jì)要求。2.審查設(shè)計(jì)單位資質(zhì)及設(shè)計(jì)人員資格，檢查設(shè)計(jì)文件是否符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。3.檢查設(shè)計(jì)深度是否滿足施工要求，設(shè)計(jì)變更是否按規(guī)定程序進(jìn)行。4.對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行會(huì)審，提出會(huì)審意見(jiàn)，督促設(shè)計(jì)單位進(jìn)行修改完善。（三）招投標(biāo)階段督查1.督查招標(biāo)程序是否合規(guī)，招標(biāo)公告發(fā)布、資格審查、評(píng)標(biāo)定標(biāo)等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。2.審查招標(biāo)文件內(nèi)容是否合法、合規(guī)、合理，是否存在排斥潛在投標(biāo)人等問(wèn)題。3.檢查投標(biāo)單位資質(zhì)、業(yè)績(jī)及信譽(yù)情況，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，確保投標(biāo)文件符合要求。4.監(jiān)督開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)過(guò)程，確保招投標(biāo)活動(dòng)公開(kāi)、公平、公正。四、工程建設(shè)過(guò)程督查（一）施工準(zhǔn)備階段督查1.督查施工單位資質(zhì)及人員資格情況，項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等主要管理人員是否具備相應(yīng)能力。2.檢查施工組織設(shè)計(jì)、施工方案是否合理可行，質(zhì)量、安全保證措施是否落實(shí)。3.審查施工單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員及施工人員配備情況，施工機(jī)械設(shè)備是否滿足施工要求。4.檢查工程開(kāi)工條件是否具備，施工許可證等相關(guān)手續(xù)是否齊全。（二）工程質(zhì)量督查1.建立工程質(zhì)量督查制度，定期對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢查。2.督查施工單位質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，質(zhì)量檢驗(yàn)、驗(yàn)收制度是否落實(shí)。3.檢查原材料、構(gòu)配件及設(shè)備質(zhì)量證明文件，按規(guī)定進(jìn)行見(jiàn)證取樣送檢。4.對(duì)各分項(xiàng)工程、分部工程質(zhì)量進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)督促整改。5.參與工程質(zhì)量事故調(diào)查處理，分析原因，明確責(zé)任，提出處理意見(jiàn)。（三）工程進(jìn)度督查1.制定工程進(jìn)度計(jì)劃，明確各階段進(jìn)度目標(biāo)，并定期進(jìn)行檢查。2.督查施工單位進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行情況，分析影響進(jìn)度的因素，及時(shí)協(xié)調(diào)解決。3.檢查建設(shè)單位、監(jiān)理單位及相關(guān)部門(mén)對(duì)工程進(jìn)度的保障措施落實(shí)情況。4.對(duì)工程進(jìn)度滯后的項(xiàng)目，下達(dá)整改通知，要求施工單位采取有效措施加快進(jìn)度。（四）工程安全督查1.貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，加強(qiáng)工程安全管理。2.督查施工單位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況，安全管理制度是否健全。3.檢查施工現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)設(shè)施、安全警示標(biāo)志設(shè)置情況，確保施工安全。4.定期組織安全檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)下達(dá)整改通知，跟蹤督促整改。5.參與安全事故調(diào)查處理，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。（五）工程造價(jià)督查1.建立工程造價(jià)控制機(jī)制，對(duì)工程建設(shè)全過(guò)程造價(jià)進(jìn)行監(jiān)控。2.審查工程預(yù)算、結(jié)算文件，確保造價(jià)合理、準(zhǔn)確。3.督查工程變更、簽證管理情況，嚴(yán)格控制工程變更費(fèi)用。4.檢查建設(shè)單位、施工單位及監(jiān)理單位對(duì)工程造價(jià)的控制措施落實(shí)情況。5.對(duì)工程造價(jià)超預(yù)算的項(xiàng)目進(jìn)行分析，提出控制造價(jià)的建議。五、工程竣工驗(yàn)收督查（一）竣工驗(yàn)收條件督查1.督查工程是否按設(shè)計(jì)文件及合同約定完成全部建設(shè)內(nèi)容。2.檢查工程質(zhì)量是否符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，各項(xiàng)質(zhì)量驗(yàn)收資料是否齊全。3.審查工程竣工結(jié)算報(bào)告，確保工程造價(jià)結(jié)算準(zhǔn)確。4.檢查工程檔案資料整理情況，是否符合檔案管理要求。（二）竣工驗(yàn)收程序督查1.督促建設(shè)單位組織施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)單位進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收。2.檢查竣工驗(yàn)收程序是否合規(guī)，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告是否真實(shí)、準(zhǔn)確。3.參與竣工驗(yàn)收會(huì)議，對(duì)驗(yàn)收過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。4.對(duì)竣工驗(yàn)收提出的問(wèn)題，督促相關(guān)單位及時(shí)整改，整改完成后進(jìn)行復(fù)查。六、問(wèn)題整改與跟蹤（一）問(wèn)題反饋1.督查組在督查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式反饋給相關(guān)責(zé)任單位。2.反饋內(nèi)容應(yīng)包括問(wèn)題描述、問(wèn)題所在部位、問(wèn)題產(chǎn)生原因及整改要求等。（二）整改要求1.責(zé)任單位收到問(wèn)題反饋后，應(yīng)制定詳細(xì)的整改方案，明確整改措施、整改責(zé)任人及整改期限。2.整改方案應(yīng)報(bào)工程督查辦公室審核，審核通過(guò)后組織實(shí)施。（三）跟蹤復(fù)查1.工程督查辦公室負(fù)責(zé)對(duì)問(wèn)題整改情況進(jìn)行跟蹤檢查。2.整改期限屆滿后，責(zé)任單位應(yīng)提交整改報(bào)告，工程督查辦公室組織復(fù)查。3.對(duì)整改不到位的問(wèn)題，責(zé)令責(zé)任單位繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求。七、督查結(jié)果應(yīng)用（一）與績(jī)效考核掛鉤1.將工程督查結(jié)果納入相關(guān)部門(mén)及人員的績(jī)效考核體系。2.對(duì)工程建設(shè)管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門(mén)及個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。3.對(duì)工程建設(shè)中存在嚴(yán)重問(wèn)題的部門(mén)及個(gè)人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。（二）