央企備案管理辦法一、總則（一）目的為加強中央企業(yè)（以下簡稱“央企”）備案管理，規(guī)范備案行為，提高備案工作的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和及時性，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合央企實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“國資委”）履行出資人職責(zé)的央企及其各級子企業(yè)的備案管理工作。（三）備案原則1.依法合規(guī)原則：備案工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保備案事項合法合規(guī)。2.真實準(zhǔn)確原則：備案信息應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛報。3.及時高效原則：備案單位應(yīng)按照規(guī)定的時間和程序及時提交備案材料，提高備案工作效率。4.分級管理原則：按照央企的層級和管理權(quán)限，實行分級備案管理。二、備案事項及分類（一）重大事項備案1.企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃備案：包括企業(yè)的總體發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、投資戰(zhàn)略等。2.重大投資項目備案：指央企及其各級子企業(yè)的重大固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資、金融投資等項目。3.重大資產(chǎn)處置備案：如企業(yè)的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換、報廢等。4.重要人事任免備案：涉及央企及其各級子企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免等重要人事變動。（二）經(jīng)營管理備案1.年度經(jīng)營業(yè)績考核目標(biāo)備案：央企及其各級子企業(yè)向國資委報備年度經(jīng)營業(yè)績考核目標(biāo)。2.財務(wù)預(yù)算備案：企業(yè)年度財務(wù)預(yù)算方案需報國資委備案。3.風(fēng)險管理備案：包括企業(yè)的風(fēng)險管理制度、風(fēng)險評估報告等備案。（三）其他備案1.改制重組備案：央企及其各級子企業(yè)的改制重組方案等相關(guān)事項備案。2.境外投資備案：企業(yè)境外投資項目的備案。三、備案流程（一）備案申請1.備案單位應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)備案工作，并按照本辦法規(guī)定的備案事項和要求，準(zhǔn)備相關(guān)備案材料。2.備案材料應(yīng)包括備案申請表、相關(guān)證明文件、詳細(xì)說明材料等，確保材料齊全、規(guī)范。3.備案申請表應(yīng)明確備案事項的基本情況、申請備案的依據(jù)、備案的必要性等內(nèi)容。（二）受理與審核1.國資委或相關(guān)備案管理部門收到備案申請后，應(yīng)進行形式審查，對材料齊全、符合要求的予以受理；對材料不齊全或不符合要求的，應(yīng)一次性告知備案單位補充或更正材料。2.受理備案申請后，審核部門應(yīng)按照規(guī)定的審核標(biāo)準(zhǔn)和程序，對備案事項進行實質(zhì)審核。審核內(nèi)容包括備案事項的合法性、合規(guī)性、真實性、可行性等。3.在審核過程中，審核部門可要求備案單位提供補充材料或進行說明，備案單位應(yīng)積極配合。（三）備案決定1.審核部門根據(jù)審核結(jié)果，作出備案或不予備案的決定。2.對于符合備案要求的，審核部門應(yīng)出具備案通知書，并將備案信息在一定范圍內(nèi)進行公開。3.對于不予備案的，審核部門應(yīng)書面通知備案單位，并說明理由。備案單位如有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)申請復(fù)查。（四）備案變更與撤銷1.備案事項發(fā)生變更的，備案單位應(yīng)在變更事項發(fā)生之日起一定時間內(nèi)，向原備案部門申請辦理備案變更手續(xù)。2.因特殊原因需要撤銷備案的，備案單位應(yīng)向原備案部門提出書面申請，并說明撤銷理由。原備案部門審核同意后，予以撤銷備案，并收回備案通知書。四、備案管理職責(zé)（一）國資委職責(zé)1.制定央企備案管理辦法及相關(guān)配套制度，指導(dǎo)和監(jiān)督央企備案管理工作。2.負(fù)責(zé)受理央企重大事項備案申請，組織開展審核工作，并作出備案決定。3.對央企備案管理工作進行監(jiān)督檢查，對違規(guī)行為進行糾正和處理。（二）央企職責(zé)1.建立健全本企業(yè)備案管理制度，明確備案管理工作流程和職責(zé)分工。2.組織實施本企業(yè)備案管理工作，確保備案事項及時、準(zhǔn)確報備。3.對本企業(yè)各級子企業(yè)備案管理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督，保證備案信息的真實性和完整性。（三）備案管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)具體承辦備案申請的受理、審核、備案決定等工作。2.建立備案管理檔案，妥善保管備案材料和相關(guān)文件。3.定期對備案事項進行統(tǒng)計分析，為國資委決策提供參考依據(jù)。五、備案信息管理（一）信息收集備案管理部門應(yīng)及時收集備案單位提交的備案材料及相關(guān)信息，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。（二）信息整理與歸檔對收集到的備案信息進行整理、分類，按照檔案管理要求進行歸檔保存，便于查詢和使用。（三）信息共享與公開1.建立備案信息共享機制，實現(xiàn)國資委與央企之間、央企內(nèi)部各部門之間的信息共享。2.按照規(guī)定，將部分備案信息在一定范圍內(nèi)進行公開，接受社會監(jiān)督。六、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.國資委定期對央企備案管理工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括備案制度執(zhí)行情況、備案工作流程合規(guī)性、備案信息真實性等。2.央企應(yīng)定期對本企業(yè)備案管理工作進行自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。（二）責(zé)任追究1.對于備案單位在備案過程中存在的違規(guī)行為，如隱瞞或虛報備案信息、未按規(guī)定時間和程序報備等，國資委將視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的處罰，包括責(zé)令改正、通報