密評(píng)評(píng)估管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司信息安全管理，規(guī)范密評(píng)評(píng)估工作，確保公司信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等敏感信息的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)數(shù)據(jù)的密評(píng)評(píng)估活動(dòng)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策要求開(kāi)展密評(píng)評(píng)估工作。2.客觀性原則：評(píng)估過(guò)程應(yīng)基于客觀事實(shí)，不受主觀因素干擾，確保評(píng)估結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確。3.保密性原則：參與密評(píng)評(píng)估的人員應(yīng)對(duì)評(píng)估過(guò)程中涉及的敏感信息嚴(yán)格保密，不得泄露。4.動(dòng)態(tài)性原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)變革及外部環(huán)境變化，適時(shí)調(diào)整密評(píng)評(píng)估策略和方法。二、密評(píng)評(píng)估組織與職責(zé)（一）密評(píng)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成：由公司高層管理人員擔(dān)任組長(zhǎng)，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)公司密評(píng)評(píng)估工作，制定密評(píng)評(píng)估工作方針和策略。審批密評(píng)評(píng)估計(jì)劃、方案及報(bào)告。協(xié)調(diào)解決密評(píng)評(píng)估工作中的重大問(wèn)題。（二）密評(píng)評(píng)估工作小組1.組成：由信息安全管理部門牽頭，聯(lián)合技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員組成。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定具體的密評(píng)評(píng)估計(jì)劃和方案，并組織實(shí)施。開(kāi)展信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的密評(píng)評(píng)估工作，包括但不限于安全技術(shù)檢測(cè)、安全管理評(píng)估等。分析評(píng)估結(jié)果，撰寫密評(píng)評(píng)估報(bào)告，提出改進(jìn)建議。跟蹤落實(shí)密評(píng)評(píng)估報(bào)告中提出的整改措施。（三）各部門職責(zé)1.信息安全管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司密評(píng)評(píng)估工作，建立健全密評(píng)評(píng)估工作制度和流程。組織開(kāi)展密評(píng)評(píng)估培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的安全意識(shí)和技能。對(duì)密評(píng)評(píng)估工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。2.技術(shù)部門負(fù)責(zé)提供信息系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)?、安全設(shè)備配置等技術(shù)資料。協(xié)助開(kāi)展安全技術(shù)檢測(cè)工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的技術(shù)漏洞進(jìn)行修復(fù)。3.業(yè)務(wù)部門配合密評(píng)評(píng)估工作小組，提供業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等相關(guān)信息。負(fù)責(zé)落實(shí)與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的密評(píng)評(píng)估整改措施。三、密評(píng)評(píng)估流程（一）評(píng)估準(zhǔn)備1.組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)：根據(jù)評(píng)估項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜程度，挑選具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和技能的人員組成評(píng)估團(tuán)隊(duì)。2.收集評(píng)估資料：收集被評(píng)估對(duì)象的相關(guān)資料，包括信息系統(tǒng)建設(shè)文檔、安全策略、用戶手冊(cè)、操作流程等。3.制定評(píng)估計(jì)劃：明確評(píng)估目標(biāo)、范圍、方法、步驟及人員分工等內(nèi)容，制定詳細(xì)的評(píng)估計(jì)劃。（二）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估1.安全技術(shù)檢測(cè)采用專業(yè)工具對(duì)信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全等方面進(jìn)行檢測(cè)。檢查安全設(shè)備的配置是否符合安全策略要求，是否存在安全漏洞。2.安全管理評(píng)估審查安全管理制度的健全性和有效性，包括人員安全管理、物理安全管理、訪問(wèn)控制管理等。檢查安全管理措施的執(zhí)行情況，如人員權(quán)限管理、安全審計(jì)等。（三）評(píng)估分析1.整理評(píng)估數(shù)據(jù)：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和分析，形成評(píng)估記錄。2.評(píng)估結(jié)果判定：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部安全要求，對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行判定，確定被評(píng)估對(duì)象的安全等級(jí)。3.撰寫評(píng)估報(bào)告：詳細(xì)闡述評(píng)估過(guò)程、結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出針對(duì)性的改進(jìn)建議，形成密評(píng)評(píng)估報(bào)告。（四）整改跟蹤1.下達(dá)整改通知：將密評(píng)評(píng)估報(bào)告發(fā)送給被評(píng)估對(duì)象，明確整改要求和期限。2.跟蹤整改情況：定期對(duì)被評(píng)估對(duì)象的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施落實(shí)到位。3.復(fù)查評(píng)估：整改完成后，對(duì)被評(píng)估對(duì)象進(jìn)行復(fù)查評(píng)估，驗(yàn)證整改效果。四、密評(píng)評(píng)估內(nèi)容（一）物理安全1.機(jī)房環(huán)境：檢查機(jī)房的溫度、濕度、防火、防盜、防雷等環(huán)境條件是否符合要求。2.設(shè)備設(shè)施：評(píng)估服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等硬件設(shè)施的安全狀況，包括設(shè)備的可靠性、穩(wěn)定性等。3.人員出入管理：審查機(jī)房人員出入管理制度，核實(shí)人員身份認(rèn)證和授權(quán)情況。（二）網(wǎng)絡(luò)安全1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)：分析網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的合理性，評(píng)估網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)措施的有效性。2.網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制：檢查網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制策略，確保只有授權(quán)用戶能夠訪問(wèn)公司網(wǎng)絡(luò)。3.網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備：評(píng)估防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備的配置和運(yùn)行情況。（三）主機(jī)安全1.操作系統(tǒng)安全：檢查操作系統(tǒng)的安全配置，如用戶權(quán)限管理、審計(jì)策略等。2.數(shù)據(jù)庫(kù)安全：評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的用戶認(rèn)證、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密等安全措施。3.主機(jī)漏洞管理：定期掃描主機(jī)系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和修復(fù)安全漏洞。（四）應(yīng)用安全1.應(yīng)用系統(tǒng)安全設(shè)計(jì)：審查應(yīng)用系統(tǒng)的安全架構(gòu)設(shè)計(jì)，確保其具備足夠的安全性。2.應(yīng)用程序漏洞檢測(cè)：對(duì)應(yīng)用程序進(jìn)行漏洞掃描，防止出現(xiàn)注入攻擊、跨站腳本攻擊等安全問(wèn)題。3.應(yīng)用訪問(wèn)控制：建立健全應(yīng)用訪問(wèn)控制機(jī)制，確保用戶只能訪問(wèn)其授權(quán)范圍內(nèi)的功能和數(shù)據(jù)。（五）數(shù)據(jù)安全1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)：對(duì)公司數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)，明確不同級(jí)別數(shù)據(jù)的安全保護(hù)要求。2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全：評(píng)估數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備的安全性，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的保密性和完整性。3.數(shù)據(jù)傳輸安全：檢查數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的加密情況，防止數(shù)據(jù)泄露。4.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，確保數(shù)據(jù)在遭受損失時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。（六）安全管理1.安全管理制度：建立健全公司信息安全管理制度，包括安全策略制定、安全培訓(xùn)、安全審計(jì)等。2.人員安全管理：加強(qiáng)對(duì)員工的安全意識(shí)培訓(xùn)，規(guī)范人員安全行為，對(duì)涉及敏感信息的人員進(jìn)行背景審查。3.安全審計(jì)：定期開(kāi)展安全審計(jì)工作，對(duì)信息系統(tǒng)的操作行為、安全事件等進(jìn)行審計(jì)和分析。五、密評(píng)評(píng)估報(bào)告（一）報(bào)告格式密評(píng)評(píng)估報(bào)告應(yīng)采用統(tǒng)一的格式，包括封面、目錄、正文、附件等部分。（二）報(bào)告內(nèi)容1.評(píng)估概述：介紹評(píng)估項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、范圍、方法及評(píng)估團(tuán)隊(duì)等基本情況。2.評(píng)估依據(jù)：列出本次評(píng)估所依據(jù)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部相關(guān)規(guī)定。3.評(píng)估過(guò)程：詳細(xì)描述評(píng)估過(guò)程中采用的技術(shù)手段、評(píng)估步驟及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。4.評(píng)估結(jié)果：明確被評(píng)估對(duì)象的安全等級(jí)，對(duì)各項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容的結(jié)果進(jìn)行匯總和分析。5.改進(jìn)建議：針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出具體的、可操作性的改進(jìn)建議。6.附件：附上評(píng)估過(guò)程中獲取的相關(guān)資料，如檢測(cè)報(bào)告、訪談?dòng)涗洝踩呗晕臋n等。六、密評(píng)評(píng)估監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司信息安全管理部門定期對(duì)密評(píng)評(píng)估工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，確保評(píng)估工作的規(guī)范開(kāi)展。2.外部監(jiān)督：根據(jù)需要，委托專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)公司密評(píng)評(píng)估工作進(jìn)行外部監(jiān)督，提高評(píng)估工作的公正性和客觀性。（二）考核制度1.建立考核指標(biāo)：制定密評(píng)評(píng)估工作考核指標(biāo)，包括評(píng)估計(jì)劃完成率、評(píng)估結(jié)果準(zhǔn)確率、整改措施落實(shí)率等。2.考核方式：定期對(duì)