合同管理辦法披露一、總則（一）目的本合同管理辦法旨在加強公司合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，促進公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司在經(jīng)營活動中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行、變更、終止等活動必須遵守國家法律法規(guī)和政策的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。2.審慎簽約原則在簽訂合同前，應(yīng)當(dāng)對合同對方的主體資格、信用狀況、履約能力等進行全面審查，審慎評估合同風(fēng)險，確保合同條款合法、明確、完整，避免簽訂顯失公平的合同。3.全面履行原則合同各方應(yīng)當(dāng)按照合同約定全面履行各自的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。如因客觀原因需要變更或者解除合同的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)進行，并及時通知對方。4.歸口管理原則公司合同實行歸口管理，由法務(wù)部門作為合同管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)合同的審核、備案、監(jiān)督等工作；各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的起草、談判、簽訂、履行等具體工作；財務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的付款審核等工作。各部門應(yīng)當(dāng)各司其職，密切配合，共同做好合同管理工作。二、合同的簽訂（一）合同的起草1.合同一般由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草。業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同內(nèi)容和實際需要，明確合同的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任等主要條款，并確保條款表述準(zhǔn)確、清晰、完整。2.對于重大合同或者法律關(guān)系復(fù)雜的合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)會同法務(wù)部門共同起草，必要時可以聘請外部律師參與起草工作。（二）合同的審核1.合同起草完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)將合同文本提交法務(wù)部門進行審核。法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對合同的合法性、合規(guī)性、完整性等進行全面審查，并提出審核意見。2.審核內(nèi)容主要包括：合同主體資格是否合法有效，是否具備簽訂合同的權(quán)利能力和行為能力；合同條款是否符合法律法規(guī)和政策的規(guī)定，是否存在違法違規(guī)或者顯失公平的條款；合同內(nèi)容是否明確、具體、完整，是否存在歧義或者漏洞；合同的簽訂程序是否符合公司規(guī)定，是否存在越權(quán)簽訂或者未經(jīng)授權(quán)簽訂的情況；合同的違約責(zé)任是否明確、合理，是否具有可操作性。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法務(wù)部門的審核意見對合同文本進行修改完善，并將修改后的合同文本再次提交法務(wù)部門審核。如雙方對審核意見存在分歧的，應(yīng)當(dāng)充分溝通協(xié)商，必要時可以召開專題會議進行研究討論，確保合同文本合法合規(guī)、風(fēng)險可控。（三）合同的審批1.經(jīng)法務(wù)部門審核通過的合同，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定的審批流程進行審批。合同審批流程一般包括業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批、總經(jīng)理審批等環(huán)節(jié)。2.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對合同的業(yè)務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險狀況等進行審核，并簽署審核意見。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)對合同的業(yè)務(wù)合理性、風(fēng)險可控性等進行審批，并簽署審批意見?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)對合同的整體情況進行審批，并簽署最終審批意見。3.對于重大合同或者涉及金額較大的合同，應(yīng)當(dāng)提交公司董事會或者股東會審議批準(zhǔn)。（四）合同的簽訂1.合同經(jīng)審批通過后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對方簽訂合同。簽訂合同應(yīng)當(dāng)使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，并加蓋公司合同專用章或者公章。2.簽訂合同應(yīng)當(dāng)由法定代表人或者其授權(quán)代表簽字。授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)持有公司法定代表人簽署的授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同。3.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時將合同副本送法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門備案，并按照合同約定履行各自的義務(wù)。三、合同的履行（一）合同履行的跟蹤與監(jiān)督1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的履行工作，并應(yīng)當(dāng)指定專人對合同履行情況進行跟蹤與監(jiān)督。跟蹤與監(jiān)督的內(nèi)容主要包括：合同對方是否按照合同約定履行義務(wù)，我方是否按照合同約定履行義務(wù)，合同履行過程中是否出現(xiàn)異常情況等。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期向法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門通報合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。如發(fā)現(xiàn)合同對方存在違約行為或者可能影響合同履行的異常情況，應(yīng)當(dāng)及時采取措施，要求對方承擔(dān)違約責(zé)任或者采取補救措施，并及時向公司領(lǐng)導(dǎo)報告。（二）合同變更與解除1.合同履行過程中，如因客觀原因需要變更或者解除合同的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時與合同對方協(xié)商，并簽訂書面協(xié)議。變更或者解除合同的協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和政策的規(guī)定，明確變更或者解除的原因、內(nèi)容、方式、時間等條款，并經(jīng)法務(wù)部門審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。2.變更或者解除合同后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時通知法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門，并按照新的合同約定履行各自的義務(wù)。（三）合同糾紛處理1.在合同履行過程中如發(fā)生合同糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時收集相關(guān)證據(jù)，并與合同對方進行協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以根據(jù)合同約定或者法律法規(guī)的規(guī)定，通過仲裁或者訴訟等方式解決。2.發(fā)生合同糾紛后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時向法務(wù)部門報告，并配合法務(wù)部門做好糾紛處理工作。法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)糾紛的具體情況，制定糾紛處理方案，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門收集證據(jù)、參與談判、起草法律文書等工作。如需要聘請外部律師代理訴訟或者仲裁的，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定的程序進行。四、合同的歸檔與保管（一）合同歸檔1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時將合同正本及相關(guān)附件、審批文件等資料整理歸檔，并移交公司檔案室統(tǒng)一保管。2.合同歸檔應(yīng)當(dāng)按照公司檔案管理規(guī)定進行分類、編號、裝訂，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確、規(guī)范。（二）合同保管1.公司檔案室應(yīng)當(dāng)建立健全合同保管制度，明確合同保管人員的職責(zé)，確保合同檔案的安全、完整。2.合同保管人員應(yīng)當(dāng)定期對合同檔案進行清查、核對，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。如發(fā)現(xiàn)合同檔案損壞、丟失等情況，應(yīng)當(dāng)及時報告公司領(lǐng)導(dǎo)，并采取相應(yīng)的補救措施。3.合同檔案的查閱、借閱應(yīng)當(dāng)按照公司檔案管理規(guī)定進行審批，并辦理相關(guān)手續(xù)。查閱、借閱人員應(yīng)當(dāng)妥善保管合同檔案，不得擅自涂改、復(fù)制、轉(zhuǎn)借、丟失合同檔案。五、合同管理的信息化建設(shè)（一）建立合同管理信息系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)建立合同管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)合同的起草、審核、審批、簽訂、履行、變更、終止、歸檔等全過程信息化管理。合同管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備合同模板管理、流程審批、風(fēng)險預(yù)警、統(tǒng)計分析等功能，提高合同管理的效率和水平。（二）加強數(shù)據(jù)安全管理在合同管理信息化建設(shè)過程中，應(yīng)當(dāng)加強數(shù)據(jù)安全管理，采取數(shù)據(jù)加密、訪問控制、備份恢復(fù)等措施，確保合同管理信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全和穩(wěn)定運行。同時，應(yīng)當(dāng)建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，明確數(shù)據(jù)安全管理責(zé)任，加強對數(shù)據(jù)安全管理人員的培訓(xùn)和考核。六、合同管理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對公司合同管理情況進行監(jiān)督檢查，重點檢查合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)是否符合法律法規(guī)和公司規(guī)定，合同管理制度是否有效執(zhí)行等。2.監(jiān)督檢查可以采取定期檢查、不定期抽查、專項檢查等方式進行。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)及時下達整改通知書，要求相關(guān)部門限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核評價1.公司應(yīng)當(dāng)建立合同管理考核評價制度，對各部門合同管理工作進行考核評價?？己嗽u價指標(biāo)主要包括合同簽訂的合規(guī)性、合同履行的情況、合同糾紛的處理情況、合同管理信息化建設(shè)情況等。2.考核評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)