個人執(zhí)業(yè)管理辦法一、總則1.1目的為加強對個人執(zhí)業(yè)活動的規(guī)范管理，保障執(zhí)業(yè)活動的合法、公正、有序進行，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護社會公共利益和當(dāng)事人合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。1.2適用范圍本辦法適用于在本行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)依法取得執(zhí)業(yè)資格，以個人名義獨立從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動的專業(yè)人員（以下簡稱“執(zhí)業(yè)人員”）。1.3基本原則1.依法執(zhí)業(yè)原則：執(zhí)業(yè)人員必須遵守國家法律法規(guī)，依法履行職責(zé)，不得從事違法違規(guī)行為。2.公正誠信原則：秉持公正、客觀的態(tài)度，誠實守信，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、可靠的服務(wù)。3.專業(yè)勝任原則：持續(xù)提升自身專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，確保能夠勝任所承擔(dān)的執(zhí)業(yè)工作。4.責(zé)任追究原則：對執(zhí)業(yè)人員的違法違規(guī)行為及不當(dāng)執(zhí)業(yè)造成的后果，依法追究相應(yīng)責(zé)任。二、執(zhí)業(yè)資格管理2.1資格取得1.執(zhí)業(yè)人員應(yīng)通過國家統(tǒng)一組織的考試、考核等法定程序，取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書。2.申請執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)具備規(guī)定的學(xué)歷、專業(yè)工作經(jīng)歷等條件，并按照要求提交相關(guān)證明材料。2.2資格注冊1.取得執(zhí)業(yè)資格證書后，執(zhí)業(yè)人員應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)到指定的注冊管理機構(gòu)辦理注冊手續(xù)。2.注冊時需提交注冊申請表、資格證書、身份證明等材料，并如實填報個人執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等信息。3.注冊管理機構(gòu)對提交的材料進行審核，符合條件的予以注冊，頒發(fā)注冊證書，并在行業(yè)內(nèi)予以公告。2.3資格延續(xù)與變更1.執(zhí)業(yè)資格注冊有效期屆滿需要延續(xù)的，執(zhí)業(yè)人員應(yīng)在有效期屆滿前規(guī)定時間內(nèi)，向注冊管理機構(gòu)提出延續(xù)注冊申請。2.延續(xù)注冊需提交延續(xù)注冊申請表、近一個注冊期內(nèi)的執(zhí)業(yè)業(yè)績證明等材料。注冊管理機構(gòu)審核通過后，予以延續(xù)注冊。3.執(zhí)業(yè)人員的姓名、執(zhí)業(yè)單位、執(zhí)業(yè)范圍等注冊信息發(fā)生變更的，應(yīng)及時向注冊管理機構(gòu)辦理變更注冊手續(xù)。變更注冊需提交變更注冊申請表、相關(guān)證明材料等，經(jīng)審核批準(zhǔn)后進行變更登記。2.4資格注銷1.執(zhí)業(yè)人員有下列情形之一的，由注冊管理機構(gòu)注銷其執(zhí)業(yè)資格注冊：死亡或者喪失民事行為能力的；依法被吊銷執(zhí)業(yè)資格證書的；受到刑事處罰的；連續(xù)停止執(zhí)業(yè)超過規(guī)定期限的；法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。2.被注銷注冊的人員，不得繼續(xù)以執(zhí)業(yè)人員名義從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動。三、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范3.1業(yè)務(wù)承接1.執(zhí)業(yè)人員應(yīng)在其注冊的執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)承接業(yè)務(wù)，不得超越范圍執(zhí)業(yè)。2.承接業(yè)務(wù)時，應(yīng)與委托人簽訂書面業(yè)務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、業(yè)務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限等事項。3.對于重大、復(fù)雜業(yè)務(wù)，應(yīng)進行必要的風(fēng)險評估，并制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)計劃。3.2執(zhí)業(yè)過程1.執(zhí)業(yè)人員應(yīng)按照法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)務(wù)合同約定，認(rèn)真履行職責(zé)，確保執(zhí)業(yè)工作的質(zhì)量。2.在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)保持獨立、客觀、公正的態(tài)度，不受任何單位或個人的非法干預(yù)。3.應(yīng)妥善保管業(yè)務(wù)工作底稿，記錄執(zhí)業(yè)過程中的相關(guān)資料、數(shù)據(jù)、分析結(jié)論等，以備查閱和檢查。4.如需委托其他專業(yè)人員協(xié)助工作，應(yīng)確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力，并對其工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。3.3業(yè)務(wù)報告1.執(zhí)業(yè)人員完成業(yè)務(wù)后，應(yīng)按照規(guī)定編制業(yè)務(wù)報告，報告內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，結(jié)論明確。2.業(yè)務(wù)報告應(yīng)加蓋執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)印章，并由所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)法定代表人或授權(quán)代表人簽字確認(rèn)。3.執(zhí)業(yè)人員應(yīng)對業(yè)務(wù)報告的質(zhì)量負(fù)責(zé)，不得出具虛假、誤導(dǎo)性或有重大遺漏的報告。3.4保密義務(wù)1.執(zhí)業(yè)人員應(yīng)對在執(zhí)業(yè)過程中知悉的委托人商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，不得泄露給任何無關(guān)第三方。2.法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)委托人書面同意的除外。四、執(zhí)業(yè)監(jiān)督管理4.1行業(yè)協(xié)會監(jiān)管1.行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對本行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行自律管理和監(jiān)督。2.制定并組織實施行業(yè)自律規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則，對執(zhí)業(yè)人員的行為進行指導(dǎo)和約束。3.開展執(zhí)業(yè)人員培訓(xùn)、考核、評優(yōu)等活動，促進執(zhí)業(yè)人員素質(zhì)提升。4.受理對執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)行為的投訴舉報，進行調(diào)查核實，并按照規(guī)定作出處理。4.2政府部門監(jiān)管1.政府相關(guān)部門依法對執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)督檢查，有權(quán)查閱、復(fù)制有關(guān)資料，詢問相關(guān)人員。2.對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法進行查處，并及時向社會公布處理結(jié)果。3.建立執(zhí)業(yè)人員誠信檔案，記錄其執(zhí)業(yè)行為、違法違規(guī)情況等信息，并向社會公開。4.3內(nèi)部監(jiān)督1.執(zhí)業(yè)人員所在的執(zhí)業(yè)機構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，加強對執(zhí)業(yè)人員的日常管理和監(jiān)督。2.定期對執(zhí)業(yè)人員的業(yè)務(wù)工作進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.對執(zhí)業(yè)人員的違法違規(guī)行為，應(yīng)按照內(nèi)部規(guī)定進行嚴(yán)肅處理，并承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。五、培訓(xùn)與繼續(xù)教育5.1培訓(xùn)計劃1.行業(yè)協(xié)會和執(zhí)業(yè)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)行業(yè)發(fā)展需求和執(zhí)業(yè)人員實際情況，制定年度培訓(xùn)計劃。2.培訓(xùn)計劃應(yīng)涵蓋法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)知識、職業(yè)道德等方面內(nèi)容。5.2培訓(xùn)方式1.培訓(xùn)方式可采用集中授課、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)、專題講座、研討交流等多種形式。2.鼓勵執(zhí)業(yè)人員參加國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議、專業(yè)培訓(xùn)等活動，拓寬視野，提升業(yè)務(wù)水平。5.3繼續(xù)教育要求1.執(zhí)業(yè)人員應(yīng)按照規(guī)定參加繼續(xù)教育，每年完成規(guī)定的繼續(xù)教育學(xué)時。2.繼續(xù)教育內(nèi)容應(yīng)緊密結(jié)合實際工作，注重實用性和針對性。3.執(zhí)業(yè)人員應(yīng)如實記錄參加繼續(xù)教育的情況，并向注冊管理機構(gòu)提交相關(guān)證明材料。六、法律責(zé)任6.1違法違規(guī)行為界定1.執(zhí)業(yè)人員有下列行為之一的，屬于違法違規(guī)行為：違反法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，出具虛假業(yè)務(wù)報告或提供虛假證明材料的；超越注冊執(zhí)業(yè)范圍從事業(yè)務(wù)活動的；泄露委托人商業(yè)秘密或個人隱私的；以不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)的；拒絕、阻礙有關(guān)部門依法監(jiān)督檢查的；法律法規(guī)規(guī)定的其他違法違規(guī)行為。6.2處罰措施1.對于違法違規(guī)行為，由注冊管理機構(gòu)視情節(jié)輕重，給予警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書等處罰。2.受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)按照規(guī)定向社會公開披露處罰信息。3.構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。6.3賠償責(zé)任1.因執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)行為給委托人或其他利害關(guān)系人造成損失的，執(zhí)業(yè)人