合約審查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合約管理，規(guī)范合約審查流程，有效防范合約風(fēng)險，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司對外簽訂的各類合約，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、工程承包合同等。（三）基本原則1.合法性原則：合約的簽訂和履行應(yīng)符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策的要求。2.審慎性原則：對合約條款進(jìn)行全面、細(xì)致審查，充分評估合約風(fēng)險。3.效益性原則：在保障公司合法權(quán)益的前提下，力求提高合約的經(jīng)濟(jì)效益。4.保密性原則：參與合約審查的人員應(yīng)對涉及的商業(yè)秘密和敏感信息予以保密。二、合約審查職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)合約的起草、談判、履行跟蹤等工作。2.提供合約相關(guān)的業(yè)務(wù)背景資料，對合約條款的業(yè)務(wù)合理性負(fù)責(zé)。3.配合法務(wù)部門及其他相關(guān)部門進(jìn)行合約審查工作。（二）法務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對合約的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，提出法律意見和建議。2.參與重大合約的談判，從法律角度提供支持。3.對合約履行過程中的法律問題進(jìn)行指導(dǎo)和處理。（三）財務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對合約涉及的財務(wù)條款進(jìn)行審查，評估財務(wù)風(fēng)險。2.提供財務(wù)方面的專業(yè)意見，協(xié)助確定合約的財務(wù)成本和效益。（四）其他相關(guān)部門根據(jù)合約的具體性質(zhì)和要求，相關(guān)部門應(yīng)配合進(jìn)行專業(yè)性審查，如技術(shù)部門對技術(shù)條款的審查、審計部門對涉及審計事項(xiàng)的審查等。三、合約審查流程（一）送審1.業(yè)務(wù)部門完成合約初稿后，應(yīng)填寫《合約送審表》，詳細(xì)說明合約的基本情況、業(yè)務(wù)背景、主要條款等，并附上相關(guān)資料。2.將《合約送審表》及合約初稿一并提交給法務(wù)部門進(jìn)行審查。（二）初審1.法務(wù)部門收到送審材料后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進(jìn)行初審。2.初審主要對合約的形式、格式、基本條款等進(jìn)行審查，檢查是否符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定的要求。3.法務(wù)部門如發(fā)現(xiàn)合約存在問題或疑問，應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部門溝通，要求其作出解釋或修改。（三）會審1.對于重大、復(fù)雜或涉及多個部門利益的合約，法務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行會審。2.會審由法務(wù)部門主持，業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門及其他相關(guān)部門參加。3.各部門應(yīng)在會審前認(rèn)真研究合約條款，準(zhǔn)備好書面意見。會審過程中，各部門應(yīng)充分發(fā)表意見，對合約條款進(jìn)行深入討論和協(xié)商。4.法務(wù)部門根據(jù)會審意見，對合約進(jìn)行修改完善，并形成會審紀(jì)要。（四）審定1.會審后的合約經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審定。2.公司分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)對合約進(jìn)行審定，并簽署審定意見。3.審定通過的合約，由業(yè)務(wù)部門根據(jù)審定意見進(jìn)行修改后，提交公司法定代表人或其授權(quán)代表簽署。（五）簽署與存檔1.經(jīng)公司法定代表人或其授權(quán)代表簽署后的合約，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)加蓋公司公章，并按照合約約定及時履行。2.合約簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合約原件及相關(guān)資料整理歸檔，交公司檔案室保存。同時，應(yīng)將合約副本分發(fā)給法務(wù)部門、財務(wù)部門及其他相關(guān)部門。四、合約審查內(nèi)容（一）主體資格審查1.審查合約對方當(dāng)事人的主體資格，包括是否具有合法的營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份證明等。2.對于特殊行業(yè)的企業(yè)，還應(yīng)審查其是否具備相應(yīng)的經(jīng)營資質(zhì)和許可證書。3.核實(shí)合約對方當(dāng)事人的信用狀況，可通過查詢信用信息公示系統(tǒng)、第三方信用評級機(jī)構(gòu)等方式進(jìn)行。（二）合約條款審查1.標(biāo)的條款：明確合約的標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量等，確保標(biāo)的清晰、準(zhǔn)確。2.價格條款：審查價格的確定方式、金額、支付方式、支付期限等，確保價格合理、明確，支付條款具有可操作性。3.履行期限、地點(diǎn)和方式條款：明確合約的履行期限、履行地點(diǎn)和履行方式，確保雙方的權(quán)利和義務(wù)明確。4.違約責(zé)任條款：審查違約責(zé)任的約定是否明確、合理，是否具有可操作性，以保障公司在對方違約時能夠獲得有效的法律救濟(jì)。5.爭議解決條款：明確合約爭議的解決方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟，并選擇合適的爭議解決機(jī)構(gòu)或法院。6.保密條款：對于涉及公司商業(yè)秘密和敏感信息的合約，應(yīng)審查是否約定了保密條款，明確保密的范圍、期限和違約責(zé)任。7.其他條款：根據(jù)合約的具體性質(zhì)和要求，審查其他相關(guān)條款，如知識產(chǎn)權(quán)條款、不可抗力條款、通知與送達(dá)條款等。（三）法律合規(guī)審查1.審查合約是否符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策的要求，是否存在違法違規(guī)的條款。2.對于涉及特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合約，應(yīng)審查是否符合行業(yè)監(jiān)管要求。3.關(guān)注合約中的法律風(fēng)險點(diǎn)，如是否存在潛在的法律糾紛、是否可能導(dǎo)致公司承擔(dān)不必要的法律責(zé)任等，并提出相應(yīng)的防范措施。五、合約履行跟蹤與變更管理（一）履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合約的履行跟蹤，及時掌握合約的履行情況，確保合約雙方按照約定履行各自的義務(wù)。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向法務(wù)部門和其他相關(guān)部門通報合約履行情況，對于出現(xiàn)的問題應(yīng)及時溝通協(xié)調(diào)解決。3.法務(wù)部門應(yīng)對合約履行過程中的法律問題進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，協(xié)助業(yè)務(wù)部門防范法律風(fēng)險。（二）變更管理1.合約履行過程中如需變更合約條款，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《合約變更申請表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容及對合約履行的影響。2.將《合約變更申請表》及相關(guān)資料提交給法務(wù)部門進(jìn)行審查。3.法務(wù)部門審查通過后，組織相關(guān)部門進(jìn)行會審，形成會審意見。4.會審?fù)ㄟ^的合約變更事項(xiàng)，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，由業(yè)務(wù)部門與合約對方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂合約變更協(xié)議。5.合約變更協(xié)議簽訂后，應(yīng)按照本辦法規(guī)定的流程進(jìn)行審查、簽署和存檔。六、合約檔案管理（一）檔案收集1.合約簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合約原件及相關(guān)資料收集整理，移交公司檔案室。2.合約相關(guān)資料包括但不限于合約送審表、會審紀(jì)要、審定意見、合約變更協(xié)議、往來函件、履行記錄等。（二）檔案整理與歸檔1.檔案室應(yīng)按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定，對收集到的合約檔案進(jìn)行分類、編號、裝訂等整理工作。2.將整理好的合約檔案按照年度、類別等進(jìn)行歸檔，建立電子和紙質(zhì)檔案目錄，便于查詢和管理。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱或借閱合約檔案的，應(yīng)填寫《合約檔案查閱申請表》或《合約檔案借閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批后，到檔案室辦理查閱或借閱手續(xù)。2.查閱或借閱合約檔案時，應(yīng)在檔案室指定的地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出檔案室。如需復(fù)印檔案資料，應(yīng)經(jīng)檔案室同意，并按照規(guī)定辦理復(fù)印手續(xù)。3.借閱期限一般不得超過[X]個工作日，如需延期借閱，應(yīng)重新辦理審批手續(xù)。借閱人員應(yīng)妥善保管合約檔案，不得轉(zhuǎn)借、涂改、損毀檔案資料。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對合約審查管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合約審查流程的執(zhí)行情況、審查意見的落實(shí)情況、合約檔案管理情況等。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對合約審查管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)建議。（二）考核評價1.建立合約審查管理工作考核評價機(jī)制，對業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門及其他相關(guān)部門在合約審查管理工作中的表現(xiàn)進(jìn)行考核評價。2.考核評價指標(biāo)包括合約審查的準(zhǔn)確性、及時性、完整性，合約風(fēng)險的防范效果，