中國(guó)數(shù)據(jù)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)公司/組織的數(shù)據(jù)管理，規(guī)范數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、共享、刪除等行為，保障數(shù)據(jù)安全，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益，促進(jìn)數(shù)據(jù)的有效利用和業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的部門、崗位及人員，包括但不限于數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、采集、錄入、存儲(chǔ)、傳輸、使用、分析、共享、發(fā)布等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)處理行為合法合規(guī)。2.安全性原則：采取必要的技術(shù)和管理措施，保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。3.準(zhǔn)確性原則：確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和一致性，避免因數(shù)據(jù)錯(cuò)誤導(dǎo)致的決策失誤和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家關(guān)于數(shù)據(jù)保護(hù)、隱私等方面的法律法規(guī)，履行數(shù)據(jù)管理的法定義務(wù)。二、數(shù)據(jù)管理職責(zé)分工（一）數(shù)據(jù)管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善公司/組織的數(shù)據(jù)管理辦法及相關(guān)制度，并監(jiān)督執(zhí)行。2.統(tǒng)籌規(guī)劃公司/組織的數(shù)據(jù)資源，建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范體系，推動(dòng)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。3.負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的整合、存儲(chǔ)和維護(hù)，建設(shè)和管理數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、數(shù)據(jù)庫(kù)等數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)施。4.組織開展數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。5.負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全管理工作，制定數(shù)據(jù)安全策略和應(yīng)急預(yù)案，組織實(shí)施數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施。6.協(xié)調(diào)公司/組織內(nèi)各部門之間的數(shù)據(jù)共享和協(xié)同工作，促進(jìn)數(shù)據(jù)的有效利用。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的收集、整理、錄入和維護(hù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.按照公司/組織的數(shù)據(jù)管理要求，規(guī)范本部門的數(shù)據(jù)處理行為，配合數(shù)據(jù)管理部門開展數(shù)據(jù)管理工作。3.根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出數(shù)據(jù)使用和共享的申請(qǐng)，說明數(shù)據(jù)用途、共享范圍等，并對(duì)數(shù)據(jù)使用和共享的安全性負(fù)責(zé)。4.參與數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估和數(shù)據(jù)安全檢查，及時(shí)反饋本部門數(shù)據(jù)管理中存在的問題。（三）信息技術(shù)部門1.提供數(shù)據(jù)管理所需的技術(shù)支持和保障，包括數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、數(shù)據(jù)處理軟件等的維護(hù)和管理。2.協(xié)助數(shù)據(jù)管理部門制定和實(shí)施數(shù)據(jù)安全技術(shù)方案，確保數(shù)據(jù)在技術(shù)層面的安全性。3.負(fù)責(zé)開發(fā)和優(yōu)化數(shù)據(jù)管理相關(guān)的信息系統(tǒng)，提高數(shù)據(jù)處理的效率和自動(dòng)化水平。4.配合數(shù)據(jù)管理部門進(jìn)行數(shù)據(jù)備份、恢復(fù)等工作，保障數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。三、數(shù)據(jù)收集與錄入（一）收集原則1.明確數(shù)據(jù)收集的目的和范圍，確保收集的數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)需求相關(guān)且必要。2.遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，在收集數(shù)據(jù)前應(yīng)獲得數(shù)據(jù)主體的明確授權(quán)（如適用），并告知數(shù)據(jù)收集的目的、范圍、方式等信息。3.避免重復(fù)收集數(shù)據(jù)，盡量整合內(nèi)部已有的數(shù)據(jù)資源，提高數(shù)據(jù)收集的效率。（二）收集渠道1.通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動(dòng)采集，如客戶交易記錄、業(yè)務(wù)流程操作數(shù)據(jù)等。2.人工錄入，如通過表單、調(diào)查問卷等方式收集的數(shù)據(jù)。3.從外部數(shù)據(jù)源獲取，如合作伙伴提供的數(shù)據(jù)、公開數(shù)據(jù)平臺(tái)等，但需確保數(shù)據(jù)來源合法合規(guī)，并進(jìn)行必要的審核和驗(yàn)證。（三）錄入要求1.數(shù)據(jù)錄入人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，熟悉數(shù)據(jù)錄入的規(guī)范和流程，確保錄入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。2.對(duì)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的校驗(yàn)，如數(shù)據(jù)格式校驗(yàn)、邏輯關(guān)系校驗(yàn)等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正錄入錯(cuò)誤。3.建立數(shù)據(jù)錄入審核機(jī)制，對(duì)重要數(shù)據(jù)的錄入進(jìn)行雙人審核或多級(jí)審核，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。四、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與維護(hù)（一）存儲(chǔ)方式1.根據(jù)數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模、使用頻率等因素，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式，如關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)、非關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)、文件系統(tǒng)等。2.對(duì)于重要數(shù)據(jù)，應(yīng)采用冗余存儲(chǔ)、異地備份等方式，確保數(shù)據(jù)的可靠性和可恢復(fù)性。（二）存儲(chǔ)安全1.采取訪問控制、加密存儲(chǔ)等技術(shù)手段，保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的安全性。對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，防止數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中被竊取或篡改。2.定期對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和檢查，確保設(shè)備的正常運(yùn)行，及時(shí)處理存儲(chǔ)設(shè)備故障和異常情況。3.建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的審計(jì)機(jī)制，記錄數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)操作和訪問情況，以便進(jìn)行安全審計(jì)和追蹤。（三）數(shù)據(jù)維護(hù)1.定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行清理和歸檔，刪除過期、無用的數(shù)據(jù)，釋放存儲(chǔ)空間，提高數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的效率。2.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和數(shù)據(jù)變化情況，及時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、存儲(chǔ)方式等進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，確保數(shù)據(jù)的適應(yīng)性和可用性。3.對(duì)數(shù)據(jù)的維護(hù)操作進(jìn)行記錄，包括維護(hù)時(shí)間、內(nèi)容、操作人員等信息，以便追溯和審計(jì)。五、數(shù)據(jù)使用與分析（一）使用規(guī)范1.明確數(shù)據(jù)使用的目的和范圍，確保數(shù)據(jù)使用符合公司/組織的業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)管理規(guī)定。2.在使用數(shù)據(jù)前，應(yīng)進(jìn)行必要的審批流程，獲得相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán)。3.對(duì)數(shù)據(jù)的使用進(jìn)行記錄，包括使用時(shí)間、使用人員、使用目的、數(shù)據(jù)來源等信息，以便進(jìn)行審計(jì)和追溯。（二）數(shù)據(jù)分析1.運(yùn)用數(shù)據(jù)分析工具和技術(shù)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行深入挖掘和分析，為公司/組織的決策提供支持。2.建立數(shù)據(jù)分析指標(biāo)體系，明確數(shù)據(jù)分析的維度、方法和標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)分析結(jié)果的科學(xué)性和可靠性。3.定期開展數(shù)據(jù)分析工作，形成數(shù)據(jù)分析報(bào)告，并及時(shí)向相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)分析結(jié)果和建議。（三）數(shù)據(jù)可視化1.將數(shù)據(jù)分析結(jié)果以直觀的圖表、圖形等形式進(jìn)行展示，便于公司/組織內(nèi)人員理解和使用。2.建立數(shù)據(jù)可視化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)展示和交互分析，提高數(shù)據(jù)的可視化程度和決策支持效率。六、數(shù)據(jù)共享與交換（一）共享原則1.遵循合法、合規(guī)、安全、可控的原則，在確保數(shù)據(jù)安全和數(shù)據(jù)主體合法權(quán)益的前提下，開展數(shù)據(jù)共享工作。2.明確數(shù)據(jù)共享的目的、范圍、方式等，確保共享的數(shù)據(jù)與共享目的相符，避免數(shù)據(jù)濫用。3.對(duì)共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的脫敏處理，保護(hù)數(shù)據(jù)主體的隱私信息。（二）共享流程1.數(shù)據(jù)共享需求部門提出共享申請(qǐng)，說明共享數(shù)據(jù)的名稱、類型、用途、共享對(duì)象等信息。2.數(shù)據(jù)管理部門對(duì)共享申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估共享的必要性、安全性和合規(guī)性，并征求相關(guān)部門和數(shù)據(jù)主體的意見（如適用）。3.審核通過后，數(shù)據(jù)管理部門與共享對(duì)象簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括數(shù)據(jù)的使用范圍、保密責(zé)任、安全措施等。4.按照數(shù)據(jù)共享協(xié)議，數(shù)據(jù)管理部門負(fù)責(zé)將共享數(shù)據(jù)提供給共享對(duì)象，并對(duì)數(shù)據(jù)共享過程進(jìn)行監(jiān)控和管理。（三）數(shù)據(jù)交換1.建立數(shù)據(jù)交換平臺(tái)或接口，實(shí)現(xiàn)公司/組織與外部合作伙伴、政府部門等之間的數(shù)據(jù)安全、高效交換。2.對(duì)數(shù)據(jù)交換的過程進(jìn)行記錄和審計(jì)，確保數(shù)據(jù)交換的合法性和合規(guī)性。3.定期對(duì)數(shù)據(jù)交換平臺(tái)和接口進(jìn)行維護(hù)和更新，保障數(shù)據(jù)交換的穩(wěn)定性和可靠性。七、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全策略1.制定完善的數(shù)據(jù)安全策略，包括訪問控制策略、數(shù)據(jù)加密策略、數(shù)據(jù)備份恢復(fù)策略、安全審計(jì)策略等。2.根據(jù)公司/組織的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和數(shù)據(jù)安全需求，定期評(píng)估和更新數(shù)據(jù)安全策略，確保策略的有效性和適應(yīng)性。（二）訪問控制1.建立嚴(yán)格的用戶認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制，根據(jù)用戶的角色和職責(zé)，分配不同的系統(tǒng)訪問權(quán)限，確保用戶只能訪問其工作所需的數(shù)據(jù)。2.采用多因素認(rèn)證方式，如密碼、令牌、指紋識(shí)別等，增強(qiáng)用戶身份認(rèn)證的安全性。3.定期對(duì)用戶的訪問權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，及時(shí)刪除或停用離職、離崗人員的訪問權(quán)限。（三）數(shù)據(jù)加密1.對(duì)敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中進(jìn)行加密處理，采用對(duì)稱加密和非對(duì)稱加密相結(jié)合的方式，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。2.定期更新加密密鑰，防止密鑰被破解或泄露。3.對(duì)加密技術(shù)和密鑰管理進(jìn)行安全審計(jì)，確保加密措施的有效性。（四）安全審計(jì)1.建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)數(shù)據(jù)的訪問、操作、共享等行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和記錄。2.定期對(duì)安全審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和挖掘，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為，并及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。3.配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)和審計(jì)部門的檢查，提供相關(guān)的數(shù)據(jù)安全審計(jì)報(bào)告和資料。（五）應(yīng)急管理1.制定數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的流程、責(zé)任人和資源保障等。2.定期組織數(shù)據(jù)安全應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力和員工的安全意識(shí)。3.發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效的措施進(jìn)行處置，及時(shí)報(bào)告相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)，并配合有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理。八、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理（一）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)1.制定明確的數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性、及時(shí)性等方面的要求。2.根據(jù)不同的數(shù)據(jù)類型和業(yè)務(wù)需求，細(xì)化數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保標(biāo)準(zhǔn)具有可操作性。（二）質(zhì)量評(píng)估1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估體系，定期對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估和分析，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。2.采用定性和定量相結(jié)合的評(píng)估方法，如數(shù)據(jù)抽樣檢查、數(shù)據(jù)比對(duì)、業(yè)務(wù)規(guī)則驗(yàn)證等，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行全面評(píng)估。（三）質(zhì)量改進(jìn)1.根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估結(jié)果，制定數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃，明確改進(jìn)目標(biāo)、措施和責(zé)任人。2.對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進(jìn)行深入分析，找出問題產(chǎn)生的原因，并采取針對(duì)性的措施進(jìn)行改進(jìn)。3.定期跟蹤數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)效果，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)提升。九、數(shù)據(jù)主體權(quán)利保護(hù)（一）知情權(quán)1.向數(shù)據(jù)主體明確告知數(shù)據(jù)收集、使用、共享等情況，包括數(shù)據(jù)的類型、目的、范圍、存儲(chǔ)期限等信息。2.以清晰易懂的方式向數(shù)據(jù)主體說明其享有的權(quán)利，如訪問權(quán)、更正權(quán)、刪除權(quán)等。（二）訪問權(quán)1.數(shù)據(jù)主體有權(quán)依法向公司/組織提出訪問其個(gè)人數(shù)據(jù)的請(qǐng)求。2.公司/組織應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)響應(yīng)數(shù)據(jù)主體的訪問請(qǐng)求，提供相關(guān)的數(shù)據(jù)副本，并確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。（三）更正權(quán)1.數(shù)據(jù)主體發(fā)現(xiàn)其個(gè)人數(shù)據(jù)存在錯(cuò)誤或不準(zhǔn)確的情況時(shí)，有權(quán)要求公司/組織進(jìn)行更正。2.公司/組織應(yīng)及時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)和更正，并將更正情況告知數(shù)據(jù)主體。（四）刪除權(quán)1.在符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下，數(shù)據(jù)主體有權(quán)要求公司/組織刪除其個(gè)人數(shù)據(jù)。2.公司/組織應(yīng)在收到刪除請(qǐng)求后，按照規(guī)定的流程和時(shí)間要求，及時(shí)