分包合規(guī)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司分包業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，規(guī)范分包行為，防范分包風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)分包業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在各類(lèi)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中涉及的所有分包業(yè)務(wù)，包括但不限于工程分包、勞務(wù)分包、物資采購(gòu)分包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：分包業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保分包行為合法有效。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：在分包過(guò)程中，要充分識(shí)別、評(píng)估和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。3.公平公正原則：選擇分包商應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，確保競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境公平，維護(hù)公司和分包商的合法權(quán)益。4.全過(guò)程管理原則：對(duì)分包業(yè)務(wù)的全過(guò)程進(jìn)行管理，包括分包商選擇、合同簽訂、履行、結(jié)算、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，確保各環(huán)節(jié)合規(guī)有序。二、分包商選擇與管理（一）分包商準(zhǔn)入1.資質(zhì)審查建立分包商資質(zhì)審查制度，對(duì)擬參與公司分包業(yè)務(wù)的單位進(jìn)行全面資質(zhì)審查。審查內(nèi)容包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證、稅務(wù)登記證等相關(guān)證照的有效性和經(jīng)營(yíng)范圍的符合性。對(duì)于特定行業(yè)的分包商，還需審查其行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)資質(zhì)，如工程建設(shè)領(lǐng)域的施工總承包資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)等，確保分包商具備承擔(dān)相應(yīng)分包業(yè)務(wù)的能力。2.業(yè)績(jī)考察考察分包商的過(guò)往業(yè)績(jī)，了解其在類(lèi)似項(xiàng)目中的表現(xiàn)，包括工程質(zhì)量、進(jìn)度控制、安全管理、合同履行等方面的情況。要求分包商提供業(yè)績(jī)證明材料，如合同復(fù)印件、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、用戶(hù)評(píng)價(jià)等，并進(jìn)行實(shí)地考察或電話回訪，核實(shí)業(yè)績(jī)的真實(shí)性。3.信譽(yù)評(píng)估通過(guò)信用信息平臺(tái)、行業(yè)協(xié)會(huì)、合作伙伴等渠道，對(duì)分包商的信譽(yù)狀況進(jìn)行評(píng)估。了解其是否存在不良信用記錄、違法違規(guī)行為以及合同糾紛等情況。建立分包商信譽(yù)檔案，記錄其信譽(yù)評(píng)估結(jié)果，作為后續(xù)選擇分包商的重要參考依據(jù)。（二）分包商選擇程序1.需求發(fā)布根據(jù)項(xiàng)目需要，由項(xiàng)目部門(mén)或相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提出分包需求，明確分包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、要求、預(yù)算等信息。將分包需求在公司內(nèi)部信息平臺(tái)或指定渠道發(fā)布，邀請(qǐng)符合條件的分包商參與報(bào)名。2.報(bào)名受理對(duì)報(bào)名的分包商進(jìn)行資格初審，檢查其提交的報(bào)名材料是否齊全、符合要求。對(duì)于初審合格的分包商，發(fā)放招標(biāo)文件或詢(xún)價(jià)文件，告知其獲取文件的方式、截止日期以及相關(guān)要求。3.投標(biāo)/報(bào)價(jià)文件評(píng)審組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)業(yè)人員對(duì)分包商提交的投標(biāo)/報(bào)價(jià)文件進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括技術(shù)方案、報(bào)價(jià)合理性、服務(wù)承諾、資質(zhì)業(yè)績(jī)等方面。根據(jù)評(píng)審結(jié)果，對(duì)分包商進(jìn)行排序，推薦中標(biāo)候選人。4.合同談判與簽訂與中標(biāo)候選人進(jìn)行合同談判，進(jìn)一步明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度要求、付款方式等條款。談判達(dá)成一致后，簽訂分包合同。合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)要求，明確雙方的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，確保合同的完整性和可操作性。（三）分包商動(dòng)態(tài)管理1.定期評(píng)估建立分包商定期評(píng)估制度，每年或每半年對(duì)分包商的表現(xiàn)進(jìn)行全面評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、成本控制、合同履行等方面。評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等級(jí)，對(duì)于評(píng)估結(jié)果為不合格的分包商，采取警告、整改、暫停合作或終止合作等措施。2.違規(guī)處理若分包商在分包業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)違規(guī)行為，如轉(zhuǎn)包、違法分包、偷工減料、拖欠農(nóng)民工工資等，公司將依據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)，追究其責(zé)任。視違規(guī)情節(jié)輕重，采取扣除違約金、暫停支付工程款、解除合同等措施，并要求分包商承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.信息更新及時(shí)更新分包商的相關(guān)信息，包括資質(zhì)變更、業(yè)績(jī)變化、信譽(yù)狀況等。確保公司掌握的分包商信息準(zhǔn)確、有效，為后續(xù)的分包管理提供依據(jù)。三、分包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草由公司法律部門(mén)或相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員根據(jù)分包業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和需求，起草分包合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度要求、付款方式、違約責(zé)任等核心條款。在合同起草過(guò)程中，充分考慮法律法規(guī)的要求和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。2.合同審核合同起草完成后，提交公司相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核。審核部門(mén)包括項(xiàng)目部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、法律部門(mén)等，各部門(mén)從不同角度對(duì)合同條款進(jìn)行審查。項(xiàng)目部門(mén)重點(diǎn)審查合同內(nèi)容是否符合項(xiàng)目實(shí)際需求和進(jìn)度要求；財(cái)務(wù)部門(mén)審查付款方式、結(jié)算條款等是否合理；法律部門(mén)審查合同的合法性、合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)防范措施是否完善。根據(jù)審核意見(jiàn)，對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善，確保合同質(zhì)量。3.合同簽訂合同審核通過(guò)后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與分包商簽訂合同。簽訂合同前，雙方應(yīng)仔細(xì)核對(duì)合同條款，確保合同內(nèi)容與雙方達(dá)成的一致意見(jiàn)相符。合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)加蓋公司公章，并按照規(guī)定進(jìn)行編號(hào)、歸檔，確保合同的完整性和可追溯性。（二）合同履行1.交底與執(zhí)行合同簽訂后，由項(xiàng)目部門(mén)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員詳細(xì)介紹合同的主要內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)以及工作要求等。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的職責(zé)，確保合同的順利執(zhí)行。在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或需要變更合同條款，應(yīng)及時(shí)與分包商溝通協(xié)商，并按照公司規(guī)定的程序辦理相關(guān)手續(xù)。2.監(jiān)督與檢查建立合同履行監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)分包商的合同履行情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全、成本控制等方面是否符合合同約定。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)要求分包商整改，并跟蹤整改情況，確保問(wèn)題得到有效解決。同時(shí)，做好監(jiān)督檢查記錄，作為合同結(jié)算和評(píng)價(jià)分包商的重要依據(jù)。3.變更管理如因項(xiàng)目需要或其他原因?qū)е潞贤兏?，?yīng)按照公司規(guī)定的變更程序進(jìn)行操作。變更申請(qǐng)應(yīng)由項(xiàng)目部門(mén)提出，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。合同變更應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，明確變更的內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)以及對(duì)合同價(jià)款、工期等的影響。變更協(xié)議作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。（三）合同結(jié)算與支付1.結(jié)算依據(jù)合同結(jié)算應(yīng)依據(jù)合同約定、實(shí)際完成的工作量、質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、變更協(xié)議等相關(guān)資料進(jìn)行。結(jié)算資料應(yīng)真實(shí)、完整、有效，能夠準(zhǔn)確反映分包業(yè)務(wù)的實(shí)際情況。項(xiàng)目部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理結(jié)算資料，并提交給財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門(mén)審核無(wú)誤后，按照合同約定的結(jié)算方式和付款條件辦理結(jié)算手續(xù)。2.結(jié)算程序分包商完成合同約定的工作內(nèi)容并通過(guò)驗(yàn)收后，應(yīng)向公司提交結(jié)算申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)結(jié)算資料。項(xiàng)目部門(mén)對(duì)結(jié)算申請(qǐng)進(jìn)行初審，核實(shí)工作量和質(zhì)量情況，提出初審意見(jiàn)。財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)結(jié)算金額進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查費(fèi)用計(jì)算的準(zhǔn)確性、付款條件的符合性等。經(jīng)項(xiàng)目部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)審核通過(guò)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，辦理結(jié)算手續(xù)，支付工程款。3.支付管理嚴(yán)格按照合同約定的付款方式和時(shí)間支付工程款，確保分包商的合法權(quán)益。在支付工程款前，應(yīng)核實(shí)分包商是否存在違約行為或其他應(yīng)扣款項(xiàng)，如有應(yīng)按照合同約定扣除相應(yīng)款項(xiàng)后再進(jìn)行支付。建立工程款支付臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每筆工程款的支付情況，包括支付時(shí)間、金額、收款單位等信息，確保支付過(guò)程的透明和可追溯。四、分包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立分包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，全面識(shí)別分包過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)等方面。通過(guò)對(duì)分包業(yè)務(wù)流程的梳理、歷史數(shù)據(jù)的分析、行業(yè)案例的研究以及與相關(guān)人員的溝通交流等方式，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，優(yōu)先關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)因素，采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.法律風(fēng)險(xiǎn)防范加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，確保分包業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)要求。在合同簽訂前，由法律部門(mén)對(duì)合同條款進(jìn)行合法性審查，避免出現(xiàn)違法違規(guī)條款。建立法律糾紛預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理可能引發(fā)法律糾紛的問(wèn)題。如發(fā)生法律糾紛，應(yīng)積極應(yīng)對(duì)，依法維護(hù)公司的合法權(quán)益。2.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控加強(qiáng)對(duì)分包商的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)狀況的評(píng)估，選擇財(cái)務(wù)狀況良好、信譽(yù)可靠的分包商。在合同中明確付款方式和結(jié)算條款，嚴(yán)格按照合同約定支付工程款，避免因經(jīng)濟(jì)糾紛導(dǎo)致公司損失。建立成本控制機(jī)制，對(duì)分包業(yè)務(wù)的成本進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)成本偏差并采取措施進(jìn)行調(diào)整，確保分包業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制在合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收程序，要求分包商嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工。加強(qiáng)對(duì)分包工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查，定期進(jìn)行質(zhì)量抽檢，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)要求分包商整改。建立質(zhì)量保證金制度，在合同中約定一定比例的質(zhì)量保證金，待工程質(zhì)量驗(yàn)收合格后再予以支付，以督促分包商保證工程質(zhì)量。4.安全風(fēng)險(xiǎn)管控要求分包商建立健全安全生產(chǎn)管理制度，配備必要的安全設(shè)施和人員，確保施工安全。在合同中明確安全責(zé)任，約定安全事故的處理方式和責(zé)任承擔(dān)。加強(qiáng)對(duì)分包工程施工現(xiàn)場(chǎng)的安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)要求分包商整改。定期組織安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，提高分包商和項(xiàng)目人員的安全意識(shí)和應(yīng)急處置能力。5.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在合同中明確工期要求和進(jìn)度計(jì)劃，要求分包商制定詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃，并嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行。建立進(jìn)度跟蹤和監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)掌握工程進(jìn)度情況，發(fā)現(xiàn)進(jìn)度偏差及時(shí)采取措施進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于因不可抗力或其他非分包商原因?qū)е碌墓て谘诱`，應(yīng)及時(shí)辦理工期順延手續(xù)，并協(xié)商解決由此產(chǎn)生的相關(guān)問(wèn)題。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)監(jiān)督公司審計(jì)部門(mén)定期對(duì)分包業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，檢查分包業(yè)務(wù)的合規(guī)性、真實(shí)性和效益性。審計(jì)內(nèi)容包括分包商選擇、合同簽訂、履行、結(jié)算等環(huán)節(jié)的操作是否符合規(guī)定，是否存在違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)審計(jì)結(jié)果，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議，督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改，確保分包業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作。2.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)分包業(yè)務(wù)中的廉潔自律情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)貪污受賄、利益輸送等違法違紀(jì)行為。加強(qiáng)對(duì)分包業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位人員的廉政教育，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確保分包業(yè)務(wù)在廉潔的環(huán)境中進(jìn)行。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管積極配合政府相關(guān)部門(mén)對(duì)分包業(yè)務(wù)的監(jiān)管，及時(shí)報(bào)送有關(guān)資料和信息，接受政府部門(mén)的監(jiān)督檢查。嚴(yán)格遵守政府