公司貿(mào)易管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司貿(mào)易業(yè)務(wù)管理，規(guī)范貿(mào)易行為，防范貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，提高貿(mào)易業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益和管理水平，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、各子公司開(kāi)展的各類貿(mào)易業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易等。（三）基本原則1.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策以及相關(guān)國(guó)際規(guī)則，確保貿(mào)易業(yè)務(wù)合法合規(guī)開(kāi)展。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制機(jī)制，有效防范和化解貿(mào)易業(yè)務(wù)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。3.效益優(yōu)先原則在確保風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，追求貿(mào)易業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益最大化，提高公司整體盈利能力。4.統(tǒng)一管理原則對(duì)公司貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)，確保貿(mào)易業(yè)務(wù)的有序開(kāi)展。二、貿(mào)易業(yè)務(wù)流程管理（一）業(yè)務(wù)調(diào)研與市場(chǎng)分析1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)在開(kāi)展貿(mào)易業(yè)務(wù)前，對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)、客戶需求、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等進(jìn)行全面深入的調(diào)研與分析，形成詳細(xì)的調(diào)研報(bào)告。2.調(diào)研報(bào)告應(yīng)包括市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)趨勢(shì)、客戶需求特點(diǎn)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、行業(yè)政策法規(guī)等內(nèi)容，為貿(mào)易業(yè)務(wù)決策提供依據(jù)。（二）業(yè)務(wù)洽談與合同簽訂1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)調(diào)研結(jié)果，與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、交易條件、價(jià)格條款、交貨方式、付款方式等內(nèi)容。2.合同文本應(yīng)使用國(guó)家統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)合同文本或公司制定的規(guī)范合同模板，并由公司法律部門進(jìn)行審核。3.合同簽訂前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同草本提交給財(cái)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)簽，確保合同條款符合公司利益和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。4.經(jīng)各部門會(huì)簽通過(guò)后的合同，由公司法定代表人或其授權(quán)代表簽字蓋章，并加蓋公司合同專用章。（三）合同執(zhí)行與跟蹤1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的具體執(zhí)行，按照合同約定組織貨源、安排運(yùn)輸、辦理報(bào)關(guān)報(bào)檢等手續(xù)，確保貨物按時(shí)、按質(zhì)、按量交付給客戶。2.建立合同執(zhí)行跟蹤臺(tái)賬，對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行跟蹤記錄，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.如遇合同變更、解除等情況，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與客戶協(xié)商，并按照公司合同管理規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（四）貨款收付管理1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)貨款的收付管理，嚴(yán)格按照合同約定的付款方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)辦理貨款收付手續(xù)。2.建立貨款收付臺(tái)賬，對(duì)每筆貨款的收付情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，確保貨款收付的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。3.加強(qiáng)對(duì)客戶信用狀況的管理，對(duì)信用狀況不佳的客戶，應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如要求客戶提供擔(dān)保、增加預(yù)付款比例等。（五）貨物驗(yàn)收與結(jié)算1.貨物交付后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知客戶進(jìn)行驗(yàn)收，并協(xié)助客戶辦理驗(yàn)收手續(xù)。2.客戶驗(yàn)收合格后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定辦理結(jié)算手續(xù)，開(kāi)具發(fā)票，并將相關(guān)結(jié)算資料提交給財(cái)務(wù)部門進(jìn)行賬務(wù)處理。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)在收到業(yè)務(wù)部門提交的結(jié)算資料后，及時(shí)進(jìn)行審核，并按照公司財(cái)務(wù)管理制度辦理貨款結(jié)算。三、貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期組織對(duì)公司貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研與分析、優(yōu)化貿(mào)易策略、合理安排庫(kù)存等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)；對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)加強(qiáng)客戶信用管理、要求客戶提供擔(dān)保、購(gòu)買信用保險(xiǎn)等方式進(jìn)行防范；對(duì)于匯率風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)套期保值、選擇合適的結(jié)算貨幣等方式進(jìn)行規(guī)避；對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)加強(qiáng)合同管理、法律咨詢等方式進(jìn)行防范。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。3.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警情況進(jìn)行總結(jié)分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度。四、貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制（一）崗位設(shè)置與職責(zé)分工1.明確貿(mào)易業(yè)務(wù)各崗位的職責(zé)和權(quán)限，做到不相容崗位相互分離、相互制約。2.貿(mào)易業(yè)務(wù)崗位主要包括業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)崗、合同管理崗、采購(gòu)崗、銷售崗、物流崗、財(cái)務(wù)崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗等，各崗位應(yīng)嚴(yán)格按照職責(zé)分工開(kāi)展工作。（二）授權(quán)審批制度1.建立健全貿(mào)易業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，明確不同級(jí)別管理人員的審批權(quán)限和審批流程。2.對(duì)于重大貿(mào)易業(yè)務(wù)決策、大額資金支付、重要合同簽訂等事項(xiàng)，應(yīng)實(shí)行集體決策和聯(lián)簽制度，確保決策的科學(xué)性和公正性。（三）內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督1.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)公司貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。2.加強(qiáng)對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)全過(guò)程的監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性、合同執(zhí)行情況等，確保貿(mào)易業(yè)務(wù)規(guī)范有序開(kāi)展。五、貿(mào)易業(yè)務(wù)檔案管理（一）檔案范圍貿(mào)易業(yè)務(wù)檔案包括業(yè)務(wù)調(diào)研資料、合同文本、往來(lái)函件、運(yùn)輸單據(jù)、報(bào)關(guān)報(bào)檢單據(jù)、貨款收付憑證、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等與貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件和資料。（二）檔案整理與歸檔1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)檔案的整理和歸檔工作，按照檔案管理要求，對(duì)各類文件和資料進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，并編制檔案目錄。2.檔案應(yīng)及時(shí)歸檔，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。歸檔后的檔案應(yīng)妥善保管，便于查閱和使用。（三）檔案保管與查閱1.設(shè)立專門的檔案保管場(chǎng)所，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保檔案的安全保管。2.嚴(yán)格檔案查閱制度，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得擅自查閱、復(fù)制、借閱貿(mào)易業(yè)務(wù)檔案。因工作需要查閱檔案的，應(yīng)按照規(guī)定辦理查閱手續(xù)，并在指定地點(diǎn)查閱。六、貿(mào)易業(yè)務(wù)人員管理（一）人員招聘與培訓(xùn)1.按照公司人力資源管理規(guī)定，招聘具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能、具有良好職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力的貿(mào)易業(yè)務(wù)人員。2.定期組織貿(mào)易業(yè)務(wù)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)，不斷提高業(yè)務(wù)人員的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。（二）績(jī)效考核與激勵(lì)1.建立貿(mào)易業(yè)務(wù)人員績(jī)效考核制度，對(duì)業(yè)務(wù)人員的工作業(yè)績(jī)、工作能力、工作態(tài)度等進(jìn)行全面考核。2.根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的業(yè)務(wù)人員給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)考核不稱職的業(yè)務(wù)人員進(jìn)行批評(píng)教育、調(diào)整崗位或辭退處理。（三）廉潔自律要求1.貿(mào)易業(yè)務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司廉潔自律規(guī)定，不得接受客戶的賄賂、回扣、禮品等不正當(dāng)利益。2.加強(qiáng)對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)人員的廉潔教育，提高業(yè)務(wù)人員的廉潔意識(shí)，防止