企業(yè)uk管理辦法一、總則（一）目的為加強企業(yè)UK（電子鑰匙）的管理，保障企業(yè)信息安全，規(guī)范UK的申請、使用、保管、更新及注銷等流程，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本企業(yè)內所有涉及使用UK進行業(yè)務操作、信息系統(tǒng)登錄及數據傳輸等相關工作的部門和人員。（三）基本原則1.安全性原則：確保UK的使用能夠有效保護企業(yè)信息資產的安全，防止信息泄露、篡改和非法訪問。2.合規(guī)性原則：嚴格遵守國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準以及企業(yè)內部的信息安全規(guī)定。3.職責明確原則：明確各部門及人員在UK管理中的職責，做到責任清晰，流程規(guī)范。二、管理職責（一）信息安全管理部門1.負責制定和完善企業(yè)UK管理辦法，并監(jiān)督其執(zhí)行情況。2.統(tǒng)籌UK的整體管理工作，協(xié)調各部門之間的關系，確保UK管理工作的順利開展。3.定期組織UK管理工作的檢查和評估，及時發(fā)現并解決存在的問題。4.負責與UK供應商進行溝通與協(xié)調，確保UK的技術支持和服務滿足企業(yè)需求。（二）使用部門1.負責本部門UK的申請、使用、保管及歸還等工作，并指定專人負責UK的日常管理。2.對本部門人員進行UK使用培訓，確保其熟悉UK的操作流程和安全注意事項。3.監(jiān)督本部門人員正確使用UK，發(fā)現異常情況及時報告信息安全管理部門。4.配合信息安全管理部門做好UK的定期更新和注銷等工作。（三）人力資源部門1.在員工入職、離職等人事變動時，及時通知信息安全管理部門，以便做好UK的相應調整工作。2.將UK管理納入員工信息安全培訓內容，提高員工的安全意識。（四）財務部門負責UK采購、更新等相關費用的審核與支付工作。三、UK的申請與發(fā)放（一）申請條件1.因工作需要，必須使用UK進行業(yè)務操作、信息系統(tǒng)登錄及數據傳輸等工作的人員。2.經所在部門負責人批準，確認其工作確實需要使用UK。（二）申請流程1.使用人員填寫《企業(yè)UK申請表》，詳細注明申請UK的用途、所屬部門、個人聯(lián)系方式等信息。2.將申請表提交至所在部門負責人，部門負責人對申請事項進行審核，簽署意見后報信息安全管理部門。3.信息安全管理部門對申請表進行終審，審核通過后通知使用人員到指定地點領取UK。（三）發(fā)放方式1.UK原則上由信息安全管理部門統(tǒng)一發(fā)放，發(fā)放時需與使用人員進行當面交接，并做好相關記錄。2.發(fā)放記錄應包括UK編號、發(fā)放時間、領取人姓名、所屬部門等信息。四、UK的使用與操作（一）使用規(guī)范1.使用人員應妥善保管UK，不得隨意轉借他人或帶出工作場所。如因工作需要轉借他人，須經所在部門負責人批準，并做好轉借記錄。2.使用UK進行業(yè)務操作時，應嚴格按照規(guī)定的操作流程進行，確保操作的準確性和安全性。3.在輸入UK密碼時，應注意遮擋，防止他人窺視。如發(fā)現UK密碼泄露，應立即更換密碼，并報告信息安全管理部門。4.使用完畢后，應及時拔出UK，妥善保管。（二）操作流程1.登錄系統(tǒng)：將UK插入計算機USB接口，打開相關業(yè)務系統(tǒng)登錄界面，輸入UK密碼進行身份驗證，驗證通過后即可登錄系統(tǒng)。2.業(yè)務操作：根據系統(tǒng)提示進行相應的業(yè)務操作，操作過程中應仔細核對信息，確保操作的準確性。3.數據傳輸：如需通過UK進行數據傳輸，應按照系統(tǒng)規(guī)定的格式和要求進行操作，確保數據傳輸的完整性和準確性。4.退出系統(tǒng)：業(yè)務操作完成后，應及時退出系統(tǒng)，并拔出UK。（三）異常處理1.在使用UK過程中，如遇到UK無法識別、密碼錯誤、系統(tǒng)提示異常等情況，使用人員應立即停止操作，并報告所在部門負責人。2.所在部門負責人應及時通知信息安全管理部門，信息安全管理部門安排技術人員進行排查和處理。3.在UK故障排除前，如需進行緊急業(yè)務操作，可由信息安全管理部門臨時授權使用人員通過其他方式進行身份驗證，但應做好相關記錄。五、UK的保管與維護（一）保管要求1.UK應存放在安全可靠的地方，如保險柜、專用文件柜等，防止丟失、損壞或被盜。2.存放UK的場所應具備防火、防潮、防盜等安全措施，確保UK的物理安全。3.使用人員離開工作崗位時，應將UK妥善保管，不得隨意放置在辦公桌上或其他不安全的地方。（二）定期檢查1.信息安全管理部門應定期對UK的使用情況進行檢查，檢查內容包括UK的保管情況、使用記錄、密碼變更情況等。2.使用部門應每月對本部門UK的使用情況進行自查，并將自查結果報信息安全管理部門。3.對于檢查中發(fā)現的問題，應及時進行整改，確保UK的使用安全。（三）維護與更新1.UK供應商應定期對UK進行技術維護和更新，確保UK的安全性和穩(wěn)定性。2.信息安全管理部門應及時關注UK供應商發(fā)布的技術維護和更新通知，并按照要求組織實施。3.在UK進行技術維護和更新前，信息安全管理部門應提前通知相關使用部門，做好相應的準備工作，確保業(yè)務不受影響。六、UK的掛失與補辦（一）掛失情形1.UK丟失或被盜。2.發(fā)現UK密碼可能已泄露。（二）掛失流程1.使用人員發(fā)現UK丟失或被盜后，應立即向所在部門負責人報告，并填寫《企業(yè)UK掛失申請表》。2.所在部門負責人審核后，報信息安全管理部門。3.信息安全管理部門接到掛失申請后，應立即采取措施，如凍結UK權限等，防止信息泄露和非法操作。（三）補辦流程1.在UK掛失后，使用人員如需繼續(xù)使用UK進行業(yè)務操作，應填寫《企業(yè)UK補辦申請表》，說明掛失原因及補辦申請。2.申請表經所在部門負責人和信息安全管理部門審核通過后，使用人員到指定地點補辦UK。3.補辦UK的費用由使用人員所在部門承擔。七、UK的注銷（一）注銷情形1.員工離職或崗位調動，不再需要使用UK。2.UK因損壞等原因無法繼續(xù)使用。3.企業(yè)業(yè)務調整，不再需要使用UK進行相關操作。（二）注銷流程1.員工離職或崗位調動時，所在部門應及時通知信息安全管理部門，并將UK交回。2.信息安全管理部門對交回的UK進行檢查，確認無誤后辦理注銷手續(xù)。3.對于因UK損壞等原因無法繼續(xù)使用的情況，使用人員應填寫《企業(yè)UK注銷申請表》，經所在部門負責人和信息安全管理部門審核后，進行注銷處理。4.企業(yè)業(yè)務調整不再需要使用UK時，信息安全管理部門應統(tǒng)一組織對UK進行注銷。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.信息安全管理部門應定期對各部門UK的管理情況進行監(jiān)督檢查，檢查內容包括UK的申請、使用、保管、更新及注銷等環(huán)節(jié)。2.監(jiān)督檢查可采用現場檢查、查閱資料、詢問相關人員等方式進行。（二）考核機制1.建立UK管理工作考核機制，對各部門UK管理工作進行量化考核。2.考核指標包括UK使用的規(guī)范性、安