華電采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)華電采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)質(zhì)量，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于華電集團(tuán)內(nèi)部各部門、各下屬單位的采購(gòu)活動(dòng)，包括物資采購(gòu)、工程采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等各類采購(gòu)項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公開(kāi)公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保采購(gòu)結(jié)果公正合理。3.競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)原則：通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，確保采購(gòu)物資、工程和服務(wù)的質(zhì)量和性價(jià)比。4.效益優(yōu)先原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。二、采購(gòu)管理組織與職責(zé)（一）采購(gòu)管理委員會(huì)1.組成：由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。2.職責(zé)：審議采購(gòu)管理的重大政策、制度和流程。審批年度采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算。決策重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方式、供應(yīng)商選擇等事項(xiàng)。協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)部門1.職責(zé)：負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行采購(gòu)計(jì)劃。組織采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施，包括供應(yīng)商選擇、采購(gòu)談判、合同簽訂等。建立和維護(hù)供應(yīng)商管理體系，評(píng)估供應(yīng)商績(jī)效。負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的履行和跟蹤，協(xié)調(diào)處理合同執(zhí)行中的問(wèn)題。收集、整理采購(gòu)信息，分析采購(gòu)數(shù)據(jù)，為采購(gòu)決策提供支持。（三）需求部門1.職責(zé)：提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物資、工程和服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求。參與采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)談判和驗(yàn)收工作。配合采購(gòu)部門進(jìn)行供應(yīng)商選擇和合同簽訂。負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的使用和管理，反饋使用過(guò)程中的問(wèn)題。（四）其他部門1.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用，辦理采購(gòu)付款手續(xù)。2.審計(jì)部門：負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)行為的合法性、合規(guī)性和效益性。3.法務(wù)部門：負(fù)責(zé)審查采購(gòu)合同，提供法律意見(jiàn)，處理采購(gòu)過(guò)程中的法律糾紛。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.需求預(yù)測(cè)：需求部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)度安排等，對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行預(yù)測(cè)，提出年度、季度和月度采購(gòu)需求計(jì)劃。2.計(jì)劃審核：采購(gòu)部門對(duì)需求部門提交的采購(gòu)需求計(jì)劃進(jìn)行審核，結(jié)合庫(kù)存情況、采購(gòu)周期等因素，編制采購(gòu)計(jì)劃草案。3.計(jì)劃審批：采購(gòu)計(jì)劃草案經(jīng)采購(gòu)管理委員會(huì)審批后，正式下達(dá)執(zhí)行。（二）采購(gòu)計(jì)劃的調(diào)整1.調(diào)整原因：因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃調(diào)整、技術(shù)變更等原因，需要對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的，需求部門應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)。2.調(diào)整流程：采購(gòu)部門對(duì)需求部門提交的采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出調(diào)整意見(jiàn)，報(bào)采購(gòu)管理委員會(huì)審批。經(jīng)審批同意后，采購(gòu)部門組織實(shí)施采購(gòu)計(jì)劃的調(diào)整。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.準(zhǔn)入條件：供應(yīng)商應(yīng)具備合法經(jīng)營(yíng)資格，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況，具備履行合同的能力和經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)品質(zhì)量符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)要求。2.準(zhǔn)入流程：采購(gòu)部門發(fā)布供應(yīng)商招募公告，收集供應(yīng)商資料，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格審查和實(shí)地考察。經(jīng)審查合格的供應(yīng)商，納入供應(yīng)商名錄管理。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.評(píng)價(jià)指標(biāo)：建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。2.評(píng)價(jià)周期：定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)周期一般為每年一次。3.考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作機(jī)會(huì)；對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，采取警告、暫停合作、淘汰等措施。（三）供應(yīng)商關(guān)系管理1.溝通與協(xié)調(diào)：采購(gòu)部門與供應(yīng)商建立定期溝通機(jī)制，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，協(xié)調(diào)解決合作過(guò)程中的問(wèn)題。2.合作與發(fā)展：鼓勵(lì)采購(gòu)部門與優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商開(kāi)展戰(zhàn)略合作，共同研發(fā)新產(chǎn)品、優(yōu)化供應(yīng)鏈流程，實(shí)現(xiàn)互利共贏。五、采購(gòu)方式與程序（一）采購(gòu)方式1.公開(kāi)招標(biāo)：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)規(guī)格明確、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的采購(gòu)項(xiàng)目。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的項(xiàng)目。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判：適用于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，或者技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，或者采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的項(xiàng)目，或者不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。4.單一來(lái)源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目。5.詢價(jià)：適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。（二）采購(gòu)程序1.采購(gòu)申請(qǐng)：需求部門根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，明確采購(gòu)物資、工程和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)算金額等內(nèi)容，報(bào)采購(gòu)部門。2.采購(gòu)審批：采購(gòu)部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，根據(jù)采購(gòu)金額和采購(gòu)方式，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購(gòu)實(shí)施：采購(gòu)部門根據(jù)審批后的采購(gòu)申請(qǐng)表，選擇合適的采購(gòu)方式，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。招標(biāo)采購(gòu)：編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作。競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)：成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。單一來(lái)源采購(gòu)：與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購(gòu)合同。詢價(jià)采購(gòu)：向供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，比較供應(yīng)商報(bào)價(jià)，確定成交供應(yīng)商。4.合同簽訂：采購(gòu)部門與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。5.合同履行與驗(yàn)收：采購(gòu)部門負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的履行情況，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行中的問(wèn)題。需求部門負(fù)責(zé)組織采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，驗(yàn)收合格后辦理入庫(kù)或結(jié)算手續(xù)。六、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)談判結(jié)果，起草采購(gòu)合同文本，明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)、采購(gòu)物資、工程和服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨期、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.合同審核：采購(gòu)合同文本經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后，送財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門審核。財(cái)務(wù)部門重點(diǎn)審核采購(gòu)預(yù)算和付款方式，法務(wù)部門重點(diǎn)審核合同條款的合法性和合規(guī)性。3.合同簽訂：采購(gòu)合同經(jīng)相關(guān)部門審核通過(guò)后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。（二）合同履行1.供應(yīng)商履約管理：采購(gòu)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和交貨進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行中的問(wèn)題。2.采購(gòu)方履約管理：需求部門負(fù)責(zé)按照合同約定接收采購(gòu)物資、工程和服務(wù)，配合采購(gòu)部門進(jìn)行驗(yàn)收工作。財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)按照合同約定辦理付款手續(xù)。（三）合同變更與解除1.變更原因：因市場(chǎng)變化、技術(shù)變更、不可抗力等原因，需要對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行變更的，合同雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。2.解除原因：因一方違約、不可抗力等原因，導(dǎo)致采購(gòu)合同無(wú)法履行的，合同雙方可以協(xié)商解除合同，并按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（四）合同糾紛處理1.糾紛協(xié)商：采購(gòu)合同履行過(guò)程中發(fā)生糾紛的，合同雙方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。2.糾紛調(diào)解：協(xié)商不成的，可以申請(qǐng)第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。3.糾紛仲裁或訴訟：調(diào)解不成的，可以根據(jù)合同約定申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)計(jì)劃，避免因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等原因造成采購(gòu)成本增加。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立供應(yīng)商管理體系，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的評(píng)估和考核，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。3.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，嚴(yán)格審核合同條款，確保合同的合法性和合規(guī)性，降低合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)。4.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物資、工程和服務(wù)的質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收，確保采購(gòu)質(zhì)量符合要求，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。5.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)法律意識(shí)，遵守法律法規(guī)，聘請(qǐng)專業(yè)法律顧問(wèn)，為采購(gòu)活動(dòng)提供法律支持，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。八、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)部門自查：采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行自查，檢查采購(gòu)行為是否符合本辦法規(guī)定，采購(gòu)流程是否規(guī)范，采購(gòu)合同是否履行等。2.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)行