社資委管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司社資委（社會(huì)資本委員會(huì)）的運(yùn)作，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本相關(guān)事務(wù)的管理，提高公司在社會(huì)資本領(lǐng)域的決策科學(xué)性、管理有效性，保障公司合法權(quán)益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司社資委及其下設(shè)的各專業(yè)委員會(huì)、工作小組，以及參與公司社會(huì)資本相關(guān)活動(dòng)的所有部門、人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策及相關(guān)監(jiān)管要求，確保公司社會(huì)資本運(yùn)作合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則充分識(shí)別、評(píng)估和控制社會(huì)資本運(yùn)作過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全和穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。3.科學(xué)決策原則運(yùn)用科學(xué)的方法和程序，對(duì)社會(huì)資本相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行分析、論證和決策，提高決策質(zhì)量。4.公開透明原則社會(huì)資本運(yùn)作過(guò)程應(yīng)保持公開、公平、公正，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)公眾監(jiān)督。二、社資委組織架構(gòu)（一）社資委組成社資委由公司高級(jí)管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人以及外部專家等組成。設(shè)主任一名，由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任；副主任若干名，由公司總經(jīng)理及其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任；委員若干名，由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及外部專家組成。（二）下設(shè)機(jī)構(gòu)1.專業(yè)委員會(huì)根據(jù)公司社會(huì)資本運(yùn)作的不同領(lǐng)域和業(yè)務(wù)需求，設(shè)立投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、法務(wù)合規(guī)委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。各專業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)特定領(lǐng)域的社會(huì)資本事務(wù)進(jìn)行研究、審議和決策。2.工作小組根據(jù)具體項(xiàng)目或任務(wù)，設(shè)立相應(yīng)的工作小組，負(fù)責(zé)具體工作的組織實(shí)施和協(xié)調(diào)推進(jìn)。工作小組設(shè)組長(zhǎng)一名，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任；成員若干名，由涉及的相關(guān)人員組成。三、職責(zé)分工（一）社資委職責(zé)1.制定公司社會(huì)資本發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和政策。2.審議公司重大社會(huì)資本投資項(xiàng)目、合作項(xiàng)目等。3.監(jiān)督公司社會(huì)資本運(yùn)作情況，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。4.對(duì)公司社會(huì)資本管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和評(píng)價(jià)。（二）主任職責(zé)1.主持社資委會(huì)議，負(fù)責(zé)社資委的全面工作。2.審批社資委的各項(xiàng)決議和文件。3.協(xié)調(diào)社資委與公司其他部門、外部機(jī)構(gòu)的關(guān)系。（三）副主任職責(zé)1.協(xié)助主任開展工作，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的社會(huì)資本事務(wù)。2.組織審議分管領(lǐng)域的相關(guān)事項(xiàng)，提出決策建議。3.督促落實(shí)社資委決議在分管領(lǐng)域的執(zhí)行情況。（四）委員職責(zé)1.參與社資委會(huì)議，對(duì)審議事項(xiàng)發(fā)表意見和建議。2.負(fù)責(zé)所在部門或領(lǐng)域與社會(huì)資本相關(guān)工作的推進(jìn)和落實(shí)。3.及時(shí)向社資委反饋社會(huì)資本運(yùn)作過(guò)程中的問(wèn)題和情況。（五）專業(yè)委員會(huì)職責(zé)1.投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司重大社會(huì)資本投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究、評(píng)估和決策，審核投資方案、投資預(yù)算等。2.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控公司社會(huì)資本運(yùn)作過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，審核風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等。3.法務(wù)合規(guī)委員會(huì)負(fù)責(zé)審查公司社會(huì)資本相關(guān)合同、協(xié)議等法律文件，確保合法合規(guī)，處理法律糾紛和合規(guī)問(wèn)題，提供法律意見和建議。（六）工作小組職責(zé)1.負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目或任務(wù)的調(diào)研、分析、方案制定等工作。2.組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的各項(xiàng)工作，及時(shí)解決問(wèn)題。3.定期向社資委匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，提交工作報(bào)告。四、決策程序（一）項(xiàng)目發(fā)起公司各部門或下屬單位根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出社會(huì)資本相關(guān)項(xiàng)目建議，填寫項(xiàng)目申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、投資預(yù)算、預(yù)期收益等情況，并提交至社資委辦公室。（二）初審社資委辦公室對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)表進(jìn)行初步審查，核實(shí)項(xiàng)目信息的完整性和準(zhǔn)確性。對(duì)于符合要求的項(xiàng)目，提交至相關(guān)專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行審議。（三）專業(yè)委員會(huì)審議1.專業(yè)委員會(huì)收到項(xiàng)目申請(qǐng)后，組織相關(guān)人員進(jìn)行深入研究和論證。2.審議過(guò)程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)詳細(xì)介紹項(xiàng)目情況，回答委員提問(wèn)。委員可根據(jù)需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、查閱資料等。3.專業(yè)委員會(huì)根據(jù)審議情況，形成審議意見，對(duì)項(xiàng)目是否可行、是否通過(guò)等提出明確建議。（四）社資委決策1.社資委辦公室將專業(yè)委員會(huì)的審議意見提交社資委會(huì)議。2.社資委會(huì)議對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行最終決策，參會(huì)委員應(yīng)充分發(fā)表意見，進(jìn)行表決。3.決策結(jié)果以社資委決議的形式發(fā)布，決議應(yīng)明確項(xiàng)目是否通過(guò)、實(shí)施要求等內(nèi)容。（五）決策執(zhí)行1.項(xiàng)目通過(guò)決策后，由相關(guān)部門或單位按照決議要求組織實(shí)施。2.實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目計(jì)劃和相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，定期向社資委匯報(bào)進(jìn)展情況。3.如項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)重大變更或問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提交社資委審議。五、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立社會(huì)資本風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期對(duì)公司社會(huì)資本運(yùn)作過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，明確具體的應(yīng)對(duì)措施和責(zé)任部門。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)社會(huì)資本運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告1.定期編制風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，向社資委匯報(bào)公司社會(huì)資本運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況等。2.風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及處理情況等內(nèi)容。六、信息披露（一）披露原則遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則，依法依規(guī)進(jìn)行社會(huì)資本相關(guān)信息的披露。（二）披露內(nèi)容1.公司社會(huì)資本發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和政策。2.重大社會(huì)資本投資項(xiàng)目、合作項(xiàng)目的基本情況、進(jìn)展情況、投資收益等。3.社會(huì)資本運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理情況，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。4.其他需要披露的社會(huì)資本相關(guān)信息。（三）披露方式1.通過(guò)公司官方網(wǎng)站、內(nèi)部刊物、新聞媒體等渠道向社會(huì)公眾披露。2.在公司內(nèi)部會(huì)議、文件等中向員工披露。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司審計(jì)部門定期對(duì)公司社會(huì)資本運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)，檢查項(xiàng)目執(zhí)行情況、資金使用情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。2.社資委辦公室負(fù)責(zé)對(duì)各部門、工作小組在社會(huì)資本管理工作中的履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）外部監(jiān)督接受政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)公眾等的監(jiān)督，積極配合相關(guān)檢查和調(diào)查工作。（三）考核評(píng)價(jià)1.建立社資委成員、各部門及相關(guān)人員的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)在社會(huì)資本管理工作中表現(xiàn)突出的給予表彰和