分包資料管理辦法一、總則（一）目的為加強公司分包項目資料管理，確保分包工程資料的真實、完整、準確、有效，滿足工程竣工驗收及后期維護管理的需要，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有分包工程項目資料的管理，包括但不限于施工總承包項目中的專業(yè)分包、勞務分包等各類分包形式。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及地方相關(guān)規(guī)定，確保資料管理工作合法合規(guī)。2.真實性原則：資料應如實反映分包工程的實際施工情況，不得偽造、篡改。3.完整性原則：涵蓋分包工程從施工準備到竣工驗收全過程的各類資料，確保資料齊全。4.準確性原則：資料內(nèi)容應準確無誤，數(shù)據(jù)、文字表述清晰規(guī)范。5.及時性原則：資料應隨工程進度同步整理、收集、歸檔，確保資料時效性。二、管理職責（一）公司職能部門職責1.工程管理部門負責制定分包工程資料管理的總體要求和流程規(guī)范。指導、監(jiān)督分包單位資料管理工作，定期檢查資料的完整性、準確性和規(guī)范性。參與分包工程竣工驗收，對資料進行審核把關(guān)。2.質(zhì)量安全部門負責審核分包工程質(zhì)量驗收資料，確保資料符合質(zhì)量驗收標準。檢查分包工程安全資料，督促分包單位落實安全資料管理要求。3.技術(shù)部門提供技術(shù)支持，指導分包單位編制施工技術(shù)資料，審核重要技術(shù)文件。參與涉及技術(shù)變更資料的審核工作。4.檔案管理部門負責制定分包工程檔案管理細則，指導分包單位檔案整理工作。接收、保管分包工程竣工資料，按照檔案管理規(guī)定進行歸檔和保管。（二）項目經(jīng)理職責1.全面負責分包工程項目資料管理工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。2.確保分包單位配備足夠的資料管理人員，并明確其職責。3.定期檢查分包工程資料管理情況，及時解決存在的問題。4.組織對分包工程資料進行預驗收，確保資料符合要求后提交竣工驗收。（三）分包單位職責1.建立健全分包工程資料管理制度，配備專業(yè)資料管理人員，負責本單位資料的收集、整理、歸檔和保管工作。2.按照國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司要求，及時、準確、完整地編制各類資料，并對資料的真實性、準確性負責。3.接受公司相關(guān)部門的指導、監(jiān)督和檢查，積極配合做好資料管理工作。4.在分包工程竣工驗收前，將整理好的竣工資料提交給項目經(jīng)理審核，審核通過后提交公司檔案管理部門。三、資料分類及內(nèi)容（一）施工前期資料1.分包合同：包括專業(yè)分包合同、勞務分包合同等，明確雙方權(quán)利義務、工程范圍、價款、工期等內(nèi)容。2.分包單位資質(zhì)文件營業(yè)執(zhí)照副本復印件。資質(zhì)證書副本復印件。安全生產(chǎn)許可證副本復印件（如有要求）。項目經(jīng)理及主要管理人員資格證書復印件。3.施工組織設(shè)計：由分包單位編制，經(jīng)公司技術(shù)部門審核通過，包括工程概況、施工部署、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容。4.施工圖紙會審記錄：記錄分包工程施工圖紙會審過程中提出的問題及解決情況。5.技術(shù)交底記錄：包括施工單位向分包單位進行的技術(shù)交底，以及分包單位內(nèi)部的技術(shù)交底，明確施工工藝、質(zhì)量標準、安全注意事項等。（二）施工過程資料1.工程進度資料月、周進度計劃及實際完成情況報表。工程進度照片或視頻資料，反映工程形象進度。2.質(zhì)量控制資料原材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量證明文件及檢驗報告，如鋼材、水泥、砂石、構(gòu)配件、設(shè)備等的質(zhì)量證明文件、復試報告等。分項工程質(zhì)量驗收記錄，包括各分項工程的質(zhì)量驗收情況，由專業(yè)監(jiān)理工程師組織施工單位項目專業(yè)質(zhì)量檢查員、專業(yè)工長等進行驗收。分部工程質(zhì)量驗收記錄，由總監(jiān)理工程師組織施工單位項目負責人和技術(shù)、質(zhì)量負責人等進行驗收，地基與基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)分部工程的勘察、設(shè)計單位工程項目負責人和施工單位技術(shù)、質(zhì)量部門負責人也應參加相關(guān)分部工程驗收。隱蔽工程驗收記錄，對地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、防水工程等隱蔽部位的施工情況進行記錄，由施工單位項目技術(shù)負責人組織施工員、質(zhì)量檢查員等進行驗收，監(jiān)理單位旁站監(jiān)理。檢驗批質(zhì)量驗收記錄，按照施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準劃分的檢驗批進行質(zhì)量驗收，由專業(yè)監(jiān)理工程師組織施工單位項目專業(yè)質(zhì)量檢查員等進行驗收。質(zhì)量問題整改記錄，對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題進行記錄，包括問題描述、整改措施、整改結(jié)果等，整改完成后由監(jiān)理單位復查確認。3.安全管理資料安全生產(chǎn)許可證及安全生產(chǎn)責任制文件。安全檢查記錄，包括定期安全檢查、專項安全檢查等記錄，對檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時整改。安全教育培訓記錄，包括對分包單位管理人員、作業(yè)人員的安全教育培訓情況。安全事故應急預案及演練記錄，制定安全事故應急預案，并定期組織演練。安全防護用品發(fā)放記錄，記錄安全防護用品的發(fā)放情況，確保作業(yè)人員正確佩戴和使用。4.施工技術(shù)資料施工日志，由施工單位專人負責記錄，包括施工日期、天氣情況、施工部位、施工內(nèi)容、人員設(shè)備情況、質(zhì)量安全情況等。技術(shù)變更通知單，記錄工程施工過程中發(fā)生的技術(shù)變更情況，由建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位等相關(guān)方簽字確認。施工測量放線記錄，包括工程定位測量、樓層放線、標高抄測等記錄。施工試驗記錄，如混凝土試塊抗壓強度試驗報告、砂漿試塊抗壓強度試驗報告、鋼筋焊接接頭試驗報告等。施工記錄，如地基處理記錄、混凝土施工記錄、防水施工記錄等。（三）竣工驗收資料1.工程竣工報告：由施工單位編制，總結(jié)分包工程施工情況，包括工程概況、施工依據(jù)、施工過程、質(zhì)量驗收情況、安全管理情況等，施工單位法定代表人或其委托代理人簽字并加蓋公章。2.工程質(zhì)量評估報告：由監(jiān)理單位編制，對分包工程質(zhì)量進行評估，包括工程概況、監(jiān)理工作情況、工程質(zhì)量驗收情況、質(zhì)量事故處理情況等，總監(jiān)理工程師簽字并加蓋監(jiān)理單位公章。3.勘察、設(shè)計單位質(zhì)量檢查報告：由勘察、設(shè)計單位編制，對工程勘察、設(shè)計質(zhì)量進行檢查，確認工程是否滿足勘察、設(shè)計要求，項目負責人簽字并加蓋單位公章。4.單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄：記錄單位工程質(zhì)量竣工驗收情況，包括工程名稱、結(jié)構(gòu)類型、層數(shù)、建筑面積、施工單位、監(jiān)理單位、勘察單位、設(shè)計單位等信息，以及各分部工程質(zhì)量驗收情況、質(zhì)量控制資料核查情況、安全和功能檢驗資料核查及主要功能抽查情況、觀感質(zhì)量驗收情況等，驗收結(jié)論由建設(shè)單位填寫，參加驗收各方簽字確認。5.工程竣工驗收備案表：按照當?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門要求填寫，辦理工程竣工驗收備案手續(xù)。6.竣工圖：由施工單位負責繪制，準確反映工程竣工后的實際情況，竣工圖應加蓋竣工圖章。四、資料編制與整理要求（一）編制要求1.資料應使用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水等，不得使用易褪色的書寫材料。2.資料內(nèi)容應字跡清晰、工整，簽字蓋章齊全，簽字應使用黑色中性筆，蓋章應清晰可辨。3.資料應采用A4紙打印或復印，圖紙應折疊成A4幅面，并按要求加蓋圖章。4.資料編制應符合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司規(guī)定的格式要求，內(nèi)容應完整、準確、規(guī)范。（二）整理要求1.資料應分類整理，建立資料目錄，便于查找和管理。2.同一類資料應按照時間順序排列，編號連續(xù)，不得缺頁、漏項。3.資料應裝訂整齊，采用左側(cè)膠裝或線裝方式，不得散裝或隨意折疊。4.竣工資料應編制成冊，一式多份，分別提交給建設(shè)單位、監(jiān)理單位、公司檔案管理部門等相關(guān)單位。五、資料審核與歸檔（一）審核流程1.分包單位資料管理人員在資料編制完成后，首先進行自審，確保資料內(nèi)容完整、準確、規(guī)范，簽字蓋章齊全。2.自審合格后，提交給分包單位技術(shù)負責人審核，技術(shù)負責人應對資料的真實性、準確性、完整性進行審核，提出審核意見，審核通過后簽字確認。3.分包單位將審核通過的資料提交給項目經(jīng)理審核，項目經(jīng)理應組織相關(guān)人員對資料進行全面審核，重點審核資料與工程實際情況的相符性、資料的完整性和準確性等，審核通過后簽字確認。4.項目經(jīng)理將審核通過的資料提交給公司工程管理部門、質(zhì)量安全部門、技術(shù)部門等相關(guān)部門審核，各部門按照職責分工對資料進行審核，提出審核意見，審核通過后簽字確認。5.公司檔案管理部門對審核通過的竣工資料進行最終審核，重點審核資料的整理歸檔是否符合檔案管理要求，審核通過后辦理歸檔手續(xù)。（二）歸檔要求1.分包工程竣工資料應在工程竣工驗收合格后[X]個工作日內(nèi)歸檔至公司檔案管理部門。2.歸檔資料應齊全、完整、準確，符合檔案管理要求，檔案管理部門應按照檔案分類標準進行整理、編號、裝訂，建立檔案目錄和索引。3.檔案管理部門應定期對分包工程檔案進行檢查和維護，確保檔案的安全和完整，便于查閱和利用。六、資料保管與借閱（一）保管要求1.公司檔案管理部門應設(shè)立專門的檔案庫房，配備必要的保管設(shè)備，如檔案柜、防火、防潮、防蟲、防盜等設(shè)施，確保檔案安全。2.分包工程檔案應分類存放，建立檔案臺賬，記錄檔案的名稱、編號、歸檔時間、保管期限等信息。3.檔案管理人員應定期對檔案進行檢查和清點，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，確保檔案的完整性和準確性。（二）借閱要求1.因工作需要借閱分包工程檔案的，應填寫借閱申請表，注明借閱目的、借閱內(nèi)容、借閱時間等，經(jīng)所在部門負責人簽字同意后，報檔案管理部門審批。2.檔案管理部門應根據(jù)借閱申請表進行審核，批準后辦理借閱手續(xù)，借閱人應在規(guī)定時間內(nèi)歸還檔案。3.借閱人應妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借、涂改、損壞、丟失檔案，如因保管不善造成檔案損壞或丟失的，應承擔相應責任。4.借閱檔案應在檔案管理部門指定的地點查閱，如需帶出檔案管理部門，應經(jīng)檔案管理部門負責人批準，并辦理相關(guān)手續(xù)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司工程管理部門、質(zhì)量安全部門、技術(shù)部門等相關(guān)部門應定期對分包工程資料管理情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括資料的完整性、準確性、規(guī)范性、及時性等。2.監(jiān)督檢查可采用定期檢查、不定期抽查、專項檢查等方式進行，檢查結(jié)果應形成書面記錄，并及時反饋給分包單位。3.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，分包單位應及時整改，整改完成后提交整改報告，由檢查部門進行復查確認。（二）考核評價1.公司建立分包工程資料管理考核評價制度，對分包單位資料管理工作進行考核評價，考核評價結(jié)果與分包單位的信譽評價、后續(xù)合作等掛鉤。2.考核評價內(nèi)容包括資料管理體系建設(shè)、資料編制與整理質(zhì)量、資料審核與歸檔情況、資料