項目立項與風險管理控制制度TOC\o"1-2"\h\u21684第一章項目立項管理 1200301.1項目立項流程 1207221.2立項文檔要求 27760第二章項目風險識別 229372.1風險識別方法 28062.2風險分類標準 225049第三章項目風險評估 2110063.1風險評估指標 3154893.2風險評估流程 311026第四章項目風險應對 3307854.1風險應對策略 3326444.2風險應對計劃 312535第五章項目風險監(jiān)控 4194185.1風險監(jiān)控機制 478575.2風險監(jiān)控指標 426649第六章項目風險管理溝通 41996.1內(nèi)部溝通機制 4266276.2外部溝通要求 411948第七章項目風險管理文檔 5299607.1文檔管理規(guī)范 5257547.2文檔存檔要求 522755第八章項目風險管理考核 5210548.1考核指標設定 5179158.2考核結果應用 6第一章項目立項管理1.1項目立項流程項目立項流程是保證項目能夠順利啟動的重要環(huán)節(jié)。項目發(fā)起人需要提出項目的初步構想，包括項目的目標、范圍、預期收益等方面的內(nèi)容。相關部門會對該構想進行初步評估，主要考察項目的可行性和必要性。如果初步評估通過，項目團隊將開始進行詳細的市場調(diào)研和需求分析，以進一步明確項目的需求和潛在風險。項目團隊會根據(jù)調(diào)研和分析的結果，制定詳細的項目計劃，包括項目的時間表、預算、資源需求等方面的內(nèi)容。項目計劃將提交給上級領導進行審批，審批通過后，項目正式立項。1.2立項文檔要求立項文檔是項目立項過程中的重要產(chǎn)出物，它為項目的后續(xù)實施提供了重要的依據(jù)。立項文檔應包括項目建議書、可行性研究報告、市場調(diào)研報告、需求分析報告、項目計劃等內(nèi)容。項目建議書應簡要介紹項目的背景、目標、意義和預期收益等方面的內(nèi)容?？尚行匝芯繄蟾鎽敿毞治鲰椖康募夹g可行性、經(jīng)濟可行性和社會可行性等方面的內(nèi)容。市場調(diào)研報告應深入分析項目所處的市場環(huán)境、市場需求和市場競爭等方面的內(nèi)容。需求分析報告應準確把握項目的功能需求、功能需求和用戶需求等方面的內(nèi)容。項目計劃應明確項目的時間表、預算、資源需求和風險管理計劃等方面的內(nèi)容。第二章項目風險識別2.1風險識別方法風險識別是項目風險管理的首要步驟，它旨在找出項目中可能存在的風險因素。常見的風險識別方法包括頭腦風暴法、德爾菲法、檢查表法、流程圖法等。頭腦風暴法是通過組織團隊成員進行自由討論，激發(fā)大家的創(chuàng)造力和想象力，從而找出項目中可能存在的風險因素。德爾菲法是通過向專家發(fā)送調(diào)查問卷，收集專家的意見和建議，經(jīng)過多輪反饋和匯總，最終得出項目中可能存在的風險因素。檢查表法是根據(jù)以往類似項目的經(jīng)驗和教訓，制定一個風險檢查表，然后對照檢查表，找出項目中可能存在的風險因素。流程圖法是通過繪制項目的流程圖，分析流程中各個環(huán)節(jié)可能存在的風險因素。2.2風險分類標準為了便于對項目風險進行管理和控制，需要對風險進行分類。風險分類標準可以根據(jù)風險的來源、性質(zhì)、影響范圍等方面的因素進行制定。例如，根據(jù)風險的來源，可以將風險分為內(nèi)部風險和外部風險。內(nèi)部風險主要包括人員風險、技術風險、管理風險等；外部風險主要包括市場風險、政策風險、自然風險等。根據(jù)風險的性質(zhì)，可以將風險分為純粹風險和投機風險。純粹風險是指損失機會而沒有獲利可能的風險；投機風險是指既有損失機會又有獲利可能的風險。根據(jù)風險的影響范圍，可以將風險分為局部風險和總體風險。局部風險是指只對項目的某個局部產(chǎn)生影響的風險；總體風險是指對項目的整體產(chǎn)生影響的風險。第三章項目風險評估3.1風險評估指標風險評估是對項目風險進行量化分析的過程，它為風險應對策略的制定提供了依據(jù)。風險評估指標主要包括風險發(fā)生的可能性、風險的影響程度和風險的可控性等方面的內(nèi)容。風險發(fā)生的可能性是指風險事件發(fā)生的概率，可以通過歷史數(shù)據(jù)、專家判斷等方法進行評估。風險的影響程度是指風險事件發(fā)生后對項目目標的影響程度，可以從時間、成本、質(zhì)量、范圍等方面進行評估。風險的可控性是指對風險進行控制的難易程度，可以從風險的可預測性、可管理性等方面進行評估。3.2風險評估流程風險評估流程主要包括風險識別、風險分析和風險評價三個環(huán)節(jié)。通過風險識別方法找出項目中可能存在的風險因素。對識別出的風險因素進行分析，評估其發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風險分析的結果，對風險進行評價，確定風險的等級。風險等級可以分為高、中、低三個等級。對于高風險的項目，需要采取積極的風險應對策略；對于中風險的項目，需要根據(jù)實際情況采取適當?shù)娘L險應對策略；對于低風險的項目，可以采取接受風險的策略。第四章項目風險應對4.1風險應對策略風險應對策略是根據(jù)風險評估的結果，制定的降低風險影響的措施。常見的風險應對策略包括風險規(guī)避、風險減輕、風險轉移和風險接受。風險規(guī)避是指通過改變項目計劃或采取其他措施，避免風險事件的發(fā)生。風險減輕是指通過采取措施，降低風險事件發(fā)生的可能性或減輕風險事件發(fā)生后的影響程度。風險轉移是指將風險轉移給其他方，例如通過購買保險等方式將風險轉移給保險公司。風險接受是指承認風險的存在，不采取任何措施，承擔風險事件發(fā)生的后果。4.2風險應對計劃風險應對計劃是將風險應對策略具體化為可操作的行動計劃。風險應對計劃應包括風險應對策略的選擇、具體的應對措施、責任人和時間安排等方面的內(nèi)容。例如，如果選擇風險規(guī)避策略，應對措施可能包括取消項目的某個部分或改變項目的實施方式；如果選擇風險減輕策略，應對措施可能包括加強培訓、增加監(jiān)控等；如果選擇風險轉移策略，應對措施可能包括購買保險、簽訂合同等；如果選擇風險接受策略，應對措施可能包括預留風險準備金等。第五章項目風險監(jiān)控5.1風險監(jiān)控機制風險監(jiān)控機制是對項目風險進行持續(xù)監(jiān)控和跟蹤的制度安排。風險監(jiān)控機制應包括風險監(jiān)控的目標、方法、頻率和責任人等方面的內(nèi)容。風險監(jiān)控的目標是及時發(fā)覺風險的變化，評估風險應對措施的效果，保證項目風險處于可控狀態(tài)。風險監(jiān)控的方法可以包括定期的風險評估、風險預警系統(tǒng)的建立、風險報告的編制等。風險監(jiān)控的頻率應根據(jù)項目的風險等級和實際情況進行確定，對于高風險的項目，應增加監(jiān)控的頻率。風險監(jiān)控的責任人應明確，保證監(jiān)控工作的有效實施。5.2風險監(jiān)控指標風險監(jiān)控指標是用于衡量風險監(jiān)控效果的量化指標。風險監(jiān)控指標應包括風險發(fā)生的可能性、風險的影響程度、風險的可控性等方面的內(nèi)容。通過對這些指標的監(jiān)控，可以及時發(fā)覺風險的變化趨勢，采取相應的措施進行調(diào)整。例如，如果風險發(fā)生的可能性增加，應及時分析原因，采取措施降低風險發(fā)生的可能性；如果風險的影響程度增大，應及時調(diào)整風險應對策略，減輕風險的影響程度；如果風險的可控性降低，應加強對風險的管理和控制，提高風險的可控性。第六章項目風險管理溝通6.1內(nèi)部溝通機制內(nèi)部溝通機制是保證項目團隊內(nèi)部信息暢通的重要手段。內(nèi)部溝通機制應包括溝通的方式、頻率、內(nèi)容和責任人等方面的內(nèi)容。溝通的方式可以包括會議、郵件、電話等；溝通的頻率應根據(jù)項目的實際情況進行確定，保證信息的及時傳遞；溝通的內(nèi)容應包括項目的進展情況、風險狀況、問題和解決方案等；溝通的責任人應明確，保證溝通工作的有效實施。通過建立良好的內(nèi)部溝通機制，可以提高團隊的協(xié)作效率，及時解決項目中出現(xiàn)的問題。6.2外部溝通要求外部溝通是項目風險管理中不可忽視的環(huán)節(jié)，它涉及到與項目相關的各方，如客戶、供應商、合作伙伴等。外部溝通要求應明確溝通的目的、對象、內(nèi)容和方式。溝通的目的是保證項目各方對項目的目標、需求、風險等方面有清晰的理解，避免出現(xiàn)誤解和沖突。溝通的對象應根據(jù)項目的實際情況進行確定，包括項目的直接利益相關者和間接利益相關者。溝通的內(nèi)容應包括項目的進展情況、風險狀況、需求變更等方面的內(nèi)容。溝通的方式應根據(jù)溝通對象的特點和需求進行選擇，如面對面溝通、電話溝通、郵件溝通等。第七章項目風險管理文檔7.1文檔管理規(guī)范文檔管理規(guī)范是保證項目風險管理文檔的完整性、準確性和可追溯性的重要制度。文檔管理規(guī)范應包括文檔的分類、編號、格式、存儲和檢索等方面的內(nèi)容。文檔的分類應根據(jù)項目風險管理的各個環(huán)節(jié)進行劃分，如項目立項文檔、風險識別文檔、風險評估文檔、風險應對文檔等。文檔的編號應按照一定的規(guī)則進行編制，保證文檔的唯一性和可識別性。文檔的格式應統(tǒng)一規(guī)范，包括字體、字號、行距、頁邊距等方面的內(nèi)容。文檔的存儲應選擇安全可靠的存儲介質(zhì)，如硬盤、光盤等，并建立備份制度，防止文檔丟失。文檔的檢索應建立索引系統(tǒng)，方便用戶快速查找所需的文檔。7.2文檔存檔要求文檔存檔是項目風險管理的重要工作之一，它為項目的后續(xù)審計和評估提供了重要的依據(jù)。文檔存檔要求應明確存檔的時間、地點、責任人等方面的內(nèi)容。存檔的時間應在項目結束后及時進行，保證文檔的及時性和完整性。存檔的地點應選擇安全可靠的地方，如檔案室、保險柜等。存檔的責任人應明確，保證存檔工作的有效實施。同時存檔的文檔應按照文檔管理規(guī)范進行整理和裝訂，便于查閱和保存。第八章項目風險管理考核8.1考核指標設定考核指標是衡量項目風險管理效果的重要依據(jù)。考核指標應包括風險識別的準確性、風險評估的合理性、風險應對措施的有效性、風險監(jiān)控的及時性等方面的內(nèi)容。風險識別的準確性可以通過對比實際發(fā)生的風險與識別出的風險進行評估；風險評估的合理性可以通過評估風險評估方法的科學性和評估結果的準確性進行衡量；風險應對措施的有效性可以通過評估風險應對措施的實施效果進行判斷；風險監(jiān)控的及時性可以通過評估風險監(jiān)控信息的及時性和準確性進行