風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則1、目的為加強(qiáng)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)控制，便于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理，制定本準(zhǔn)則。2、適用范圍本評(píng)價(jià)準(zhǔn)則適用于河北鑫?；ぜ瘓F(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：公司）所有作業(yè)活動(dòng)、崗位、部位、裝置、設(shè)備設(shè)施等的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）危害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4、評(píng)價(jià)方法公司采用的安全評(píng)價(jià)主要用的方法羅列如下：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法名稱(chēng)英文縮寫(xiě)適用性概述備注1安全檢查表法SCL對(duì)各類(lèi)設(shè)備設(shè)施羅列所需檢查項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)的表格形式公司采用2工作危害分析法JHA主要針對(duì)工作活動(dòng)過(guò)程的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)與辨識(shí)公司采用4.1工作危害分析法（JHA）工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。4.1.1作業(yè)活動(dòng)的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門(mén)劃分，也可結(jié)合起來(lái)進(jìn)行劃分。如：（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。（3）開(kāi)停車(chē)：開(kāi)車(chē)、停車(chē)及交付前的安全條件確認(rèn)。（4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、油品及液化氣裝卸車(chē)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤(pán)車(chē)、鐵路槽車(chē)洗車(chē)、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線(xiàn)外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線(xiàn)開(kāi)啟等其他作業(yè)。（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。4.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟（1）劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（參照表1）。表1作業(yè)活動(dòng)清單序號(hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注12（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）（2）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。（3）辨識(shí)每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》（LEC法參照表2-1）。

表2-1工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表序號(hào)主要工作步驟危害或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果以往事故發(fā)生頻率現(xiàn)有控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別建議改正/控制風(fēng)險(xiǎn)的措施4.2安全檢查表法（SCL）4.2.1安全檢查表編制分析要求（1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見(jiàn)的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。（2）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠(chǎng)址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周?chē)h(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠(chǎng)區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。（3）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。（4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。（5）控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如聯(lián)鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。4.2.2安全檢查表分析步驟（1）列出《設(shè)備設(shè)施清單》(參照表3)。

表3設(shè)備設(shè)施清單序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)類(lèi)別所在部位備注數(shù)量（填表說(shuō)明：1.設(shè)備十大類(lèi)別:爐類(lèi)、塔類(lèi)、反應(yīng)器類(lèi)、儲(chǔ)罐及容器類(lèi)、冷換設(shè)備類(lèi)、通用機(jī)械類(lèi)、動(dòng)力類(lèi)、化工機(jī)械類(lèi)、起重運(yùn)輸類(lèi)、其他設(shè)備類(lèi)。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類(lèi)別歸類(lèi)，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。）（2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如主任、副主任、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員、班組長(zhǎng)等。（3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。（4）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。（5）判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素。（6）列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入《安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表》（LEC法參照表4-1）。編號(hào)：設(shè)備名稱(chēng)：分析人：序號(hào)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果以往事故發(fā)生頻率現(xiàn)有安全控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改正/控制措施5、風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則5.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）本方法的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（值）采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)。該方法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量的安全評(píng)價(jià)方法，用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性、危害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L×E×CL—事故事件發(fā)生的可能性；E—暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C—事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。D—風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）；本方法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：E（較低）、D（低）、C（中）、B（高）、A（很高）。

5.2安全評(píng)價(jià)的取值標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類(lèi)似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際不可能。暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失（萬(wàn)元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬(wàn)以上直接經(jīng)濟(jì)損失。公司停產(chǎn)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷。1000萬(wàn)以上5000萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以下死亡，或10人以下重傷。100萬(wàn)以上1000萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分裝置停工地區(qū)影響。7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病。10萬(wàn)以上100萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分設(shè)備停工公司及周邊范圍。2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損失。1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無(wú)傷亡。1萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損失。沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限>320A不可容許，巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻160～320B高度危險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改70～160C中度,中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20～70D輕度，可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<20E輕度或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄6、評(píng)價(jià)6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍人——人的作業(yè)活動(dòng)中的不安全因素；機(jī)——設(shè)備設(shè)施的不安全狀態(tài)。6.2評(píng)價(jià)的應(yīng)用及風(fēng)險(xiǎn)控制措施1、從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害，然后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。2、作業(yè)步驟應(yīng)按實(shí)際作業(yè)步驟劃分，佩戴防護(hù)用品、辦理作業(yè)票等不必作為作業(yè)步驟分析?？梢詫⑴宕鞣雷o(hù)用品和辦理作業(yè)票等活動(dòng)列入控制措施。3、作業(yè)步驟只需說(shuō)明做什么，而不必描述如何做。作業(yè)步驟的劃分應(yīng)建立在對(duì)工作視察的基礎(chǔ)上，并應(yīng)與操作者一起討論研究，運(yùn)用自己對(duì)這一項(xiàng)工作的知識(shí)進(jìn)行分析。4、識(shí)別每一步驟可能發(fā)生的危害，對(duì)危害導(dǎo)致的事件發(fā)生后可能出現(xiàn)的結(jié)果及嚴(yán)重性也應(yīng)識(shí)別。識(shí)別現(xiàn)有安全措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如果這些控制措施不足以控制此風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。5、如果作業(yè)流程長(zhǎng)，作業(yè)步驟很多，可以按流程將作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊。每一塊為一個(gè)大步驟，可以再將大步驟分為幾個(gè)小步驟。6、對(duì)采用工作危害分析的評(píng)價(jià)單元，其每一步驟均需判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，控制措施首先針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的步驟加以控制。7、頻繁進(jìn)行的類(lèi)似作業(yè)，可事先制定標(biāo)準(zhǔn)的工作危害分析記錄表。其中：以下情形應(yīng)直接確定為A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：（1）開(kāi)停車(chē)作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū)。6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定對(duì)5個(gè)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施控制：A級(jí)紅色風(fēng)險(xiǎn)，B級(jí)黃色風(fēng)險(xiǎn)，C級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)，D級(jí)和需要制訂控制措施的E級(jí)綠色風(fēng)險(xiǎn)。6.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類(lèi)安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；（4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。6.3.2在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。6.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

7、培訓(xùn)建立健全相應(yīng)JHA與SCL后，需車(chē)間技術(shù)人員對(duì)全員進(jìn)行關(guān)于JHA與SCL中相關(guān)內(nèi)容的專(zhuān)題培訓(xùn)，同時(shí)做好培訓(xùn)記錄，員工簽字并收集影像資料。培訓(xùn)結(jié)束后，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的培訓(xùn)效果（員工的接受程度）做出整體評(píng)估，車(chē)間留檔。（附表）附1：工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表單元/任務(wù)：區(qū)域：編號(hào)：XH/HSE-JHA-02-001分析日期：年月日編制人員：副主任技術(shù)員安全員各班組長(zhǎng)審核：主任序號(hào)主要工作步驟危害或潛在事件主要后果以住事故發(fā)生頻率現(xiàn)有安全控制措施事故事件發(fā)生的可能性L(fǎng)暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度E事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性C風(fēng)險(xiǎn)度D=L*E*C風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別建議改正/控制風(fēng)險(xiǎn)的措施1準(zhǔn)備工作施工單位不了解現(xiàn)場(chǎng)情況施工混亂曾經(jīng)發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人應(yīng)向安全負(fù)責(zé)人進(jìn)行安全技術(shù)交底作業(yè)人不適宜高空作業(yè)人身傷害從未發(fā)生凡患高血壓、心臟病、貧血病、癲癇病、精神病以及其他不適于高處作業(yè)的人員，不得從事高處作業(yè)

工作危害分析（JHA）分析人簽字表序號(hào)單元/任務(wù)分析人簽字備注主任，副主任，技術(shù)員，安全員，各班組長(zhǎng)工作危害分析（JHA）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)培訓(xùn)簽到表培訓(xùn)日期：培訓(xùn)地點(diǎn)：授課人：車(chē)間：培訓(xùn)人員簽到表135246培訓(xùn)效果評(píng)估車(chē)間主任（簽字）：

附2：安全檢查（SCL）分析記錄表編號(hào)：XH/HSE-SCL-05-001設(shè)備名稱(chēng)：分析人員：副主任技術(shù)員安全員各班組長(zhǎng)分析日期：年月日序號(hào)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況