能源公司監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則

一、總則（一）目的為規(guī)范本能源公司監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，特制定本工作細(xì)則。（二）監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)與地位監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，依法行使對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的監(jiān)督權(quán)力，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。（三）監(jiān)事會(huì)工作原則監(jiān)事會(huì)工作遵循依法監(jiān)督、客觀公正、獨(dú)立運(yùn)作、勤勉盡責(zé)的原則，以保障公司規(guī)范運(yùn)作和可持續(xù)發(fā)展。二、適用范圍本細(xì)則適用于能源公司及下屬全資、控股子公司。本細(xì)則所涉及的監(jiān)督對(duì)象包括公司董事、高級(jí)管理人員，以及公司各部門(mén)和子公司的相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）監(jiān)事會(huì)組成監(jiān)事會(huì)由[X]名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事[X]名。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。（二）監(jiān)事會(huì)主席職責(zé)1.召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；2.組織實(shí)施監(jiān)事會(huì)的工作計(jì)劃；3.簽署監(jiān)事會(huì)的報(bào)告、決議等重要文件；4.代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作；5.協(xié)調(diào)監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)、管理層的工作關(guān)系；6.法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的其他職責(zé)。（三）監(jiān)事職責(zé)1.出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，對(duì)會(huì)議議題發(fā)表意見(jiàn)，行使表決權(quán)；2.對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)決策、內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督檢查；3.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律法規(guī)、《公司章程》或股東大會(huì)決議的行為提出糾正意見(jiàn)；4.提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議；5.法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的其他職責(zé)。（四）監(jiān)事會(huì)日常工作機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)設(shè)立日常工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)處理監(jiān)事會(huì)的日常事務(wù)，包括文件起草、會(huì)議組織、信息收集與分析等工作。日常工作機(jī)構(gòu)設(shè)在公司[具體部門(mén)]，配備必要的工作人員。四、管理內(nèi)容與流程（一）監(jiān)督公司財(cái)務(wù)1.定期檢查公司財(cái)務(wù)報(bào)表，審查公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；2.對(duì)公司財(cái)務(wù)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查是否存在違反財(cái)務(wù)制度的行為；3.必要時(shí)可聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，費(fèi)用由公司承擔(dān)。（二）監(jiān)督董事、高級(jí)管理人員履職情況1.監(jiān)督董事、高級(jí)管理人員是否遵守法律法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)決議；2.關(guān)注董事、高級(jí)管理人員的履職行為是否符合公司利益和股東利益；3.對(duì)董事、高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為提出書(shū)面意見(jiàn)，要求其限期改正；對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為，可提議召開(kāi)股東大會(huì)進(jìn)行處理。（三）檢查公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)1.對(duì)公司的重大投資、資產(chǎn)處置、融資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，審查決策程序是否合法合規(guī)；2.了解公司的業(yè)務(wù)發(fā)展情況，評(píng)估公司面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等，并提出相應(yīng)的防范建議；3.參與公司重大項(xiàng)目的前期調(diào)研和可行性研究，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和收益進(jìn)行評(píng)估。（四）內(nèi)部控制監(jiān)督1.檢查公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況，評(píng)估內(nèi)部控制的有效性；2.對(duì)內(nèi)部控制存在的缺陷提出改進(jìn)建議，督促公司管理層及時(shí)完善內(nèi)部控制體系；3.關(guān)注公司內(nèi)部審計(jì)工作的開(kāi)展情況，支持內(nèi)部審計(jì)部門(mén)依法履行職責(zé)。（五）監(jiān)事會(huì)會(huì)議1.定期會(huì)議監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每[具體時(shí)間周期]至少召開(kāi)一次。會(huì)議通知應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)[X]日前書(shū)面送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議議程由監(jiān)事會(huì)主席確定，會(huì)議議題應(yīng)圍繞公司的重大事項(xiàng)、監(jiān)督工作重點(diǎn)等進(jìn)行安排。2.臨時(shí)會(huì)議有下列情形之一的，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)在[X]日內(nèi)召集臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議：（1）任何一名監(jiān)事提議時(shí)；（2）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律法規(guī)、《公司章程》或損害股東利益的決議時(shí)；（3）董事、高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能對(duì)公司造成重大損失時(shí)；（4）公司財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)異常情況時(shí)；（5）法律法規(guī)或《公司章程》規(guī)定的其他情形。臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)[X]日前送達(dá)全體監(jiān)事，但情況緊急時(shí)，可通過(guò)電話(huà)、電子郵件等方式及時(shí)通知。3.會(huì)議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席主持，監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事代為主持。會(huì)議應(yīng)嚴(yán)格按照議程進(jìn)行，監(jiān)事應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)會(huì)議議題進(jìn)行討論和表決。4.會(huì)議決議監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議須經(jīng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)通過(guò)。會(huì)議決議應(yīng)以書(shū)面形式作出，由出席會(huì)議的監(jiān)事簽名。決議內(nèi)容應(yīng)明確、具體，具有可操作性。5.會(huì)議記錄監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)做好記錄，記錄內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、會(huì)議議程、討論情況、表決結(jié)果等。會(huì)議記錄由出席會(huì)議的監(jiān)事簽名確認(rèn)，存檔保管。五、權(quán)利與義務(wù)（一）監(jiān)事會(huì)權(quán)利1.知情權(quán)監(jiān)事會(huì)有權(quán)獲取公司經(jīng)營(yíng)管理的各類(lèi)信息，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、重大決策文件、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告等。公司董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向監(jiān)事會(huì)提供所需信息。2.檢查權(quán)監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行檢查，必要時(shí)可要求公司相關(guān)人員作出解釋和說(shuō)明。3.調(diào)查權(quán)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司存在的問(wèn)題或涉嫌違法違規(guī)行為有權(quán)進(jìn)行調(diào)查，可查閱公司文件資料，詢(xún)問(wèn)相關(guān)人員，必要時(shí)可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查。4.提案權(quán)監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東大會(huì)提出提案，包括對(duì)公司重大事項(xiàng)的建議、對(duì)董事和高級(jí)管理人員的罷免建議等。5.訴訟權(quán)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)代表公司對(duì)其提起訴訟，維護(hù)公司的合法權(quán)益。（二）監(jiān)事會(huì)義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和《公司章程》，依法履行監(jiān)督職責(zé)；2.忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的利益，不得利用職權(quán)謀取私利；3.保守公司商業(yè)秘密，不得泄露在監(jiān)督工作中獲取的公司機(jī)密信息；4.定期向股東大會(huì)報(bào)告工作，如實(shí)反映公司的監(jiān)督情況和存在的問(wèn)題。六、監(jiān)督與考核機(jī)制（一）內(nèi)部監(jiān)督監(jiān)事會(huì)應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)監(jiān)事會(huì)成員的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)定期向監(jiān)事會(huì)主席報(bào)告工作進(jìn)展情況，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)定期對(duì)監(jiān)事會(huì)整體工作進(jìn)行總結(jié)和分析。（二）與其他監(jiān)督機(jī)構(gòu)的協(xié)作監(jiān)事會(huì)應(yīng)加強(qiáng)與公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的協(xié)作與溝通。內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期向監(jiān)事會(huì)匯報(bào)工作，提供審計(jì)報(bào)告；外部審計(jì)機(jī)構(gòu)在對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)與監(jiān)事會(huì)保持必要的溝通，及時(shí)反饋審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。（三）股東監(jiān)督股東有權(quán)對(duì)監(jiān)事會(huì)的工作進(jìn)行監(jiān)督，可通過(guò)股東大會(huì)、書(shū)面建議等方式向監(jiān)事會(huì)提出意見(jiàn)和建議。監(jiān)事會(huì)應(yīng)認(rèn)真對(duì)待股東的監(jiān)督意見(jiàn)，及時(shí)作出回應(yīng)。（四）績(jī)效考核公司應(yīng)建立監(jiān)事會(huì)績(jī)效考核制度，對(duì)監(jiān)事會(huì)的工作成效進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己酥笜?biāo)包括監(jiān)督工作的質(zhì)量和效率、對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作的促進(jìn)作用、對(duì)股東利益的維護(hù)情況等。績(jī)效考核結(jié)果與監(jiān)事會(huì)成員的薪酬、獎(jiǎng)懲等掛鉤。七、附則（