雙重預防體系建設全面指導手冊一、引言背景與目的隨著安全生產(chǎn)法律法規(guī)的不斷完善（如《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條明確要求“建立健全并落實生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患”“構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制”），企業(yè)面臨的安全管理壓力日益增大。雙重預防體系（以下簡稱“體系”）作為“從源頭上防范化解重大安全風險”的核心手段，其建設質量直接決定企業(yè)安全管理的有效性。本手冊旨在為企業(yè)提供全流程、可操作的體系建設指導，明確“風險分級管控”與“隱患排查治理”的邏輯關系，解決“如何建、如何管、如何持續(xù)運行”的實際問題，助力企業(yè)實現(xiàn)“風險可控、隱患清零”的安全目標。二、雙重預防體系概述（一）基本概念1.風險分級管控：通過辨識風險點（如作業(yè)活動、設備設施、場所環(huán)境等）、評估風險等級（基于可能性與后果嚴重度），制定針對性管控措施（工程技術、管理、培訓、個體防護等），并明確管控責任，實現(xiàn)風險“分層、分級、分類、分專業(yè)”管理的過程。2.隱患排查治理：針對風險管控措施的缺失或失效（即隱患），通過定期排查、專項排查、隨機抽查等方式發(fā)現(xiàn)問題，落實“整改、驗證、歸檔”閉環(huán)管理，消除隱患的過程。（二）核心邏輯與關系體系的核心邏輯是“風險預控為基礎，隱患治理為補充”：風險分級管控是“事前預防”，通過識別潛在風險并采取措施，從源頭上降低事故發(fā)生的可能性；隱患排查治理是“事中管控”，通過檢查風險管控措施的落實情況，及時消除“管控漏洞”，防止風險轉化為事故。兩者相輔相成，共同構成“風險-隱患-事故”的全鏈條防控機制。三、建設前期準備（一）組織保障1.成立領導小組：由企業(yè)主要負責人任組長，分管安全負責人任副組長，覆蓋生產(chǎn)、技術、設備、人事等部門負責人，負責體系建設的決策、資源保障與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。2.組建工作小組：由安全管理部門牽頭，抽調(diào)各部門業(yè)務骨干（如車間主任、班組長、技術人員）組成，負責體系建設的具體實施（如風險辨識、制度編寫、培訓等）。3.明確責任分工：制定《雙重預防體系建設責任清單》，明確領導小組（決策）、工作小組（執(zhí)行）、部門/崗位（落實）的職責，避免推諉扯皮。（二）制度與方案設計1.制定建設方案：明確體系建設的目標（如3個月內(nèi)完成風險辨識，6個月內(nèi)實現(xiàn)隱患閉環(huán)管理）、范圍（覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、崗位、設備）、進度計劃（分階段任務與時間節(jié)點）、資源需求（人員、資金、技術支持）。2.完善配套制度：修訂或新增《風險分級管控管理辦法》《隱患排查治理管理辦法》《安全培訓管理辦法》等制度，明確風險辨識、評估、管控及隱患排查、治理、驗證的流程與要求。（三）全員培訓1.培訓內(nèi)容：法律法規(guī)要求（如《安全生產(chǎn)法》關于雙重預防體系的規(guī)定）；體系基本概念（風險、隱患、管控措施等）；工具方法（如風險辨識方法、隱患排查技巧）；崗位職責（各崗位需參與的體系工作）。2.培訓方式：集中培訓（針對管理人員、工作小組成員）；班組培訓（針對一線員工，結合崗位實際）；考核驗證（通過筆試、實操評估培訓效果，未達標者重新培訓）。四、風險分級管控體系建設（一）風險辨識1.確定風險點范圍：覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動（如原料采購、生產(chǎn)加工、倉儲物流、設備維護等）、設備設施（如機床、鍋爐、壓力容器等）、場所環(huán)境（如車間、倉庫、配電室等）。方法：采用“清單法”，由各部門梳理本部門的風險點，提交工作小組匯總審核。示例：部門風險點類型風險點名稱涉及崗位生產(chǎn)車間作業(yè)活動車床操作車工設備部設備設施鍋爐運行司爐工倉儲部場所環(huán)境?；穫}庫倉庫管理員2.辨識潛在風險方法選擇：根據(jù)風險點類型選擇合適的辨識方法（見表1）。表1常見風險辨識方法及適用場景方法名稱英文縮寫適用場景作業(yè)危害分析|JHA|各類作業(yè)活動（如操作、檢修）|安全檢查表法|SCL|設備設施、場所環(huán)境|危險與可操作性分析|HAZOP|化工工藝、流程|故障樹分析|FTA|復雜設備、系統(tǒng)|實施步驟：（1）針對每個風險點，組織崗位員工、技術人員、安全管理人員共同參與；（2）采用“5W1H”法（What：做什么？Who：誰做？When：何時做？Where：在哪里做？Why：為什么做？How：怎么做？）梳理流程；（3）識別每個流程中的潛在危害（如機械傷害、火災、中毒等）及觸發(fā)因素（如操作失誤、設備老化、防護缺失等）。3.記錄辨識結果填寫《風險辨識記錄表》（示例見表2），確保信息完整、可追溯。（二）風險評估與分級1.評估方法常用方法：風險矩陣法（可能性×后果嚴重度）、LEC法（可能性×暴露頻率×后果嚴重度）。簡化應用：為避免過于復雜，企業(yè)可采用風險矩陣法（見表3），將風險分為“重大風險（紅）、較大風險（橙）、一般風險（黃）、低風險（藍）”四級。2.評估步驟（1）確定“可能性”評分標準（如“極高”“高”“中”“低”“極低”）；（2）確定“后果嚴重度”評分標準（如“特別重大”“重大”“較大”“一般”“輕微”）；（3）針對每個風險點的潛在危害，由工作小組共同評分，確定風險等級。3.分級結果重大風險（紅）：可能導致群死群傷或重大經(jīng)濟損失的風險（如?；沸孤⒈ǎ?；較大風險（橙）：可能導致多人受傷或較大經(jīng)濟損失的風險（如高空墜落、機械傷害）；一般風險（黃）：可能導致單人受傷或一般經(jīng)濟損失的風險（如滑倒、劃傷）；低風險（藍）：基本不會導致傷害或損失的風險（如噪音、粉塵）。（三）風險管控措施制定1.管控原則消除：優(yōu)先采用工程技術手段消除風險（如用自動化設備替代人工操作）；替代：用低風險材料或工藝替代高風險（如用無毒溶劑替代有毒溶劑）；隔離：通過物理隔離（如防護欄、隔離墻）降低暴露風險；防護：為員工提供個體防護裝備（如安全帽、防毒面具）；管理：通過制度、培訓、檢查等方式管控風險（如制定操作規(guī)程、定期培訓）。2.措施要求針對性：針對風險點的潛在危害與觸發(fā)因素制定措施（如“車床操作”的風險是“機械傷害”，觸發(fā)因素是“未戴防護手套”，措施則是“強制佩戴防護手套”）；可操作性：措施要具體、可執(zhí)行（如“定期檢查設備”應明確“每月1次，由設備部負責”）；責任到人：明確措施的責任部門（如生產(chǎn)車間）、責任人（如車間主任）、完成期限（如30天內(nèi)）。（四）風險管控清單與可視化1.編制《風險分級管控清單》：匯總所有風險點的評估結果與管控措施（示例見表4），作為企業(yè)風險管控的“臺賬”。2.可視化管理：風險地圖：在企業(yè)平面圖上標注重大風險點（紅）、較大風險點（橙）的位置，方便員工識別；崗位風險告知卡：在崗位現(xiàn)場張貼，明確崗位風險點、風險等級、管控措施及應急處置方法（示例見表5）；電子看板：通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)實時展示風險管控狀態(tài)（如“某設備已完成月度檢查”“某風險點管控措施未落實”）。五、隱患排查治理體系建設（一）隱患定義與分類1.定義：隱患是指“風險管控措施缺失或失效”的狀態(tài)（如“車床防護欄損壞”是“機械傷害”風險的管控措施失效）。2.分類：一般隱患：危害較小、整改難度低（如“地面有積水”），由部門自行整改；重大隱患：危害較大、整改難度高（如“危化品倉庫消防設施失效”），需報企業(yè)主要負責人批準后整改。（二）排查機制設計1.排查類型日常排查：由崗位員工每日開展（如開工前檢查設備、下班前清理現(xiàn)場）；專項排查：針對特定風險點（如?；?、特種設備）或特定時段（如節(jié)假日、雨季）開展（由專業(yè)部門負責）；綜合排查：由企業(yè)領導小組每季度開展（覆蓋所有部門、環(huán)節(jié)）；隨機抽查：由安全管理部門不定期開展（針對重點崗位、重點區(qū)域）。2.排查頻次日常排查：每日1次（崗位員工）；專項排查：每季度1次（專業(yè)部門）；綜合排查：每季度1次（領導小組）；隨機抽查：每月1-2次（安全管理部門）。3.排查內(nèi)容風險管控措施的落實情況（如“是否佩戴防護手套”“設備防護欄是否完好”）；現(xiàn)場環(huán)境的合規(guī)性（如“通道是否暢通”“消防設施是否有效”）；員工的操作行為（如“是否遵守操作規(guī)程”）。（三）隱患治理與閉環(huán)管理1.流程：隱患排查→登記→整改→驗證→歸檔（見圖1）。2.具體要求登記：填寫《隱患排查記錄表》（示例見表6），明確隱患描述、隱患等級、排查人、排查時間；整改：一般隱患由部門負責人指定整改責任人（如班組長），在3日內(nèi)完成整改；重大隱患由企業(yè)主要負責人組織制定《整改方案》（包括整改措施、資金、期限、責任人），并報當?shù)貞惫芾聿块T備案；驗證：整改完成后，由安全管理部門或專業(yè)部門進行驗證（如“檢查防護欄是否修復”“消防設施是否正常運行”），驗證合格后方可閉環(huán)；歸檔：將《隱患排查記錄表》《整改方案》《驗證報告》等資料歸檔，保存期限不少于3年。（四）隱患數(shù)據(jù)庫建設內(nèi)容：包含隱患編號、隱患描述、隱患等級、排查時間、整改責任人、整改期限、整改結果、驗證人等信息；功能：通過數(shù)據(jù)庫實現(xiàn)隱患的統(tǒng)計分析（如“某車間本月隱患數(shù)量同比下降20%”“電氣隱患占比最高”）、趨勢預測（如“雨季來臨前，需加強防水隱患排查”），為企業(yè)安全管理決策提供依據(jù)。六、體系融合與文件化（一）體系文件架構體系文件應形成“手冊-程序文件-作業(yè)文件-記錄”的四層架構（見表7），確保覆蓋體系建設與運行的全流程。（二）與現(xiàn)有管理體系的融合與ISO____融合：將風險分級管控與隱患排查治理納入“危險源辨識、風險評估和控制”“事件調(diào)查”等條款；與安全生產(chǎn)標準化融合：將體系要求融入“安全風險管控”“隱患排查治理”等要素；與現(xiàn)有制度融合：避免重復制定制度（如《安全檢查制度》可整合到《隱患排查治理管理辦法》中），減少員工負擔。七、運行與維護（一）日常運行流程1.風險管控：各部門每月檢查風險管控措施的落實情況，填寫《風險管控措施落實檢查表》；2.隱患排查：按排查機制開展日常、專項、綜合排查，及時登記隱患；3.信息上報：通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)（如OA、安全管理軟件）實時上報風險管控與隱患治理情況；4.監(jiān)督檢查：安全管理部門每月對各部門體系運行情況進行監(jiān)督檢查，重點檢查“風險清單是否更新”“隱患是否閉環(huán)”。（二）動態(tài)更新機制風險清單更新：當企業(yè)發(fā)生變更（如新工藝引入、設備改造、人員調(diào)整）時，應及時重新辨識風險、評估等級、調(diào)整管控措施；隱患排查清單更新：根據(jù)風險清單的變化，及時更新隱患排查的內(nèi)容與頻次（如新增設備后，需增加該設備的排查項目）。（三）人員能力保持定期培訓：每年至少開展1次體系專項培訓，重點培訓“風險辨識新方法”“隱患排查技巧”“制度更新內(nèi)容”；技能考核：每季度對員工進行體系知識考核（如“請說出本崗位的3個風險點及管控措施”），考核不合格者重新培訓；經(jīng)驗交流：定期組織“體系運行經(jīng)驗分享會”（如“某車間如何降低隱患數(shù)量”），推廣好的做法。（四）績效考核與激勵納入績效考核：將體系運行情況（如“風險辨識完成率”“隱患閉環(huán)率”“培訓參與率”）納入部門與員工的績效考核，占比不低于10%；激勵措施：對體系運行表現(xiàn)優(yōu)秀的部門或員工給予獎勵（如“月度安全之星”“年度體系建設先進集體”）；責任追究：對未落實體系要求的部門或員工進行處罰（如“隱患未及時整改”扣減部門績效，“未參與風險辨識”扣減員工績效）。八、評價與持續(xù)改進（一）內(nèi)部審核1.目的：檢查體系是否符合法律法規(guī)要求、企業(yè)制度規(guī)定，是否有效運行；2.實施：由安全管理部門組織內(nèi)部審核員（具備相應資質）開展，每年至少1次，覆蓋所有部門與環(huán)節(jié)；3.輸出：編制《內(nèi)部審核報告》，明確審核發(fā)現(xiàn)的問題（如“某車間風險清單未及時更新”“某隱患整改未驗證”）及改進要求。（二）管理評審1.目的：評估體系的適宜性（是否符合企業(yè)發(fā)展需求）、充分性（是否覆蓋所有風險點）、有效性（是否實現(xiàn)安全目標）；2.實施：由企業(yè)主要負責人主持，每年至少1次，參加人員包括領導小組、工作小組、各部門負責人；3.輸出：編制《管理評審報告》，明確體系改進的方向（如“需加強新工藝的風險辨識”“需優(yōu)化隱患排查流程”）。（三）外部驗證與改進第三方審核：邀請具備資質的第三方機構（如安全評價機構）對體系進行審核，獲取客觀評價；政府監(jiān)管：配合應急管理部門的監(jiān)督檢查，及時整改檢查中發(fā)現(xiàn)的問題；持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)部審核、管理評審、外部驗證的結果，制定《持續(xù)改進計劃》（包括改進項目、責任部門、完成期限），并跟蹤落實。九、行業(yè)案例參考（一）制造業(yè)案例企業(yè)背景：某機械制造企業(yè)，主要生產(chǎn)車床、銑床等設備，員工200人。體系建設亮點：采用“JHA法”辨識了120個作業(yè)活動風險點，其中重大風險點2個（“大型設備吊裝”“焊接作業(yè)”）；針對“大型設備吊裝”風險，制定了“專人指揮、檢查吊具、劃定警戒區(qū)域”等管控措施；隱患排查采用“二維碼”管理，員工掃描設備上的二維碼即可填寫隱患信息，安全管理部門實時接收并跟蹤整改。（二）化工行業(yè)案例企業(yè)背景：某化工企業(yè)，主要生產(chǎn)農(nóng)藥中間體，員工150人。體系建設亮點：采用“HAZOP法”辨識了50個工藝風險點，其中重大風險點3個（“反應釜超壓”“有毒氣體泄漏”）；針對“有毒氣體泄漏”風險，安裝了氣體檢測報警裝置，并制定了“泄漏時立即停機、疏散人員、啟動應急預案”等管控措施；隱患治理采用“分級督辦”制度，一般隱患由車間主任督辦，重大隱患由總經(jīng)理督辦，確保整改到位。（三）建筑施工案例企業(yè)背景：某建筑施工企業(yè)，承接住宅工程建設，員工300人。體系建設亮點：采用“SCL法”辨識了80個設備設施風險點，其中重大風險點4個（“高空墜落”“腳手架坍塌”）；針對“高空墜落”風險，要求員工佩戴安全帶、設置防護網(wǎng)，并定期檢查防護設施；隱患排查采用“每日班前會”制度，班組長在開工前檢查員工防護裝備、現(xiàn)場環(huán)境，及時消除隱患。十、實用工具模板（一）風險辨識記錄表風險