法律法規(guī)合規(guī)性評價表格及說明一、引言在監(jiān)管趨嚴與企業(yè)風險防控需求日益增長的背景下，法律法規(guī)合規(guī)性評價已成為企業(yè)合規(guī)管理體系的核心環(huán)節(jié)。其本質(zhì)是通過系統(tǒng)識別適用的法律法規(guī)要求，對照企業(yè)實際運營行為，評估合規(guī)義務(wù)履行情況，最終實現(xiàn)風險預警、漏洞整改與管理優(yōu)化的閉環(huán)。合規(guī)性評價的價值在于：風險防控：及時識別未遵守法律法規(guī)的行為，避免行政處罰、民事賠償或聲譽損失；監(jiān)管滿足：響應GB/T____《合規(guī)管理體系要求及使用指南》、ISO____:2021等標準對“合規(guī)績效評價”的要求；管理提升：通過評價結(jié)果梳理合規(guī)管理薄弱環(huán)節(jié)，推動流程優(yōu)化與文化建設(shè)。本文聚焦法律法規(guī)合規(guī)性評價表格的設(shè)計與應用，結(jié)合實踐經(jīng)驗提供可操作的工具模板與說明，助力企業(yè)構(gòu)建標準化、規(guī)范化的合規(guī)評價機制。二、法律法規(guī)合規(guī)性評價表格的設(shè)計邏輯合規(guī)性評價表格的設(shè)計需以“識別-梳理-評價-整改”的合規(guī)管理流程為核心，同時遵循可量化、可驗證、可追溯的原則。其設(shè)計依據(jù)主要包括：國家標準：GB/T____第7.3.2條（合規(guī)義務(wù)識別）、第7.5.1條（合規(guī)績效評價）；監(jiān)管要求：各行業(yè)主管部門（如市場監(jiān)管總局、應急管理部）對企業(yè)合規(guī)自查的規(guī)定；企業(yè)實際：結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)類型（如制造業(yè)、金融業(yè)）、運營環(huán)節(jié)（如采購、銷售）的具體特點。表格的核心維度包括：1.法律法規(guī)識別：明確適用的法律法規(guī)名稱、發(fā)布機關(guān)與生效日期；2.合規(guī)義務(wù)梳理：從法律法規(guī)條款中提煉企業(yè)需履行的具體義務(wù)；3.評價標準設(shè)定：制定可操作的驗證指標（如“是否建立制度”“是否定期培訓”）；4.結(jié)果記錄與整改：記錄評價結(jié)論、不符合項理由及整改措施。三、法律法規(guī)合規(guī)性評價表格的具體內(nèi)容及填寫說明以下為法律法規(guī)合規(guī)性評價通用表格模板，并對各字段的填寫規(guī)范與注意事項進行詳細說明：序號法律法規(guī)名稱發(fā)布機關(guān)生效日期適用條款合規(guī)義務(wù)評價標準評價結(jié)果不符合理由（若有）整改措施責任部門完成時間1中華人民共和國勞動合同法全國人民代表大會常務(wù)委員會____第十條建立勞動關(guān)系應當訂立書面勞動合同1.是否在入職30日內(nèi)與勞動者訂立書面勞動合同；2.是否留存書面勞動合同原件符合————人力資源部——2中華人民共和國安全生產(chǎn)法全國人民代表大會常務(wù)委員會____第二十一條建立健全安全生產(chǎn)責任制1.是否制定了安全生產(chǎn)責任制文件；2.是否對各部門進行了安全生產(chǎn)責任分解部分符合未對各部門進行責任分解1.15日內(nèi)完成各部門責任分解；2.對安全管理部負責人進行培訓安全管理部____（一）表格結(jié)構(gòu)說明表格共11個字段，涵蓋“法律法規(guī)信息”“合規(guī)義務(wù)信息”“評價過程信息”“整改信息”四大類，邏輯清晰且覆蓋合規(guī)評價全流程。（二）各字段填寫規(guī)范與注意事項1.序號按評價的先后順序編號，便于統(tǒng)計與檢索。2.法律法規(guī)名稱要求：填寫法律法規(guī)的官方全稱（如“中華人民共和國公司法”而非“公司法”）；注意：若涉及司法解釋、部門規(guī)章（如《勞動合同法實施條例》），需一并納入。3.發(fā)布機關(guān)要求：填寫發(fā)布機關(guān)的全稱（如“全國人民代表大會常務(wù)委員會”而非“全國人大常委會”）；示例：國務(wù)院、財政部、市場監(jiān)管總局。4.生效日期要求：填寫法律法規(guī)的正式生效日期（格式為“YYYY-MM-DD”）；注意：若法律法規(guī)經(jīng)歷修訂，需填寫最新修訂后的生效日期（如《安全生產(chǎn)法》2021年修訂版的生效日期為____）。5.適用條款要求：引用法律法規(guī)的具體條款號及條款內(nèi)容（如“《中華人民共和國勞動合同法》第十條：建立勞動關(guān)系，應當訂立書面勞動合同”）；注意：避免模糊表述（如“關(guān)于勞動合同的規(guī)定”），確保指向明確。6.合規(guī)義務(wù)要求：從適用條款中提煉企業(yè)需履行的具體義務(wù)（即“企業(yè)要做什么”）；示例：從《勞動合同法》第十條提煉“企業(yè)與勞動者建立勞動關(guān)系時，應當訂立書面勞動合同”。7.評價標準核心原則：可量化、可驗證、可操作（避免“是否完善”“是否規(guī)范”等模糊表述）；設(shè)計方法：采用“行為+結(jié)果”雙維度（如“是否在入職30日內(nèi)訂立書面勞動合同”“是否留存書面勞動合同原件”）；示例：針對“建立健全安全生產(chǎn)責任制”的合規(guī)義務(wù)，評價標準可設(shè)定為“1.是否制定了安全生產(chǎn)責任制文件；2.是否對各部門進行了安全生產(chǎn)責任分解”。8.評價結(jié)果選項：“符合”“不符合”“部分符合”；填寫要求：“符合”：所有評價標準均滿足；“不符合”：至少有一項評價標準未滿足；“部分符合”：部分評價標準滿足，但存在不完整或不完善（如“已制定安全生產(chǎn)責任制文件，但未對各部門進行責任分解”）。9.不符合理由（若有）要求：針對“不符合”或“部分符合”的結(jié)果，填寫具體、客觀的理由（如“有2名員工入職超過30日未訂立書面勞動合同”“未對各部門進行安全生產(chǎn)責任分解”）；注意：避免主觀判斷（如“管理不到位”），需用數(shù)據(jù)或事實支撐。10.整改措施要求：針對不符合項制定具體、可落地的整改計劃（包括“動作”“時間”“責任”）；示例：“10日內(nèi)與未訂立合同的員工補簽勞動合同；2.對人力資源部負責人進行勞動法規(guī)培訓”；注意：避免“盡快整改”“加強管理”等模糊表述。11.責任部門要求：明確具體負責整改的部門（如“人力資源部”“安全管理部”）；注意：避免“公司層面”“相關(guān)部門”等籠統(tǒng)表述，確保責任到人。12.完成時間要求：填寫整改措施的預計完成日期（格式為“YYYY-MM-DD”）；注意：時間需合理（如“30日內(nèi)完成制度修訂”而非“1日內(nèi)完成”），便于跟蹤落實。四、法律法規(guī)合規(guī)性評價表格的應用示例為更直觀展示表格的使用方法，以《中華人民共和國環(huán)境保護法》（2014年修訂版）為例，填寫合規(guī)性評價表格：序號法律法規(guī)名稱發(fā)布機關(guān)生效日期適用條款合規(guī)義務(wù)評價標準評價結(jié)果不符合理由（若有）整改措施責任部門完成時間3中華人民共和國環(huán)境保護法全國人民代表大會常務(wù)委員會____第四十二條排放污染物的企業(yè)應當建立環(huán)境保護責任制度1.是否制定了環(huán)境保護責任制度文件；2.是否明確了企業(yè)負責人的環(huán)境保護責任；3.是否定期開展環(huán)境保護培訓不符合未制定環(huán)境保護責任制度文件1.20日內(nèi)制定《環(huán)境保護責任制度》；2.明確總經(jīng)理為環(huán)境保護第一責任人；3.下月組織全體員工開展環(huán)境保護培訓環(huán)境管理部____五、基于評價結(jié)果的持續(xù)改進合規(guī)性評價的目的不僅是識別問題，更是推動合規(guī)管理體系的持續(xù)優(yōu)化。企業(yè)需通過以下方式將評價結(jié)果轉(zhuǎn)化為管理效能：（一）法律法規(guī)庫的動態(tài)更新頻率：每季度至少一次（或在法律法規(guī)修訂、發(fā)布時及時更新）；內(nèi)容：新增適用的法律法規(guī)（如行業(yè)新規(guī)）、修訂原有法律法規(guī)的條款（如《公司法》2023年修訂版）、刪除失效的法律法規(guī)（如被廢止的部門規(guī)章）；工具：可借助合規(guī)管理軟件（如LexisNexis、律商網(wǎng)）實現(xiàn)法律法規(guī)的自動檢索與更新提醒。（二）不符合項的整改與跟蹤流程：1.責任部門制定整改計劃（填寫“整改措施”“責任部門”“完成時間”）；2.合規(guī)管理部門（如法務(wù)部）跟蹤整改進度（每周/每月檢查）；3.整改完成后，進行驗證（如檢查《環(huán)境保護責任制度》是否制定、員工培訓記錄是否留存）；4.將整改結(jié)果納入企業(yè)合規(guī)檔案（保存期限不少于3年）。（三）評價流程的優(yōu)化與完善定期評審：每年對合規(guī)性評價流程進行一次評審（如召開合規(guī)委員會會議），重點關(guān)注：評價標準是否合理（如是否遺漏關(guān)鍵指標）；評價方法是否有效（如是否采用了現(xiàn)場檢查、文件審查等多種方式）；責任分工是否明確（如是否存在部門推諉現(xiàn)象）；優(yōu)化措施：根據(jù)評審結(jié)果調(diào)整表格字段（如增加“評價方法”字段）、修訂評價標準（如細化“定期培訓”的頻率要求）。六、注意事項與常見問題規(guī)避1.避免形式主義：評價結(jié)果需真實反映企業(yè)實際情況，不得為“符合”而“符合”（如偽造培訓記錄）；2.確保全面性：法律法規(guī)識別需覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（如采購環(huán)節(jié)需關(guān)注《反壟斷法》，銷售環(huán)節(jié)需關(guān)注《廣告法》）；3.加強培訓：向員工講解合規(guī)義務(wù)與評價標準（如人力資源部需培訓員工了解“訂立書面勞動合同”的要求）；4.聯(lián)動其他管理體系：將合規(guī)性評價與企業(yè)的質(zhì)量管理體系（ISO9001）、環(huán)境管理體系（ISO____）結(jié)合，避免重復勞動。七、結(jié)論法律法規(guī)合規(guī)性評價表格是企業(yè)合規(guī)管理的工具載體，