GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之32：“5組織控制-5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之32：“5組織控制-5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0） GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.32.1屬性表知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性表見表33。表33：知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性表控制類型信息安全屬性網(wǎng)絡(luò)空間安全概念運(yùn)行能力安全領(lǐng)域#預(yù)防#保密性#完整性#可用性#識(shí)別#合法合規(guī)#治理和生態(tài)體系5組織控制5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.32.1屬性表知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性表見表33?！氨?3：知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性表”解析屬性維度屬性值屬性涵義解讀屬性應(yīng)用說明與實(shí)施要點(diǎn)控制類型#預(yù)防(1)通用涵義：預(yù)防性控制是指在信息安全事件發(fā)生前采取的措施，旨在規(guī)避或降低潛在風(fēng)險(xiǎn)；(2)特定涵義：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)語境下，預(yù)防性控制強(qiáng)調(diào)通過技術(shù)、制度、流程等手段，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)被非法獲取、使用、復(fù)制或披露。-組織應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)識(shí)別機(jī)制，明確關(guān)鍵知識(shí)資產(chǎn)的歸屬與訪問權(quán)限；-實(shí)施訪問控制策略，如基于角色的訪問（RBAC）、數(shù)據(jù)加密、數(shù)字水印等技術(shù)手段；-定期開展員工培訓(xùn)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)；-建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的策略與制度，防止信息外泄；-應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，識(shí)別高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，并針對(duì)其制定專項(xiàng)保護(hù)預(yù)案。信息安全屬性#保密性(1)通用涵義：確保信息僅對(duì)授權(quán)人員可訪問；(2)特定涵義：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，保密性是指防止未授權(quán)方獲取、解讀或利用受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，如專利、商業(yè)秘密、源代碼等。-采用數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的保密等級(jí)；部署加密技術(shù)保障信息存儲(chǔ)與傳輸安全；-實(shí)施物理與邏輯訪問控制機(jī)制，限制非授權(quán)訪問；-建立保密協(xié)議制度，強(qiáng)化員工與第三方的保密責(zé)任；-應(yīng)建立敏感數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，并對(duì)涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人員進(jìn)行背景審查與權(quán)限動(dòng)態(tài)管理。#完整性(1)通用涵義：確保信息在存儲(chǔ)和傳輸過程中未被未經(jīng)授權(quán)的修改；(2)特定涵義：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，完整性強(qiáng)調(diào)防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容被篡改、偽造或不當(dāng)修改，保障其原始性、真實(shí)性與法律效力。-建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的版本管理機(jī)制；-使用數(shù)字簽名、哈希校驗(yàn)等技術(shù)確保內(nèi)容未被篡改；在系統(tǒng)中引入審計(jì)日志功能，追蹤修改行為；-對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文檔、代碼、設(shè)計(jì)圖紙等實(shí)施完整性驗(yàn)證流程；-應(yīng)結(jié)合數(shù)字身份認(rèn)證機(jī)制，確保只有授權(quán)人員才能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容進(jìn)行修改，并在修改后生成不可篡改的變更記錄。#可用性(1)通用涵義：確保授權(quán)用戶在需要時(shí)可訪問所需信息。(2)特定涵義：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，可用性是指在保障安全的前提下，確保合法用戶能夠及時(shí)、穩(wěn)定地獲取和使用相關(guān)知識(shí)資產(chǎn)。-實(shí)施備份與容災(zāi)機(jī)制，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)在災(zāi)難或系統(tǒng)故障后可恢復(fù)；優(yōu)化系統(tǒng)性能與響應(yīng)能力，保障高并發(fā)訪問下的可用性；-建立授權(quán)機(jī)制，確保訪問控制不影響合法使用；制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用策略，平衡安全與效率；-應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)連續(xù)性管理機(jī)制，確保在系統(tǒng)異常或維護(hù)期間，仍能提供最小限度的服務(wù)支持。網(wǎng)絡(luò)空間安全概念#識(shí)別(1)通用涵義：識(shí)別是指對(duì)信息資產(chǎn)、威脅、風(fēng)險(xiǎn)、用戶身份等進(jìn)行確認(rèn)與分類的過程。(2)特定涵義：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，識(shí)別是指對(duì)組織內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行清查、歸類、標(biāo)識(shí)和管理，以便于后續(xù)的保護(hù)與合規(guī)管理。-建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)清單，涵蓋專利、版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密等類型；-使用唯一標(biāo)識(shí)符（如編號(hào)、標(biāo)簽）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)；-實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理，結(jié)合敏感性、價(jià)值、法律屬性等維度進(jìn)行分類；-定期更新清單，確保識(shí)別的全面性與時(shí)效性；-建議使用資產(chǎn)管理系統(tǒng)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的自動(dòng)化識(shí)別與動(dòng)態(tài)更新。運(yùn)行能力#合法合規(guī)(1)通用涵義：確保組織在信息安全活動(dòng)中遵守相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。(2)特定涵義：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，合法合規(guī)是指組織在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、使用、轉(zhuǎn)讓與處置等環(huán)節(jié)中，遵循國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、數(shù)據(jù)安全法、網(wǎng)絡(luò)安全法等相關(guān)法律法規(guī)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。-建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律歸屬、使用范圍與授權(quán)流程；-定期開展合規(guī)性評(píng)估，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)處理流程符合現(xiàn)行法律要求；-建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，防范非法使用或泄露；與法律顧問協(xié)作，確保合同、協(xié)議等文件中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款合法有效；-應(yīng)關(guān)注國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律動(dòng)態(tài)，特別是在跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中，確保符合國(guó)際條約與出口管制要求。安全領(lǐng)域#治理和生態(tài)體系(1)通用涵義：指在組織內(nèi)部建立統(tǒng)一的信息安全治理體系，涵蓋政策、流程、組織結(jié)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)制。(2)特定涵義：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，治理和生態(tài)體系強(qiáng)調(diào)建立一個(gè)涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)識(shí)別、保護(hù)、使用、監(jiān)控和審計(jì)的綜合管理體系，形成從戰(zhàn)略到執(zhí)行的閉環(huán)管理機(jī)制。-建立由高層主導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理架構(gòu)，明確各部門職責(zé)；制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，納入組織整體信息安全戰(zhàn)略；-建立跨部門協(xié)作機(jī)制，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與業(yè)務(wù)發(fā)展的融合；-實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)審計(jì)與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，提升治理效能；-引入第三方評(píng)估與認(rèn)證，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的可信度與透明度；-應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處置機(jī)制，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入組織風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略級(jí)管理與運(yùn)營(yíng)一體化。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.32.2控制組織宜實(shí)施適當(dāng)?shù)囊?guī)程來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。5.32.2控制總述：標(biāo)準(zhǔn)條款的定位與核心要義；本條款的設(shè)立，體現(xiàn)了信息安全體系中對(duì)“無形資產(chǎn)”的高度重視，是信息安全保護(hù)對(duì)象從傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)、系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)向組織核心知識(shí)資產(chǎn)延伸的重要體現(xiàn)。本條款的制定意圖在于：強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為組織核心資產(chǎn)的重要性；明確其在信息安全管理體系（ISMS）中的控制要求；引導(dǎo)組織建立系統(tǒng)化、規(guī)范化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制；與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（如ISO/IEC27001）中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)原則保持一致；強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不是法律部門的專屬職責(zé)，而應(yīng)納入信息安全管理體系的整體框架之中。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析；“組織宜實(shí)施”；組織應(yīng)對(duì)信息安全資產(chǎn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)目刂坪捅Ｗo(hù)，其中包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)；信息安全控制應(yīng)覆蓋組織的所有關(guān)鍵資產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為其重要組成部分，必須納入控制體系。“適當(dāng)?shù)囊?guī)程”：強(qiáng)調(diào)控制措施的“定制化”與“有效性”“適當(dāng)?shù)囊?guī)程”意味著控制措施應(yīng)根據(jù)組織所持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型（如專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等）、其敏感性、價(jià)值以及所面臨的風(fēng)險(xiǎn)來制定；規(guī)程的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的識(shí)別與分類；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訪問控制與權(quán)限管理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用、傳播和轉(zhuǎn)移控制；知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露、侵權(quán)等事件的響應(yīng)機(jī)制；對(duì)員工、合作伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育與培訓(xùn)。規(guī)程應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審與更新，確保其持續(xù)適用性和有效性；應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的保護(hù)等級(jí)與響應(yīng)機(jī)制?！氨Ｗo(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”：明確控制目標(biāo)與保護(hù)范圍。本條款的核心目標(biāo)是通過信息安全手段對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，防止其被未經(jīng)授權(quán)的訪問、使用、披露、修改或破壞。所謂“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，涵蓋但不限于：專利技術(shù)；商業(yè)秘密；軟件源代碼；技術(shù)圖紙、設(shè)計(jì)文檔；品牌標(biāo)識(shí)、商標(biāo)；版權(quán)作品（如手冊(cè)、培訓(xùn)資料）。應(yīng)特別關(guān)注“未公開的技術(shù)文檔”“研發(fā)過程中的中間成果”“內(nèi)部技術(shù)交流資料”等易被忽視的知識(shí)產(chǎn)權(quán)載體；在數(shù)字環(huán)境中，還應(yīng)包括數(shù)字版權(quán)管理（DRM）、電子文檔水印、訪問日志審計(jì)等技術(shù)防護(hù)手段；實(shí)踐中，應(yīng)結(jié)合《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)法律，確保信息安全措施與法律合規(guī)要求一致。本條款實(shí)施建議與控制措施參考。為有效實(shí)施本條款，組織可參考以下控制措施與實(shí)施路徑：建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)清單與分類機(jī)制；建立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度；區(qū)分核心與非核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，設(shè)定不同的保護(hù)等級(jí)。制定訪問控制策略與權(quán)限管理機(jī)制；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訪問實(shí)施“最小權(quán)限原則”；引入多因素認(rèn)證、數(shù)字水印、加密存儲(chǔ)等技術(shù)措施。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用與傳輸?shù)膶徟鞒?；?duì)外發(fā)布、轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)等行為進(jìn)行審批；建立技術(shù)文檔外發(fā)審批機(jī)制與數(shù)字簽名驗(yàn)證流程。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露與侵權(quán)事件的響應(yīng)機(jī)制；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露應(yīng)急響應(yīng)流程；定期進(jìn)行模擬演練與事件復(fù)盤。開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全意識(shí)培訓(xùn)與文化建設(shè)。針對(duì)研發(fā)、法務(wù)、市場(chǎng)等關(guān)鍵崗位開展專項(xiàng)培訓(xùn)；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)機(jī)制，提升員工主動(dòng)意識(shí)?！?.32.2控制”條款與GB/T22080-2025相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系；“5.32.2控制”與GB/T22080相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB/T22080條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)4.4信息安全管理體系信息安全管理體系（ISMS）需覆蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制要求，5.32.2作為具體控制措施應(yīng)納入ISMS的策劃與實(shí)施中。組織應(yīng)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制與其他信息安全控制協(xié)調(diào)一致，形成統(tǒng)一的管理框架，確?？刂拼胧┑南到y(tǒng)性和可執(zhí)行性。體系整合6.1.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置在信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置過程中，組織需參考附錄A的控制（包括5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)）來選擇、驗(yàn)證和文檔化必要的控制措施。6.1.3c)要求將確定的控制與附錄A控制比較，確保無遺漏；6.1.3d)要求制定適用性聲明，包含控制實(shí)現(xiàn)狀態(tài)和合理性說明，直接引用5.32控制作為風(fēng)險(xiǎn)處置依據(jù)。規(guī)范性引用8.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置在運(yùn)行階段，組織必須實(shí)現(xiàn)信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃（由6.1.3制定），包括具體實(shí)施5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制（如制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)程）。8.3要求保留處置結(jié)果的文件化信息，確?？刂票挥行?zhí)行。操作實(shí)現(xiàn)7.5文件化信息組織需控制與5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制相關(guān)的文件化信息（如保護(hù)規(guī)程、適用性聲明）。7.5要求文件化信息在需要時(shí)可用、受保護(hù)，并規(guī)范創(chuàng)建、更新和控制過程，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制的可追溯性和合規(guī)性。文件化要求9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)組織需監(jiān)視和評(píng)價(jià)信息安全過程和控制（包括5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制）的有效性。9.1a)指定需監(jiān)視的內(nèi)容（如控制績(jī)效）；9.1b)要求分析方法確保結(jié)果有效；9.1f)涉及評(píng)價(jià)信息安全績(jī)效，直接關(guān)聯(lián)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)現(xiàn)效果?？?jī)效監(jiān)視10.2持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制需納入組織的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制中。組織應(yīng)根據(jù)監(jiān)視和評(píng)價(jià)結(jié)果（如9.1），識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制的改進(jìn)機(jī)會(huì)，采取糾正措施并驗(yàn)證其效果，確?？刂拼胧┑某掷m(xù)適用性和有效性。持續(xù)改進(jìn)“5.32.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系。“5.32.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB∕T22081條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.1信息安全策略知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)程應(yīng)基于組織的信息安全策略制定，確保其保護(hù)目標(biāo)與整體信息安全方針一致，并與5.32.4指南a項(xiàng)中所列的策略制定要求相呼應(yīng)。依賴/支持5.9信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為組織的關(guān)鍵信息資產(chǎn)，應(yīng)納入資產(chǎn)清單管理（5.32.4指南d項(xiàng)），明確資產(chǎn)歸屬、分類和處理方式，為后續(xù)保護(hù)措施提供基礎(chǔ)。依賴5.12信息分級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)依據(jù)其敏感性進(jìn)行分級(jí)管理（5.32.4指南b項(xiàng)），不同等級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)對(duì)應(yīng)不同的訪問控制、傳輸與存儲(chǔ)要求，確保保護(hù)強(qiáng)度與風(fēng)險(xiǎn)相匹配。依賴5.13信息標(biāo)記已分級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)通過信息標(biāo)簽進(jìn)行標(biāo)識(shí)（如“機(jī)密專利”“受控文檔”等），以便處理人員識(shí)別并遵循相應(yīng)的保護(hù)措施（5.32.4指南b項(xiàng)）。依賴5.20在供應(yīng)商協(xié)議中強(qiáng)調(diào)信息安全在與供應(yīng)商或第三方合作中，應(yīng)在協(xié)議中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用范圍、保密義務(wù)及違約責(zé)任（5.32.4指南b項(xiàng)），同時(shí)參考5.20.4指南d項(xiàng)關(guān)于合同安全控制的具體要求。擴(kuò)展/實(shí)施5.26訪問控制策略知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訪問應(yīng)基于最小權(quán)限原則，依據(jù)其敏感級(jí)別與使用需求，實(shí)施嚴(yán)格的訪問控制（5.26.2控制與5.32.4指南b項(xiàng)）。依賴/控制接口5.27用戶訪問管理應(yīng)建立用戶訪問知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、審批與撤銷機(jī)制，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問與使用（5.27.2與5.32.4指南b項(xiàng)）。依賴5.31法律、法規(guī)、規(guī)章和合同要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需符合相關(guān)法律法規(guī)（如《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)專利法》）及合同義務(wù)（如許可協(xié)議），確保組織合規(guī)（5.31.4指南b項(xiàng)與5.32.1屬性表）。依賴5.35信息安全事件管理若發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露、盜用等事件，應(yīng)納入信息安全事件管理流程（5.35.2控制），及時(shí)進(jìn)行響應(yīng)、記錄與報(bào)告。響應(yīng)關(guān)聯(lián)5.36符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)定期評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)程的執(zhí)行情況，確保其與信息安全策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)保持一致（如許可協(xié)議的合規(guī)性、軟件許可數(shù)量的核查等），以實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。監(jiān)督/驗(yàn)證5.39信息安全意識(shí)、教育和培訓(xùn)應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入信息安全培訓(xùn)內(nèi)容，提升員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知與保護(hù)意識(shí)（與5.32.4指南e項(xiàng)相關(guān)）。支持性關(guān)聯(lián)6.2任用條款和條件在員工或承包商的任用條款中，應(yīng)明確其在工作中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)的責(zé)任與義務(wù)（6.2.4指南b項(xiàng)），包括禁止未經(jīng)授權(quán)的使用、復(fù)制與傳播。實(shí)施6.4違規(guī)處理過程對(duì)于違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)程的行為（如盜用、泄露、非法復(fù)制），應(yīng)依據(jù)6.4.2控制啟動(dòng)違規(guī)處理流程，確保責(zé)任追究和后續(xù)糾正措施的落實(shí)。支持6.6保密或不泄露協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常屬于保密信息，應(yīng)通過簽訂保密協(xié)議（6.6.2控制）進(jìn)行約束，明確使用限制、保密期限及違約后果，作為5.32.4指南a項(xiàng)的具體實(shí)施手段。直接實(shí)施 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.32.3目的確保遵守與知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利產(chǎn)品使用相關(guān)的法律、法規(guī)，規(guī)章和合同要求。5.32.3目的總述：明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理在信息安全體系中的核心定位與價(jià)值導(dǎo)向；本條款本質(zhì)在于確立組織在信息安全治理過程中，必須將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法合規(guī)使用納入戰(zhàn)略性、制度化的管理范疇。其目標(biāo)不僅在于防范法律風(fēng)險(xiǎn)，更在于通過合規(guī)驅(qū)動(dòng)信息安全管理體系的完整性與可持續(xù)性；本條款與“5.32.2控制”內(nèi)容一致，均強(qiáng)調(diào)“確保遵守”相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及合同義務(wù)，且均聚焦于“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”和“專利產(chǎn)品使用”的合規(guī)性管理。但原解讀未明確涵蓋“專利產(chǎn)品使用”在信息安全控制中的具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管理機(jī)制，需加以補(bǔ)充。本條款編制意圖與信息安全治理的深層邏輯；風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建立：防范因知識(shí)產(chǎn)權(quán)違規(guī)引發(fā)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)違規(guī)使用不僅是法律問題，更可能直接導(dǎo)致信息安全事件，如：非授權(quán)軟件使用造成后門漏洞；商業(yè)秘密泄露導(dǎo)致技術(shù)外流；使用非法破解工具造成系統(tǒng)被攻擊；著作權(quán)侵權(quán)引發(fā)系統(tǒng)停用或數(shù)據(jù)遷出風(fēng)險(xiǎn)。此外，專利侵權(quán)行為也可能導(dǎo)致系統(tǒng)或服務(wù)被強(qiáng)制停用，從而引發(fā)信息安全事故。例如：某公司因使用未授權(quán)專利技術(shù)而被法院裁定停止使用某關(guān)鍵系統(tǒng)，導(dǎo)致其數(shù)據(jù)遷移過程中發(fā)生泄露；使用未許可的專利算法進(jìn)行數(shù)據(jù)加密，被發(fā)現(xiàn)存在漏洞，導(dǎo)致數(shù)據(jù)被非法解密。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)不僅是法律風(fēng)險(xiǎn)控制，更是信息安全事件預(yù)防的重要組成部分。合規(guī)文化建設(shè)：推動(dòng)組織建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)意識(shí)與行為準(zhǔn)則；通過將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)納入信息安全管理體系，標(biāo)準(zhǔn)編制者旨在推動(dòng)組織形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，包括：?jiǎn)T工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知與尊重；組織內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的建立；對(duì)軟件、技術(shù)、數(shù)據(jù)資源的合法采購(gòu)與使用流程管理。組織應(yīng)在信息安全培訓(xùn)中加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)內(nèi)容，包括：如何識(shí)別和評(píng)估軟件和技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)；員工在開發(fā)、部署、測(cè)試等環(huán)節(jié)中的合規(guī)責(zé)任；專利產(chǎn)品使用中的授權(quán)邊界與限制；第三方服務(wù)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)。建議組織設(shè)立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)負(fù)責(zé)人”角色，作為信息安全團(tuán)隊(duì)與法務(wù)、采購(gòu)、技術(shù)部門之間的橋梁，推動(dòng)跨部門協(xié)同治理。信息安全治理與法律治理的深度融合。本條款也體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)編制者對(duì)“信息安全治理模式”的升級(jí)思考，即：信息安全不僅是技術(shù)問題，更是法律、管理、制度三位一體的系統(tǒng)工程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)作為其中的重要組成部分，是實(shí)現(xiàn)信息安全治理現(xiàn)代化、法治化、規(guī)范化的重要支撐；在國(guó)家“依法治網(wǎng)”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)”“數(shù)據(jù)安全與網(wǎng)絡(luò)安全并重”的戰(zhàn)略背景下，組織必須將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)作為信息安全治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，納入以下體系建設(shè)：信息安全合規(guī)管理體系（ISMS）；數(shù)據(jù)安全管理與合規(guī)框架；技術(shù)采購(gòu)與外包服務(wù)管理流程；第三方審計(jì)與評(píng)估機(jī)制。建議組織在ISMS中設(shè)立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)控制模塊”，與信息安全管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、合規(guī)審查機(jī)制形成閉環(huán)管理。本條款的深層目的與戰(zhàn)略意義：以知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)為切入點(diǎn)，建立全面、可持續(xù)的信息安全治理體系本條款的核心目標(biāo)在于：強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)是信息安全體系不可或缺的組成部分；要求組織從法律、技術(shù)、管理多維度識(shí)別和履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)義務(wù)；推動(dòng)組織建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化，防范因知識(shí)產(chǎn)權(quán)違規(guī)引發(fā)的安全與法律風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)現(xiàn)信息安全治理從“被動(dòng)響應(yīng)”向“主動(dòng)預(yù)防”、從“技術(shù)驅(qū)動(dòng)”向“制度驅(qū)動(dòng)”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。此外，組織應(yīng)借助“知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)”這一切入點(diǎn)，推動(dòng)信息安全治理體系的系統(tǒng)性升級(jí)，包括：建立覆蓋全生命周期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制；完善與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的事件響應(yīng)流程；推動(dòng)技術(shù)采購(gòu)、外包、合作開發(fā)等環(huán)節(jié)的合規(guī)審查機(jī)制；制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃與績(jī)效評(píng)估體系。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析?！按_保遵守”：確立組織在信息安全治理中的合規(guī)責(zé)任與義務(wù)；“確保遵守”是本條款的起始動(dòng)詞，明確表達(dá)了組織在信息安全實(shí)踐中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)要求的主動(dòng)履行義務(wù)。這體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)編制者對(duì)“合規(guī)性”作為信息安全基礎(chǔ)保障機(jī)制的高度重視；“確?！保簭?qiáng)調(diào)組織必須通過制度設(shè)計(jì)、流程控制、監(jiān)督機(jī)制等手段，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)要求在組織內(nèi)部得到有效落實(shí)；“遵守”：不僅指被動(dòng)地遵循，更強(qiáng)調(diào)組織應(yīng)主動(dòng)識(shí)別、理解并融入與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各類法律、法規(guī)、規(guī)章和合同義務(wù)?！按_保遵守”不僅是對(duì)組織行為的要求，也是信息安全控制體系有效性評(píng)估的重要指標(biāo)。組織需建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的持續(xù)評(píng)估機(jī)制，包括定期審計(jì)、第三方評(píng)估、合規(guī)培訓(xùn)等，以確保合規(guī)狀態(tài)的動(dòng)態(tài)保持。“與知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利產(chǎn)品使用相關(guān)”：界定合規(guī)管理的對(duì)象與范圍；該部分明確了條款所涉合規(guī)義務(wù)的具體對(duì)象，即“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”與“專利產(chǎn)品使用”兩個(gè)層面；“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”：涵蓋各類受法律保護(hù)的智力成果，包括但不限于著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密等；“專利產(chǎn)品使用”：特指組織在技術(shù)開發(fā)、系統(tǒng)集成、軟件部署過程中涉及的受專利保護(hù)的技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)。在信息安全語境下，專利產(chǎn)品使用不僅涉及技術(shù)層面的合規(guī)問題，更可能影響系統(tǒng)的安全性與可控性。例如：非授權(quán)專利技術(shù)使用可能導(dǎo)致系統(tǒng)存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，影響組織的供應(yīng)鏈安全；第三方專利許可協(xié)議中可能包含數(shù)據(jù)訪問、系統(tǒng)審計(jì)等信息安全相關(guān)條款；開源軟件中涉及專利授權(quán)，其使用需特別注意許可條件與組織內(nèi)部安全策略的兼容性。因此，專利產(chǎn)品的使用管理應(yīng)納入信息安全控制體系，作為技術(shù)采購(gòu)、系統(tǒng)部署、外包服務(wù)管理等環(huán)節(jié)的重要評(píng)估維度?！胺?、法規(guī)，規(guī)章和合同要求”：明確合規(guī)義務(wù)的多層次來源。本部分列出了組織需遵守的四類規(guī)范性要求，體現(xiàn)了合規(guī)義務(wù)來源的多樣性與復(fù)雜性；“法律”：指全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的全國(guó)性法律（如《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等）；“法規(guī)”：包括國(guó)務(wù)院行政法規(guī)和地方性法規(guī)；“規(guī)章”：包括部門規(guī)章和地方政府規(guī)章；“合同要求”：組織與第三方簽署的協(xié)議中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用、保密義務(wù)、禁止反向工程等條款。在實(shí)踐中，合同義務(wù)往往是最易被忽視但又最易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)來源。例如：云服務(wù)合同中可能包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、數(shù)據(jù)使用限制等條款；軟件許可協(xié)議中可能限制組織對(duì)軟件的逆向工程、修改、分發(fā)等操作；技術(shù)合作項(xiàng)目中的聯(lián)合開發(fā)協(xié)議可能涉及專利共享、技術(shù)成果歸屬等復(fù)雜問題。因此，組織應(yīng)建立合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查機(jī)制，將其納入信息安全事件管理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程之中，確保合同義務(wù)與信息安全策略的一致性。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.32.4指南宜考慮以下準(zhǔn)則，以保護(hù)任何被視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的物品：a)定義和傳達(dá)關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專題策略；b)發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)規(guī)程，該規(guī)程定義了軟件和信息產(chǎn)品的合規(guī)使用：c)僅通過已知和信譽(yù)良好的來源獲取軟件，以確保不侵犯版權(quán)；d)維護(hù)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)登記簿.識(shí)別所有有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求的資產(chǎn)；c)保留許可證、手冊(cè)等所有權(quán)的證明和證據(jù)：f)確保用戶數(shù)或資源的最大數(shù)量(何如.CPU數(shù)>沒有超出許可范圍；g)進(jìn)行審查，確保只安裝授權(quán)軟件和許可產(chǎn)品：h)提供維持適當(dāng)許可條件的規(guī)程；i)提供處置軟件或?qū)④浖D(zhuǎn)讓給他方的規(guī)程：j)遵守從公共網(wǎng)絡(luò)和外部來源獲取的軟件和信息的使用條款和條件：k)未經(jīng)版權(quán)法或相應(yīng)許可的允許.不得對(duì)商業(yè)音像(視頻、音頻)進(jìn)行復(fù)制、格式轉(zhuǎn)換或信息提??；l)未經(jīng)版權(quán)法或相應(yīng)許可的允許，不得對(duì)標(biāo)準(zhǔn)(例如，1SO/IEC國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)),書籍、論文、報(bào)告或其他文件進(jìn)行完整的或部分的復(fù)制。5.32.4指南本指南條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)解讀）；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略基礎(chǔ)與組織共識(shí)：“a)定義和傳達(dá)關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專題策略；”本項(xiàng)要求組織應(yīng)制定并公開傳達(dá)專門針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的策略文件，作為組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的頂層設(shè)計(jì)。“定義”意味著策略應(yīng)以正式文件形式確立，體現(xiàn)組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的總體方向、目標(biāo)和原則；“傳達(dá)”要求通過培訓(xùn)、制度宣貫、文化引導(dǎo)等方式，使全體員工理解并認(rèn)同該策略；策略應(yīng)與組織的業(yè)務(wù)目標(biāo)、信息安全政策、合規(guī)管理體系相協(xié)調(diào)，并納入高層治理框架；此項(xiàng)體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的戰(zhàn)略性和組織性，要求其上升至組織治理高度。制度化規(guī)范軟件與信息產(chǎn)品的使用行為：“b)發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)規(guī)程，該規(guī)程定義了軟件和信息產(chǎn)品的合規(guī)使用；”本項(xiàng)強(qiáng)調(diào)組織應(yīng)通過發(fā)布規(guī)程，明確軟件及信息產(chǎn)品的合規(guī)使用邊界和操作規(guī)范?！鞍l(fā)布”意味著規(guī)程應(yīng)具備組織級(jí)的制度權(quán)威性與執(zhí)行力；“定義合規(guī)使用”涵蓋使用范圍、權(quán)限分配、使用方式、禁止行為、數(shù)據(jù)處理限制等；規(guī)程應(yīng)包括對(duì)開源軟件、云服務(wù)、SaaS平臺(tái)等新型信息產(chǎn)品的使用規(guī)范；軟件和信息產(chǎn)品包括但不限于操作系統(tǒng)、辦公軟件、數(shù)據(jù)庫、文檔模板、模型、算法、API接口等；本項(xiàng)體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)納入組織制度體系，實(shí)現(xiàn)常態(tài)化、規(guī)范化管理。從源頭控制版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：“c)僅通過已知和信譽(yù)良好的來源獲取軟件，以確保不侵犯版權(quán)；”本項(xiàng)從獲取渠道角度提出要求，強(qiáng)調(diào)組織在獲取軟件等信息產(chǎn)品時(shí)，必須確保其來源合法、可追溯?！耙阎托抛u(yù)良好”應(yīng)包括官方渠道、授權(quán)經(jīng)銷商、經(jīng)認(rèn)證的供應(yīng)商；對(duì)于開源軟件，應(yīng)確保其分發(fā)來源可信，并符合其開源許可證（如GPL、MIT、Apache）；該要求旨在避免因使用非法來源軟件而導(dǎo)致的版權(quán)侵權(quán)；體現(xiàn)“預(yù)防為主”的治理理念，有助于形成從采購(gòu)到使用的全流程合規(guī)機(jī)制；與后續(xù)條款中的許可證管理、資產(chǎn)登記等形成閉環(huán)管理邏輯。建立可追溯、可視化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理系統(tǒng)：“d)維護(hù)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)登記簿，識(shí)別所有有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求的資產(chǎn)；”本項(xiàng)強(qiáng)調(diào)組織應(yīng)通過資產(chǎn)登記簿的形式，對(duì)所有受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的信息資產(chǎn)進(jìn)行記錄與管理?！熬S護(hù)”意味著登記簿應(yīng)定期更新、持續(xù)管理，確保其動(dòng)態(tài)性；“適當(dāng)?shù)摹闭f明登記內(nèi)容應(yīng)包括資產(chǎn)名稱、版本、來源、許可類型、使用范圍、到期時(shí)間、使用單位等；登記簿應(yīng)支持分類管理，如按資產(chǎn)類型（軟件、文檔、標(biāo)準(zhǔn)、音像）、使用場(chǎng)景（內(nèi)部、外部、第三方）、許可狀態(tài)（有效、臨期、過期）等；“識(shí)別”強(qiáng)調(diào)組織應(yīng)具備識(shí)別能力，區(qū)分哪些資產(chǎn)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)；本項(xiàng)為后續(xù)合規(guī)使用、許可證管理、審查審計(jì)等提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。強(qiáng)化舉證能力，保障法律爭(zhēng)議中的合規(guī)性證明：“e)保留許可證、手冊(cè)等所有權(quán)的證明和證據(jù)；”本項(xiàng)要求組織應(yīng)妥善保存與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的所有權(quán)證明材料，如許可證、購(gòu)銷合同、授權(quán)書、用戶手冊(cè)等?！氨Ａ簟币馕吨M織應(yīng)建立檔案管理制度，確保相關(guān)文件的完整性與可追溯性；所有權(quán)的證明和證據(jù)是組織在面臨版權(quán)爭(zhēng)議時(shí)的法律依據(jù)；應(yīng)建立電子化歸檔系統(tǒng)，支持快速檢索、權(quán)限控制與版本管理；同時(shí)為后續(xù)軟件審計(jì)、合規(guī)檢查提供基礎(chǔ)材料；強(qiáng)化組織在法律風(fēng)險(xiǎn)防控中的證據(jù)意識(shí)和響應(yīng)能力。嚴(yán)格執(zhí)行許可協(xié)議的技術(shù)性限制條款：“f)確保用戶數(shù)或資源的最大數(shù)量（例如，CPU數(shù)）沒有超出許可范圍；”本項(xiàng)聚焦于許可限制條款的執(zhí)行，特別是用戶數(shù)、CPU數(shù)量等關(guān)鍵資源的使用邊界。組織在使用授權(quán)軟件時(shí)，必須遵守許可協(xié)議中對(duì)使用范圍的具體限制；“最大數(shù)量”可能包括并發(fā)用戶數(shù)、安裝節(jié)點(diǎn)數(shù)、CPU核心數(shù)、虛擬機(jī)數(shù)量、云資源配額等；應(yīng)建立許可使用監(jiān)控機(jī)制，結(jié)合技術(shù)工具（如軟件資產(chǎn)管理系統(tǒng)、許可證服務(wù)器）實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；超出許可范圍使用將構(gòu)成侵權(quán)行為，可能引發(fā)法律追責(zé)；體現(xiàn)對(duì)許可協(xié)議中技術(shù)性限制條款的尊重與執(zhí)行。實(shí)施定期合規(guī)性檢查，杜絕非法軟件部署：“g)進(jìn)行審查，確保只安裝授權(quán)軟件和許可產(chǎn)品；”本項(xiàng)強(qiáng)調(diào)組織應(yīng)通過定期審查機(jī)制，確認(rèn)所使用的軟件和產(chǎn)品均為合法授權(quán)產(chǎn)品。“審查”包括技術(shù)掃描（如軟件資產(chǎn)掃描工具）、人工核查、許可證核對(duì)等手段；“安裝”指任何部署于組織終端設(shè)備、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中的軟件；應(yīng)結(jié)合軟件資產(chǎn)管理（SAM）流程，建立自動(dòng)化審查機(jī)制與異常預(yù)警系統(tǒng)；該條款旨在防止未經(jīng)授權(quán)的軟件被部署使用，形成“隱性侵權(quán)”；體現(xiàn)對(duì)軟件生命周期中“使用”環(huán)節(jié)的合規(guī)性控制。建立許可條件的持續(xù)管理機(jī)制：“h)提供維持適當(dāng)許可條件的規(guī)程本項(xiàng)要求組織應(yīng)建立規(guī)程，以持續(xù)維護(hù)并執(zhí)行許可條件，確保許可狀態(tài)的有效性與合規(guī)性?！熬S持”指許可證狀態(tài)的監(jiān)控、續(xù)費(fèi)、變更、終止等管理活動(dòng)；“適當(dāng)許可條件”包括使用范圍、期限、用戶數(shù)、硬件限制、升級(jí)條款等；應(yīng)建立許可生命周期管理機(jī)制，涵蓋許可獲取、激活、使用、監(jiān)控、續(xù)簽、終止全過程；本項(xiàng)強(qiáng)調(diào)許可證管理的動(dòng)態(tài)性與過程性，而非一次性行為；為組織提供制度性保障，防止因許可過期或變更導(dǎo)致的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)范軟件資產(chǎn)的退出與流轉(zhuǎn)機(jī)制：“i)提供處置軟件或?qū)④浖D(zhuǎn)讓給他方的規(guī)程；”本項(xiàng)要求組織應(yīng)制定規(guī)程，對(duì)軟件資產(chǎn)的處置與轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行規(guī)范管理。“處置”包括刪除、銷毀、下線、更換系統(tǒng)、歸檔等；“轉(zhuǎn)讓”指將軟件權(quán)利轉(zhuǎn)移給第三方，如組織合并、資產(chǎn)出售、外包合作等情形；應(yīng)明確在轉(zhuǎn)讓前進(jìn)行許可條款審查，確保不違反原協(xié)議中的限制性條款（如不可轉(zhuǎn)讓條款）；必須確保在處置或轉(zhuǎn)讓過程中不違反原許可協(xié)議；體現(xiàn)對(duì)軟件資產(chǎn)全生命周期管理的重視，防止因轉(zhuǎn)讓行為引發(fā)版權(quán)糾紛。強(qiáng)化對(duì)外部信息資源的使用合規(guī)性審查：“j)遵守從公共網(wǎng)絡(luò)和外部來源獲取的軟件和信息的使用條款和條件本項(xiàng)強(qiáng)調(diào)組織在使用來源于公共網(wǎng)絡(luò)或外部渠道的軟件和信息時(shí)，必須遵守其使用條款與條件。公共網(wǎng)絡(luò)來源包括開源平臺(tái)、共享站點(diǎn)、云服務(wù)、開放數(shù)據(jù)等；外部來源可能包括第三方提供的數(shù)據(jù)、文檔、模板、代碼片段、圖像、模型等；使用條款通常包括禁止修改、禁止商業(yè)用途、署名要求、反向工程限制、許可證變更告知義務(wù)等；必須建立外部資源使用前的審查機(jī)制，包括條款識(shí)別、授權(quán)確認(rèn)、使用限制評(píng)估等；本項(xiàng)強(qiáng)化了組織對(duì)外部信息資源使用行為的合規(guī)審視。嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的音像內(nèi)容處理行為：“k)未經(jīng)版權(quán)法或相應(yīng)許可的允許，不得對(duì)商業(yè)音像（視頻、音頻）進(jìn)行復(fù)制、格式轉(zhuǎn)換或信息提取”本項(xiàng)明確禁止在缺乏法律或許可授權(quán)的情況下，對(duì)商業(yè)用途的音像資料進(jìn)行任何形式的復(fù)制、格式轉(zhuǎn)換或內(nèi)容提取。商業(yè)音像包括但不限于電影、音樂、廣告、培訓(xùn)視頻、會(huì)議錄像、數(shù)字出版物等；“復(fù)制、格式轉(zhuǎn)換或信息提取”均屬于版權(quán)法中規(guī)定的“使用行為”；包括但不限于AI提取音頻、視頻剪輯、字幕提取、圖像幀提取等行為；未經(jīng)授權(quán)的上述行為構(gòu)成侵權(quán)；體現(xiàn)對(duì)多媒體內(nèi)容版權(quán)保護(hù)的高度重視。嚴(yán)格限制對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與文獻(xiàn)資源的未經(jīng)授權(quán)使用：“l(fā))未經(jīng)版權(quán)法或相應(yīng)許可的允許，不得對(duì)標(biāo)準(zhǔn)（例如，ISO/IEC國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)）、書籍、論文、報(bào)告或其他文件進(jìn)行完整的或部分的復(fù)制?！北卷?xiàng)明確禁止在缺乏法律或許可授權(quán)的情況下，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文本、書籍、論文、報(bào)告等作品進(jìn)行任何形式的復(fù)制行為。“完整或部分復(fù)制”均受版權(quán)法保護(hù)；標(biāo)準(zhǔn)文檔（如ISO/IEC）通常受國(guó)際版權(quán)協(xié)議保護(hù)；學(xué)術(shù)與技術(shù)文獻(xiàn)的復(fù)制行為需遵循“合理使用”原則，或取得明確許可；合理使用應(yīng)基于具體場(chǎng)景，如教學(xué)、科研、內(nèi)部分析等，且不得影響原作品的正常使用；本項(xiàng)強(qiáng)調(diào)組織在使用文獻(xiàn)資源時(shí)應(yīng)具備版權(quán)意識(shí)，避免“學(xué)術(shù)侵權(quán)”行為。實(shí)施本指南條款應(yīng)開展的核心活動(dòng)要求；制定并傳達(dá)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略；明確組織內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略方針，涵蓋軟件、文檔、音像產(chǎn)品、標(biāo)準(zhǔn)文本等內(nèi)容；制定書面知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)識(shí)別、使用、授權(quán)、監(jiān)控等責(zé)任分工；將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略納入組織信息安全管理體系，并通過內(nèi)部培訓(xùn)、公告、員工手冊(cè)等方式進(jìn)行宣貫和傳達(dá)；確保管理層對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的承諾，并將其納入信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與治理框架。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)使用規(guī)程；制定《軟件與信息產(chǎn)品使用合規(guī)規(guī)程》，明確各類信息產(chǎn)品（如操作系統(tǒng)、辦公軟件、數(shù)據(jù)庫、標(biāo)準(zhǔn)文檔等）的授權(quán)使用范圍、限制條件、安裝與分發(fā)規(guī)則；對(duì)從公共網(wǎng)絡(luò)或外部來源獲取的軟件、信息產(chǎn)品制定使用條款審查流程，確保其使用符合許可協(xié)議及版權(quán)法；禁止未經(jīng)授權(quán)對(duì)商業(yè)音像資料、標(biāo)準(zhǔn)文本、書籍、論文等進(jìn)行復(fù)制、轉(zhuǎn)換格式或提取信息；對(duì)非軟件類信息資產(chǎn)（如數(shù)據(jù)庫、音視頻資源）的使用控制應(yīng)納入合規(guī)規(guī)程，明確其版權(quán)歸屬、使用限制與訪問控制機(jī)制；對(duì)涉及版權(quán)限制的內(nèi)容使用提供明確指引，并在必要時(shí)設(shè)置技術(shù)控制手段（如數(shù)字版權(quán)管理、訪問控制、加密等）。規(guī)范軟件獲取與授權(quán)管理；建立軟件采購(gòu)流程，確保所有軟件僅從可信、合法的供應(yīng)商或官方渠道獲?。粚?duì)每項(xiàng)軟件資產(chǎn)建立許可證登記制度，包括許可證編號(hào)、授權(quán)類型（如用戶數(shù)、設(shè)備數(shù)、并發(fā)使用等）、有效期、供應(yīng)商聯(lián)系方式等；配置軟件部署與使用監(jiān)控機(jī)制，確保實(shí)際使用數(shù)量（如CPU數(shù)量、用戶數(shù)）不超過許可證規(guī)定范圍；定期核查軟件部署情況，識(shí)別并清理未授權(quán)或超授權(quán)使用情況，防止“影子軟件”存在。建立資產(chǎn)登記與授權(quán)憑證管理機(jī)制；建立完整的軟件與信息資產(chǎn)登記簿，記錄所有需知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的資產(chǎn)清單，包括所有權(quán)狀態(tài)、使用權(quán)限、授權(quán)憑證等；對(duì)軟件許可證、用戶手冊(cè)、購(gòu)買憑證、安裝介質(zhì)等關(guān)鍵文件進(jìn)行電子化歸檔與物理存檔管理，確?？呻S時(shí)調(diào)閱與審計(jì)；實(shí)施資產(chǎn)生命周期管理，包括采購(gòu)、部署、升級(jí)、停用、退役等階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)更新與跟蹤；對(duì)涉及第三方授權(quán)或開源許可證的資產(chǎn)，應(yīng)特別記錄其授權(quán)類型（如商業(yè)用途限制、源代碼修改限制）及其合規(guī)使用要求。軟件資產(chǎn)的分類管理與登記制度；對(duì)軟件資產(chǎn)進(jìn)行分類管理，區(qū)分商業(yè)軟件、開源軟件、定制開發(fā)軟件、云服務(wù)軟件等類型，并在資產(chǎn)登記簿中明確其知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性及使用限制；建立資產(chǎn)登記標(biāo)準(zhǔn)模板，確保每項(xiàng)資產(chǎn)記錄完整，包括名稱、版本、供應(yīng)商、授權(quán)類型、安裝節(jié)點(diǎn)、使用用戶等信息。強(qiáng)化軟件合規(guī)安裝與許可維護(hù)；建立軟件安裝審批流程，確保僅安裝已授權(quán)軟件，防止未經(jīng)授權(quán)的第三方軟件安裝；制定《軟件許可維護(hù)規(guī)程》，涵蓋許可狀態(tài)定期檢查、續(xù)訂提醒、使用變更審批等內(nèi)容；提供軟件處置與轉(zhuǎn)讓指南，明確在組織內(nèi)部或外部轉(zhuǎn)讓軟件使用權(quán)時(shí)的合規(guī)操作步驟，包括卸載、銷毀、授權(quán)轉(zhuǎn)移等；開展定期軟件合規(guī)審查，結(jié)合自動(dòng)化工具（如軟件資產(chǎn)管理SAM系統(tǒng)）與人工審計(jì)，確保軟件使用持續(xù)合規(guī)；對(duì)軟件的更新、補(bǔ)丁與版本升級(jí)過程，應(yīng)同步更新授權(quán)狀態(tài)，確保新版本仍處于許可范圍內(nèi)。開展軟件合規(guī)性審查與審計(jì)；定期組織軟件合規(guī)性審查，結(jié)合技術(shù)工具（如SCCM、SAM系統(tǒng)）與人工審計(jì)，識(shí)別非法安裝、超授權(quán)使用、未注冊(cè)軟件等問題；建立軟件合規(guī)性報(bào)告機(jī)制，向管理層匯報(bào)合規(guī)狀態(tài)及整改建議，確保持續(xù)符合許可證要求。明確軟件處置與轉(zhuǎn)讓流程；制定詳細(xì)的軟件卸載、銷毀、歸檔與授權(quán)轉(zhuǎn)移流程，確保在軟件退役或轉(zhuǎn)讓過程中不違反版權(quán)或許可協(xié)議；對(duì)于軟件的再利用或捐贈(zèng)，應(yīng)事先獲得供應(yīng)商許可，并保留相關(guān)書面證明文件。明確非軟件類信息資產(chǎn)的使用限制；對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文檔、技術(shù)手冊(cè)、學(xué)術(shù)論文、音視頻資料等非軟件類信息資產(chǎn)的使用，應(yīng)建立明確的使用邊界與合規(guī)指引；禁止未經(jīng)授權(quán)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行全文復(fù)制、商業(yè)性使用或嵌入產(chǎn)品中進(jìn)行再發(fā)布；對(duì)音視頻資料的下載、轉(zhuǎn)碼、剪輯、使用等操作，應(yīng)嚴(yán)格遵守版權(quán)許可條款，避免侵犯權(quán)利人合法權(quán)益?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)”實(shí)施指南工作流程；“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”實(shí)施工作流程表一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程活動(dòng)實(shí)施和控制要點(diǎn)描述流程輸出與所需成文信息策略制定與傳達(dá)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略制定制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略-明確組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的核心目標(biāo)與適用范圍；

-定義知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的責(zé)任分工與監(jiān)督機(jī)制；

-結(jié)合ISO/IEC271及相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定策略框架；

-策略應(yīng)涵蓋軟件、文檔、標(biāo)準(zhǔn)、視聽資料等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)；

-識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并制定控制措施；

-建立策略評(píng)審與更新機(jī)制；

-明確策略傳達(dá)路徑（如培訓(xùn)、公告、員工手冊(cè)）。-知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略文件；

-策略評(píng)審記錄；

-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

-策略傳達(dá)與培訓(xùn)記錄合規(guī)規(guī)程建立合規(guī)使用規(guī)程制定建立軟件與信息產(chǎn)品使用合規(guī)規(guī)程-明確許可范圍、使用限制、用戶數(shù)量控制等條款；

-規(guī)范軟件安裝、分發(fā)、部署與卸載的流程；

-制定對(duì)第三方軟件、開源軟件的使用控制要求；

-強(qiáng)化對(duì)CPU、服務(wù)節(jié)點(diǎn)等資源使用的合規(guī)限制；

-包含開源軟件許可證（如GPL、MIT）兼容性審查要求；

-明確云服務(wù)、SaaS平臺(tái)等新型信息產(chǎn)品的使用規(guī)范。-軟件與信息產(chǎn)品使用合規(guī)規(guī)程；

-軟件使用登記表；

-許可證使用記錄；

-開源軟件許可證審查清單資產(chǎn)獲取與來源控制軟件來源控制控制軟件采購(gòu)與獲取渠道-僅通過已知、官方或可信來源采購(gòu)軟件；

-建立供應(yīng)商評(píng)估機(jī)制，識(shí)別軟件來源的合法性；

-核查版權(quán)信息、許可證條款與合同一致性；

-禁止使用非法復(fù)制、盜版或未經(jīng)授權(quán)的軟件資源；

-對(duì)開源軟件分發(fā)來源進(jìn)行可信性驗(yàn)證。-軟件采購(gòu)審批單；

-軟件供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告；

-軟件版權(quán)核查記錄；

-開源軟件來源驗(yàn)證報(bào)告資產(chǎn)登記與管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)登記建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)登記簿-記錄所有受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的信息資產(chǎn)信息（如軟件名稱、版本、許可證編號(hào)、安裝數(shù)量等）；

-對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行分類管理（如系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件、文檔、標(biāo)準(zhǔn)等）；

-定期更新資產(chǎn)登記簿，確保信息準(zhǔn)確；

-登記內(nèi)容包含資產(chǎn)來源、許可類型、使用范圍、到期時(shí)間。-知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)登記表；

-資產(chǎn)分類清單；

-資產(chǎn)變更記錄；

-資產(chǎn)全生命周期狀態(tài)跟蹤表許可證與權(quán)屬管理許可證與權(quán)屬文件管理收集與保存權(quán)屬證明材料-保留軟件許可證、手冊(cè)、發(fā)票、合同、授權(quán)書等所有權(quán)證明；

-建立電子化檔案系統(tǒng)，便于檢索與審計(jì)；

-對(duì)許可數(shù)量、使用期限、授權(quán)范圍進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；

-對(duì)許可證進(jìn)行版本控制與到期預(yù)警。-許可證檔案庫；

-授權(quán)信息清單；

-使用期限提醒機(jī)制；

-許可證版本變更記錄許可使用控制許可范圍控制控制用戶與資源使用范圍-設(shè)定用戶數(shù)、CPU數(shù)量、服務(wù)節(jié)點(diǎn)數(shù)等參數(shù)的許可上限；

-監(jiān)控實(shí)際使用情況，確保不超過許可限制；

-對(duì)超限使用行為設(shè)置自動(dòng)預(yù)警機(jī)制；

-包含并發(fā)用戶數(shù)、虛擬機(jī)數(shù)量、云資源配額等技術(shù)限制監(jiān)控。-許可使用監(jiān)控報(bào)告；

-用戶使用統(tǒng)計(jì)表；

-資源使用合規(guī)性評(píng)估記錄；

-技術(shù)限制監(jiān)控日志軟件安裝與審查安裝合法性審查審查軟件安裝合法性-定期開展軟件安裝審計(jì)，確認(rèn)僅安裝授權(quán)軟件；

-使用自動(dòng)化工具掃描終端設(shè)備，識(shí)別未授權(quán)軟件；

-對(duì)發(fā)現(xiàn)的非法軟件進(jìn)行卸載與記錄；

-對(duì)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)教育；

-結(jié)合軟件資產(chǎn)管理（SAM）系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化審查與異常預(yù)警。-軟件安裝審計(jì)報(bào)告；

-未授權(quán)軟件清單；

-處置記錄與整改報(bào)告；

-SAM系統(tǒng)審計(jì)日志許可條件維護(hù)許可條件管理維持許可條件合規(guī)性-定期檢查軟件許可條件變更情況；

-更新使用規(guī)程，確保符合最新許可要求；

-對(duì)許可到期、變更或終止的情況進(jìn)行及時(shí)處理；

-建立許可全生命周期管理機(jī)制（獲取、激活、續(xù)簽、終止）。-許可變更記錄；

-使用規(guī)程更新記錄；

-許可續(xù)訂/終止通知；

-許可生命周期管理臺(tái)賬軟件處置與轉(zhuǎn)讓控制軟件處置規(guī)程建立軟件處置與轉(zhuǎn)讓規(guī)程-明確軟件卸載、刪除、轉(zhuǎn)讓的流程與權(quán)限；

-對(duì)軟件轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行記錄與審批；

-確保處置過程中不違反原始許可條款；

-轉(zhuǎn)讓前審查原許可協(xié)議中的轉(zhuǎn)讓限制條款。-軟件處置記錄；

-軟件轉(zhuǎn)讓審批表；

-轉(zhuǎn)讓使用方確認(rèn)函；

-許可轉(zhuǎn)讓條款審查記錄公共網(wǎng)絡(luò)與外部來源控制外部資源使用控制控制外部資源使用合規(guī)性-制定從公共網(wǎng)絡(luò)或外部下載資源的使用規(guī)范；

-審查下載資源的授權(quán)狀態(tài)與使用條款；

-對(duì)使用條款進(jìn)行記錄并確保符合要求；

-審查外部資源的禁止修改、商業(yè)用途限制、署名要求等條款。-外部資源使用審批表；

-使用條款審查記錄；

-下載資源使用登記表；

-外部資源許可條款摘要表音視頻內(nèi)容管理商業(yè)音視頻使用控制控制音視頻內(nèi)容的使用行為-明確不得未經(jīng)授權(quán)復(fù)制、格式轉(zhuǎn)換或信息提?。?/p>

-設(shè)置訪問控制機(jī)制，限制非授權(quán)訪問；

-建立音視頻資源使用審批流程；

-禁止未經(jīng)授權(quán)的AI提取音頻、視頻剪輯、字幕提取、圖像幀提取等行為-音視頻資源使用審批表；

-使用記錄日志；

-版權(quán)使用聲明；

-音視頻處理行為審計(jì)記錄文檔與標(biāo)準(zhǔn)使用管理文檔與標(biāo)準(zhǔn)使用控制控制文檔與標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)制與使用-明確不得未經(jīng)授權(quán)復(fù)制或傳播國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、書籍、論文、報(bào)告等；

-對(duì)文檔復(fù)制與分發(fā)行為進(jìn)行審批與記錄；

-提供合法使用路徑，如購(gòu)買授權(quán)副本或使用開放獲取資源；

-嚴(yán)格限制對(duì)ISO/IEC國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)等受版權(quán)保護(hù)文檔的完整或部分復(fù)制-文檔使用申請(qǐng)表；

-授權(quán)使用證明；

-標(biāo)準(zhǔn)文檔使用合規(guī)性審查記錄本指南條款實(shí)施的證實(shí)方式；“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”實(shí)施活動(dòng)的證實(shí)方式清單（審核檢查單）實(shí)施活動(dòng)事項(xiàng)證實(shí)方式每一項(xiàng)證實(shí)方式如何實(shí)施的要點(diǎn)詳細(xì)說明所需證據(jù)材料名稱a)定義和傳達(dá)關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專題策略成文信息評(píng)審、人員訪談-查閱組織的信息安全策略文件或知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)策略文件，確認(rèn)是否包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)內(nèi)容

-評(píng)估策略是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目標(biāo)、責(zé)任、適用范圍及合規(guī)要求

-訪問員工是否了解并執(zhí)行該策略-信息安全策略文件

-知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)策略文件

-員工培訓(xùn)或傳達(dá)記錄b)發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)規(guī)程，定義軟件和信息產(chǎn)品的合規(guī)使用成文信息評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談-審查組織發(fā)布的軟件使用合規(guī)規(guī)程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用政策等文檔

-觀察員工是否在實(shí)際使用軟件時(shí)遵循合規(guī)規(guī)程

-詢問用戶是否了解并遵守相關(guān)規(guī)程-軟件使用合規(guī)規(guī)程

-知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用政策

-員工使用記錄或?qū)徟鞒涛募)僅通過已知和信譽(yù)良好的來源獲取軟件，以確保不侵犯版權(quán)成文信息評(píng)審、技術(shù)工具驗(yàn)證、第三方證據(jù)-查閱軟件采購(gòu)流程文件和供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

-使用軟件資產(chǎn)管理系統(tǒng)或工具掃描軟件來源

-確認(rèn)是否使用了正版軟件，是否存在盜版或未經(jīng)授權(quán)的軟件-軟件采購(gòu)記錄

-供應(yīng)商評(píng)估文檔

-軟件資產(chǎn)清單與許可證記錄

-第三方審計(jì)報(bào)告或軟件合規(guī)證書d)維護(hù)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)登記簿，識(shí)別所有有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求的資產(chǎn)成文信息評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)觀察、技術(shù)工具驗(yàn)證-查閱資產(chǎn)登記簿或軟件資產(chǎn)清單，確認(rèn)其完整性與更新頻率

-現(xiàn)場(chǎng)檢查資產(chǎn)標(biāo)簽、資產(chǎn)編號(hào)等標(biāo)識(shí)

-使用資產(chǎn)管理系統(tǒng)工具驗(yàn)證資產(chǎn)登記與實(shí)際使用的一致性-資產(chǎn)登記簿

-軟件資產(chǎn)清單

-資產(chǎn)管理系統(tǒng)截圖或報(bào)告e)保留許可證、手冊(cè)等所有權(quán)的證明和證據(jù)成文信息評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)觀察-查閱許可證文件、軟件授權(quán)證書、購(gòu)買發(fā)票等證明材料

-檢查許可證是否在有效期內(nèi)，并與實(shí)際使用情況一致-軟件許可證文件

-產(chǎn)品手冊(cè)

-購(gòu)買合同或發(fā)票復(fù)印件f)確保用戶數(shù)或資源的最大數(shù)量（例如CPU數(shù)）沒有超出許可范圍技術(shù)工具驗(yàn)證、成文信息評(píng)審-使用軟件許可管理工具掃描實(shí)際部署數(shù)量與許可限制

-查閱許可證文件中關(guān)于使用數(shù)量、并發(fā)用戶數(shù)或硬件資源的限制條款-軟件許可文件

-資產(chǎn)管理系統(tǒng)或軟件使用報(bào)告

-系統(tǒng)配置記錄g)進(jìn)行審查，確保只安裝授權(quán)軟件和許可產(chǎn)品成文信息評(píng)審、技術(shù)工具驗(yàn)證、現(xiàn)場(chǎng)觀察-查看軟件安裝審批流程與記錄

-使用終端掃描工具識(shí)別未授權(quán)軟件

-現(xiàn)場(chǎng)檢查終端設(shè)備是否安裝非法或未授權(quán)軟件-軟件安裝審批表

-未授權(quán)軟件檢測(cè)報(bào)告

-系統(tǒng)日志或終端掃描報(bào)告h)提供維持適當(dāng)許可條件的規(guī)程成文信息評(píng)審、人員訪談-查閱關(guān)于軟件許可管理的內(nèi)部規(guī)程文件

-詢問員工是否了解許可使用條件及變更流程-軟件許可管理規(guī)程文件

-授權(quán)變更記錄

-員工培訓(xùn)記錄i)提供處置軟件或?qū)④浖D(zhuǎn)讓給他方的規(guī)程成文信息評(píng)審、人員訪談-查閱軟件資產(chǎn)處置流程文件

-確認(rèn)是否有軟件轉(zhuǎn)讓、退役或處置的審批機(jī)制

-驗(yàn)證員工是否了解并執(zhí)行相關(guān)規(guī)程-軟件資產(chǎn)處置規(guī)程

-軟件轉(zhuǎn)讓或退役審批記錄

-員工培訓(xùn)材料j)遵守從公共網(wǎng)絡(luò)和外部來源獲取的軟件和信息的使用條款和條件成文信息評(píng)審、技術(shù)工具驗(yàn)證、人員訪談-查閱組織對(duì)外部軟件使用條款的識(shí)別與遵守機(jī)制

-使用自動(dòng)化工具掃描下載軟件是否符合開源許可協(xié)議

-訪談員工是否了解開源軟件、公共軟件的使用限制-外部軟件使用條款審批記錄

-開源軟件使用政策

-軟件許可證掃描報(bào)告k)未經(jīng)版權(quán)法或相應(yīng)許可的允許，不得對(duì)商業(yè)音像（視頻、音頻）進(jìn)行復(fù)制、格式轉(zhuǎn)換或信息提取成文信息評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談-查閱音視頻使用相關(guān)管理政策

-觀察員工是否未經(jīng)授權(quán)復(fù)制、轉(zhuǎn)換或提取商業(yè)音像內(nèi)容

-詢問員工是否了解音視頻版權(quán)使用限制-音視頻使用管理規(guī)程

-使用記錄與審批流程

-員工培訓(xùn)記錄l)未經(jīng)版權(quán)法或相應(yīng)許可的允許，不得對(duì)標(biāo)準(zhǔn)（例如，ISO/IEC國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)）、書籍、論文、報(bào)告或其他文件進(jìn)行完整的或部分的復(fù)制成文信息評(píng)審、人員訪談、績(jī)效證據(jù)分析-查閱文獻(xiàn)使用管理政策與使用記錄

-訪談員工是否了解文獻(xiàn)復(fù)制與使用的版權(quán)要求

-分析組織是否存在未經(jīng)授權(quán)復(fù)制標(biāo)準(zhǔn)或文獻(xiàn)的績(jī)效數(shù)據(jù)-文獻(xiàn)使用管理規(guī)程

-文獻(xiàn)使用申請(qǐng)與審批記錄

-員工培訓(xùn)材料

-內(nèi)部審計(jì)報(bào)告或合規(guī)審查記錄m)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制成文信息評(píng)審、人員訪談、績(jī)效證據(jù)分析-查閱組織是否制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃

-確認(rèn)培訓(xùn)是否覆蓋員工、承包商及第三方

-分析員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的認(rèn)知水平和執(zhí)行情況-知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃

-培訓(xùn)記錄與考核結(jié)果

-員工滿意度調(diào)查或反饋記錄n)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制成文信息評(píng)審、人員訪談、績(jī)效證據(jù)分析-查閱是否有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

-評(píng)估組織是否識(shí)別并處理了知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

-檢查風(fēng)險(xiǎn)處理措施是否落實(shí)到位-知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

-風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃與實(shí)施記錄

-風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)跟蹤表o)對(duì)許可證有效期進(jìn)行監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制成文信息評(píng)審、技術(shù)工具驗(yàn)證-查閱是否有許可證有效期管理機(jī)制

-使用許可證管理系統(tǒng)監(jiān)控許可證到期狀態(tài)

-是否設(shè)置自動(dòng)提醒或人工定期檢查-許可證有效期清單

-許可證管理系統(tǒng)截圖

-許可證更新記錄本指南條款（大中型組織）最佳實(shí)踐要點(diǎn)提示；系統(tǒng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略與合規(guī)管理體系；實(shí)踐描述：制定并宣貫知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專項(xiàng)戰(zhàn)略，建立系統(tǒng)化合規(guī)管理框架；典型案例：中國(guó)中車集團(tuán)建立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理戰(zhàn)略”，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略，形成覆蓋研發(fā)、采購(gòu)、部署、運(yùn)維、處置全過程的合規(guī)管理機(jī)制；操作建議：成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)，制定年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)目標(biāo)；將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)要求納入信息安全管理體系（如ISO/IEC27001）；通過內(nèi)網(wǎng)平臺(tái)、培訓(xùn)系統(tǒng)、電子簽閱機(jī)制對(duì)員工進(jìn)行策略宣貫；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期更新策略內(nèi)容。建立軟件資產(chǎn)全生命周期合規(guī)使用機(jī)制；實(shí)踐描述：從采購(gòu)、安裝、使用到處置的全生命周期管理，確保軟件合規(guī)使用；典型案例：中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)建立“軟件資產(chǎn)生命周期管理系統(tǒng)”（SAMS），實(shí)現(xiàn)軟件采購(gòu)、部署、使用、更新、退役的全流程可視、可控、可審；操作建議：引入第三方審計(jì)機(jī)制，確保軟件來源合法、授權(quán)清晰；建立軟件資產(chǎn)登記簿，記錄軟件名稱、版本、許可類型、授權(quán)數(shù)量、使用部門等；限制非授權(quán)軟件安裝，通過終端管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制策略控制；制定軟件退役流程，確保數(shù)據(jù)清除與許可證回收。強(qiáng)化授權(quán)使用與許可證管理機(jī)制建設(shè)；實(shí)踐描述：建立許可證登記與使用監(jiān)督機(jī)制，確保資源使用不超限；典型案例：國(guó)家電網(wǎng)公司建立“多維授權(quán)管理系統(tǒng)”，對(duì)CPU數(shù)量、并發(fā)用戶數(shù)、授權(quán)模塊等關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控；操作建議：建立許可證數(shù)據(jù)庫，記錄許可證編號(hào)、發(fā)行方、授權(quán)范圍、有效期；部署自動(dòng)化監(jiān)控工具，如FlexNetLicenseManager、SnowSoftware等，實(shí)時(shí)追蹤使用情況；定期進(jìn)行許可審計(jì)，防止資源使用超限；對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)施雙重授權(quán)驗(yàn)證機(jī)制。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制；實(shí)踐描述：通過定期審查和處置規(guī)程，及時(shí)識(shí)別并處置侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)；典型案例：華為公司建立“IP合規(guī)審查機(jī)制”，在項(xiàng)目立項(xiàng)、系統(tǒng)上線前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法性審查，并形成審查報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；操作建議：建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查流程，涵蓋采購(gòu)、開發(fā)、部署、外包等環(huán)節(jié)；對(duì)公共網(wǎng)絡(luò)獲取的開源軟件、工具、框架進(jìn)行合規(guī)性審查；制定侵權(quán)軟件處置規(guī)程，包括隔離、清除、替換、法律應(yīng)對(duì)等；每年開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)內(nèi)部審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告并納入整改閉環(huán)。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)培養(yǎng)與處置機(jī)制。實(shí)踐描述：通過培訓(xùn)與制度保障，提升員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)并規(guī)范處置流程；典型案例：中國(guó)石油化工集團(tuán)建立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)提升計(jì)劃”，每年組織全員知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并將培訓(xùn)結(jié)果納入績(jī)效考核；操作建議：制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃，覆蓋研發(fā)、采購(gòu)、信息、法務(wù)等關(guān)鍵崗位；開發(fā)在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)、合規(guī)使用案例等課程；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)違規(guī)行為舉報(bào)機(jī)制與責(zé)任追究制度；明確軟件轉(zhuǎn)讓與處置的操作流程，確保所有權(quán)轉(zhuǎn)移合規(guī)。本指南條款實(shí)施中常見問題分析?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)控制”實(shí)施常見問題分析表問題分類常見典型問題條文實(shí)施常見問題具體表現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略與合規(guī)框架缺失未制定或未傳達(dá)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略-未建立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略；

-策略未涵蓋軟件、文檔、音視頻等多類資產(chǎn)；

-未向員工傳達(dá)或開展相關(guān)培訓(xùn)；

-策略未定期評(píng)審與更新。合規(guī)使用規(guī)程不健全未建立軟件與信息產(chǎn)品的合規(guī)使用規(guī)程-未制定明確的軟件使用規(guī)范；

-缺乏針對(duì)信息產(chǎn)品（如數(shù)據(jù)庫、報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)）的訪問與復(fù)制控制機(jī)制；

-未將合規(guī)使用規(guī)程納入員工行為準(zhǔn)則；

-無違規(guī)使用的處理流程。軟件來源管理混亂使用來源不明或非官方渠道獲取的軟件-通過第三方網(wǎng)站或非授權(quán)平臺(tái)下載軟件；

-使用盜版軟件或破解工具；

-對(duì)軟件來源未進(jìn)行審查與備案；

-缺乏供應(yīng)商評(píng)估機(jī)制。資產(chǎn)登記與管理薄弱未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)登記簿-未識(shí)別所有需保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)；

-未記錄軟件、文檔、音視頻等資產(chǎn)的來源、許可類型與數(shù)量；

-資產(chǎn)登記信息更新滯后；

-未與IT資產(chǎn)管理系統(tǒng)集成。許可證與權(quán)屬證明缺失未保留許可證、手冊(cè)等權(quán)屬證明-軟件許可證文件丟失或未存檔；

-無法提供正版軟件的授權(quán)證明；

-數(shù)字許可證未集中管理；

-未跟蹤許可證期限與續(xù)約情況。授權(quán)使用超限超出許可范圍使用資源或用戶數(shù)-安裝軟件數(shù)量或用戶數(shù)超過許可限制；

-使用軟件功能超出授權(quán)許可范圍；

-未監(jiān)控CPU、服務(wù)器等資源的使用是否符合許可協(xié)議；

-多個(gè)部門重復(fù)安裝同一軟件，未統(tǒng)一授權(quán)管理。軟件安裝與使用控制不嚴(yán)未開展軟件安裝與使用審查-未建立軟件白名單或黑名單機(jī)制；

-未定期檢查終端設(shè)備是否存在未經(jīng)授權(quán)軟件；

-缺乏對(duì)USB、云存儲(chǔ)等外部媒介的訪問控制；

-未限制員工私自安裝軟件