上市公司并購重組項(xiàng)目盡職調(diào)查協(xié)議合同編號：_______甲方（并購方）：________________________乙方（被并購方）：________________________第一章總則第一條協(xié)議目的1.1本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在上市公司并購重組項(xiàng)目盡職調(diào)查過程中的權(quán)利、義務(wù)及合作方式，保證盡職調(diào)查工作的順利進(jìn)行。第二條協(xié)議依據(jù)2.1本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。第三條協(xié)議有效期3.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。第四條定義與解釋4.1本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，以下術(shù)語的含義4.1.1“盡職調(diào)查”指乙方根據(jù)甲方要求，對并購標(biāo)的進(jìn)行全面的、深入的、客觀的調(diào)查和分析。4.1.2“并購標(biāo)的”指乙方所屬上市公司及其下屬子公司、分公司等。4.1.3“保密信息”指在盡職調(diào)查過程中，乙方知悉的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等。第二章盡職調(diào)查的范圍與內(nèi)容第五條盡職調(diào)查范圍5.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求，對并購標(biāo)的進(jìn)行以下范圍內(nèi)的盡職調(diào)查：5.1.1公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制；5.1.2財務(wù)狀況及盈利能力；5.1.3業(yè)務(wù)發(fā)展及市場競爭力；5.1.4法律合規(guī)性；5.1.5環(huán)保及社會責(zé)任；5.1.6其他可能影響并購交易的風(fēng)險因素。第六條盡職調(diào)查內(nèi)容6.1乙方應(yīng)按照盡職調(diào)查范圍，對以下內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查：6.1.1公司歷史沿革、組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)；6.1.2財務(wù)報表、審計報告、稅務(wù)文件；6.1.3業(yè)務(wù)合同、合作協(xié)議、技術(shù)許可等；6.1.4法律訴訟、仲裁、行政處罰等；6.1.5環(huán)保、安全、質(zhì)量等方面的合規(guī)性；6.1.6其他相關(guān)信息。第三章盡職調(diào)查的方法與程序第七條盡職調(diào)查方法7.1乙方應(yīng)采用以下方法進(jìn)行盡職調(diào)查：7.1.1文件審查：審查公司章程、規(guī)章制度、合同、協(xié)議等文件；7.1.2詢問相關(guān)人員：與公司管理層、員工、客戶、供應(yīng)商等進(jìn)行訪談；7.1.3實(shí)地考察：對并購標(biāo)的進(jìn)行實(shí)地考察，了解其經(jīng)營狀況；7.1.4第三方調(diào)查：委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行財務(wù)、法律、技術(shù)等方面的調(diào)查。第八條盡職調(diào)查程序8.1乙方應(yīng)在收到甲方通知后____個工作日內(nèi)開始盡職調(diào)查；8.2乙方應(yīng)在盡職調(diào)查過程中，及時向甲方報告調(diào)查進(jìn)展情況；8.3乙方應(yīng)在盡職調(diào)查結(jié)束后____個工作日內(nèi)，向甲方提交盡職調(diào)查報告。第四章保密與知識產(chǎn)權(quán)第九條保密9.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及盡職調(diào)查過程中知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)；9.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。第十條知識產(chǎn)權(quán)10.1乙方在盡職調(diào)查過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有；10.2甲方有權(quán)無償使用乙方在盡職調(diào)查過程中提供的資料。第五章違約責(zé)任第十一條違約責(zé)任11.1如乙方未按本協(xié)議約定進(jìn)行盡職調(diào)查，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；11.2如乙方泄露保密信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；11.3如乙方因違約行為給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十二條爭議解決12.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；12.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十三條其他13.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充；13.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第六章報告與信息披露第十四條盡職調(diào)查報告14.1盡職調(diào)查報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：14.1.1概述：盡職調(diào)查的目的、范圍、方法及程序；14.1.2調(diào)查結(jié)果：對并購標(biāo)的各個方面進(jìn)行調(diào)查的詳細(xì)結(jié)果；14.1.3風(fēng)險評估：對并購標(biāo)的存在的風(fēng)險進(jìn)行評估，并提出應(yīng)對建議；14.1.4結(jié)論：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對并購標(biāo)的的投資價值提出結(jié)論性意見。第十五條信息披露15.1乙方應(yīng)在盡職調(diào)查過程中，及時向甲方披露所有重要信息，包括但不限于：15.1.1重大法律訴訟、仲裁、行政處罰等；15.1.2財務(wù)狀況的重大變動；15.1.3業(yè)務(wù)發(fā)展、市場份額、客戶關(guān)系等關(guān)鍵信息。第十六條報告提交16.1盡職調(diào)查報告應(yīng)在盡職調(diào)查完成后____個工作日內(nèi)提交給甲方；16.2報告提交后，乙方應(yīng)就報告中的關(guān)鍵問題與甲方進(jìn)行溝通和解釋。第十七條報告修訂17.1如在報告提交后，乙方發(fā)覺報告中的錯誤或遺漏，應(yīng)立即通知甲方，并根據(jù)甲方要求進(jìn)行修訂。第十八條報告使用18.1甲方僅可使用盡職調(diào)查報告用于并購決策；18.2未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將盡職調(diào)查報告的內(nèi)容用于其他目的。第七章合作與費(fèi)用第十九條合作19.1甲乙雙方應(yīng)本著誠實(shí)信用、平等互利的原則進(jìn)行合作；19.2雙方應(yīng)共同努力，保證盡職調(diào)查工作的順利進(jìn)行。第二十條費(fèi)用承擔(dān)20.1盡職調(diào)查的費(fèi)用由甲方承擔(dān)；20.2乙方在盡職調(diào)查過程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用，由甲方另行支付。第八章溝通與協(xié)調(diào)第二十一條溝通21.1甲乙雙方應(yīng)保持密切溝通，及時解決盡職調(diào)查過程中出現(xiàn)的問題；21.2雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)工作。第二十二條協(xié)調(diào)22.1如盡職調(diào)查過程中出現(xiàn)分歧，雙方應(yīng)通過協(xié)商達(dá)成一致意見；22.2如協(xié)商不成，可邀請第三方進(jìn)行調(diào)解。第九章保密承諾第二十三條保密承諾23.1甲乙雙方對本協(xié)議及盡職調(diào)查過程中知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)；23.2保密義務(wù)在保密信息知悉后____年內(nèi)有效。第二十四條保密信息的范圍24.1保密信息包括但不限于：24.1.1甲方公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等；24.1.2乙方公司的經(jīng)營策略、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等；24.1.3盡職調(diào)查過程中產(chǎn)生的任何數(shù)據(jù)、報告、意見等。第十章合同的生效與終止第二十五條生效25.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第二十六條終止26.1如出現(xiàn)以下情形，本協(xié)議可提前終止：26.1.1盡職調(diào)查工作已完成，雙方均同意終止本協(xié)議；26.1.2任何一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)終止本協(xié)議；26.1.3因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方均可終止本協(xié)議。26.2合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理已進(jìn)行的盡職調(diào)查工作，并按照約定處理相關(guān)費(fèi)用和剩余事宜。第十一章附件與補(bǔ)充第二十七條附件27.1本協(xié)議附件包括但不限于：27.1.1盡職調(diào)查報告；27.1.2雙方確認(rèn)的盡職調(diào)查工作計劃；27.1.3其他與盡職調(diào)查相關(guān)的文件和資料。第二十八條補(bǔ)充條款28.1如本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十二章通知第二十九條通知方式29.1除非本協(xié)議另有約定，一方通知另一方的方式29.1.1以書面形式發(fā)送至對方指定的地址；29.1.2通過郵件發(fā)送至對方指定的電子郵箱。第三十條通知生效30.1通知自發(fā)送之日起生效，但以對方實(shí)際收到通知為準(zhǔn)。第十三章不可抗力第三十一條不可抗力定義31.1本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為、社會異常事件等。第三十二條不可抗力處理32.1發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明材料；32.2雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的盡職調(diào)查工作延誤或終止；32.3不可抗力事件解除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常工作。第三十三條不可抗力終止32.4如不可抗力事件持續(xù)超過____個月，雙方可協(xié)商終止本