[企業(yè)名稱]IATF____:2016質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報告編號：[報告編號]版本：V1.0編制日期：[YYYY-MM-DD]一、引言1.1審核目的驗證本企業(yè)IATF____:2016質(zhì)量管理體系（以下簡稱“體系”）的符合性（是否符合標準要求、企業(yè)文件及顧客特定要求）、有效性（是否實現(xiàn)質(zhì)量目標、過程績效及顧客滿意），識別持續(xù)改進機會，為體系的保持、更新及認證監(jiān)督提供依據(jù)。1.2審核范圍產(chǎn)品范圍：[例：新能源汽車動力電池PACK組件]過程范圍：[例：APQP（產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃）、PPAP（生產(chǎn)件批準程序）、生產(chǎn)過程控制、不合格品控制、顧客反饋處理]部門/地點：[例：研發(fā)中心（總部）、生產(chǎn)車間（廠區(qū)A）、質(zhì)量部、供應鏈管理部]時間范圍：[例：202X年X月X日-202X年X月X日]1.3審核依據(jù)1.IATF____:2016《汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系要求》（含附錄）；2.企業(yè)《質(zhì)量手冊》（編號：[XXX]）、《程序文件》（共[X]份）及相關作業(yè)文件；3.顧客特定要求（CSR）：[例：XX汽車公司《供應商質(zhì)量手冊》第5版]；4.法律法規(guī)：[例：《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》、ISO9001:2015]。1.4審核組及分工審核員姓名資格證書編號審核職責審核部門/過程張三IATF____審核組長研發(fā)中心、質(zhì)量部李四IATF____審核員生產(chǎn)車間、供應鏈管理部王五IATF____審核員顧客反饋處理、持續(xù)改進二、審核過程描述2.1審核方法采用過程方法（PDCA循環(huán)）及風險思維，結(jié)合以下方式實施審核：文件審查：抽查體系文件（如質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書）的完整性、符合性及有效性；現(xiàn)場觀察：查看生產(chǎn)現(xiàn)場、檢驗現(xiàn)場的過程控制情況（如5S管理、設備維護、標識管理）；員工訪談：與研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量等部門員工溝通，了解體系運行的認知度及執(zhí)行情況；記錄抽查：抽取關鍵記錄（如APQP計劃、PPAP報告、檢驗記錄、顧客投訴處理記錄），驗證過程的可追溯性及有效性。2.2樣本量說明根據(jù)風險等級確定樣本量（高風險過程樣本量≥10，中風險≥8，低風險≥5）：高風險過程（如產(chǎn)品開發(fā)、關鍵工序）：抽查12份記錄；中風險過程（如檢驗、設備維護）：抽查10份記錄；低風險過程（如文件控制、培訓）：抽查8份記錄。三、審核發(fā)現(xiàn)與分析3.1符合項（示例）1.過程績效達成：生產(chǎn)車間202X年Q1關鍵工序（如電池焊接）合格率為99.8%，達到質(zhì)量目標（≥99.5%）；2.風險應對有效：研發(fā)中心針對“電池續(xù)航里程不足”的風險，制定了《電池材料優(yōu)化方案》，并通過驗證降低了風險等級（從“高”到“中”）；3.顧客反饋處理及時：質(zhì)量部202X年Q1收到顧客投訴3起，均在24小時內(nèi)響應，5個工作日內(nèi)關閉，顧客滿意度為98%（目標≥95%）。3.2不符合項（按嚴重程度分類）3.2.1主要不符合項（0項）無。3.2.2次要不符合項（2項）不符合項編號不符合事實描述違反依據(jù)涉及過程/部門嚴重程度NC-202X-001抽查202X年X月X日生產(chǎn)的批次（編號：B202X0305）電池PACK組件，其《過程檢驗記錄》中“電池電壓檢測”項目未填寫檢驗員簽字（記錄編號：J202X____）。1.企業(yè)《過程檢驗控制程序》（編號：CX-08）第3.4條：“檢驗記錄需由檢驗員簽字確認，確?？勺匪菪浴保?/p>

2.IATF____:20168.6.2“應保持符合接收準則的證據(jù)，記錄應指明有權放行產(chǎn)品的人員”。生產(chǎn)過程控制/生產(chǎn)車間次要NC-202X-002研發(fā)中心202X年Q1《APQP計劃》（編號：APQP-202X-001）中“樣件驗證”階段的完成時間為202X年X月X日，但實際完成時間為202X年X月X日，延遲了5個工作日，且未記錄延遲原因及采取的措施。1.企業(yè)《APQP控制程序》（編號：CX-03）第4.3條：“APQP計劃的變更需經(jīng)審批，并記錄變更原因及措施”；

2.IATF____:20168.3.2.2“應制定并保持APQP計劃，及時更新并溝通變更”。產(chǎn)品開發(fā)/研發(fā)中心次要3.3改進機會（潛在不符合項）1.過程績效提升：供應鏈管理部202X年Q1供應商交付準時率為95%（目標≥98%），需分析延遲原因（如供應商產(chǎn)能不足、物流問題），采取改進措施；2.文件更新不及時：抽查《不合格品控制程序》（編號：CX-10），其“不合格品處置方式”未包含“顧客特許放行”的要求，與顧客特定要求（CSR）不一致；3.員工培訓有效性不足：訪談生產(chǎn)車間新員工（入職3個月），對“關鍵工序的作業(yè)要求”（如電池組裝扭矩）的認知度較低（答對率70%），需加強針對性培訓。四、審核結(jié)論4.1符合性結(jié)論本企業(yè)體系符合IATF____:2016標準的要求，符合企業(yè)《質(zhì)量手冊》及程序文件的規(guī)定，符合顧客特定要求（CSR）。4.2有效性結(jié)論1.質(zhì)量目標達成情況：202X年Q1質(zhì)量目標（如產(chǎn)品合格率≥99.5%、顧客滿意度≥95%）均達成；2.過程績效表現(xiàn)：關鍵過程（如生產(chǎn)、檢驗）績效穩(wěn)定，未發(fā)生重大質(zhì)量事故；3.顧客滿意情況：顧客滿意度為98%，較202X年Q4提升2%，但仍需關注個別顧客的反饋（如“交付周期較長”）。4.3持續(xù)改進結(jié)論體系運行存在持續(xù)改進空間，主要體現(xiàn)在：過程績效（如供應商交付準時率）需進一步提升；文件管理（如程序文件更新）需加強；員工培訓（如新員工針對性培訓）需優(yōu)化。4.4認證推薦意見建議保持IATF____:2016認證資格。五、改進要求與建議5.1不符合項整改要求不符合項編號整改責任部門整改期限整改要求NC-202X-001生產(chǎn)車間202X年X月X日1.補簽檢驗記錄；

2.培訓檢驗員，明確記錄要求；

3.完善《過程檢驗控制程序》，增加“記錄審核”環(huán)節(jié)。NC-202X-002研發(fā)中心202X年X月X日1.記錄APQP計劃延遲原因（如“樣件材料供應延遲”）；

2.制定《APQP計劃變更管理辦法》，明確變更審批流程；

3.對研發(fā)人員進行培訓，強化計劃執(zhí)行意識。5.2持續(xù)改進建議1.供應商管理：供應鏈管理部應建立供應商績效評價體系（如交付準時率、質(zhì)量合格率），對低績效供應商采取改進措施（如培訓、考核）；2.文件管理：質(zhì)量部應定期審查體系文件（每季度1次），確保文件與標準、顧客要求的一致性，及時更新過時文件；3.員工培訓：人力資源部應根據(jù)員工崗位需求，制定針對性培訓計劃（如關鍵工序員工的技能培訓、新員工的體系認知培訓），并評價培訓效果（如考試、現(xiàn)場操作考核）。六、附錄1.審核計劃（編號：[XXX]）；2.審核檢查表（共[X]份，涵蓋各過程/部門）；3.不符合項報告（編號：NC-202X-001、NC-202X-002）；4.審核結(jié)果溝通記錄（編號：[XXX]）；5.支持性證據(jù)（如檢驗記錄、APQP計劃、顧客反饋記錄）。