融資方期權(quán)協(xié)議書范本一、協(xié)議概述

本協(xié)議旨在明確融資方與投資者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保障雙方合法權(quán)益，規(guī)范融資行為。本協(xié)議適用于融資方通過發(fā)行期權(quán)的方式籌集資金，投資者通過購買期權(quán)獲得投資權(quán)益的情形。本協(xié)議的簽訂，應(yīng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則。

二、協(xié)議主體及標(biāo)的

1.融資方：指需要通過發(fā)行期權(quán)籌集資金的企業(yè)或其他組織。

2.投資者：指通過購買期權(quán)獲得投資權(quán)益的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。

3.標(biāo)的：指融資方擬籌集的資金金額，包括本金及預(yù)期收益。

三、期權(quán)發(fā)行及購買

1.發(fā)行方式：融資方應(yīng)在協(xié)議約定的期限內(nèi)，按照約定的發(fā)行條件向投資者發(fā)行期權(quán)。

2.發(fā)行條件：包括但不限于發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行期限等。

3.購買方式：投資者應(yīng)在協(xié)議約定的期限內(nèi)，按照約定的購買條件購買期權(quán)。

4.購買條件：包括但不限于購買價(jià)格、購買數(shù)量、購買期限等。

四、期權(quán)行權(quán)及收益分配

1.行權(quán)條件：投資者在協(xié)議約定的行權(quán)期限內(nèi)，按照約定的行權(quán)條件行使期權(quán)。

2.行權(quán)條件：包括但不限于行權(quán)價(jià)格、行權(quán)數(shù)量、行權(quán)期限等。

3.收益分配：融資方應(yīng)在行權(quán)完成后，按照約定的比例向投資者分配收益。

4.收益分配方式：包括但不限于現(xiàn)金分紅、股權(quán)分配等。

五、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

1.融資方應(yīng)承擔(dān)因發(fā)行期權(quán)籌集資金而產(chǎn)生的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。

2.投資者應(yīng)自行承擔(dān)購買期權(quán)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。

六、違約責(zé)任

1.融資方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.投資者違反本協(xié)議約定的義務(wù)，導(dǎo)致融資方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和本協(xié)議約定，履行違約責(zé)任。

七、爭議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、協(xié)議生效及終止

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本協(xié)議終止的情形包括但不限于以下情況：

（1）融資方籌集到約定的資金金額；

（2）投資者行權(quán)完畢；

（3）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

九、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

2.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

融資方（蓋章）：____________________

投資者（蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

附件：

1.期權(quán)發(fā)行條件

2.期權(quán)購買條件

3.行權(quán)條件

4.收益分配方案

5.違約責(zé)任條款

6.爭議解決方式

7.協(xié)議附件清單

十、保密條款

1.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及雙方在履行本協(xié)議過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后三年。

3.未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露對(duì)方的商業(yè)秘密。

十一、通知與送達(dá)

1.除非本協(xié)議另有約定，任何一方發(fā)出的通知或文件應(yīng)采用書面形式，通過以下方式送達(dá)：

-親自送達(dá)；

-郵寄（掛號(hào)信，郵資已付）；

-傳真或電子郵件（以發(fā)送方收到確認(rèn)為準(zhǔn)）。

2.通知或文件應(yīng)送達(dá)至對(duì)方在協(xié)議中指定的地址或聯(lián)系人的地址。

十二、不可抗力

1.由于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會(huì)動(dòng)亂等不可抗力事件導(dǎo)致任何一方無法履行本協(xié)議義務(wù)時(shí)，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切合理措施減輕不可抗力的影響。

2.不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議義務(wù)。在不可抗力事件持續(xù)期間屆滿后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議。

十三、協(xié)議的修改與補(bǔ)充

1.本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。

2.任何修改或補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

十四、法律適用與管轄

1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.任何因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院解決。

十五、協(xié)議的份數(shù)

本協(xié)議一式兩份，融資方和投資者各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

十六、協(xié)議的生效與解除

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本協(xié)議的解除應(yīng)按照本協(xié)議的約定或雙方協(xié)商一致的方式進(jìn)行。

十七、附件

本協(xié)議的附件是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

附件清單：

1.期權(quán)發(fā)行條件

2.期權(quán)購買條件

3.行權(quán)條件

4.收益分配方案

5.違約責(zé)任條款

6.爭議解決方式

7.其他與本協(xié)議相關(guān)的文件

融資方（蓋章）：____________________

投資者（蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

十八、協(xié)議的執(zhí)行與解釋

1.雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，確保本協(xié)議的條款得到正確執(zhí)行。

2.對(duì)本協(xié)議的任何解釋或執(zhí)行中的疑問，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)請(qǐng)求有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行解釋。

十九、協(xié)議的轉(zhuǎn)讓

1.未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。

2.在特定情況下，如融資方或投資者因合并、分立、破產(chǎn)等原因?qū)е卤緟f(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)發(fā)生轉(zhuǎn)移，應(yīng)立即通知對(duì)方，并確保新的權(quán)利義務(wù)主體繼續(xù)履行本協(xié)議。

二十、協(xié)議的終止

1.本協(xié)議在以下情況下終止：

-雙方約定的融資目標(biāo)達(dá)成；

-期權(quán)行權(quán)完畢；

-雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

-本協(xié)議約定的其他終止條件成就；

-因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；

-法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

2.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理剩余事宜，包括但不限于收益分配、違約責(zé)任等。

二十一、協(xié)議的存續(xù)

本協(xié)議的終止不影響其附件和其他相關(guān)文件的存續(xù)，除非該等文件因本協(xié)議終止而失去效力。

二十二、協(xié)議的附件

本協(xié)議的附件如下：

1.期權(quán)發(fā)行條件

2.期權(quán)購買條件

3.行權(quán)條件

4.收益分配方案

5.違約責(zé)任條款

6.爭議解決方式

7.其他與本協(xié)議相關(guān)的文件

二十三、協(xié)議的簽署

1.本協(xié)議應(yīng)由融資方和投資者的法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。

2.簽字蓋章前，雙方應(yīng)確保本協(xié)議的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

二十四、協(xié)議的生效日期

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

融資方（蓋章）：____________________

投資者（蓋章）：____________________

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：____________________

日期：____________________

二十五、協(xié)議的副本

本協(xié)議一式兩份，融資方和投資者各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

[以下無正文]

二十六、協(xié)議的附件說明

1.期權(quán)發(fā)行條件附件：詳細(xì)列明期權(quán)的發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行期限、發(fā)行方式等具體條件。

2.期權(quán)購買條件附件：明確投資者購買期權(quán)所需滿足的條件，包括資金來源、投資資格、信息披露等。

3.行權(quán)條件附件：規(guī)定投資者行使期權(quán)權(quán)的具體條件，如行權(quán)價(jià)格、行權(quán)數(shù)量、行權(quán)期限、行權(quán)方式等。

4.收益分配方案附件：詳細(xì)說明收益的分配方式、分配比例、分配時(shí)間等。

5.違約責(zé)任條款附件：明確雙方在協(xié)議履行過程中可能出現(xiàn)的違約行為及相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.爭議解決方式附件：約定雙方在發(fā)生爭議時(shí)，選擇協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等解決方式。

7.其他與本協(xié)議相關(guān)的文件附件：包括但不限于盡職調(diào)查報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等。

二十七、協(xié)議的變更與解除

1.本協(xié)議的變更或解除，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。

2.任何變更或解除本協(xié)議的行為，均不得損害雙方的合法權(quán)益。

二十八、協(xié)議的解除條件

1.因融資方或投資者違約導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；

2.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；

3.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

4.法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。

二十九、協(xié)議的終止后處理

1.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理剩余事宜，包括但不限于：

-結(jié)算雙方之間的債權(quán)債務(wù)；

-解除與本協(xié)議相關(guān)的合同關(guān)系；

-清理與本協(xié)議相關(guān)的資產(chǎn)和債務(wù)；

-處理與本協(xié)議相關(guān)的爭議。

2.雙方應(yīng)確保在協(xié)議終止后，不再存在任何與本協(xié)議相關(guān)的糾紛。

三十、協(xié)議的履行與監(jiān)督

1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自義務(wù)，確保本協(xié)議的有效實(shí)施。

2.雙方有權(quán)對(duì)對(duì)方的履行情況進(jìn)行監(jiān)督，并在必要時(shí)采取必要措施確保協(xié)議的履行。

三十一、協(xié)議的續(xù)簽

1.如雙方同意續(xù)簽本協(xié)議，應(yīng)在協(xié)議到期前協(xié)商一致，并以書面形式續(xù)簽。

2.續(xù)簽后的協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，除非雙方另有約定。

三十二、協(xié)議的終止通知

1.本協(xié)議終止前，一方應(yīng)提前通知對(duì)方終止協(xié)議的事宜，包括終止的原因、時(shí)間等。

2.通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并送達(dá)至對(duì)方在協(xié)議中指定的地址或聯(lián)系人的地址。

三十三、協(xié)議的最終解釋權(quán)

本協(xié)議的最終解釋權(quán)歸雙方共同享有。

融資方（蓋章）：____________________

投資者（蓋章）：____________________

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：____________________

日期：____________________

[以下無正文]

三十四、協(xié)議的打印與簽署

1.本協(xié)議應(yīng)由雙方各自打印一份，并由法定代表人或授權(quán)代表親自簽署或蓋章。

2.簽署或蓋章前，雙方應(yīng)仔細(xì)閱讀協(xié)議內(nèi)容，確保理解并同意協(xié)議中的所有條款。

三十五、協(xié)議的附件清單

1.期權(quán)發(fā)行條件附件

2.期權(quán)購買條件附件

3.行權(quán)條件附件

4.收益分配方案附件

5.違約責(zé)任條款附件

6.爭議解決方式附件

7.其他與本協(xié)議相關(guān)的文件附件

三十六、協(xié)議的存檔與備份

1.雙方應(yīng)將本協(xié)議及其附件存檔，并確保存檔的完整性和安全性。

2.雙方應(yīng)將本協(xié)議的電子版或復(fù)印件進(jìn)行備份，以備不時(shí)之需。

三十七、協(xié)議的終止通知

1.在協(xié)議終止的情況下，雙方應(yīng)相互發(fā)送終止通知，明確終止的具體日期。

2.終止通知應(yīng)包含終止原因、協(xié)議終止后的后續(xù)安排等信息。

三十八、協(xié)議的附加條款

1.本協(xié)議的附加條款由雙方在協(xié)議中另行約定，并作為本協(xié)議的組成部分。

2.附加條款的效力與本協(xié)議正文相同，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。

三十九、協(xié)議的執(zhí)行與解釋

1.本協(xié)議的執(zhí)行與解釋應(yīng)遵循公平、誠