期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)檢測(cè)模擬題第一部分單選題(50題)1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自我約束和管理，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項(xiàng)A“自律管理”，符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會(huì)依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實(shí)現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項(xiàng)B“行政管理”通常是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力，按照行政方式來進(jìn)行管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)C“業(yè)務(wù)管理”表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項(xiàng)D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機(jī)構(gòu)對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行的監(jiān)管活動(dòng)，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選A。2、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專戶存儲(chǔ)不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析來判斷對(duì)錯(cuò)。A選項(xiàng)：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)專戶存儲(chǔ)不得挪用，這是保障保證金安全、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨交易所在實(shí)際操作中，可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金，這是符合相關(guān)規(guī)定的，所以該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約等風(fēng)險(xiǎn)的資金，并非保證金的分類，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行，確保交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇錯(cuò)誤的陳述，答案是C。""3、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)的彌補(bǔ)流程相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)A說法不正確。選項(xiàng)B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補(bǔ)流程的，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實(shí)的準(zhǔn)確性和公正性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補(bǔ)保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項(xiàng)說法正確。綜上，不正確的說法是選項(xiàng)A。4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A分析與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進(jìn)一步升級(jí)，這種行為本身并不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)積極應(yīng)對(duì)糾紛、促進(jìn)問題解決的態(tài)度和行動(dòng)，是有利于維護(hù)投資者權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)存在過錯(cuò)，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)理應(yīng)對(duì)自己的過錯(cuò)行為負(fù)責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯(cuò)的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項(xiàng)D不符合。綜上，正確答案是C。5、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D"

【解析】該題答案選D。在申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的關(guān)鍵特質(zhì)。獨(dú)立董事需要獨(dú)立于公司的管理層和大股東等利益相關(guān)方，能夠獨(dú)立地行使職責(zé)、發(fā)表意見，以保障公司決策的公正性和客觀性。而自有資產(chǎn)并非申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格需提供聲明的核心內(nèi)容；合法性是普遍的基本要求，但不是申請(qǐng)?jiān)撊温氋Y格需專門聲明的特定內(nèi)容；公正性雖然也是獨(dú)立董事應(yīng)具備的品質(zhì)，但獨(dú)立性更能體現(xiàn)獨(dú)立董事的本質(zhì)特征，能確保其在履職過程中不受其他因素干擾而獨(dú)立地做出判斷。所以應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。"6、某投資者共購(gòu)買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計(jì)算公式來求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計(jì)算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對(duì)應(yīng)β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購(gòu)買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計(jì)算等式右邊前兩項(xiàng)的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項(xiàng)可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時(shí)除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應(yīng)為0.92，答案選B。7、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：即使該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯(cuò)，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：同樣，若機(jī)構(gòu)未按客戶指令入市交易且客戶無過錯(cuò)，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機(jī)構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：此選項(xiàng)沒有明確客戶是否有過錯(cuò)。如果客戶自身存在過錯(cuò)，那么不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯(cuò)的情況下，才滿足機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的條件，所以C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-D選項(xiàng)：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時(shí)客戶沒有過錯(cuò)時(shí)，從法律和公平的角度出發(fā)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。8、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D，賠償額20%同樣不符合。而選項(xiàng)C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。9、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擁有任免首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)力。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以根據(jù)實(shí)際情況免除其職務(wù)。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，其職責(zé)并不包括免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：如前文所述，期貨公司董事會(huì)有權(quán)任免首席風(fēng)險(xiǎn)官，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作時(shí)，董事會(huì)可以免除其職務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不直接干預(yù)期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。10、期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是（）.

A.章程修改程序

B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行和管理結(jié)構(gòu)的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項(xiàng)B：注冊(cè)資本及其構(gòu)成注冊(cè)資本及其構(gòu)成反映了期貨交易所的資金實(shí)力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等重要信息，它對(duì)于明確交易所的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、股東權(quán)益以及在市場(chǎng)中的地位等方面具有關(guān)鍵作用，因此期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明注冊(cè)資本及其構(gòu)成。選項(xiàng)C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度對(duì)于期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障交易安全具有重要意義。通過明確風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強(qiáng)期貨交易所抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度。綜上，答案選C。11、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的投資者。選項(xiàng)A社會(huì)保障基金是國(guó)家為了社會(huì)保障事業(yè)而設(shè)立的專項(xiàng)基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長(zhǎng)等特點(diǎn)，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨公司是依法設(shè)立的，專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。它們?cè)谄谪浭袌?chǎng)中具有專業(yè)的知識(shí)、技能和豐富的經(jīng)驗(yàn)，屬于專業(yè)投資者。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)CQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，是專業(yè)的金融投資機(jī)構(gòu)，屬于專業(yè)投資者。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)DQDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，它是在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項(xiàng)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。12、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢，是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行監(jiān)督職責(zé)的重要體現(xiàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理全過程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)于可能出現(xiàn)的違規(guī)情況及時(shí)提出質(zhì)詢，以保障公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)，因此該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。選項(xiàng)B負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而不是負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，所以該選項(xiàng)不屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。選項(xiàng)C檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度是首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要工作內(nèi)容。首席風(fēng)險(xiǎn)官要確保公司建立完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度，以有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，故該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。選項(xiàng)D按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，是首席風(fēng)險(xiǎn)官配合監(jiān)管部門工作、保證公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)的具體體現(xiàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官有義務(wù)根據(jù)監(jiān)管部門的要求，對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行深入核查并反饋情況，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。綜上，答案選B。13、（2018年真題）客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定并實(shí)施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著自律管理、服務(wù)會(huì)員等作用。其主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、調(diào)解會(huì)員之間及會(huì)員與客戶之間的糾紛等工作，沒有權(quán)力宣布客戶為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)宣布嚴(yán)重違反相關(guān)規(guī)定的客戶為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：人民法院人民法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過司法審判活動(dòng)來維護(hù)社會(huì)公平正義和法律秩序，并不負(fù)責(zé)宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。14、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對(duì)應(yīng)的法條條款序號(hào)。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項(xiàng)。"15、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，合同無效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時(shí)，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)樵谶@種情況下，雖然經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當(dāng)于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應(yīng)該由客戶來承擔(dān)。因此本題正確答案選B。16、根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）.

A.托營(yíng)人被依法撤銷基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)時(shí)，若在3個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接，資產(chǎn)管理計(jì)劃才應(yīng)當(dāng)終止，而不是6個(gè)月，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，并非持續(xù)3個(gè)工作日，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D只有當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人以及持有計(jì)劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃才應(yīng)當(dāng)終止，并非證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。17、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，從風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別，C2、C3、C4、C5風(fēng)險(xiǎn)承受能力逐步遞增，C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別。所以本題中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別應(yīng)為C5，答案選B。18、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，客戶的權(quán)利主張。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨交易所是期貨市場(chǎng)的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請(qǐng)的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)B的分析侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過錯(cuò)且該過錯(cuò)行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對(duì)甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析期貨交易所主要履行市場(chǎng)監(jiān)管等職責(zé)，并不對(duì)期貨公司向客戶的行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與甲之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而非要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析甲向期貨公司申請(qǐng)交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請(qǐng)交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對(duì)合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。19、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容來確定期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃等，其與首席風(fēng)險(xiǎn)官的日常履職及責(zé)任歸屬?zèng)]有直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的董事、高級(jí)管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，應(yīng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是在公司內(nèi)部履行監(jiān)督檢查職責(zé)，向公司內(nèi)部的董事會(huì)負(fù)責(zé)，并非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件。選項(xiàng)A，僅有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，若結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)，人民法院就不能輕易依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金，所以該選項(xiàng)不全面。選項(xiàng)B，無證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，僅結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，缺乏有證據(jù)證明存在超出部分這一關(guān)鍵前提，不符合人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的要求。選項(xiàng)C，有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，并且結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，滿足人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，但結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出了相反證據(jù)，這種情況下人民法院不能依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。21、下列哪些人員不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

C.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件限制，關(guān)鍵在于判斷各選項(xiàng)中人員的情況是否符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，雖然有過不良經(jīng)歷，但自被開除之日起已逾5年。在相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于這種情況超過一定期限后通常不再限制其申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格，所以該人員符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)B：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年。依據(jù)規(guī)定，這類人員在被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后一定期限內(nèi)是不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，未逾2年仍處于限制期內(nèi)，因此該人員不符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)C：因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。如同選項(xiàng)A，超過規(guī)定期限后一般不再限制其申請(qǐng)資格，所以該人員符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)D：因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。同樣，超過規(guī)定期限后可以申請(qǐng)相關(guān)任職資格，該人員符合條件。綜上，不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件的是選項(xiàng)B。22、連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價(jià)梏果然暴跌，朱某平倉(cāng)獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條

D.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及法條的內(nèi)容，結(jié)合案例中朱某的行為來判斷其違反了哪條規(guī)定。選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條該法條所規(guī)定的內(nèi)容通常與其他特定的違規(guī)情形相關(guān)，案例中朱某的行為并非是此條所針對(duì)的特定違規(guī)行為范圍，所以朱某并未違反該條規(guī)定。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條此條主要涉及內(nèi)幕交易等相關(guān)違規(guī)行為。在本案例中，韓某作為期貨從業(yè)人員，在交易所會(huì)議期間將未公布的采取嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制措施、預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格大跌這一內(nèi)幕信息告知朱某，朱某依據(jù)該內(nèi)幕信息賣空強(qiáng)麥期貨合約并獲利，其行為構(gòu)成了利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條該法條的規(guī)定針對(duì)的是其他方面的違規(guī)行為，與案例中朱某利用內(nèi)幕信息獲利這一行為不相符，因此朱某沒有違反該條規(guī)定。選項(xiàng)D：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條此條規(guī)定的違規(guī)情形和案例中朱某的具體行為不一致，所以朱某未違反該條規(guī)定。綜上，答案是B。23、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%，所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)中承擔(dān)50%的賠償責(zé)任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項(xiàng)需承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的30%也是錯(cuò)誤的；D選項(xiàng)不承擔(dān)賠償責(zé)任更是與實(shí)際情況不符。24、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

C.無需

D.應(yīng)當(dāng)事前

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)了解客戶情況的要求。對(duì)于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，全面了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是至關(guān)重要的。這有助于期貨公司更好地評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資需求，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，同時(shí)也能有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A提到僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)了解客戶情況，這種做法是片面的。因?yàn)榧词共皇歉唢L(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，也需要了解客戶的基本情況來提供恰當(dāng)?shù)姆?wù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)了解客戶情況，同樣不夠全面。無論業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度高低，都應(yīng)該在事前了解客戶相關(guān)情況，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C表示無需了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，這顯然不符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范和要求，若不了解客戶情況，可能會(huì)導(dǎo)致不合適的投資建議，損害客戶利益，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“應(yīng)當(dāng)事前”，強(qiáng)調(diào)期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，就應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解，這符合業(yè)務(wù)規(guī)范和保障投資者權(quán)益的需要，因此D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。25、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)協(xié)會(huì)工作人員違規(guī)行為紀(jì)律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人等行為時(shí)，需要明確給予紀(jì)律處分的主體。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會(huì)進(jìn)行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其內(nèi)部工作人員具有管理和約束的職責(zé)，當(dāng)工作人員出現(xiàn)不按規(guī)定履行職責(zé)等違規(guī)行為時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對(duì)象和職責(zé)側(cè)重于市場(chǎng)整體運(yùn)行、機(jī)構(gòu)合規(guī)等宏觀層面，并非針對(duì)協(xié)會(huì)工作人員的紀(jì)律處分，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等，對(duì)于協(xié)會(huì)工作人員的紀(jì)律處分并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對(duì)協(xié)會(huì)工作人員給予紀(jì)律處分的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，并沒有明確將負(fù)債與資產(chǎn)的比例作為一項(xiàng)特定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例即流動(dòng)比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標(biāo)。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動(dòng)性狀況，是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財(cái)務(wù)中的一個(gè)重要概念，但單獨(dú)的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所明確規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場(chǎng)環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。27、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關(guān)于追加保證金通知接收與否的爭(zhēng)議中，舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定和行業(yè)實(shí)踐中，遵循“誰主張，誰舉證”的一般原則。當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認(rèn)收到該通知時(shí)，由于是期貨公司主張已履行了通知義務(wù)，所以按照舉證責(zé)任分配規(guī)則，應(yīng)由主張方即期貨公司來證明其確實(shí)已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項(xiàng)A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關(guān)主體，也無義務(wù)對(duì)期貨公司是否發(fā)出通知進(jìn)行舉證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責(zé)任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀(jì)人個(gè)人，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認(rèn)收到通知時(shí)，由其承擔(dān)舉證責(zé)任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶是否認(rèn)收到通知的一方，若要求其承擔(dān)已收到通知的舉證責(zé)任，不符合“誰主張，誰舉證”的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。28、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷的事項(xiàng)。選項(xiàng)A交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識(shí)，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會(huì)再被錯(cuò)誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進(jìn)行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請(qǐng)注銷，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機(jī)構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶時(shí)所涉及的內(nèi)容，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，并非向期貨交易所申請(qǐng)，因此該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。29、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理每屆任期的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年。題目所給選項(xiàng)A的5年、選項(xiàng)B的4年以及選項(xiàng)D的2年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以正確答案選C。"30、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。選項(xiàng)A分析交易軟件對(duì)于期貨公司的交易操作至關(guān)重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財(cái)務(wù)軟件主要用于公司財(cái)務(wù)管理方面，如會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程，其性能和功能必須能夠適應(yīng)期貨市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性，以滿足審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。結(jié)算軟件則用于對(duì)期貨交易的資金和頭寸進(jìn)行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān)，需要嚴(yán)格符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應(yīng)當(dāng)滿足題干所提及的要求，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護(hù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運(yùn)行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析如前面所述，殺毒軟件主要負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全防護(hù)，財(cái)務(wù)軟件主要用于財(cái)務(wù)管理，二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。31、國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。

A.謹(jǐn)慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，謹(jǐn)慎原則雖然在很多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中都較為重要，但并非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹(jǐn)慎更多地體現(xiàn)為一種風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，而不是專門針對(duì)期貨交易的核心原則。選項(xiàng)B，客觀原則通常強(qiáng)調(diào)在處理事務(wù)時(shí)要基于事實(shí)、不偏不倚，但這并非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行期貨交易的專門原則?？陀^在很多工作場(chǎng)景都是通用要求，并非針對(duì)期貨交易的關(guān)鍵準(zhǔn)則。選項(xiàng)C，結(jié)算只是期貨交易過程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，并非交易應(yīng)遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導(dǎo)原則。選項(xiàng)D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)遵循套期保值原則，同時(shí)嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。綜上，答案選D。32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的管理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。而巡視員主要是公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并非針對(duì)期貨交易所派駐的特定人員；審計(jì)員通常是負(fù)責(zé)審計(jì)工作的人員，一般不是直接由中國(guó)證監(jiān)會(huì)向期貨交易所派駐；管理員是一個(gè)比較寬泛的概念，在該情境下并非準(zhǔn)確的表述。所以本題正確答案是B。33、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)

A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉(cāng)

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的范圍。選項(xiàng)A：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著其認(rèn)可該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果。因?yàn)榻灰捉Y(jié)算結(jié)果是一個(gè)連貫的體系，對(duì)當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)是基于之前一系列交易和持倉(cāng)情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認(rèn)范圍內(nèi)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶確認(rèn)的是當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對(duì)的是過去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對(duì)當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)來涵蓋未來的持倉(cāng)和交易結(jié)算情況，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)并非僅針對(duì)該日之前部分持倉(cāng)，而是涵蓋了之前所有的持倉(cāng)情況，部分持倉(cāng)不能完整代表其確認(rèn)的范圍，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果是對(duì)之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。34、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"35、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)協(xié)會(huì)工作人員違規(guī)行為處分類型的知識(shí)點(diǎn)掌握。首先分析選項(xiàng)A，刑事處分是指觸犯刑法而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，一般針對(duì)的是嚴(yán)重的犯罪行為。題干中協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到觸犯刑法的嚴(yán)重程度，所以不給予刑事處分，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，紀(jì)律處分是對(duì)組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。協(xié)會(huì)作為一個(gè)行業(yè)組織，對(duì)于其工作人員違反相關(guān)規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見的做法?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關(guān)系中對(duì)違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復(fù)原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問題，所以不涉及民事處分，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān)，協(xié)會(huì)工作人員也并非國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，因此不適用行政處分，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。36、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：“可以隨時(shí)免除其職務(wù)”這種說法是錯(cuò)誤的。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理中有著重要作用，若董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)，會(huì)影響期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會(huì)不能隨意免除其職務(wù)，A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：題干問的是任期屆滿前董事會(huì)的處理方式，而“應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時(shí)關(guān)于通知時(shí)間的規(guī)定，并非針對(duì)任期屆滿前無正當(dāng)理由能否免除職務(wù)這一核心問題，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會(huì)在首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未提及免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，且重點(diǎn)在于考查任期屆滿前董事會(huì)免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。37、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中承擔(dān)著重要職責(zé)，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔(dān)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國(guó)證監(jiān)會(huì)。"38、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。其定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會(huì)關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報(bào)告；期貨公司董事會(huì)是期貨公司內(nèi)部的決策機(jī)構(gòu)，與協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象無關(guān)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項(xiàng)均不符合要求。"39、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計(jì)員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨交易所的管理方式。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對(duì)期貨交易所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。選項(xiàng)A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項(xiàng)B審計(jì)員主要側(cè)重于對(duì)財(cái)務(wù)等進(jìn)行審計(jì)工作，并非中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的典型角色。選項(xiàng)D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。40、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)需向監(jiān)控中心提交的文件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對(duì)中華人民共和國(guó)內(nèi)依法注冊(cè)、依法登記的機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，以及其他組織機(jī)構(gòu)頒發(fā)一個(gè)在全國(guó)范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識(shí)，但在為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項(xiàng)B，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場(chǎng)主體準(zhǔn)許從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位進(jìn)行某些行為的證明文件，不是在申請(qǐng)交易編碼時(shí)規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。41、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責(zé)來判斷正確選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等，但責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等。責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機(jī)關(guān)針對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，并不具備對(duì)期貨從業(yè)人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。42、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。

A.全部由客戶承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來分析各選項(xiàng)。在本題中，A期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中未對(duì)此進(jìn)行明確約定，此時(shí)期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，之后行情向持倉(cāng)不利方向變化導(dǎo)致甲某損失擴(kuò)大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時(shí)允許其繼續(xù)持倉(cāng)，期貨公司存在一定過錯(cuò)，不應(yīng)全部由客戶承擔(dān)擴(kuò)大的損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：雖然期貨公司有責(zé)任，但并非全部責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯(cuò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：按照規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非和客戶各承擔(dān)一半，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。43、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)甲期貨公司的做法進(jìn)行分析。根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，這是其履行職責(zé)的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進(jìn)一步調(diào)查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責(zé)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，甲期貨公司的做法違背了相關(guān)規(guī)定，限制了首席風(fēng)險(xiǎn)官的正常履職，并非正確做法，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因?yàn)椴恍湃涡埐抛柚蛊湔{(diào)查，重點(diǎn)在于其限制了小張的職責(zé)履行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。44、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

A.客戶保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.非結(jié)算會(huì)員保證金

D.自有資金

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)資金的性質(zhì)及期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析判斷全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納結(jié)算擔(dān)保金的資金來源。對(duì)選項(xiàng)A的分析客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。期貨公司有責(zé)任保障客戶保證金的安全，確保其僅用于客戶的期貨交易，不得擅自挪用。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能用客戶保證金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)B的分析風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從營(yíng)業(yè)收入中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失，以增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。它主要用于彌補(bǔ)期貨公司因不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)事件而遭受的損失，并非用于向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析非結(jié)算會(huì)員保證金是指非結(jié)算會(huì)員存放在全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的用于期貨交易的資金，該資金同樣屬于非結(jié)算會(huì)員所有，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司只是代為管理。因此，不能用非結(jié)算會(huì)員保證金來繳納結(jié)算擔(dān)保金，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析自有資金是期貨公司自身擁有的資金，可由公司自主支配。按照相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，以確保期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。45、以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

B.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的制定與備案規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A協(xié)會(huì)董事會(huì)并不負(fù)責(zé)制定中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程，且章程也不是報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，章程并非由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，也不需要報(bào)會(huì)員大會(huì)備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并且要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，但只需報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，而非批準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。""46、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報(bào)告時(shí)限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。"47、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日

【答案】：A"

【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》于2017年7月1日起施行，所以正確答案選A。"48、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國(guó)家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財(cái)產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督交易活動(dòng)；國(guó)家主要是通過制定法律法規(guī)等對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀管理；公司在金融交易等場(chǎng)景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"49、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國(guó)有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國(guó)有商業(yè)銀行（選項(xiàng)A）和股份制商業(yè)銀行（選項(xiàng)B）雖然是常見的金融機(jī)構(gòu)，但并非所有的國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行（選項(xiàng)C）表述錯(cuò)誤，政策性銀行主要是為貫徹國(guó)家特定經(jīng)濟(jì)政策而設(shè)立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行是經(jīng)過相關(guān)審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應(yīng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。50、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)概念，關(guān)鍵在于明確在保證金出現(xiàn)缺口，可能危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，該保障基金針對(duì)的主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口進(jìn)而需動(dòng)用保障基金的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金所針對(duì)的期貨市場(chǎng)保證金缺口問題無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，期貨投資者保障基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司，與期貨投資者保障基金所涉及的情況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、某期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，因經(jīng)濟(jì)糾紛案件而被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲(chǔ)的貨物被法院扣押而無法出具交割倉(cāng)單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。

A.期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所違反交易規(guī)則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)，造成其損害為由提起的申訴

D.期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)，造成其損害為由提起糾紛調(diào)解

【答案】：AB

【解析】本題是關(guān)于以期貨交易所為第三人的商事案件類型判斷的選擇題。破題點(diǎn)在于理解題干中期貨交易糾紛的具體情形，并分析各選項(xiàng)與題干的匹配度。題干分析題干中描述的情形是某期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)因經(jīng)濟(jì)糾紛被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲(chǔ)的貨物被法院扣押，無法出具交割倉(cāng)單，賣方因此將期貨交易所連帶告上法庭。這意味著賣方認(rèn)為期貨交易所的相關(guān)行為給其造成了損害，從而提起了商事訴訟。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：該選項(xiàng)指出期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。在本題中，期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)出現(xiàn)問題，導(dǎo)致賣方利益受損，有可能是期貨交易所的某些行為違反了法律法規(guī)，進(jìn)而導(dǎo)致了這樣的結(jié)果，所以該選項(xiàng)符合題意。B選項(xiàng)：此選項(xiàng)表明期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所違反交易規(guī)則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)未能正常履行職責(zé)，影響了賣方交割，很可能是期貨交易所在指定倉(cāng)庫(kù)或者管理倉(cāng)庫(kù)等環(huán)節(jié)違反了交易規(guī)則，致使賣方遭受損失，該選項(xiàng)也符合題干情況。C選項(xiàng)：該選項(xiàng)說的是期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)，造成其損害為由提起的申訴。但題干中并沒有涉及到期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)與題干不符。D選項(xiàng)：該選項(xiàng)提到期貨市場(chǎng)參與者因期貨交易所按照規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)，造成其損害為由提起糾紛調(diào)解。同樣，題干中沒有出現(xiàn)期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)這一關(guān)鍵信息，因此該選項(xiàng)也不符合題干。綜上，正確答案為AB。2、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為客戶提供信息咨詢E

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項(xiàng)A利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，這種行為會(huì)嚴(yán)重影響客戶的投資決策，使其基于錯(cuò)誤的信息做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y行為，從而遭受損失，損害了客戶的利益，干擾了市場(chǎng)的正常秩序，因此是被禁止的行為，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供咨詢服務(wù)，而代理客戶從事期貨交易不屬于其本職工作范疇。若允許其代理客戶交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突、道德風(fēng)險(xiǎn)等問題，例如從業(yè)人員為了自身利益過度交易等，所以該行為是被禁止的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C在實(shí)際的監(jiān)管過程中，市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，可能會(huì)出現(xiàn)一些當(dāng)前未明確列舉但同樣需要禁止的行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況禁止其他不利于期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的行為，以確保市場(chǎng)的公平、公正和透明，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D為客戶提供信息咨詢本身就是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的本職工作內(nèi)容，是被允許且鼓勵(lì)的正常業(yè)務(wù)行為，并非禁止行為，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)的報(bào)告要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況以及替代人選名單的書面報(bào)告報(bào)送公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，免職理由是必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的內(nèi)容，讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解董事會(huì)作出免職決定的原因，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況，能夠反映其在任職期間的工作表現(xiàn)和成效，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)估免職決定合理性的重要依據(jù)，因此需要報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，替代人選名單可以讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)后續(xù)的人員安排有所了解，以保障公司的正常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的連續(xù)性，所以也需要報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況并非在董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)必須報(bào)告給公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。4、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托資產(chǎn)的所有權(quán)屬于客戶，期貨公司及從業(yè)人員僅具有管理和運(yùn)用的權(quán)利，占用、挪用客戶委托資產(chǎn)的行為嚴(yán)重侵犯了客戶的合法權(quán)益，違反了相關(guān)法律法規(guī)，是明確禁止的行為。所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易，這種行為違背了期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)盡的忠實(shí)、勤勉義務(wù)。其本質(zhì)是為了自身利益而損害客戶利益，增加了客戶的交易成本和風(fēng)險(xiǎn)，不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，因此是被禁止的。所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定了客戶委托的初始資產(chǎn)的最低限額，這一規(guī)定是為了保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范開展和客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額，可能會(huì)導(dǎo)致業(yè)務(wù)開展不規(guī)范，增加客戶和市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，所以該行為是被禁止的。所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益的行為，屬于不正當(dāng)?shù)牟僮?。這種行為破壞了市場(chǎng)的公平、公正原則，損害了客戶的經(jīng)濟(jì)利益，違反了期貨公司及其從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，是被嚴(yán)格禁止的。所以D選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)禁止的行為，本題答案選ABCD。5、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，以下關(guān)于期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.防范利益沖突，禁