期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練題型匯編第一部分單選題(50題)1、單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機構(gòu)應當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計劃中登記結(jié)算機構(gòu)為其辦理證券相關(guān)手續(xù)的知識。選項A，質(zhì)押是指債務人或者第三人將其動產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔保。在單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項錯誤。選項B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財產(chǎn)的占有，將該財產(chǎn)作為債權(quán)的擔保。這與本題中登記結(jié)算機構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項錯誤。選項C，非交易過戶是不通過場內(nèi)或場外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過戶。對于單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機構(gòu)應當按規(guī)定為其辦理證券非交易過戶手續(xù)，所以C選項正確。選項D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過市場交易等方式進行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計劃接受委托時特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。2、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達到一定標準時，對持股比例最高股東的相關(guān)財務要求對應的持股比例數(shù)值。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%時，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。所以本題答案選B。3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項。4、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司而言，其業(yè)務核心圍繞期貨交易等相關(guān)活動。擔任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務緊密相關(guān)的專業(yè)知識和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運營公司，保障期貨業(yè)務的合規(guī)、有序開展。選項A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務直接相關(guān)，擁有該資格的人員熟悉期貨市場的規(guī)則、交易流程等重要內(nèi)容，能夠為期貨公司的運營提供專業(yè)的指導和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項B，證券業(yè)務與期貨業(yè)務雖同屬金融領(lǐng)域，但有著不同的業(yè)務范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對證券市場的發(fā)行、交易等業(yè)務，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項C，基金業(yè)務側(cè)重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務關(guān)聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項D，銀行業(yè)務主要包括存款、貸款、結(jié)算等傳統(tǒng)金融業(yè)務，和期貨公司的業(yè)務性質(zhì)差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得，本題正確答案是A。5、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準主體，但題干背景是截至2012年末，當時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。6、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨從業(yè)人員資格考試通常主要面向符合我國相關(guān)規(guī)定的人員。境外國籍人員可能在身份認定、適用法律法規(guī)等方面存在諸多不匹配的情況，不符合我國組織的期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，所以該選項符合題意。選項B具有大專以上文化程度是較為常見的考試報名條件之一，能保證考生具備一定的知識基礎(chǔ)和學習能力以適應期貨從業(yè)相關(guān)知識的學習與考試，屬于符合考試條件的情況，故該選項不符合題意。選項C具有完全民事行為能力是參與各類考試及社會活動的基本要求。只有具備完全民事行為能力，才能獨立地享有民事權(quán)利和承擔民事義務，對自己的行為負責，因此具有完全民事行為能力的人員是符合期貨從業(yè)人員資格考試條件的，該選項不符合題意。選項D年滿20周歲的人員一般心智相對成熟，能夠較好地理解和掌握考試所需的知識內(nèi)容，并獨立完成考試相關(guān)流程，是符合考試條件的，該選項不符合題意。綜上，答案選A。7、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的處理方式。選項A，給予多收取手續(xù)費10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費10倍罰款這種處罰措施，所以該選項錯誤。選項B，責令雙倍退還多收取的手續(xù)費，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費，因此該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費時，應當責令其退還多收取的手續(xù)費，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項正確。選項D，責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫，正確的處理是責令退還多收取的手續(xù)費給相關(guān)對象，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。8、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。

A.遵紀守法

B.恪守誠信

C.嚴于律己

D.嚴守秘密

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官應遵守的職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容。選項A“遵紀守法”，通常強調(diào)的是遵守法律法規(guī)，它更側(cè)重于外在的行為符合法律規(guī)定這一方面，但本題強調(diào)的是首席風險官在履行職責過程中的一種內(nèi)在品質(zhì)和職業(yè)態(tài)度，“遵紀守法”不能全面準確地體現(xiàn)題干所要求的這種核心特質(zhì)，故A選項不符合題意。選項B“恪守誠信”，體現(xiàn)了首席風險官在工作中要嚴格遵守誠信原則，誠信是職業(yè)道德的重要基礎(chǔ)。首席風險官需要處理大量重要信息和決策，忠于職守并恪守誠信，才能勤勉盡責地履行其職責，維護相關(guān)利益方的權(quán)益，所以B選項符合題意。選項C“嚴于律己”，主要側(cè)重于個人對自身行為、品德等方面的嚴格要求，重點在于自我約束，而題干強調(diào)的是在職業(yè)行為中與職責履行緊密相關(guān)的一種特定品質(zhì)，“嚴于律己”并非最貼合題干表述的內(nèi)容，故C選項不正確。選項D“嚴守秘密”，重點在于對信息的保密，雖然首席風險官確實需要做到保密，但這只是其工作中的一部分要求，不能涵蓋題干中所強調(diào)的與忠于職守、勤勉盡責相呼應的核心職業(yè)態(tài)度，故D選項不合適。綜上，本題的正確答案是B。9、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶。這是保障客戶資金安全和交易獨立性的重要措施，能清晰區(qū)分不同客戶的資金情況，避免資金混淆等問題，符合期貨市場規(guī)范要求，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司應當為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司有責任和義務為客戶辦理此項業(yè)務，以確?？蛻裟軌蚝戏ê弦?guī)地參與期貨交易，該選項表述正確。選項C：客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼。當客戶不再進行期貨交易而銷戶時，及時注銷交易編碼可以避免編碼被濫用等問題，維護期貨市場交易秩序，該選項表述正確。選項D：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當為客戶單獨開立賬戶、申請交易編碼，嚴禁進行混碼交易，并不存在經(jīng)期貨交易所批準就可以混碼交易的情況，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。10、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司任用具有相應任職資格的人員擔任首席風險官等關(guān)鍵職務是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會核準的任職資格，能確保其具備相應的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責，該選項說法正確。選項B：若公司設(shè)有獨立董事，首席風險官的提名和聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事能夠以獨立、客觀的視角對公司的重大決策進行監(jiān)督和判斷，經(jīng)全體獨立董事同意這一程序有助于保障首席風險官的獨立性和公正性，該選項說法正確。選項C：公司章程是公司內(nèi)部的“基本法”，對公司的各項重大事務包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對首席風險官進行提名和聘任時，應當按照章程的規(guī)定進行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任是由董事會而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要負責公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項；而董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范疇，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。11、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員無需向其報告，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等市場主體進行監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，所以B選項正確。C選項，期貨交易所主要是組織期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務，對期貨交易活動進行一線監(jiān)管，并不負責期貨公司高級管理人員任用的報告接收工作，所以C選項錯誤。D選項，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級管理人員的報告事宜無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。12、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A：客戶不得開新倉題干中所描述的情況是客戶既未確認交易結(jié)算報告內(nèi)容，也未在約定時間內(nèi)提出異議，并沒有提及客戶開新倉的限制問題，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議按照相關(guān)規(guī)定，若客戶在規(guī)定情形下未進行確認且未提出異議，應視為對報告內(nèi)容的確認，而非有異議，所以該選項錯誤，排除。選項C：期貨公司應催促客戶盡快確認題干描述的情形下，依據(jù)規(guī)定并非是期貨公司要催促客戶盡快確認，而是直接視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，所以該選項不符合要求，排除。選項D：視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，當客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D選項。13、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化時的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。14、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.訓誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》且情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時的處理措施。選項A，訓誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴重且造成嚴重后果，所以訓誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責，符合相關(guān)規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。15、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會并非公司制期貨交易所會員的權(quán)利。在公司制的組織架構(gòu)中，臨時股東大會的召集等事宜有著特定的規(guī)則和程序，通常與股東在公司中的權(quán)益結(jié)構(gòu)和治理機制相關(guān)，而不是會員所具備的典型權(quán)利，所以選項A不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利。選項B公司制期貨交易所會員有權(quán)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務。這是會員參與期貨交易活動的基礎(chǔ)保障，期貨交易所提供的交易設(shè)施、信息和服務等，有助于會員更好地開展交易業(yè)務，保障交易的順利進行，所以該選項屬于會員權(quán)利。選項C會員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務是其基本權(quán)利之一。這是會員參與期貨市場的核心業(yè)務內(nèi)容，通過在交易所進行交易、結(jié)算和交割等操作，實現(xiàn)其在期貨市場中的經(jīng)濟目的，所以該選項屬于會員權(quán)利。選項D會員按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)，是保障會員合法權(quán)益的重要方式。當會員認為自身權(quán)益在交易過程中受到侵害或?qū)灰紫嚓P(guān)處理有異議時，可依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以此維護自己的正當利益，所以該選項屬于會員權(quán)利。綜上，不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是A選項。16、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調(diào)整的，應當（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在計算凈資本時，對除期貨風險準備金以外需調(diào)整的其他負債項目的處理方式。A選項，直接全額加回的做法過于簡單粗暴，未充分考慮負債項目的具體情況和合規(guī)要求，不能準確反映公司實際的凈資本狀況，所以該選項錯誤。B選項，直接按照一定比例加回同樣缺乏針對性和準確性，沒有詳細說明負債的具體內(nèi)容，無法體現(xiàn)負債對凈資本的真實影響，故該選項不正確。C選項，重新核算凈資本沒有明確針對除期貨風險準備金以外的需要調(diào)整的負債項目給出處理辦法，不能有效解決本題所涉及的問題，因此該選項不符合要求。D選項，增加附注詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容，能夠讓相關(guān)方面清楚了解該負債的性質(zhì)、來源等關(guān)鍵信息，為準確計算凈資本提供依據(jù)，符合期貨公司在處理此類負債項目時應遵循的規(guī)范和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。17、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進行期貨交易等業(yè)務，并非制定客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應選C。"18、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。19、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()個月的，風險預警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"20、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應當向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準，答案選B。"21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項正確。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責證券行業(yè)相關(guān)事務，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務的機構(gòu)，并沒有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其正確性。A選項：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡故障、信息安全等獨特風險，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示是保障客戶知情權(quán)、降低客戶交易風險的必要措施，所以該表述正確。B選項：《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司自行制定，而是應當按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的格式文本制作。所以該表述錯誤。C選項：在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風險說明書》，能夠讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，這是期貨公司應盡的義務，能避免客戶在不了解風險的情況下盲目參與期貨交易，該表述正確。D選項：期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，可確保客戶有足夠的資金和合適的持倉狀態(tài)來進行交易，有助于維護交易的正常秩序和客戶的資金安全，該表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。23、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各個選項。-選項A：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴重違背了期貨市場的公平、公正、公開原則，會誤導客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)屬于嚴重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，是被嚴格禁止的。-選項C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場的規(guī)范、有序運行，維護市場的整體利益。-選項D：誠實守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應遵循的基本職業(yè)操守和道德準則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。24、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項。"25、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關(guān)糾紛時，尊重當事人的意思自治是重要準則。在不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，當事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過程中，應當嚴格依照當事人在合同中的約定來確定違約方承擔的責任。選項A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當事人有明確的約定且該約定合法有效，應優(yōu)先適用當事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項B，民事訴訟法主要是關(guān)于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內(nèi)容，并非用于確定違約方責任的實體法依據(jù)。選項C，經(jīng)濟法是調(diào)整國家在管理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟運行過程中所發(fā)生的經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，其范圍廣泛，并不直接針對合同違約方責任的確定。所以，本題的正確答案是D。26、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司撰寫研究分析報告應基于合法合規(guī)、真實準確的信息來源。而“廣泛了解各種期貨交易小道信息”這種方式不可取，小道信息往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。所以選項A錯誤。選項B：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是期貨公司確保研究分析服務合法合規(guī)、準確有效的重要措施。通過審閱和合規(guī)檢查，可以避免出現(xiàn)違法違規(guī)、誤導客戶等問題，保障客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序。因此，選項B正確。選項C：期貨公司并沒有要求相關(guān)人員必須提交季度和半年期研究分析報告的硬性規(guī)定。研究分析報告的提交頻率和形式應根據(jù)公司的業(yè)務需求、市場情況以及客戶的要求等因素來合理確定，而不是統(tǒng)一規(guī)定為季度和半年期。所以選項C錯誤。選項D：雖然鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法本身沒有問題，但撰寫研究報告的首要目標應該是客觀、準確地反映市場情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，為客戶提供有價值的參考，而不是單純?yōu)榱宋蛻簟Ｈ绻^于注重吸引客戶而忽視了報告的真實性和客觀性，可能會對客戶造成誤導，損害客戶利益。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。""27、從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛無法自行合理解決時，可提請調(diào)解的機構(gòu)。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔的是監(jiān)管職責，而非調(diào)解從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)之間糾紛的職能，所以A選項不符合要求。選項B：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機構(gòu)，是獨立、公正、高效地解決平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛的常設(shè)仲裁機構(gòu)。仲裁委員會的作用是進行仲裁活動，并非調(diào)解糾紛的指定機構(gòu)，所以B選項不正確。選項C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有責任和義務維護行業(yè)的正常秩序，保護投資者和從業(yè)人員的合法權(quán)益。當從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定的程序，可以提請期貨業(yè)協(xié)會進行調(diào)解，所以C選項正確。選項D：國家主管機構(gòu)“國家主管機構(gòu)”是一個比較寬泛的概念，并沒有明確指向具體的某一個能專門調(diào)解此類糾紛的機構(gòu)，在本題語境下不具有針對性，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。28、證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務時應向中國證監(jiān)會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以本題的正確答案是B選項。29、參加期貨從業(yè)資格考試的，應當具有()。

A.大學本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學經(jīng)濟.投資等相關(guān)本科學歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應具備的文化程度條件。選項A“大學本科以上文化程度”，實際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達到大學本科以上，該選項要求過高，不符合實際規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應當具有高中以上文化程度，該選項符合要求，所以B選項正確。選項C“大學經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學歷層次的要求并非是大學經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達到參加期貨從業(yè)資格考試的標準，該要求過低，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。30、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之E1起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對于員工違法違規(guī)被調(diào)查處理事項的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當在知悉或者應當知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，期貨公司應按照此規(guī)定的時間進行報告，所以答案選C。"31、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個交易日”概念的理解。選項A：“證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日”，該表述準確地反映了在相關(guān)法律解釋語境下“連續(xù)十個交易日”的含義。在證券和期貨市場中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個交易日是一個客觀的、基于市場運行規(guī)則的時間界定，這符合法律對于時間計算的規(guī)范性和嚴謹性要求，所以該選項正確。選項B：“行為人連續(xù)交易的十個交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時間標準，不利于法律的統(tǒng)一適用和準確執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項C：“證券、期貨市場開市交易累計十個交易日”，“累計”強調(diào)的是不連續(xù)的時間相加達到十個交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強調(diào)的是時間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項錯誤。選項D：“行為人累計交易的十個交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時間，缺乏客觀統(tǒng)一的標準，且“累計”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對操縱證券、期貨市場行為的規(guī)范和打擊，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。32、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：監(jiān)事會每屆任期通常為3年，而非2年，所以該選項說法錯誤。選項B：為了保證監(jiān)事會能夠有效履行監(jiān)督職責，發(fā)揮監(jiān)督作用，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。選項C：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非股東大會通過，所以該選項說法錯誤。選項D：監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席1人，并非副主席若干，該選項說法錯誤。綜上，正確答案是B。33、（）負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄的責任主體。選項A：期貨經(jīng)營機構(gòu)期貨經(jīng)營機構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務的各類公司，它們的主要職責是為客戶提供期貨交易服務等具體業(yè)務操作，通常不負責制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄，因此選項A錯誤。選項B：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔著對期貨行業(yè)進行自律管理和規(guī)范的職責。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易，提供交易場所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，但并不負責制定風險等級名錄，因此選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。34、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。35、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。36、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，證券公司的主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務顧問等，并不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務，保護投資者的合法權(quán)益，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。37、非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員下達的交易指令的去向。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則中，非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。這是因為期貨交易所是進行期貨交易的核心場所，集中進行期貨合約的買賣和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進行證券交易的場所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無直接關(guān)聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關(guān)業(yè)務，如證券經(jīng)紀、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的機構(gòu)，但交易指令最終要進入期貨交易所進行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。38、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補保證金的缺口。選項A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導致會員面臨違約風險，影響市場的正常運轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應合約，減少持倉數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。39、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司具有快速資本補充機制下相關(guān)借款類型的理解。選項A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補充來源，無法有效保障期貨公司的快速資本補充機制，所以該選項不符合要求。選項B期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問題，不能為期貨公司提供長期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補充機制的有效運行，因此該選項也不正確。選項C期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，一方面具有長期借款的特性，能夠為期貨公司提供較為穩(wěn)定和長期的資金支持；另一方面，次級債務性質(zhì)使得其在公司破產(chǎn)清算等情況下的清償順序低于普通債務，增加了公司的風險承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補充機制的要求，所以該選項正確。選項D期貨公司的長期借款，如果不具備次級債務性質(zhì)，在公司面臨風險時，其對公司資本補充的作用相對有限，無法充分體現(xiàn)出能有效保障快速資本補充機制的特點，故該選項不準確。綜上，答案選C。40、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為來逐一分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。而題干中甲是利用職務之便竊取公司財物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符合職務侵占罪的要求，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。41、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的主體名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設(shè)立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨立運作，確保資金能夠?qū)？顚Ｓ?、獨立核算，以有效維護投資者的合法權(quán)益。以保障基金名義設(shè)立賬戶，可以清晰界定該賬戶內(nèi)資金的性質(zhì)和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶，不能突出保障基金的獨立性和專用性，無法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質(zhì)和用途，且可能與期貨公司自有資金產(chǎn)生混同，不利于保障基金的安全管理。選項D，以期貨投資者名義設(shè)立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實際操作中不具有可行性，難以實現(xiàn)資金的集中管理和有效運作。綜上，本題正確答案是B。42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責。所以本題正確答案選C。"43、全面結(jié)算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結(jié)算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。44、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責，有權(quán)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現(xiàn)場檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制等情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴厲的法律措施，有著嚴格的法律程序和權(quán)限規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力。限制人身自由通常是由公安機關(guān)等司法機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料有助于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)全面掌握相關(guān)當事人的財產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。45、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標準倉單充抵保證金時的作價基準。在期貨交易中，當以標準倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當日交易期間成交價格按成交量的加權(quán)平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準更為合理和科學。故本題正確答案為A。46、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。A選項20日、B選項1個月以及D選項3個月均不符合規(guī)定時間，故排除。47、首席風險官應當保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，首席風險官有責任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。選項A，題干強調(diào)的是首席風險官在履行職責過程中對特定主體商業(yè)秘密和客戶信息的保守，客戶本身的信息保護雖然重要，但不是此語境下的重點主體，且首席風險官更直接關(guān)聯(lián)期貨公司業(yè)務。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的管理和保密機制，首席風險官主要負責的是期貨公司內(nèi)部事務，并非直接對期貨交易所的信息保密。選項D，“自身”表述不準確，這里強調(diào)的是首席風險官對外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。48、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，對期貨公司特定凈資本與風險資本準備情況應采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不滿足上述規(guī)定。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、選項C“限制或暫停部分期貨業(yè)務”以及選項D“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是在期貨公司存在更為嚴重的違規(guī)行為或問題時才會采取的措施，本題所給情況未達到需要采取這些措施的程度。所以，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取責令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。49、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的主體。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，同樣不是該格式的制定主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非營利性組織，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的自律管理工作，其中就包括制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，以規(guī)范行業(yè)行為，保護投資者的合法權(quán)益。所以本題答案選D。50、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應遵守的保密義務和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，且未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴重后果的，應暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴重，甲的行為未達到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機構(gòu)包括（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題考查適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)范圍。分析選項A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)，任用期貨從業(yè)人員時應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，所以選項A正確。分析選項B從事外國期貨交易的商業(yè)銀行并不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的適用范圍內(nèi)，所以選項B錯誤。分析選項C題干中未提及期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員屬于適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的機構(gòu)，所以選項C錯誤。分析選項D期貨投資咨詢機構(gòu)屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)，任用期貨從業(yè)人員適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為AD。2、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備的資格是（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格

D.注冊資本不低于8000萬元人民幣

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。只有獲得監(jiān)管部門的批準，才能合法開展此項業(yè)務，所以該選項正確。選項B從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員并不一定需要具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗。相關(guān)法規(guī)未將此作為期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的必要條件，所以該選項錯誤。選項C從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格是必要的。只有具備相應資格，才能保證其有能力為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務，所以該選項正確。選項D期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務并沒有注冊資本不低于8000萬元人民幣這一要求，所以該選項錯誤。綜上，答案選AC。3、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當（）墊付。

A.風險準備金

B.期貨公司自有資金

C.其他客戶保證金

D.任意資金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。選項A風險準備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費收入中提取的，用于應對交易風險等特定用途的資金。當客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司可以使用風險準備金進行墊付，以保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以選項A正確。選項B期貨公司自有資金是公司自身擁有的資金，在客戶違約導致保證金不足的情況下，期貨公司有責任用自有資金進行墊付，以履行其在期貨交易中的相關(guān)職責和義務，維護客戶和市場秩序，因此選項B正確。選項C其他客戶保證金是其他客戶為進行期貨交易而存入的資金，具有特定的歸屬和用途，不能隨意用于為違約客戶墊付保證金。如果使用其他客戶保證金進行墊付，會損害其他客戶的利益，引發(fā)嚴重的市場問題和法律風險，所以選項C錯誤。選項D任意資金的說法過于寬泛和不準確。期貨公司的資金使用需要遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不能隨意使用資金進行墊付，必須是符合規(guī)定的風險準備金和自有資金等，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。4、在洗錢犯罪活動中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金

A.提供資金賬戶的

B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的

C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

D.協(xié)助將資金匯往境外的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查洗錢犯罪活動中應受處罰的行為相關(guān)知識點。《刑法》規(guī)定，在洗錢犯罪活動中，以下行為會處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：-選項A：提供資金賬戶的行為，為洗錢活動提供了基礎(chǔ)的資金流轉(zhuǎn)渠道，使得犯罪分子能夠通過該賬戶進行資金的存放、轉(zhuǎn)移等操作，從而掩蓋非法資金的來源和性質(zhì)，屬于典型的洗錢行為，因此該選項正確。-選項B：協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的行為，改變了非法所得財產(chǎn)的外在形式，增加了資金的流動性和隱蔽性，讓非法資金更易于在金融體系中流轉(zhuǎn)和洗白，屬于洗錢行為的常見方式，所以該選項正確。-選項C：通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的行為，借助金融機構(gòu)的轉(zhuǎn)賬和結(jié)算功能，將非法資金在不同賬戶或主體之間進行轉(zhuǎn)移，模糊了資金的流向和來源，達到洗錢的目的，該行為是洗錢活動中的重要手段，故該選項正確。-選項D：協(xié)助將資金匯往境外的行為，利用跨境資金流動的特點，將非法資金轉(zhuǎn)移到監(jiān)管難度較大的境外地區(qū)，逃避國內(nèi)的金融監(jiān)管和司法追查，是洗錢犯罪活動中常見的跨國操作方式，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均符合洗錢犯罪活動中應受處罰的行為情形，本題答案選ABCD。5、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的制定宗旨包括（）。

A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

B.維護期貨投資者合法權(quán)益

C.加強期貨公司內(nèi)部控制和風險管理

D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)知識對各選項進行逐一分析。選項A：促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營是制定該規(guī)定的重要宗旨之一。通過對期貨公司首席風險官的相關(guān)規(guī)定，能規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，促使其在法律法規(guī)的框架內(nèi)穩(wěn)健運營，避免出現(xiàn)違規(guī)操作和經(jīng)營風險，保障期貨公司的正常發(fā)展，因此該選項正確。選項B：維護期貨投資者合法權(quán)益也是制定此規(guī)定的關(guān)鍵目的。期貨投資者作為期貨市場的重要參與者，其合法權(quán)益的保障對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。首席風險官可以通過履行職責，對期貨公司的業(yè)務進行監(jiān)督，防止侵害投資者權(quán)益的行為發(fā)生，從而維護投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項C：加強期貨公司內(nèi)部控制和風險管理是制定該規(guī)定的核心宗旨。首席風險官負責對期貨公司的風險管理和內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題，能夠有效提升期貨公司的內(nèi)部控制水平和風險管理能力，降低經(jīng)營風險，故該選項正確。選項D：完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)同樣是制定該規(guī)定的宗旨。首席風險官在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中扮演著重要角色，其職責的履行可以促使期貨公司建立健全有效的治理機制，明確各部門和人員的職責權(quán)限，提高公司治理的效率和質(zhì)量，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的制定宗旨，本題答案選ABCD。6、期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的（）、工作報告的程序和方式。

A.任期

B.職責范圍

C.權(quán)利義務

D.符合規(guī)定的任職條件

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司章程相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A任期指的是擔任職務的一定期限。在期貨公司章程中明確規(guī)定首席風險官的任期是很有必要的。合理確定任期，有助于保證首席風險官工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，也便于公司制定相應的考核和管理機制。所以任期應在公司章程中明確規(guī)定。選項B職責范圍規(guī)定了首席風險官具體要承擔的工作和責任。明確首席風險官的職責范圍，能夠讓首席風險官清楚知道自己的工作方向和重點，避免職責不清導致的工作推諉或越權(quán)行為，保障公司風險管理工作的有效開展。因此，職責范圍應在期貨公司章程中明確體現(xiàn)。選項C權(quán)利義務是界定首席風險官在履行職責過程中所享有的權(quán)力以及必須遵守的義務。明確權(quán)利，可使首席風險官在工作中能夠有效地行使職權(quán)，開展風險管理工作；明確義務，則可以對其行為進行約束，確保其依法依規(guī)履行職責。所以權(quán)利義務也是期貨公司章程應當明確規(guī)定的內(nèi)容。選項D符合規(guī)定的任職條件是選拔首席風險官時需要考量的標準，它是在招聘和任命首席風險官這個環(huán)節(jié)起作用的，并非是期貨公司章程中針對首席風險官需要明確規(guī)定的內(nèi)容。該選項不符合題意。綜上，答案選ABC。7、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C.擬任法定代表人任職資格證明

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人需向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料。選項A申請書是申請事項的必備材料之一，它明確表達了期貨公司變更法定代表人這一申請意愿，是整個申請流程的起始性文件，所以期貨公司申請變更法定代表人應當提交申請書，選項A正確。選項B關(guān)于變更法定代表人的決議文件是公司內(nèi)部對于該事項形成的正式?jīng)Q策依據(jù)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策程序的合法性和規(guī)范性。該決議文件能夠證明變更法定代表人是經(jīng)過公司內(nèi)部相應程序通過的，是申請變更法定代表人時必須提交的重要材料，選項B正確。選項C擬任法定代表人任職資格證明用于證明擬擔任法定代表人的人員具備相應的任職條件和資格，這是確保法定代表人符合相關(guān)規(guī)定和要求的重要依據(jù)。只有具備合法有效的任職資格證明，才能保證法定代表人的任職符合監(jiān)管規(guī)定，故該材料也是申請時需要提交的，選項C正確。選項D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料是一個兜底條款，由于實際情況復雜多樣，可能存在一些特殊情況或其他相關(guān)要求，中國證監(jiān)會有權(quán)根據(jù)具體情況規(guī)定額外需要提交的材料。因此，期貨公司在申請變更法定代表人時，需要按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交相應的其他材料，選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABCD。8、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動時不得（）。

A.向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務

B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務時的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務，這是經(jīng)營機構(gòu)正常的業(yè)務操作，也是符合規(guī)定的做法，是可以進行的行為，所以選項A不屬于經(jīng)營機構(gòu)不得進行的行為。選項B普通投資者在風險承受能力方面有一定的限制，若經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務，可能會使投資者面臨超出其承受能力的風險，導致投資者遭受損失，這種行為違背了保護投資者權(quán)益的原則，因此經(jīng)營機構(gòu)不得向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務，選項B正確。選項C風險承受能力最低類別的投資者對風險的承受能力極其有限，向他們銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務，會使他們面臨極大的風險，可能給他們帶來嚴重的經(jīng)濟損失，不符合對投資者保護的要求，所以經(jīng)營機構(gòu)不得向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務，選項C正確。選項D投資活動本身存在諸多不確定性，經(jīng)營機構(gòu)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見，會誤導投資者做出不恰當?shù)耐顿Y決策，損害投資者的利益，因此經(jīng)營機構(gòu)不得向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見，選項D正確。綜上，本題答案選BCD。9、期貨公司（）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A.監(jiān)事會主席

B.經(jīng)理層人員

C.董事長

D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務培訓的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層人員以及取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，并取得培訓合格證書。選