期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，應(yīng)當在作出決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，按要求其必須在決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因，所以應(yīng)選B選項。"2、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，在對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進行限制時，需要綜合考量結(jié)算會員各方面的情況。資信情況體現(xiàn)了結(jié)算會員在信用和信譽方面的狀況，是評估其能否按時履行義務(wù)、承擔風險的重要依據(jù)。具有良好資信的結(jié)算會員更有可能穩(wěn)定地開展結(jié)算業(yè)務(wù)，反之，資信不佳的結(jié)算會員可能面臨違約等風險，期貨交易所為了保障市場的穩(wěn)定運行和其他參與者的利益，有必要根據(jù)其資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。而客戶情況主要關(guān)注的是結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，這與結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風險承擔能力沒有直接的核心關(guān)聯(lián)；資本充足情況雖然也是重要的考量因素，但資信情況是一個更綜合的概念，它不僅包含了資本等財務(wù)方面的因素，還涉及到結(jié)算會員在市場中的聲譽等非財務(wù)因素；成交情況側(cè)重于結(jié)算會員在交易中的交易量和活躍度等，與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制沒有直接的本質(zhì)聯(lián)系。所以本題應(yīng)選A。3、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

C.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認識投資風險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。4、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴大的損失應(yīng)()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來分析各選項。在本題中，A期貨經(jīng)紀公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中未對此進行明確約定，此時期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，之后行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致甲某損失擴大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來分析各選項：-選項A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時允許其繼續(xù)持倉，期貨公司存在一定過錯，不應(yīng)全部由客戶承擔擴大的損失，所以該選項錯誤。-選項B：雖然期貨公司有責任，但并非全部責任都由期貨公司承擔，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯，所以該選項錯誤。-選項C：按照規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，而非和客戶各承擔一半，所以該選項錯誤。-選項D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉導(dǎo)致?lián)p失擴大，應(yīng)由期貨公司承擔主要賠償責任，該選項正確。綜上，答案選D。5、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項正確。選項D期貨公司變更股權(quán)等重要事項，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。6、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容的性質(zhì)和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合哪種規(guī)定。選項A：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間、結(jié)算等交易層面的規(guī)則進行詳細規(guī)定，它側(cè)重于規(guī)范期貨交易活動，而不是針對股東大會會議的召開和議事規(guī)則，所以選項A不符合要求。選項B：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法主要圍繞會員的資格、權(quán)利、義務(wù)、入會、退會等會員管理方面的內(nèi)容進行規(guī)定，其目的是規(guī)范會員與交易所之間的關(guān)系以及會員在交易所的行為，并非關(guān)于股東大會會議的相關(guān)規(guī)則，因此選項B不正確。選項C：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則是針對理事會這一機構(gòu)的工作流程、職責權(quán)限、決策程序等進行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會的運作，而不是股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以選項C也不合適。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設(shè)立宗旨、經(jīng)營目標、組織機構(gòu)、議事規(guī)則等根本性事項的文件。公司制期貨交易所股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運行規(guī)則，應(yīng)當在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項D正確。綜上，答案是D。7、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，下列關(guān)于確認預(yù)計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)具有監(jiān)管職責，為了準確掌握期貨公司的風險狀況，是可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明的，所以選項A表述錯誤。選項B并非期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明，只有在特定情況下，如相關(guān)監(jiān)管部門要求等，期貨公司才需要進行專項說明，所以選項B表述過于絕對，錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預(yù)計負債，說明其對自身的負債情況有清晰的認識和準確的核算，這種情況下并不會導(dǎo)致中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其相應(yīng)核減凈資本金額，所以選項C錯誤。選項D如果有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實反映其風險承受能力，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。8、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)適當性自查的時間要求。在期貨經(jīng)營機構(gòu)的適當性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開展，需要明確專門部門進行監(jiān)督檢查，并且要定期開展適當性自查。選項A，每月開展一次適當性自查，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構(gòu)來說，每月進行自查會消耗大量的人力、物力和時間成本，在實際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項B，每季度開展一次適當性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項C，每半年開展一次適當性自查，這是一個較為合理的時間間隔。既能夠保證對適當性管理工作進行及時有效的監(jiān)督和檢查，又不會因過于頻繁的自查給機構(gòu)帶來過重的負擔，符合行業(yè)的實際情況和管理需求，所以該選項正確。選項D，每年開展一次適當性自查，時間間隔過長。在長達一年的時間里，市場情況和經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)狀況可能會發(fā)生較大變化，如果一年才進行一次自查，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當性管理工作中存在的問題，不利于風險的防控。綜上，本題正確答案是C。9、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。同時，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟。選項B，期貨交易所住所地中級人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項C，雖然期貨糾紛一般由中級人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級人民法院；選項D，本題糾紛應(yīng)由中級人民法院管轄而非高級人民法院。所以本題正確答案為A。10、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體。在期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務(wù)方面的職責范圍。而基于期貨經(jīng)紀合同的責任，是由期貨公司直接對客戶承擔。選項B，證券公司主要承擔的是介紹業(yè)務(wù)受托責任，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。11、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時補償規(guī)則的掌握。選項A：按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。當機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時，本質(zhì)上其背后的主體是機構(gòu)，為了遵循公平合理以及符合相關(guān)規(guī)定和市場實際情況等原則，依然按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，該選項正確。選項B：普通投資者和機構(gòu)投資者在市場中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補償規(guī)則也有所不同，機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項C：機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并非不予補償，而是有其對應(yīng)的補償規(guī)則，即按機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項D：因為選項A是正確的，所以并非以上都不對，該選項錯誤。綜上，答案是A。12、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場的準入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)認定為無效。因為金融期貨業(yè)務(wù)具有較高的風險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務(wù)會嚴重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構(gòu)成合同無效的法定情形。手續(xù)費的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。13、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者按風險承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"14、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來分析各個選項。選項A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損的行為，嚴重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場秩序的作用，所以選項A錯誤。選項B認定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機構(gòu)（如中國證監(jiān)會）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其職能并非進行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項B錯誤。選項C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔風險等不當承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損，嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。選項D期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)予以處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官提交工作報告的時間規(guī)定。季度工作報告提交時間首席風險官需要在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間是10個工作日。所以可先排除B、D選項。年度全面工作報告提交時間首席風險官還需在每年特定日期前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項不符合要求。綜上，正確答案是C。16、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。因此本題正確答案選C。"17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復(fù)議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：上訴上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。而期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權(quán)利，該選項錯誤。選項B：申訴當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，其享有申訴的權(quán)利。申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權(quán)利能保障從業(yè)人員在受到紀律懲戒時有表達自身意見、維護自身合法權(quán)益的途徑，所以該選項正確。選項C：申請行政復(fù)議申請行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請行政復(fù)議的方式，該選項錯誤。選項D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過程中，一方當事人針對對方當事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場景下的抗辯范疇，所以不享有此權(quán)利，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。18、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間。《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"19、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出批準與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。所以本題正確答案是D。"20、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持()個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"21、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益沖突時應(yīng)堅持的原則。選項A，“客戶合法利益優(yōu)先”原則強調(diào)了在面臨利益沖突時，期貨從業(yè)人員要將客戶的合法利益置于首位，這是維護客戶信任、保障市場正常秩序的重要準則。當自身利益與客戶利益沖突時，及時向客戶披露信息并堅持此原則，能夠確?？蛻舻臋?quán)益不受損害，符合期貨行業(yè)對從業(yè)人員的基本要求，該選項正確。選項B，“公平、公正、公開”是證券期貨市場的基本原則，主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場整體秩序和所有參與者公平競爭的原則，并非專門針對從業(yè)人員處理自身與客戶利益沖突的原則，所以該選項錯誤。選項C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關(guān)系中強調(diào)雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶利益沖突的情境下，重點應(yīng)是保障客戶利益，而不是強調(diào)雙方平等獲利，所以該選項錯誤。選項D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應(yīng)遵循的核心價值和原則，相比之下，“客戶合法利益優(yōu)先”更能準確表達在利益沖突時的處理方向，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。22、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對于國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)期貨交易所規(guī)定，國債沖抵保證金的金額不得高于以下兩者中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值；二是國債基準價的80%。步驟二：分別計算兩個參考值-國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元。-國債基準價的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟三：確定國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個值，\(3200\)萬元與\(4000\)萬元相比，較低值為\(3200\)萬元。但還需考慮該會員需要繳納的保證金及實有貨幣資金情況。該會員需要繳納\(3250\)萬元保證金，其實有貨幣資金為\(700\)萬元，那么用國債沖抵的金額最多為：\(3250-700=2800\)（萬元），\(2800\)萬元小于\(3200\)萬元，所以該會員用國債沖抵保證金的最高金額是\(2800\)萬元。綜上，答案選C。23、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來進行分析。選項A：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要是針對為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的人員所要求具備的資格。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非主要進行期貨投資咨詢服務(wù)，所以從事介紹業(yè)務(wù)的人員不必須具備期貨投資咨詢資格，該選項錯誤。選項B：證券銷售人員資格證券銷售人員資格是針對從事證券銷售業(yè)務(wù)人員所設(shè)立的資格。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是在期貨業(yè)務(wù)范疇，重點在于為期貨公司介紹客戶等與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)銜接工作，并非單純的證券銷售業(yè)務(wù)，因此不需要具備證券銷售人員資格，該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為從事期貨相關(guān)的介紹業(yè)務(wù)，需要對期貨市場、期貨交易等有一定的專業(yè)認知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其在業(yè)務(wù)開展過程中具備相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)和能力，該選項正確。選項D：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要適用于從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是圍繞期貨公司的客戶介紹等期貨業(yè)務(wù)，與證券投資咨詢業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以不需要具備證券投資咨詢資格，該選項錯誤。綜上，本題答案選C。24、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應(yīng)履行的義務(wù)內(nèi)容。選項A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進行清洗。選項B，反恐融資也是維護國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)需要配合我國相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動的融資，這是其應(yīng)盡的義務(wù)之一。選項C，反逃稅是國家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應(yīng)當按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實申報納稅，履行反逃稅義務(wù)，確保國家稅收的正常征收。選項D，反內(nèi)幕交易通常是針對證券市場或期貨市場中內(nèi)部人員利用未公開信息進行交易的行為進行規(guī)制。而題干強調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應(yīng)履行的基本義務(wù)，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務(wù)范疇。所以本題答案選D。25、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關(guān)賬戶信息的備案主體。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，所以該選項正確。選項B：與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司主要是在業(yè)務(wù)合作層面有相關(guān)聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關(guān)主體期貨賬戶信息備案的機構(gòu)，該選項錯誤。選項D：所在地工商行政管理機構(gòu)主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，與期貨賬戶信息備案無關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀商

C.登記結(jié)算機構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經(jīng)紀商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開戶及申請編碼的機構(gòu)；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開戶和編碼申請的機構(gòu)。綜上，答案選A。27、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風險、保障自身權(quán)益，同時也在一定程度上維護市場的穩(wěn)定。當客戶保證金不足需要追加時，期貨公司會進行強行平倉操作，而強行平倉數(shù)額應(yīng)基本與客戶需追加的保證金數(shù)額相當。若前者遠遠大于后者，可能會給客戶造成不必要的損失，也不符合合理控制風險的原則；若前者遠遠小于后者，則無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風險的目的。而要求二者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場是動態(tài)變化的，平倉價格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當，答案選C。28、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準主體。選項A，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，其主要職責是對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準并無關(guān)聯(lián)。選項B，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，并不負責期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準工作。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此需要經(jīng)過中國證券監(jiān)督管理委員會批準，該選項正確。選項D，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀調(diào)控和金融管理職能，不負責期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的審批。綜上，答案選C。29、會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期。會員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期為3年。本題選項A的2年、選項C的5年以及選項D的7年均不符合會員制期貨交易所理事會每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。30、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題應(yīng)選D選項。31、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C。"32、期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)

D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務(wù)時的報告規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，并非向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告，表述不準確；選項B，不是向中國證券監(jiān)督管理委員會報告；選項C，也不是向中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)報告。而選項D“公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。33、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中對投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗?zāi)晗薜囊?guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，同時要具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項。"34、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)特定情況時的報告對象。當首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險時，需要向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，對公司的整體運營和風險管理負有重要責任。首席風險官向董事會報告相關(guān)情況，有利于董事會及時了解公司可能面臨的風險和違法違規(guī)行為，從而采取相應(yīng)的措施進行處理和防范。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務(wù)和經(jīng)營活動，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，員工代表大會主要涉及員工權(quán)益等相關(guān)事宜，它們并非首席風險官在這種情況下的報告對象。所以本題答案選C。35、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上600萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司欺詐客戶行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，需處以特定額度罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。逐一分析各選項：-A選項“5萬元以上10萬元以下”，該金額范圍不符合期貨公司在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元情況時的罰款規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項“10萬元以上30萬元以下”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定的罰款金額范圍，故B選項錯誤。-C選項“10萬元以上50萬元以下”，符合期貨公司沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時應(yīng)并處的罰款額度規(guī)定，所以C選項正確。-D選項“10萬元以上600萬元以下”，該額度超出了規(guī)定的罰款范圍，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。36、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并且需要自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。因此本題正確答案選B。37、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員近親屬從事期貨交易的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。因此本題正確答案為C選項。38、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

A.標準倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標準化合約

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易相關(guān)概念的理解。對各選項的分析選項A：標準倉單標準倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。它在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，是貨物所有權(quán)的一種憑證，符合題目描述，所以該選項正確。選項B：持倉證明持倉證明主要用于證明投資者持有某種期貨合約的數(shù)量和相關(guān)信息，它并非用于提貨的憑證，與題目中“標準化提貨憑證”的定義不相符，所以該選項錯誤。選項C：交易許可證交易許可證是允許個人或機構(gòu)進行特定交易活動的許可文件，它和提貨憑證沒有關(guān)聯(lián)，不能作為從交割倉庫提貨的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D：標準化合約標準化合約是期貨交易的對象，規(guī)定了交易的品種、數(shù)量、質(zhì)量、交割時間和地點等條款。它是一種交易的約定，而不是提貨的憑證，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。39、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以選項C正確。選項A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時間，故A錯誤；選項B，1個月也不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，故B錯誤；選項D，3個月同樣不是此規(guī)定的時間，故D錯誤。綜上，本題正確答案選C。40、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，合同無效時交易結(jié)果的承擔主體問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，當該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時，其收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔。這是因為在這種情況下，雖然經(jīng)營機構(gòu)不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應(yīng)該由客戶來承擔。因此本題正確答案選B。41、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術(shù)風險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項A，風險管理是一個寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中需要進行風險管理，但建立完備的風險管理制度并不能直接針對對客戶開戶資料和身份真實性等進行審查這一特定要求，故A選項不符合題意。選項B，技術(shù)風險制度主要側(cè)重于應(yīng)對技術(shù)方面可能出現(xiàn)的風險，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等問題，與對客戶開戶資料和身份真實性的審查并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開戶的流程，在這個過程中能夠?qū)蛻舻拈_戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶的合規(guī)性和準確性，該選項符合題意。選項D，期貨交易中是不允許全權(quán)開戶的，這不符合相關(guān)規(guī)定和風險控制要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。42、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以正確答案是A選項。43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來分析各選項。A選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A選項錯誤。B選項，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著從業(yè)資格管理等相關(guān)職責，所以B選項正確。C選項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要負責證券業(yè)相關(guān)的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項錯誤。D選項，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項錯誤。綜上，答案選擇B。44、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的紀律懲戒主體的了解。選項A：從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是開展期貨相關(guān)的經(jīng)營活動，雖然其對從業(yè)人員有一定的管理職責，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確的紀律懲戒依據(jù)的執(zhí)行主體并非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和準則，并對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。45、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。在期貨交易中，當客戶違約導(dǎo)致保證金不足時，為了保障交易的正常進行和維護市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風險控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項不正確。選項B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應(yīng)對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項也不準確。選項C，“風險準備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風險且不符合規(guī)定，故該選項錯誤。選項D，“風險準備金和自有資金”，風險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而預(yù)先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當客戶違約造成保證金不足時，期貨公司以風險準備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對風險的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。46、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A限制違法行為人的人身自由是一項非常嚴厲的措施，需要嚴格的法律程序和權(quán)限，一般只有司法機關(guān)等特定部門在符合法定條件下才可以實施。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為監(jiān)督管理期貨市場的行政機構(gòu)，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力，所以選項A符合題意。選項B復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料是常用的調(diào)查取證手段。通過復(fù)制相關(guān)財產(chǎn)登記資料，能夠更全面地了解與被調(diào)查事件相關(guān)的財產(chǎn)情況，有助于查明事實真相，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是可以采取該措施的，所以選項B不符合題意。選項C進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責的重要方式之一。在現(xiàn)場可以直接獲取與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)，對事件進行詳細的調(diào)查和分析，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，所以選項C不符合題意。選項D對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是監(jiān)管機構(gòu)保障期貨市場規(guī)范、健康運行的重要措施。通過現(xiàn)場檢查，可以直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)力對期貨公司進行現(xiàn)場檢查，所以選項D不符合題意。綜上，答案選A。47、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來提名并聘任首席風險官。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項D由監(jiān)事會進行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"48、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準后的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行日常監(jiān)管，期貨公司向其報告風險監(jiān)管指標整改情況，便于派出機構(gòu)及時掌握公司動態(tài)，進行有效的監(jiān)管工作。而中國證監(jiān)會是證券期貨市場的最高監(jiān)管機構(gòu)，其職能側(cè)重于制定宏觀政策和進行全面的市場監(jiān)管；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理。它們在職能上與接收期貨公司風險監(jiān)管指標整改報告并無直接關(guān)聯(lián)。因此，本題答案選A。49、（）的管理人員應(yīng)當指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的主體，所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項不正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項也不符合題意。選項D：機構(gòu)機構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機構(gòu)的管理人員有責任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，因此該選項正確。綜上，答案選D。50、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表，所以正確答案是D選項。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.存取期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.收付期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：存取期貨保證金對于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員而言，存取期貨保證金是不被允許的行為。因為這一操作涉及到客戶資金的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為了保障客戶資金的安全以及市場交易的規(guī)范性，此類從業(yè)人員不能從事該行為。選項B：劃轉(zhuǎn)期貨保證金劃轉(zhuǎn)期貨保證金同樣是一個重要且敏感的資金操作環(huán)節(jié)。若允許為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員進行劃轉(zhuǎn)操作，可能會導(dǎo)致資金管理混亂，增加客戶資金風險，所以他們不得從事劃轉(zhuǎn)期貨保證金的行為。選項C：收付期貨保證金收付期貨保證金是客戶資金流動的重要體現(xiàn)，為確保資金流向透明、合規(guī)，避免出現(xiàn)資金挪用等違規(guī)情況，依據(jù)規(guī)定，這類從業(yè)人員不能進行收付期貨保證金的操作。選項D：代理客戶從事期貨交易代理客戶從事期貨交易需要具備專業(yè)的資質(zhì)和嚴格的監(jiān)管。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責是介紹業(yè)務(wù)，而非直接代理客戶進行交易，這樣做是為了防止其利用職務(wù)之便損害客戶利益，維護期貨市場的正常秩序。綜上，ABCD四個選項所涉及的行為均是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為，所以本題答案選ABCD。2、法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。

A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況

B.建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度

C.對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估

D.審慎決定是否參與金融期貨交易E

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案為ABCD。法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)時，首先應(yīng)依照自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，這是基于實際情況出發(fā)，不同的經(jīng)營管理模式與業(yè)務(wù)運作情況會對金融期貨交易產(chǎn)生不同影響，所以A選項正確。同時，需要建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度，完善的制度是保障交易安全、規(guī)范操作流程、有效防范風險的基礎(chǔ)，故B選項也是必要的。而且，還應(yīng)對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估，只有清楚了解自身能力水平，才能知曉是否有足夠?qū)嵙?yīng)對金融期貨交易中的各種風險，因此C選項合理。最后，要審慎決定是否參與金融期貨交易，金融期貨交易具有較高風險性，法人投資者及經(jīng)濟組織必須綜合多方面因素謹慎考量，所以D選項也是正確做法。綜上，ABCD選項均符合法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)的要求。"3、證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的（）等資料。

A.憑證

B.報表

C.合同

D.數(shù)據(jù)信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司在營業(yè)場所保存介紹業(yè)務(wù)資料的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。證券公司在營業(yè)場所開展業(yè)務(wù)過程中，需要妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的各類資料，這些資料對于業(yè)務(wù)的規(guī)范管理、監(jiān)督檢查以及可能出現(xiàn)的糾紛處理等方面都具有重要意義。選項A：憑證憑證是業(yè)務(wù)發(fā)生的直接證明，能夠記錄業(yè)務(wù)的具體交易情況和資金流向等重要信息。保存業(yè)務(wù)憑證可以為業(yè)務(wù)的真實性、合法性提供依據(jù)，便于在需要時進行核查。所以證券公司應(yīng)當妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證資料。選項B：報表報表是對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行整理和分析后形成的文件，能夠反映業(yè)務(wù)的經(jīng)營狀況、風險水平等重要信息。通過保存報表，證券公司可以對業(yè)務(wù)進行回顧和總結(jié)，也有助于監(jiān)管部門對公司的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和評估。因此，有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的報表資料也需要妥善保存。選項C：合同合同是明確證券公司與客戶之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。合同中規(guī)定了業(yè)務(wù)的內(nèi)容、雙方的責任和義務(wù)等關(guān)鍵條款，保存合同能夠保障雙方的合法權(quán)益，在發(fā)生糾紛時作為解決問題的重要依據(jù)。所以證券公司必須妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的合同資料。選項D：數(shù)據(jù)信息數(shù)據(jù)信息包含了業(yè)務(wù)開展過程中的各種數(shù)據(jù)，如客戶信息、交易數(shù)據(jù)等。這些數(shù)據(jù)對于證券公司進行業(yè)務(wù)分析、風險評估以及為客戶提供個性化服務(wù)等方面都具有重要價值。同時，監(jiān)管部門也可能會要求證券公司提供相關(guān)的數(shù)據(jù)信息進行檢查。因此，有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)信息也應(yīng)當妥善保存。綜上所述，證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、報表、合同和數(shù)據(jù)信息等資料，本題答案選ABCD。4、金融期貨投資者適當性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有()。

A.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)

B.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標準作為計算依據(jù)

C.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

D.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當確認該投資者開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當性制度中資金要求的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A在金融期貨投資者適當性制度里，投資者保證金賬戶可用資金余額是以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)的。這是因為期貨公司會員是直接與投資者發(fā)生業(yè)務(wù)往來的主體，以其收取的保證金標準來計算可用資金余額，更能準確反映投資者在該期貨公司賬戶實際可動用的資金情況，故選項A正確。選項B交易所收取的保證金標準是一個宏觀層面的標準，主要用于規(guī)范市場整體的保證金管理。而投資者實際在期貨公司的賬戶資金狀況，要以期貨公司會員收取的保證金標準來計算可用資金余額，并非以交易所收取的保證金標準，所以選項B錯誤。選項C期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，按照規(guī)定應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。這樣的規(guī)定是為了確保投資者具備相應(yīng)的資金實力來參與金融期貨交易，保障交易的順利進行以及市場的穩(wěn)定，因此選項C正確。選項D相關(guān)規(guī)定是確認投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，而非開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。5、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。

A.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)欺詐客戶行為的相關(guān)定義，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令，這嚴重違背了誠實信用原則，使客戶在不知情或被誤導(dǎo)的情況下作出交易決策，損害了客戶的利益，屬于欺詐客戶行為。選項B：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，這更多地涉及到期貨公司在人員任用方面違反了相關(guān)的從業(yè)資格管理規(guī)定。雖然這也是一種違規(guī)行為，但它與直接欺詐客戶的行為性質(zhì)不同，沒有直接針對客戶進行欺騙或誤導(dǎo)，因此不屬于欺詐客戶行為。選項C：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，期貨公司應(yīng)妥善保管并按照規(guī)定使用。挪用客戶保證金意味著期貨公司將客戶的資金用于其他用途，侵犯了客戶對資金的所有權(quán)和使用權(quán)，是對客戶權(quán)益的欺詐和侵害，屬于欺詐客戶行為。選項D：期貨市場具有不確定性和風險性，未來的獲利情況無法準確預(yù)知。期貨公司向客戶作獲利保證，這是不切實際的承諾，會誤導(dǎo)客戶認為投資期貨必然能夠獲利，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，屬于欺詐客戶行為。綜上，答案選ACD。6、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

A.經(jīng)濟實力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識

D.風險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實行投資者適當性管理制度時應(yīng)了解客戶的情況?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，需要充分了解客戶的多方面情況，謹慎評估客戶的風險承受能力，進而提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。選項A，客戶的經(jīng)濟實力是判斷其風險承受能力的重要因素之一。經(jīng)濟實力較強的客戶在面對投資風險時，可能有更強的資金儲備來應(yīng)對損失，能夠承受相對較高風險的投資產(chǎn)品；而經(jīng)濟實力較弱的客戶則可能更適合較為穩(wěn)健的投資。所以了解客戶的經(jīng)濟實力有助于期貨公司為其提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)。選項B，投資經(jīng)歷反映了客戶過往的投資實踐。有豐富投資經(jīng)歷的客戶可能對投資市場有更深入的了解和經(jīng)驗，能更好地理解和應(yīng)對投資過程中的各種情況；而投資經(jīng)歷較少的客戶可能需要更多的指導(dǎo)和相對簡單、風險較低的投資產(chǎn)品。因此，了解投資經(jīng)歷對于評估客戶風險承受能力并匹配合適產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要。選項C，客戶的專業(yè)知識水平影響其對投資產(chǎn)品和市場的理解能力。專業(yè)知識豐富的客戶能夠更好地分析和評估投資風險，可能更適合參與一些復(fù)雜的投資產(chǎn)品；而專業(yè)知識欠缺的客戶可能需要更通俗易懂的投資建議和相對簡單的投資選擇。所以了解專業(yè)知識是實行投資者適當性管理的必要環(huán)節(jié)。選項D，風險偏好直接體現(xiàn)了客戶對風險的態(tài)度。有些客戶愿意為了追求較高的收益而承擔較大的風險，屬于風險偏好型；而有些客戶則更傾向于保障資金安全，對風險較為敏感，屬于風險厭惡型。期貨公司只有了解客戶的風險偏好，才能為其提供符合其意愿的投資產(chǎn)品或服務(wù)。綜上所述，期貨公司在實行投資者適當性管理制度時，需要了解客戶的經(jīng)濟實力、投資經(jīng)歷、專業(yè)知識和風險偏好等情況，ABCD四個選項均正確。7、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采取（）步驟。

A.證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案

B.按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案

D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：AB

【解析】本題考查證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶應(yīng)采取的步驟。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶時，應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。這是為了便于監(jiān)管部門對相關(guān)期貨賬戶進行監(jiān)督和管理，以維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定，故選項A正確。選項B在證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的過程中，按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)是必要的。信息披露能夠保證市場的透明度，讓投資者和監(jiān)管機構(gòu)及時了解相關(guān)情況，保護投資者的合法權(quán)益，所以選項B正確。選項C期貨賬戶信息應(yīng)報所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，而非期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等工作，不承擔期貨賬戶信息備案的監(jiān)管職責，因此選項C錯誤。選項D證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶時，應(yīng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，而不是按照中國金融期貨交易所的規(guī)定。中國金融期貨交易所主要負責組織開展金融期貨等交易活動，并非信息披露規(guī)定的制定主體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AB。8、下列選項中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形。選項A期貨從業(yè)人員因工傷住院，這只是從業(yè)人員暫時的身體狀況問題，其與期貨從業(yè)機構(gòu)的勞動關(guān)系并未終止，期貨從業(yè)機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可也未發(fā)生變動，所以不會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷。選項B期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作，意味著該從業(yè)人員與原期貨從業(yè)機構(gòu)解除了勞動關(guān)系，不再從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，按照規(guī)定，這種情況下期貨從業(yè)資格會被注銷。選項C期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作，同樣表明該從業(yè)人員離開了期貨從業(yè)崗位，與原期貨從業(yè)機構(gòu)終止了勞動關(guān)系，因此其期貨從業(yè)資格會被注銷。選項D期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷，說明該機構(gòu)已不具備開展期貨業(yè)務(wù)的資格，從業(yè)人員依托該機構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)不復(fù)存在，其期貨從業(yè)資格也會相應(yīng)被注銷。綜上，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有選項B、C、D。9、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2006年9月，

A.首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

B.首席風險官應(yīng)當向董事會報告

C.首席風險官應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.首席風險官應(yīng)當向公司控股股東報告

【答案】：AB

【解析】本題考查首席風險官在面對期貨公司挪用客戶保證金情況時的報告義務(wù)。在期貨公司運營中，當出現(xiàn)挪用客戶保證金等重要風險狀況時，首席風險官需要履行相應(yīng)的報告職責，以保障客戶權(quán)益和市場的穩(wěn)定運行。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官對于公司的重大風險隱患或違規(guī)行為，一方面需要向公司的決策機構(gòu)即董事會報告，以便董事會了解公司的實際運營情況，做出合理的決策和采取相應(yīng)的措施來解決問題，所以選項B正確；另一方面，還應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，這是因為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對期貨公司進行監(jiān)督管理的官方部門，能夠?qū)镜倪`規(guī)行為進行監(jiān)管和處理，選項A正確。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并非首席風險官在這種情況下直接報告的對象，所以選項C錯誤；公司控股股東主要是公司的股權(quán)持有者，并非專門的監(jiān)督管理或決策執(zhí)行主體，首席風險官不需要向其報告此類情況，選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AB。10、期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的（）的違約責任承擔方式無效。

A.違反法律的強制性規(guī)定

B.違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定

C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)合同違約責任承擔方式有效的法律規(guī)定來分析各個選項。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，合同中的約定若違反法律、行政法規(guī)的強