期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)檢測(cè)卷第一部分單選題(50題)1、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對(duì)手方

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，若該機(jī)構(gòu)按客戶交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶，而交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)殡m然合同無效，但交易是按照客戶的指令進(jìn)行的，客戶是交易行為的實(shí)際決策者和利益相關(guān)者，所以交易的結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)。因此本題正確答案選B。"2、關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.主持理事會(huì)日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長(zhǎng)職權(quán)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一，通過主持相關(guān)會(huì)議來保障組織決策過程的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B，專門委員會(huì)的工作需要進(jìn)行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長(zhǎng)有責(zé)任組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，以確保各專門委員會(huì)能夠按照組織的目標(biāo)和要求開展工作，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)需要檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會(huì)報(bào)告，而不是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)承擔(dān)著主持理事會(huì)日常工作的職責(zé)，以保證理事會(huì)各項(xiàng)事務(wù)有序開展，該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。3、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。在期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)有著明確規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。本題中，選項(xiàng)A的1億元、選項(xiàng)B的2億元、選項(xiàng)C的5億元均不符合規(guī)定，而選項(xiàng)D的10億元符合規(guī)定，所以答案選D。4、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和財(cái)政部門

C.期貨交易所和財(cái)政部門

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且不得挪用。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它們均不是規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主體。選項(xiàng)B中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不符合要求；選項(xiàng)C中期貨交易所不符合要求；選項(xiàng)D中期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定也不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。5、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的最高及最低等級(jí)分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)知識(shí)。在期貨行業(yè)中，對(duì)于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分有明確規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通常是從低到高進(jìn)行排列。其中，最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1，意味著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度相對(duì)較低，對(duì)投資者的本金安全保障程度較高；而最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R5，代表著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項(xiàng)A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級(jí)順序不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的正確表示，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)識(shí)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最高等級(jí)在前、最低等級(jí)在后的要求，因此答案選B。6、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核。因此，本題正確答案是D。7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限。在實(shí)際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項(xiàng)B“不少于15年”、選項(xiàng)C“不少于20年”以及選項(xiàng)D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。8、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未依據(jù)每日無負(fù)債結(jié)算制度要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，且期貨交易所也未代其履行，進(jìn)而造成交易對(duì)方損失時(shí)，從責(zé)任認(rèn)定來看，期貨交易所承擔(dān)著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責(zé)，在此情形下其未履行代付義務(wù)存在失職，所以應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。因此本題正確答案選D。"9、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會(huì)的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個(gè)人行為，并非代表單位意志、以單位名義實(shí)施的，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個(gè)人的自主行為，與單位無關(guān)，需要獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件，不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D刑事責(zé)任是由犯罪行為決定的，只要實(shí)施了犯罪行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，并不會(huì)因?yàn)槠谪浌鹃_除任某而免除其刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)材料保存年限和要求的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)規(guī)定業(yè)務(wù)材料的保存要求。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是B。11、客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關(guān)于保證金追加和平倉(cāng)的規(guī)定。當(dāng)客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從責(zé)任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，其本身并無過錯(cuò)；期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易的職責(zé)，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失并無直接關(guān)聯(lián)；機(jī)構(gòu)投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關(guān)。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)，導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉(cāng)情況的發(fā)生，所以強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。綜上，答案選C。12、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)所代表單位的職能來判斷哪個(gè)選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，對(duì)民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則，為避免產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的同意。這是因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評(píng)估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開展和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會(huì)直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項(xiàng)C，所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，同樣不會(huì)具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，其重點(diǎn)在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。14、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院財(cái)務(wù)部門

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院財(cái)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)務(wù)管理等方面工作，并不承擔(dān)期貨交易所的審批職責(zé)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是B。"15、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律刑罰規(guī)定的了解。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項(xiàng)的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項(xiàng)有期徒刑年限不符合規(guī)定。16、長(zhǎng)城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長(zhǎng)城營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營(yíng)業(yè)部與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營(yíng)。11月，該營(yíng)業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營(yíng)業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營(yíng)業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營(yíng)業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營(yíng)業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應(yīng)的主體資格。長(zhǎng)城市教育局作為行政機(jī)關(guān)，其主要職責(zé)是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：題干中并未提及營(yíng)業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時(shí)經(jīng)期貨公司確認(rèn)合同也不會(huì)因此而變?yōu)橛行?，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認(rèn)也不能使該合同有效，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：題干沒有表明營(yíng)業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營(yíng)業(yè)部，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨(dú)立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運(yùn)用專業(yè)的投資知識(shí)和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。因?yàn)榭蛻舻馁Y產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)自然也應(yīng)由其獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司主要是收取管理費(fèi)用或按照約定獲取業(yè)績(jī)報(bào)酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，客戶作為投資的實(shí)施者，必然要對(duì)自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。18、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的具備民事行為能力的自然人，在符合相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制參與期貨交易的群體，期貨公司不得接受期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員通常承擔(dān)著行業(yè)自律管理等職責(zé)，從規(guī)范市場(chǎng)和防范利益沖突等角度出發(fā)，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)一般不參與期貨交易，期貨公司不可以接受某國(guó)家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。19、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶法規(guī)對(duì)于此類公告應(yīng)使用媒體的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況時(shí)，必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上進(jìn)行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權(quán)威性、規(guī)范性和公正性，讓社會(huì)公眾能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息。選項(xiàng)A，期貨公司網(wǎng)站受眾相對(duì)局限，僅能覆蓋訪問該公司網(wǎng)站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于發(fā)布行業(yè)相關(guān)動(dòng)態(tài)、自律規(guī)則、會(huì)員信息等內(nèi)容，并非專門用于期貨公司設(shè)立、變更等具體事項(xiàng)的公告平臺(tái)。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項(xiàng)的公告媒體。因此，正確答案是D。20、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請(qǐng)調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請(qǐng)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會(huì)員之間以及會(huì)員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時(shí)，可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。主要側(cè)重于對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專門機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

C.個(gè)人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問題影響期貨保證金的正常運(yùn)作和客戶資金安全。選項(xiàng)B，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶是獨(dú)立于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶體系內(nèi)的另一類賬戶，但題干強(qiáng)調(diào)的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關(guān)系，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶并非該問題所指的答案。選項(xiàng)C，個(gè)人客戶保證金賬戶包含在全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內(nèi)，不是與之相互獨(dú)立、分別管理的對(duì)象。選項(xiàng)D，現(xiàn)金賬戶與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨(dú)立性并無直接關(guān)聯(lián)，不在規(guī)定范圍內(nèi)。綜上所述，正確答案是A。22、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，其核心職能集中于期貨交易市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)與管理，并不負(fù)責(zé)制定會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營(yíng)利性社會(huì)組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會(huì)員行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔(dān)著市場(chǎng)交易的監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等職能，其重點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)交易情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場(chǎng)的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄等工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會(huì)具體制定行業(yè)協(xié)會(huì)層面的自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備所遵循規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主要對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會(huì)財(cái)力的建議等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。24、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨交易所上市交易品種這一事項(xiàng)，需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)督管理等相關(guān)派出職責(zé)，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限；選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項(xiàng)的主體；選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無關(guān)。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選項(xiàng)C。"25、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，僅向其所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機(jī)構(gòu)只是起到一個(gè)中間傳遞的作用，不是最終受理申請(qǐng)的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的主體，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，需要通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。26、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開展透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)及賠償比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開張透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。選項(xiàng)A符合該規(guī)定；選項(xiàng)B，不是承擔(dān)次要賠償責(zé)任，而是主要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，期貨交易所需要承擔(dān)賠償責(zé)任，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，賠償額不超過損失的60%而非80%，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""27、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

B.人事管理部門

C.財(cái)務(wù)管理部門

D.紀(jì)檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理和控制是其穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵。接下來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)管理部門的主要職責(zé)就是識(shí)別、評(píng)估和控制公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門能夠?qū)ｉT針對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，該選項(xiàng)符合要求。-選項(xiàng)B：人事管理部門主要負(fù)責(zé)公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、薪酬福利等，其工作重點(diǎn)在于人員管理方面，而非經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)管理部門主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財(cái)務(wù)工作，雖然財(cái)務(wù)工作與公司經(jīng)營(yíng)息息相關(guān)，但它并不直接針對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，所以該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)D：紀(jì)檢管理部門主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀(jì)國(guó)法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀(jì)律監(jiān)督，并非針對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，因此該選項(xiàng)也不合適。綜上，正確答案是A。28、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。我們來分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會(huì)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場(chǎng)開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準(zhǔn)確傳遞，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立、維護(hù)以及客戶資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開戶系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為客戶辦理開戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。29、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。30、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉(cāng)情況時(shí)的通知對(duì)象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，這是為了保障公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中各個(gè)股東的知情權(quán)，讓全體股東及時(shí)了解公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便共同應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護(hù)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營(yíng)中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內(nèi)部決策相關(guān)方，公司的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)情況主要是由股東來參與應(yīng)對(duì)和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)問題。所以本題應(yīng)選擇立即書面通知全體股東，答案是A。31、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取措施的理解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問題時(shí)，并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)在特定法律程序下才可行使的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B給予紀(jì)律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會(huì)）的職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“給予其懲戒、公開譴責(zé)”這類表述不準(zhǔn)確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。32、如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失的，

A.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)，以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)，這種處理方式符合相關(guān)規(guī)定。因?yàn)楣镜娘L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失而設(shè)立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)客戶的追償權(quán)，能夠保障公司的合法權(quán)益，同時(shí)也維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等特定情況的資金，并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金不足的違約責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C其他客戶的保證金是客戶自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后的虧損，運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損是嚴(yán)重違反規(guī)定且損害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在這種情況下應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任，下列各項(xiàng)中不可能成為責(zé)任主體的是（）。

A.客戶

B.分支機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生民事責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：客戶當(dāng)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，如果客戶因該違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到損失，那么客戶可能要承擔(dān)因自身參與該違規(guī)業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的部分不利后果，在某些情況下可能成為責(zé)任主體。例如，客戶明知分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)存在違規(guī)情況仍參與，可能需要對(duì)自身的決策承擔(dān)一定責(zé)任。選項(xiàng)B：分支機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)是實(shí)際進(jìn)行超出經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)具有一定的民事行為能力，其超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)本身就是一種違規(guī)行為，因此分支機(jī)構(gòu)可能需要對(duì)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，成為責(zé)任主體。選項(xiàng)C：期貨公司分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)是期貨公司設(shè)立的，期貨公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)有管理和監(jiān)督的責(zé)任。分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，說明期貨公司在管理上存在一定的疏忽或漏洞，所以期貨公司需要對(duì)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，是責(zé)任主體之一。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。期貨公司分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)這一行為，與期貨交易所的職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不會(huì)因?yàn)槠谪浌痉种C(jī)構(gòu)的這種違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為而承擔(dān)民事責(zé)任，所以期貨交易所不可能成為責(zé)任主體。綜上，答案選D。34、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易時(shí)賠償責(zé)任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。35、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。36、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D。37、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定的時(shí)間限制。根據(jù)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動(dòng)失效。所以應(yīng)選D選項(xiàng)。"38、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識(shí)。解題的關(guān)鍵在于對(duì)每個(gè)選項(xiàng)所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確分析。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度能夠有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B全面結(jié)算會(huì)員期貨公司確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整是其基本職責(zé)。交易結(jié)算報(bào)告是反映期貨交易情況和客戶權(quán)益的重要文件，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)告有助于客戶及時(shí)了解自身交易狀況，保障客戶的合法權(quán)益，同時(shí)也有利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個(gè)金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計(jì)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個(gè)層級(jí)的會(huì)員都能及時(shí)了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。39、期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無效

C.等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)

D.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司未在規(guī)定時(shí)間對(duì)期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果提出異議的相關(guān)規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當(dāng)期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議時(shí)，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來看，就意味著其接受了當(dāng)前的交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A中說視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議，這與未在規(guī)定時(shí)間提出異議的行為相矛盾，因?yàn)檎Ｓ挟愖h會(huì)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出交易結(jié)算結(jié)果無效，沒有相關(guān)依據(jù)表明未及時(shí)提出異議會(huì)導(dǎo)致交易結(jié)算結(jié)果無效，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，而題干強(qiáng)調(diào)的是未在規(guī)定時(shí)間提出異議這一事實(shí)，并非還處于等待確認(rèn)的狀態(tài)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D表明視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)，符合規(guī)則的邏輯和實(shí)際情況，所以本題正確答案是D。40、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告的義務(wù)，并且該報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場(chǎng)，對(duì)保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財(cái)政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財(cái)務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財(cái)政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報(bào)告的接收方。所以，答案選A。41、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清（）并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.工作人員工資

B.分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

C.交易賬戶和客戶編碼

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的相關(guān)費(fèi)用

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，工作人員工資的結(jié)清是企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)管理和勞動(dòng)法規(guī)要求的一部分，但并非《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)需要著重強(qiáng)調(diào)結(jié)清的關(guān)鍵內(nèi)容。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)，妥善處理客戶資產(chǎn)后，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)是核心要求。因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)涵蓋了與客戶的各種交易、合約等關(guān)系，只有將分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)清，才能保證業(yè)務(wù)的完整性和合規(guī)性，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛和風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，交易賬戶和客戶編碼主要是在業(yè)務(wù)開展過程中的特定標(biāo)識(shí)和賬戶管理內(nèi)容，結(jié)清它們是業(yè)務(wù)結(jié)清過程中的一部分具體操作，從屬于分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的結(jié)清，并非獨(dú)立的關(guān)鍵規(guī)定內(nèi)容。選項(xiàng)D，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的相關(guān)費(fèi)用是關(guān)于分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施使用的費(fèi)用結(jié)算，屬于后勤保障方面的財(cái)務(wù)事項(xiàng)，不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中對(duì)于分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。綜上，本題正確答案是B。42、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司股東會(huì)做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒有要求在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：從公司運(yùn)營(yíng)和管理的角度來看，為了保障股東權(quán)益、對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。43、下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，無須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)是否須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運(yùn)行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對(duì)期貨交易所的整體運(yùn)行和管理有著重大影響，關(guān)系到期貨市場(chǎng)的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B：上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種會(huì)直接影響期貨市場(chǎng)的交易結(jié)構(gòu)和投資者的交易選擇，對(duì)市場(chǎng)的流動(dòng)性、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場(chǎng)的健康、有序發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和公開，此類事項(xiàng)需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準(zhǔn)則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)市場(chǎng)的正常運(yùn)行至關(guān)重要。制定或者修改交易規(guī)則會(huì)改變市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場(chǎng)參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D：合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割是期貨交易的一種常見結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場(chǎng)慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個(gè)常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對(duì)期貨交易所基本架構(gòu)、交易品種、交易規(guī)則等重大事項(xiàng)的變更。因此，合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割無須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。44、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格卻從事該業(yè)務(wù)，這嚴(yán)重違反了市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管規(guī)定，會(huì)導(dǎo)致合同的效力基礎(chǔ)缺失，破壞了正常的期貨市場(chǎng)秩序，因此這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于公司在業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理和監(jiān)督，未及時(shí)備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營(yíng)策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費(fèi)過低可能對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導(dǎo)致合同無效，合同雙方可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)手續(xù)費(fèi)等條款進(jìn)行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。45、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。46、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，所以答案選B。"47、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，為了準(zhǔn)確反映期貨公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，促使期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。而核減資本金額的說法不準(zhǔn)確，資本包含多個(gè)方面，凈資本是更具針對(duì)性的指標(biāo)；增加凈負(fù)債金額和增加負(fù)債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準(zhǔn)確反映期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而應(yīng)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。48、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。A選項(xiàng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)擬訂并組織實(shí)施國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)事宜。B選項(xiàng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)，主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。C選項(xiàng)國(guó)家工商行政管理總局，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設(shè)立的審批權(quán)限。D選項(xiàng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)，擁有批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的權(quán)力。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選D。49、期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對(duì)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查等具體工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，側(cè)重于公司整體運(yùn)營(yíng)事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點(diǎn)并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。50、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金和財(cái)產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算基礎(chǔ)；選項(xiàng)B凈資本本身就是按照規(guī)定計(jì)算得出的指標(biāo)，不能作為計(jì)算自身的基礎(chǔ)；選項(xiàng)D流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計(jì)算基礎(chǔ)的定義。所以本題答案為C。"第二部分多選題(20題)1、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形有（）。

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

D.總經(jīng)理提議E

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：1/4以上理事聯(lián)名提議根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所章程規(guī)定的情形在實(shí)際運(yùn)營(yíng)中，期貨交易所章程會(huì)對(duì)應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形作出規(guī)定。當(dāng)出現(xiàn)章程規(guī)定的情形時(shí)，按照規(guī)定就需要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)于會(huì)員制期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和管理具有監(jiān)督和指導(dǎo)的職責(zé)。當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：總經(jīng)理提議相關(guān)規(guī)定中并未提及總經(jīng)理提議是應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。2、列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是()。

A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期問穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，在這種情況下，期貨公司作為直接參與期貨交易并管理客戶資金的主體，應(yīng)當(dāng)對(duì)自身的交易決策和資金管理負(fù)責(zé)。所以，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非期貨交易所承擔(dān)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：如上述分析，期貨公司保證金不足，期貨交易所通知后其未及時(shí)追加，且經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉(cāng)，此期間穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：對(duì)于客戶而言，當(dāng)客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，客戶是交易的實(shí)際決策者和利益獲得者，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。所以，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：由前面分析可知，客戶保證金不足，期貨公司通知后客戶未追加且協(xié)商一致保留持倉(cāng)，穿倉(cāng)損失應(yīng)由客戶承擔(dān)，而非期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是BC。3、理事會(huì)由下列（）組成。

A.會(huì)員理事

B.非會(huì)員理事

C.理事長(zhǎng)

D.副理事長(zhǎng)

【答案】：AB"

【解析】本題主要考查理事會(huì)的組成部分。理事會(huì)通常由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，會(huì)員理事代表會(huì)員群體參與理事會(huì)決策，能反映會(huì)員的利益和訴求；非會(huì)員理事可能是具備專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)或影響力的外部人士，他們的加入可為理事會(huì)帶來不同的視角和資源，有助于理事會(huì)做出更全面、科學(xué)的決策。而理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)是理事會(huì)中的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并非理事會(huì)組成類別。所以本題答案選AB。"4、證券公司符合下列（）情形之一者，可申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。

A.全資擁有一家期貨公司

B.控股一家期貨公司

C.與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

D.被一家期貨公司控股

【答案】：ABC

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。-選項(xiàng)A：全資擁有一家期貨公司，符合證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的情形之一，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：控股一家期貨公司，同樣滿足申請(qǐng)條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，也在可申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的范圍內(nèi)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：被一家期貨公司控股并不屬于證券公司可申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、期貨交易所辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.修改期貨交易規(guī)則

B.恢復(fù)此前中止的交易品種

C.修改期貨合約

D.終止期貨合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易規(guī)則是期貨市場(chǎng)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，它對(duì)交易的各個(gè)環(huán)節(jié)包括交易時(shí)間、交易方式、保證金制度等都作出了明確規(guī)定。修改期貨交易規(guī)則會(huì)直接影響到期貨市場(chǎng)的交易秩序、交易效率以及市場(chǎng)參與者的利益。因此，為了確保期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開，期貨交易所辦理修改期貨交易規(guī)則等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)某個(gè)交易品種中止交易后，其恢復(fù)交易可能會(huì)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的交易格局、資金流向、投資者預(yù)期等產(chǎn)生多方面的影響。例如，恢復(fù)交易的品種可能吸引大量資金流入，改變市場(chǎng)的流動(dòng)性狀況。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要從宏觀層面進(jìn)行評(píng)估和把控，以保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。所以，期貨交易所恢復(fù)此前中止的交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C修改期貨合約通常是由期貨交易所根據(jù)市場(chǎng)情況在其權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)整的常規(guī)操作，一般不需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨合約的一些常規(guī)調(diào)整往往是為了更好地適應(yīng)市場(chǎng)變化和滿足市場(chǎng)參與者的需求，只要不違反相關(guān)法規(guī)和交易所的規(guī)定即可，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D終止期貨合約同樣是期貨交易所根據(jù)市場(chǎng)情況、合約到期等因素在其職責(zé)范圍內(nèi)可以決定的事項(xiàng)，無需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。當(dāng)期貨合約達(dá)到規(guī)定的到期時(shí)間、市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化等情況時(shí)，交易所會(huì)按照既定的規(guī)則和程序終止合約，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AB。6、不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形包括（）。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形。選項(xiàng)A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。這是因?yàn)檫@些負(fù)責(zé)人在之前的崗位上有違法違紀(jì)行為，其職業(yè)操守和管理能力可能存在問題，在解除職務(wù)后的5年內(nèi)，難以判定其是否已完全整改并具備擔(dān)任期貨公司相關(guān)重要職務(wù)的條件，所以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)限制其任職資格，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年同樣不得申請(qǐng)。這些專業(yè)人員憑借專業(yè)知識(shí)為相關(guān)領(lǐng)域提供服務(wù)，一旦因違法違紀(jì)被撤銷資格，說明其在專業(yè)工作中未能遵守相關(guān)規(guī)定和職業(yè)道德，在被撤銷資格后的5年內(nèi)申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格存在較大風(fēng)險(xiǎn)，所以對(duì)其進(jìn)行任職資格限制，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年也不可以申請(qǐng)。被開除通常是因?yàn)閲?yán)重違反單位規(guī)章制度或法律法規(guī)，其行為不符合從業(yè)要求。在被開除后的5年內(nèi)，其行為和態(tài)度是否轉(zhuǎn)變難以確定，為保障期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)，對(duì)這類人員進(jìn)行一定期限的任職資格限制，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員有其自身的工作職責(zé)和職業(yè)規(guī)范，為避免利益沖突、保證公職履行的公正性和獨(dú)立性，不允許其在期貨公司擔(dān)任此類職務(wù)。同時(shí)，法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員也應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形，本題答案選ABCD。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶（）進(jìn)行驗(yàn)證。

A.資金

B.持倉(cāng)

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在傳遞交易指令前的操作規(guī)范來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A資金是客戶進(jìn)行期貨交易的基礎(chǔ)，期貨公司在傳遞交易指令前，需要對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證。因?yàn)橹挥写_?？蛻糍~戶中有足夠的資金，才能保證交易指令能夠順利執(zhí)行，避免出現(xiàn)資金不足導(dǎo)致的交易風(fēng)險(xiǎn)和違約情況。所以對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證是必要的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B持倉(cāng)情況反映了客戶當(dāng)前的交易狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)敞口。期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證，可以了解客戶已有的合約頭寸，評(píng)估新的交易指令是否會(huì)使客戶的持倉(cāng)超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，或者是否符合相關(guān)的交易規(guī)則和限制。因此，對(duì)持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證也是非常重要的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C委托是客戶向期貨公司下達(dá)的交易指令本身，在傳遞交易指令前，重點(diǎn)是對(duì)客戶賬戶的資金和持倉(cāng)等相關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)，而不是對(duì)委托本身進(jìn)行驗(yàn)證（委托是待傳遞和執(zhí)行的內(nèi)容）。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D指令同樣是客戶下達(dá)的交易要求，期貨公司的主要工作是在傳遞該指令前驗(yàn)證資金和持倉(cāng)等相關(guān)基礎(chǔ)條件，而不是直接驗(yàn)證指令（指令的合規(guī)性等在接收指令時(shí)會(huì)有一定的初步判斷，但這并非在傳遞前對(duì)賬戶的驗(yàn)證內(nèi)容）。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。8、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由不包括（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場(chǎng)原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：ABD

【解析】本題是關(guān)于期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由的選擇題。選項(xiàng)A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于期貨公司自身內(nèi)部管理方面的問題。人事調(diào)整并不必然導(dǎo)致交易指令延誤，且人事調(diào)整是期貨公司可以預(yù)見和在一定程度上進(jìn)行合理安排以避免對(duì)客戶交易指令執(zhí)行造成延誤的情況，所以它不屬于免責(zé)事由。選項(xiàng)B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營(yíng)狀況的體現(xiàn)，虧損與能否及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令之間沒有必然的因果聯(lián)系。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)在各種經(jīng)營(yíng)狀況下保障客戶交易指令的及時(shí)執(zhí)行，因此發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。選項(xiàng)C由于市場(chǎng)原因延誤，市場(chǎng)情況是復(fù)雜多變且具有不可控性的，如市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司無法及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令。這種因不可控的市場(chǎng)因素導(dǎo)致的延誤，通?？勺鳛槠谪浌镜拿庳?zé)事由。選項(xiàng)D期貨公司發(fā)生合并重組，這同樣是期貨公司自身發(fā)展過程中的重大事件，但這也是期貨公司可以提前規(guī)劃和應(yīng)對(duì)的情況。在合并重組過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取必要措施確?？蛻艚灰字噶畹恼?zhí)行，所以合并重組不能成為延誤執(zhí)行客戶指令的免責(zé)理由。綜上，答案選ABD。"9、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說法正確的是（）。

A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：協(xié)會(huì)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)行業(yè)的透明度和監(jiān)督，使市場(chǎng)參與者能夠更好地了解從業(yè)人員的資質(zhì)和信用狀況，是協(xié)會(huì)自律管理的重要內(nèi)容之一，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，協(xié)會(huì)按照要求及時(shí)提供期貨從業(yè)人員信息和資料，這體現(xiàn)了協(xié)會(huì)在整個(gè)監(jiān)管體系中的配合作用，有助于監(jiān)管部門獲取準(zhǔn)確、及時(shí)的信息，更有效地履行監(jiān)管職能，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高其職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，能夠提升整個(gè)期貨行業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)