期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金

D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時用資金承擔違約責任的次序。正確答案是A選項。在期貨交易中，當客戶違約時，首先使用客戶自己的保證金來承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預先存入的資金，用于保障交易的正常進行和承擔可能的損失，所以在承擔違約責任時應優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔違約責任，接下來會動用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運營和應對風險的資金來源之一，當客戶保證金不足時，期貨公司有責任以自有資金來彌補部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責任，就會使用期貨公司風險準備金。風險準備金是期貨公司為應對可能出現的風險而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風險事件時發(fā)揮作用。最后，對于仍然無法彌補的損失，期貨公司會進行追償，通過法律等手段向客戶或相關責任方追討相應的款項。綜上，用資金承擔違約責任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償，所以答案選A。2、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為（）。

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對于客戶交易指令在特定情況下的認定規(guī)則。當客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時，依據相關規(guī)定應視為開倉交易。選項A，將其視為平倉交易不符合既定規(guī)則；選項B，初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易這種說法沒有對應的規(guī)定依據；選項D，認定為無效指令也不符合相關要求。所以答案選C。"3、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨立可以避免不同業(yè)務崗位之間的不當關聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進一步保證業(yè)務處理的公正性和客觀性。所以該選項表述正確。選項B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務進行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風險，確保各項業(yè)務能夠獨立、公正地開展。所以該選項表述正確。選項C期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務的管理效率和質量，更好地防范利益沖突。所以該選項表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務，并非絕對不得對外提供。所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。4、甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：不構成犯罪內幕交易罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。泄露內幕信息罪指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，故意泄露內幕信息，情節(jié)嚴重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請乙到自己家做客，并未實施故意泄露內幕信息、進行內幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進行交易獲利的，所以甲的行為不構成犯罪，該選項正確。選項B：構成內幕交易罪內幕交易罪要求行為人自己利用內幕信息進行交易，而題干中進行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實施內幕交易的行為，所以甲不構成內幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構成泄露內幕信息罪構成泄露內幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內幕信息的故意，并且實施了泄露內幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構成泄露內幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實施了侵犯權利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進行交易，所以甲不構成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。5、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定。根據相關規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C按月和選項D按周報送過于頻繁，也不符合相關要求。所以正確答案是半年，應選B。6、下列選項中不屬于理事會職權的是()。

A.審議批準風險準備金的使用方案

B.審議批準根據章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C.監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對理事會職權的理解和掌握。選項A審議批準風險準備金的使用方案屬于理事會的職權范圍。風險準備金是期貨交易所為應對可能出現的風險而設立的專項資金，理事會作為期貨交易所的重要決策機構，需要對其使用方案進行審議批準，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運營，所以選項A不符合題意。選項B審議批準根據章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法是理事會的職權之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，而細則和辦法是對它們的進一步細化和補充，理事會有權對這些細則和辦法進行審議批準，以保證交易活動的規(guī)范有序進行，選項B不符合題意。選項C監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況是理事會的重要職責?？偨浝碡撠熅唧w執(zhí)行會員大會和理事會的決議，理事會需要對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督，以確保各項決議能夠得到有效落實，選項C不符合題意。選項D決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的職權，而非理事會的職權。會員大會是期貨交易所的最高權力機構，對于涉及交易所注冊資本等重大事項具有決策權，所以選項D不屬于理事會職權，符合題意。綜上，答案選D。7、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：本公司的研究報告本公司的研究報告是經過公司專業(yè)團隊研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供參考依據，所以該選項不符合題意。B選項：合法取得的研究報告合法取得的研究報告，其來源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關市場的分析、研究等內容，對期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據，因此該選項也不符合題意。C選項：相關行業(yè)信息資料相關行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動態(tài)、市場趨勢等重要信息，期貨公司可以根據這些信息來評估市場情況，進而制定投資方案和交易策略，所以該選項同樣不符合題意。D選項：未公開發(fā)布的相關信息未公開發(fā)布的相關信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據未公開信息進行投資決策還可能涉及內幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據，該選項符合題意。綜上，答案選D。8、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項。A選項每三個月召開一次不符合規(guī)定；C選項每一年召開一次，頻率過低，不符合對理事會會議召開頻率的要求；D選項每一個月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。9、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關規(guī)定，期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。因此在本題所給的選項中，A選項5年、B選項10年以及D選項30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項。10、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。所以正確答案選C。"11、2015年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所應提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額。根據相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為：5000×20%=1000（萬元）所以答案選B。12、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》的相關內容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴格的限制。根據規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》的相關規(guī)定；選項B中提取頻率設定為5個月和提取比例設定為50%，與規(guī)定內容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。13、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據相關法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，基層人民法院不審理期貨糾紛案件。同時，在確定具體的管轄法院時，一般遵循“原告就被告”等原則。在本題中，吳某是期貨公司客戶，案件涉及期貨公司營業(yè)部經理的相關推薦引發(fā)的事務等情況，從便于案件審理、調查以及合理確定管轄等角度來看，應當由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。選項A，期貨交易所住所地高級人民法院，題干中未提及與期貨交易所相關的特定管轄因素，且一般期貨糾紛并非由期貨交易所住所地高級人民法院管轄，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司住所地高級人民法院，雖然期貨公司是一方主體，但通常并非由高級人民法院直接管轄此類案件，且相比之下，營業(yè)部住所地中級人民法院更為合適，所以B選項錯誤。選項D，吳某住所地中級人民法院，“原告就被告”是常見管轄原則，在此類期貨糾紛中，以營業(yè)部住所地來確定管轄更具合理性，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。14、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時對測試得分的要求。在金融期貨交易相關規(guī)定中，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據各選項所涉及的制裁或處分方式的主體，結合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析。A選項刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機關對觸犯刑律、實施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實施主體是司法機關，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行刑事制裁的依據，A選項錯誤。B選項紀律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會可以依據此準則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行紀律懲戒，B選項正確。C選項行政處分：行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施，其實施主體是行政機關，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行行政處分的依據，C選項錯誤。D選項民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應應承擔的民事責任而進行的法律制裁，其實施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行民事制裁的依據，D選項錯誤。綜上，答案選B。""16、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保證基金管理機構

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現特定情況導致保證金缺口時，決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。選項A，期貨投資者保障基金管理機構主要負責基金的管理等具體事務，并不具有決定使用基金進行補償的權力，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會會同財政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對于決定使用保障基金補償不能清償的投資者保證金損失這一事項，并非是二者共同決定，所以該選項錯誤。選項C，依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會有權決定使用期貨投資者保障基金，對因期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口而不能清償的投資者保證金損失予以補償，該選項正確。選項D，財政部主要負責財政政策制定等宏觀層面工作，并不負責決定使用期貨投資者保障基金進行補償的具體事宜，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。17、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題可依據相關金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項主體是否需要提取風險準備金進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機構，承擔著市場交易的組織、監(jiān)督和風險控制等重要職責。為了應對可能出現的市場風險、交易風險等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，依據相關規(guī)定，期貨交易所需要提取風險準備金。所以選項A不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務活動涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個方面，面臨著市場波動、客戶違約等多種風險。為了增強自身應對風險的能力，保護客戶的合法權益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風險準備金。因此，選項B不符合題意。選項C：非期貨公司結算會員非期貨公司結算會員主要負責為其客戶或交易會員進行期貨交易的結算業(yè)務。結算過程中存在著資金劃轉、盈虧結算等操作，可能會面臨信用風險、市場風險等。為了保障結算業(yè)務的順利進行，防范可能出現的風險，非期貨公司結算會員也需要提取風險準備金。所以，選項C不符合題意。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構該機構的主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動，也不承擔交易相關的風險。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構不必提取風險準備金，選項D符合題意。綜上，答案選D。18、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據此回答以下問題：

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請的辦理主體。依據相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，這個申請辦理主體就是中國期貨業(yè)協(xié)會。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等功能，不負責資格申請辦理；財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請無關。所以本題答案選B。19、期貨公司（）應當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經理

B.監(jiān)事長

C.副總經理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責。選項A，總經理是公司經營管理的核心人物，全面負責公司的日常運營和管理工作。在期貨公司中，總經理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經營過程中面臨的各種風險，以保障經營業(yè)務能夠穩(wěn)健運行，同時要保證客戶保證金的安全完整。因為客戶保證金是期貨公司運營的關鍵資金，其安全與否直接關系到公司的信譽和客戶的利益，總經理在此方面承擔著重要責任，所以該選項正確。選項B，監(jiān)事長主要負責公司的監(jiān)督工作，其職責重點在于對公司的財務狀況、經營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督，以確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負責公司制度的執(zhí)行和經營業(yè)務的日常管理，故該選項錯誤。選項C，副總經理通常協(xié)助總經理開展工作，負責某一領域或部分業(yè)務的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經營風險防范以及客戶保證金安全等工作，其職責范圍和權力相對總經理而言較為局限，所以該選項錯誤。選項D，高級管理人員是一個較為寬泛的概念，包括總經理、副總經理等多個職位，表述不夠精準和明確，不能具體指向負責有效執(zhí)行公司制度、防范化解經營風險等核心工作的特定職位，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負責”的原則。不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結果自然應由從事該期貨交易的單位或者個人承擔。選項A期貨公司主要是作為代理機構，為客戶提供期貨交易的通道和相關服務等，并非交易結果的承擔者；選項B期貨交易所主要負責制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔具體交易結果；選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔交易結果。所以本題應選從事期貨交易的單位或者個人。"21、期貨行業(yè)產品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產品或服務風險等級的相關知識。在期貨行業(yè)中，對于產品或服務風險等級的劃分有明確規(guī)定，風險等級通常是從低到高進行排列。其中，最低風險等級為R1，意味著產品或服務的風險程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風險等級為R5，代表著產品或服務的風險程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項錯誤。選項C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產品或服務風險等級的正確表示，所以C選項錯誤。選項D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯誤的風險等級標識，所以D選項錯誤。選項B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產品或服務風險最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。22、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項B年滿18周歲是符合報考條件的；選項C具有完全民事行為能力也是報考要求之一；選項D具有高中以上文化程度同樣屬于報考條件。綜上，答案選A。23、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的對象。選項A：中國證券登記結算公司中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等業(yè)務，與期貨市場客戶交易編碼的申請并無直接關聯(lián)，所以該選項不正確。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，因此該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并非接受期貨客戶交易編碼申請的機構，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運營工作，期貨公司并非直接向其提交客戶交易編碼申請，故該選項錯誤。綜上，答案選B。24、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

D.由王某承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責任的認定。選項A，雖然乙期貨公司經辦人員未讓王某簽字確認風險說明書，存在一定操作失誤，但這并不必然導致公司承擔王某的虧損責任。在期貨交易中，投資者本身需要對市場風險有充分認識并自行承擔交易結果，故該選項錯誤。選項B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費與投資者的交易虧損并無直接因果關系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導致，所以介紹人無需承擔虧損責任，該選項錯誤。選項C，簽訂期貨經紀合同的經辦人員的失職在于未讓王某簽字確認風險說明書，但這一行為并不足以使經辦人員對投資者的交易虧損負責。交易虧損是由市場波動和投資者自身決策等因素造成的，而非經辦人員直接導致，因此該選項錯誤。選項D，在期貨交易中，本質上是投資者自行參與市場買賣，自行承擔市場風險。王某作為完全民事行為能力人，有能力對期貨交易的風險和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場波動等因素導致累計虧損20萬元，虧損責任應由王某自行承擔，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。25、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對利用期貨交易內幕信息進行交易的處罰規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內幕信息，在信息尚未公開前利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"26、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨公司高級管理人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：監(jiān)事會主席監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，監(jiān)事會主席主要負責監(jiān)事會的日常工作和監(jiān)督職責，其職責側重于對公司經營管理活動的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經營管理和業(yè)務執(zhí)行，不屬于期貨公司高級管理人員。選項B：獨立董事獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內部任職，并與公司或公司經營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或專業(yè)聯(lián)系，能對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，不從事具體的經營管理工作，因此不屬于期貨公司高級管理人員。選項C：董事長董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理結構中處于重要地位，但董事長主要負責召集和主持董事會會議，對公司重大事項進行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級管理人員。選項D：營業(yè)部負責人營業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務單位，營業(yè)部負責人需要負責該營業(yè)部的日常運營管理、客戶開發(fā)與服務、風險控制等具體業(yè)務工作，直接參與公司的經營活動和業(yè)務執(zhí)行，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。27、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】這道題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。根據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以答案選B。"28、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供的服務。選項A：代理客戶進行期貨交易證券公司的中間介紹業(yè)務主要是起到橋梁和輔助的作用，并不直接參與客戶的期貨交易操作。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務范疇，由專業(yè)的期貨交易人員根據客戶的指令和要求進行操作，如果證券公司代理客戶進行期貨交易，可能會增加客戶交易風險，也不符合中間介紹業(yè)務的定位。所以證券公司不能代理客戶進行期貨交易，A選項錯誤。選項B：代期貨公司收付期貨保證金期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，需要有嚴格的監(jiān)管和專用的賬戶體系?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》明確規(guī)定證券公司不得代期貨公司收付期貨保證金。期貨公司有專門的保證金賬戶用于收付保證金，這樣可以確保資金的安全性和獨立性。所以B選項錯誤。選項C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)證券公司開展中間介紹業(yè)務時，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)是其應當提供的服務之一。證券公司可以憑借自身的客戶資源和業(yè)務渠道，向客戶介紹期貨交易的相關知識和業(yè)務流程，并幫助客戶完成一些開戶的前期準備工作，如資料收集、初步審核等，然后將客戶介紹給期貨公司完成正式的開戶手續(xù)。這有助于期貨公司拓展客戶群體，提高開戶效率，也符合證券公司中間介紹業(yè)務的職能定位。所以C選項正確。選項D：通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是兩個獨立的賬戶體系，有不同的管理規(guī)定和監(jiān)管要求。通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金會破壞期貨保證金的獨立存管制度，增加資金管理的風險和復雜性。因此，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。所以D選項錯誤。綜上，答案選C。29、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機構相關責任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""30、期貨公司辦理下列事項，不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有3%以上股權的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨公司相關事項審批規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：期貨公司變更注冊資本對其運營和風險承受能力等有著重要影響，會改變公司的財務結構和經營規(guī)模，可能影響到客戶權益和市場穩(wěn)定。因此，變更注冊資本需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項B：變更業(yè)務范圍意味著期貨公司的業(yè)務類型、經營方向等發(fā)生改變，不同的業(yè)務可能涉及不同的風險特征和監(jiān)管要求。業(yè)務范圍的變更會直接影響公司的經營活動和市場競爭格局，還可能對客戶的投資選擇和風險狀況產生影響。所以，變更業(yè)務范圍需要經過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項C：根據規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權的股東才需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，而題目中新增持有3%以上股權的股東，未達到需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的標準，不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項D：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產等事項，會對期貨市場的正常秩序、眾多客戶的權益以及行業(yè)的穩(wěn)定性產生重大影響。這些情況往往涉及到公司資產的處置、客戶關系的處理以及市場資源的重新配置等復雜問題。所以，這些事項需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。綜上，不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是新增持有3%以上股權的股東，答案選C。31、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查重大期貨違法行為時限制被調查事件當事人時間的規(guī)定。根據相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過15個交易日；若案情復雜的，可以延長至30個交易日。因此本題正確答案是B選項。32、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司人員任用的相關規(guī)定。根據規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"33、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對于期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。選項A：當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險，這是符合期貨行業(yè)內部管理和風險防控邏輯的。期貨經營機構能夠基于自身的業(yè)務管理和風險控制體系，對投資者的不誠信行為進行進一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機構的利益，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現個別投資者不誠信行為直接報告期貨交易所，并非最恰當的處理方式，一般期貨交易所更關注市場整體的交易合規(guī)等情況，故該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構主要是對轄區(qū)內的期貨市場進行監(jiān)督管理，其工作重點在于宏觀監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者不誠信行為通常不需要直接向中國證監(jiān)會派出機構報告，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，對于期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者不誠信行為，并非第一時間需要向協(xié)會報告，而是應先向所在期貨經營機構報告，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易中客戶賬戶管理的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A客戶銷戶時，期貨公司有責任及時申請注銷客戶的交易編碼。這是為了確保交易系統(tǒng)中客戶信息的準確性和安全性，避免因未注銷交易編碼而可能產生的信息泄露、誤交易等風險，該選項表述符合相關規(guī)定，所以選項A正確。選項B期貨公司作為客戶參與期貨交易的中介機構，應當為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要身份標識，由期貨公司統(tǒng)一為客戶向交易所申請，以保證交易的規(guī)范和有序，該選項表述正確。選項C在期貨交易中，嚴禁期貨公司為客戶進行混碼交易。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起下達交易指令，這種行為會導致交易責任難以界定，損害客戶的合法權益，破壞期貨市場的正常秩序。所以，無論是否經期貨交易所批準，期貨公司都不可以為客戶進行混碼交易，該選項表述錯誤。選項D期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，這是為了保證客戶資金的獨立性和安全性，防止客戶資金與期貨公司自有資金以及不同客戶之間的資金相互混淆，確保客戶資金的?？顚Ｓ?，該選項表述正確。綜上，答案選C。35、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準主體。首先分析選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關職責，并非是批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的主體，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格由其批準是合理的，該選項正確。再看選項C，證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，所以選項C錯誤。最后看選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務會員等工作，不具備批準相關業(yè)務資格的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪

C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

【解析】本題可根據對金融機構擅自運用客戶資金罪的相關法律規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A根據相關法律規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。而該選項說情節(jié)特別嚴重時單處一萬元以上十萬元以下罰金，與法律規(guī)定不符，所以選項A錯誤。選項B金融機構擅自運用客戶資金罪是指社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金，或者商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。期貨公司屬于金融機構，其違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資，符合該罪的構成要件，會構成犯罪，所以選項B正確。選項C該罪實行雙罰制，即對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照規(guī)定處罰。并非只對單位和對其直接負責的主要人員處罰，還包括其他直接責任人員，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所屬于金融機構，是該罪規(guī)定的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》制定的依據是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》制定依據是《期貨交易管理條例》。《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要法規(guī)，它對期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權利義務等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的制定提供了上位法依據和基本準則。而《期貨公司管理辦法》主要側重于對期貨公司的設立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關人員的任職資格管理；《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風險官的職責、履職保障等內容，它們均不是《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》制定的直接依據，所以本題答案選A。"38、根據中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負責人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達即將辭去職務，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，為了確保相關人員具備相應的專業(yè)能力和素質來履行職責，營業(yè)部負責人在任職前應當按照相關規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。39、期貨公司應當按照（）規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計算風險資本準備所遵循規(guī)定的制定主體。選項A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司計算風險資本準備的規(guī)定無關，所以A選項錯誤。選項B，中國保險監(jiān)督管理委員會主要對保險機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風險資本準備的相關規(guī)定，因此B選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備，所以C選項正確。選項D，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經濟形勢，參與制定宏觀經濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調控和綜合平衡社會財力的建議等，并不負責制定期貨公司風險資本準備的計算標準，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。40、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責是促成期貨經紀公司和客戶訂立經紀合同，并不負責在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負責對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負責人主要負責營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。41、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個數量特征，不同來源和性質的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內和境外的保證金的性質和特點，無法滿足對不同來源保證金進行精準管理和監(jiān)控的要求，所以該選項錯誤。選項B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個重要因素，但在實際的保證金管理操作中，幣種的差異對于資金的結算、匯率風險的管理等方面有著更為直接和關鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應金融交易中的實際需求，所以該選項錯誤。選項C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動、匯率波動等方面存在明顯差異。將來源于境內和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對不同貨幣的資金進行核算、管理和監(jiān)控，便于進行資金結算和風險控制，符合實際的業(yè)務操作和管理要求，因此該選項正確。選項D，按時間分賬戶管理，時間因素對于保證金管理的意義相對較小。時間并不能直接體現保證金的來源和性質差異，無法對境內和境外保證金進行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結算機構

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨監(jiān)控中心的相關職責。選項A：中國期貨監(jiān)控中心的職責之一是為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。期貨交易所是進行期貨交易的場所，客戶在不同的期貨交易所進行交易需要有對應的交易編碼，中國期貨監(jiān)控中心通過建立這種對應關系，能夠對客戶的交易信息進行有效的管理和監(jiān)控，所以選項A正確。選項B：期貨交易所的結算機構主要負責期貨交易的結算工作，如保證金管理、盈虧結算等，與中國期貨監(jiān)控中心建立統(tǒng)一開戶編碼和交易編碼對應關系的職責并無直接關聯(lián)，所以選項B錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護會員合法權益等工作，不涉及客戶開戶編碼與交易編碼對應關系的建立，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司是客戶進行期貨交易的中介機構，雖然會為客戶辦理開戶等業(yè)務，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在期貨交易所交易編碼的對應關系，而非與期貨公司交易編碼的對應關系，所以選項D錯誤。綜上所述，本題正確答案是A。43、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構。選項A：股東大會股東大會是公司的權力機構，它擁有廣泛的職權，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，并決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項。所以股東大會有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，該選項正確。選項B：董事會董事會是由董事組成的、對內掌管公司事務、對外代表公司的經營決策和業(yè)務執(zhí)行機構。其主要職責是執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經營計劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事這一職權，該選項錯誤。選項C：總經理總經理是公司的行政負責人，負責公司的日常經營管理工作，組織實施董事會的決議等。他主要側重于公司的具體運營和管理，沒有權力選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，該選項錯誤。選項D：理事會理事會一般是在社會團體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機構，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構，該選項錯誤。綜上，有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是股東大會，答案選A。44、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務院期貨監(jiān)督管理機構做出批準或不批準決定的時間規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。所以本題答案選A。45、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易所關于有價證券充抵保證金的相關規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標準下的金額：計算有價證券基準計算價值的80%：已知該會員現有可流通的國債1000萬元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。對比兩個金額，800萬元低于1200萬元，所以該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元，答案選C。46、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A：當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務，表明其在一定程度上對違法違規(guī)行為進行了抵制和糾正，主觀過錯相對較小，依據相關規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項A正確。選項B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現出對違法違規(guī)行為的正確處理和報告，不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時采取了積極有效的措施，所以選項B錯誤。選項C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無法作為正式的處理方式來表明其對違法違規(guī)行為的正確應對，也不能體現其依法履行了相應義務，所以選項C錯誤。選項D：向期貨交易所報告并不一定等同于依法履行了報告義務，依法履行報告義務有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報告不能說明其報告的方式和內容符合相關規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。47、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的原則。選項A：過錯責任過錯責任是指以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則。在金融期貨交易的履約責任中，并非單純依據過錯來判定，金融市場交易復雜多變，很多情況不能簡單歸結為一方的過錯，所以投資者承擔履約責任并非遵循過錯責任原則。選項B：強制交割強制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強制進行的操作，它并非投資者承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的一般性原則，主要強調交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責任承擔原則，因此該選項不符合要求。選項C：買賣自負在金融期貨交易中，投資者自主進行交易決策，自行承擔交易結果。這意味著投資者需要對自己的買賣行為負責，無論交易結果是盈利還是虧損，都要承擔相應的履約責任，所以投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時應當遵循買賣自負原則，該選項正確。選項D：公平公平原則是市場交易的重要原則之一，強調市場交易中各方的地位平等、交易機會均等、交易過程公正等。但它是金融市場整體運行和交易規(guī)則設計所遵循的宏觀原則，并非專門針對投資者承擔金融期貨交易履約責任的具體原則。綜上，答案選C。48、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產管理計劃通常投資于固定收益類資產，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權類資產比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應和價格波動獲取收益，并非以股權類資產投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產管理計劃是指投資于債權類資產、股權類資產、商品及金融衍生品類資產且任一資產的投資比例未達到前三類產品標準的資產管理計劃，其資產配置較為多元化，沒有明確以某一類資產為主導，不像題目中明確要求股權類資產占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權益類：權益類資產管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。49、會員制期貨交易所的權力機構是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權力機構。在會員制期貨交易所的組織架構中，會員大會是由全體會員組成的，是交易所的最高權力機構，它對期貨交易所的重大事項，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權。董事會是公司制企業(yè)的執(zhí)行機構，負責公司的經營管理決策等事宜，會員制期貨交易所并不設置董事會這一權力機構，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，由全體股東組成，而會員制期貨交易所并非公司制，其成員為會員而非股東，所以C選項不正確。理事會是會員大會的常設機構，在會員大會閉會期間行使部分會員大會的職權，負責執(zhí)行會員大會的決議，組織和領導期貨交易所的日常經營管理工作，但它不是最高權力機構，所以D選項錯誤。綜上，會員制期貨交易所的權力機構是會員大會，本題正確答案選A。50、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A，當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，若其依法履行了報告義務，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項正確。選項B，辭職只是從業(yè)人員離開當前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據，故B選項錯誤。選項C，公開聲明并不一定能代表其有實質性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項錯誤。選項D，依法賠償損失是對已經造成的損害后果進行彌補的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的相關情形，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（）。

A.提供交易的場所.設施和服務

B.組織并監(jiān)督交易.結算和交割

C.為期貨交易提供集中履約擔保

D.設計合約，安排合約上市

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD，下面對各選項進行具體分析：A選項：期貨交易所需要為期貨交易提供必要的場所、設施和服務。交易場所是期貨交易得以進行的物理空間，設施則保障了交易的順利開展，優(yōu)質的服務有助于提升市場參與者的交易體驗和市場的運行效率。因此，提供交易的場所、設施和服務是期貨交易所應履行的職責，該選項正確。B選項：組織并監(jiān)督交易、結算和交割是期貨交易所的核心職責之一。期貨交易所通過制定交易規(guī)則和流程，組織市場參與者進行交易，確保交易的公平、公正、公開。同時，對交易的結算和交割環(huán)節(jié)進行嚴格監(jiān)督，保證交易雙方按時履行合約，維護市場的正常秩序，所以該選項正確。C選項：期貨交易具有一定的信用風險，為了降低這種風險，期貨交易所為期貨交易提供集中履約擔保。當交易一方無法履行合約時，交易所將承擔履約責任，保障交易的順利進行和市場的穩(wěn)定，因此該選項也正確。D選項：設計合約和安排合約上市是期貨交易所的重要職能。期貨交易所根據市場需求和經濟形勢，設計合理的期貨合約，包括合約的標的、交易單位、交割方式等條款。之后，將設計好的合約安排上市，為市場提供新的交易品種，滿足投資者的多樣化需求，該選項同樣正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所應履行的職責。2、期貨公司作為債務人時，人民法院不得凍結、劃撥的資金包括（）。

A.期貨公司的權益資金

B.用于期貨合約履行的結算準備金

C.期貨公司的交易保證金

D.期貨公司的其他財產E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查人民法院對期貨公司作為債務人時不得凍結、劃撥的資金類型。選項A期貨公司的權益資金是期貨公司自身擁有的、體現其股東權益的資金，并非用于特定期貨交易結算等用途，具有獨立性和專屬性。如果人民法院凍結、劃撥該權益資金，可能會對期貨公司的正常運營和股東權益造成損害，不利于期貨公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，因此人民法院不得凍結、劃撥，選項A正確。選項B用于期貨合約履行的結算準備金是為了保證期貨合約能夠正常履行而專門準備的資金。它是期貨市場正常運轉的重要保障，如果法院對其進行凍結、劃撥，將會影響期貨交易的正常結算和交割，破壞期貨市場的交易秩序，導致期貨合約無法按時順利履行，所以人民法院不得凍結、劃撥，選項B正確。選項C期貨公司的交易保證金是客戶為進行期貨交易而存入期貨公司的資金，用于保障交易的履約。其所有權屬于客戶，期貨公司只是代為管理和保管。若人民法院對其進行凍結、劃撥，會損害客戶的合法權益，導致客戶無法正常進行期貨交易，也會影響期貨市場的信用和穩(wěn)定，因此人民法院不得凍結、劃撥，選項C正確。選項D題干中“期貨公司的其他財產E”表述不明確且不符合相關規(guī)定中不得凍結、劃撥的資金類型。對于期貨公司的其他財產，在符合法律規(guī)定的情況下，人民法院可以依法進行凍結、劃撥等執(zhí)行措施，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、經營機構有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的

B.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的

C.未建立或者更新投資者評估數據庫的

D.未按規(guī)定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經營機構在哪些情形下會受到相應處罰。選項A未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理，會影響經營機構對不同類型投資者提供有針對性的服務和風險防控措施，無法準確評估投資者的風險承受能力和投資需求，進而可能損害投資者的合法權益，所以這種情形會使經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員受到警告并處以3萬元以下罰款，A選項符合題意。選項B未按規(guī)定進行投資者類別轉化，可能導致投資者不能處于與其實際情況相匹配的類別，使得經營機構提供的服務和產品與投資者的風險承受能力和投資目標不相符，容易引發(fā)投資風險和糾紛，因此該情形會受到相應處罰，B選項正確。選項C未建立或者更新投資者評估數據庫，經營機構就無法及時、準確地掌握投資者的最新信息，不能根據投資者情況的變化調整服務和產品推薦，不利于保障投資者權益和經營機構自身的合規(guī)運營，所以此情形也在處罰范圍內，C選項正確。選項D未按規(guī)定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務，經營機構可能會將不適合的產品或服務銷售給投資者，增加投資者的投資風險，同時也違反了經營機構應盡的義務和責任，這種行為需要受到相應處罰，D選項正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均屬于經營機構會受到警告并處以3萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員也會給予警告并處以3萬元以下罰款的情況，本題答案選ABCD。4、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括()。

A.介紹業(yè)務的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關費用的分擔方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應載明的事項?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：-選項A：介紹業(yè)務的范圍是協(xié)議中需要明確的重要內容。明確介紹業(yè)務的范圍可以使雙方清楚各自的職責和權限，確保業(yè)務開展按照約定進行，避免出現業(yè)務邊界不清等問題，所以該選項正確。-選項B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施是保障客戶資金安全的關鍵。期貨保證金安全存管直接關系到客戶的利益和市場的穩(wěn)定，在委托協(xié)議中載明相關措施，有助于規(guī)范證券公司和期貨公司在保證金管理方面的操作，防范資金風險，因此該選項正確。-選項C：客戶投訴的接待處理方式對于維護客戶權益和良好的市場秩序至關重要。在業(yè)務開展過程中難免會出現客戶投訴的情況，明確投訴接待處理方式可以保證客戶的問題得到及時、有效的解決，增強客戶對業(yè)務的信任度，所以該選項正確。-選項D：報酬支付及相關費用的分擔方式涉及到雙方的經濟利益。合理明確報酬支付和費用分擔，能夠避免在業(yè)務合作過程中因經濟問題產生糾紛，保障雙方的合法權益，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是書面委托協(xié)議應當載明的事項，本題答案選ABCD。5、期貨公司首席風險官趙某，經常利用職務之便牟取私利，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照相關法規(guī)，對趙某采取的監(jiān)管措施有（）。

A.訓誡

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令更換

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司首席風險官利用職務之便牟取私利可采取的監(jiān)管措施。選項A：訓誡訓誡并非中國證監(jiān)會及其派出機構對相關違規(guī)人員采取的監(jiān)管措施范疇，所以該選項不符合題意。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會及其派出機構常用的一種監(jiān)管手段。當期貨公司首席風險官存在利用職務之便牟取私利等違規(guī)行為時，通過與該人員進行監(jiān)管談話，能夠直接了解其違規(guī)情況及相關想法，督促其認識錯誤、改正問題，因此該選項正確。選項C：出具警示函出具警示函也是監(jiān)管機構常用的監(jiān)管措施之一。對于有違規(guī)行為的首席風險官，監(jiān)管機構可以通過出具警示函的方式，向其提示風險、指出問題，要求其重視并采取措施加以整改，所以該選項正確。選項D：責令更換若首席風險官利用職務之便牟取私利，嚴重損害了公司和投資者的利益，無法有效履行其職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令期貨公司更換首席風險官，以保證公司的合規(guī)運營和風險管理，所以該選項正確。綜上，答案選BCD。6、期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求（）。

A.揭示期貨市場風險

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶共同承擔交易風險

D.明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險

【答案】：AD

【解析】本題可根據期貨公司在客戶期貨投資咨詢服務中的職責來對各選項進行分析。選項A在為客戶提供期貨投資咨詢服務時，期貨公司有責任向客戶揭示期貨市場可能存在的風險。期貨市場具有高風險性，價格波動較大，各種因素如市場供求關系、宏觀經濟形勢、政策變化等都可能對期貨價格產生影響?？蛻糁挥谐浞至私膺@些風險，才能做出理性的投資決策。所以期貨公司針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，應當揭示期貨市場風險，該選項正確。選項B期貨交易所規(guī)則是期貨市場運行的基本準則，雖然其對期貨交易有重要影響，但并非是針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求的核心內容。在投資咨詢服務中，重點應圍繞客戶的投資決策，幫助其認識投資風險和自身責任，而不是主要揭示交易所規(guī)則。所以該選項錯誤。選項C期貨投資的特點決定了交易風險主要由投資者個人承擔。期貨公司在提供投資咨詢服務時，不能與客戶共同承擔交易風險。這是因為期貨市場的不確定性和復雜性使得風險難以準確預測和控制，期貨公司無法保證投資收益，也不應該承擔本應由客戶承擔的交易