期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫第一部分單選題(50題)1、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違法時(shí)對相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。題干指出會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或出具的報(bào)告、材料、意見不完整時(shí)的處罰措施，除責(zé)令改正、沒收業(yè)務(wù)收入、對機(jī)構(gòu)單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對這些人員應(yīng)并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"2、申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席任職資格所需的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。根?jù)規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)有職責(zé)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行調(diào)查和紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行的是對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，側(cè)重于對市場整體秩序、合規(guī)經(jīng)營等方面的監(jiān)管，而不是直接針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行具體的調(diào)查和紀(jì)律懲戒工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律組織，對會(huì)員和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀(jì)律懲戒無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。4、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。本題中選項(xiàng)A的1/4、選項(xiàng)C的1/5、選項(xiàng)D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項(xiàng)B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。5、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。6、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會(huì)關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報(bào)告；期貨公司董事會(huì)是期貨公司內(nèi)部的決策機(jī)構(gòu)，與協(xié)會(huì)的報(bào)告對象無關(guān)；中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項(xiàng)均不符合要求。"7、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔。從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司承擔(dān)著重要的合規(guī)責(zé)任，需要定期進(jìn)行自我檢查，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告，以確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。按照規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。因此正確答案選C。""8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并沒有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。9、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知該期貨交易所2009年手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（萬元）。綜上，答案選B。10、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司股東會(huì)做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒有要求在3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：從公司運(yùn)營和管理的角度來看，為了保障股東權(quán)益、對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。11、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易違規(guī)行為的識別。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解各選項(xiàng)所代表的違規(guī)行為含義，并結(jié)合題干中營業(yè)部總經(jīng)理的具體行為進(jìn)行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經(jīng)客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：強(qiáng)調(diào)的是在保證金劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時(shí)不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側(cè)重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理在客戶未進(jìn)行交易、資金閑置的情況下，未經(jīng)客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約。這種行為本質(zhì)上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對其他選項(xiàng)的排除違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，重點(diǎn)在于資金被私自使用，并非劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對已收取保證金的使用問題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項(xiàng)不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進(jìn)行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項(xiàng)也不符合。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。12、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

A.買賣自負(fù)

B.盈虧自負(fù)

C.收益自擔(dān)

D.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則及履約責(zé)任相關(guān)知識。在金融期貨交易里，“買賣自負(fù)”原則強(qiáng)調(diào)投資者自主做出買賣決策，就要對自己的交易行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，即便不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能拒絕承擔(dān)履約責(zé)任，所以選項(xiàng)A符合題意?！坝澴载?fù)”側(cè)重于投資者要自行承擔(dān)交易的盈利和虧損結(jié)果，但沒有直接體現(xiàn)出交易過程中的自主買賣決策這一關(guān)鍵因素與履約責(zé)任的緊密聯(lián)系，與本題強(qiáng)調(diào)的以自主買賣為基礎(chǔ)承擔(dān)履約責(zé)任的核心內(nèi)容不直接對應(yīng)，故選項(xiàng)B不符合?！笆找孀該?dān)”主要突出投資者自行承擔(dān)收益情況，沒有全面涵蓋交易行為決策及履約責(zé)任的要點(diǎn)，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)本題所表達(dá)的完整含義，因此選項(xiàng)C不合適?！帮L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”通常指風(fēng)險(xiǎn)由多方共同承擔(dān)，與題目中投資者個(gè)體應(yīng)獨(dú)自承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的表述相悖，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。13、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來分析各選項(xiàng)。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔(dān)任重要管理職務(wù)、對公司經(jīng)營決策和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具有重要影響力的人員。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)B：技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)公司技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)相關(guān)工作，其工作重點(diǎn)在于技術(shù)領(lǐng)域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)決策、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵方面，對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術(shù)部主任，答案選B。14、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，電話形式雖然具有即時(shí)性，但缺乏書面記錄，難以證實(shí)投資者是否已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，存在較大的不確定性，所以電話形式不適合作為告知、警示的送達(dá)形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，面談方式雖然能夠進(jìn)行面對面的溝通交流，但同樣沒有形成書面的確認(rèn)材料，在后續(xù)的查證和追溯過程中會(huì)存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公證主要是對法律行為、有法律意義的文書和事實(shí)的真實(shí)性和合法性給予證明的活動(dòng)。對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示，一般不需要通過公證這種較為復(fù)雜且成本較高的方式來送達(dá)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點(diǎn)。采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內(nèi)容以及投資者的確認(rèn)情況，符合期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在對投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)應(yīng)遵循的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性要求，所以應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。15、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中，因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，客戶的權(quán)益主張問題。選項(xiàng)A期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，甲是與期貨公司存在交易關(guān)系，申請交割是甲與期貨公司之間的約定事項(xiàng)，期貨交易所并非該約定的責(zé)任主體，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。本題中，期貨公司是因疏忽未履行與甲約定的申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所對期貨公司并不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨交易所的職責(zé)主要在于維護(hù)期貨市場的正常運(yùn)行、制定交易規(guī)則等，不存在對期貨公司的擔(dān)保義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D甲向期貨公司申請交割，期貨公司有義務(wù)代甲履行該申請交割的責(zé)任，雙方之間形成了合同約定。而期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的約定，屬于違約行為。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。16、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對應(yīng)的日期。在標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的業(yè)務(wù)場景中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。故本題正確答案選A。"17、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。18、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因?yàn)椤吧唐方灰姿币埠w了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場定位，該選項(xiàng)陳述正確。本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。19、期貨公司會(huì)員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報(bào)批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于中國金融期貨交易所對期貨公司會(huì)員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任時(shí)可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項(xiàng)A，通報(bào)批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報(bào)，可起到警示和教育作用，讓相關(guān)人員認(rèn)識到其行為的不當(dāng)性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報(bào)批評的措施。選項(xiàng)C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)，這是對違規(guī)人員在業(yè)務(wù)開展方面的一種限制，限制其在一段時(shí)間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務(wù)，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項(xiàng)D，取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格，這是較為嚴(yán)厲的處罰措施，當(dāng)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，取消其業(yè)務(wù)資格可以有效維護(hù)市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項(xiàng)B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負(fù)責(zé)市場交易的組織和管理，并沒有權(quán)力進(jìn)行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。20、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補(bǔ)保證金缺口的資金來源。在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，同時(shí)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提前提取的資金，并非彌補(bǔ)保證金缺口的首要資金來源。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金是在其他資金無法足額彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)才會(huì)使用的，并非優(yōu)先用于彌補(bǔ)缺口的資金。選項(xiàng)C，公積金是企業(yè)為了增強(qiáng)自身財(cái)產(chǎn)能力，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營和預(yù)防意外虧損，依法從企業(yè)利潤中提取的一種款項(xiàng)，與彌補(bǔ)期貨保證金缺口無關(guān)。所以本題正確答案是D。21、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.數(shù)量優(yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時(shí)間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時(shí)，先到達(dá)的指令優(yōu)先于后到達(dá)的指令進(jìn)行處理，它確保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影響指令的執(zhí)行順序，使得所有客戶在交易機(jī)會(huì)上具有平等性。而數(shù)量優(yōu)先、效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先都不是傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的普遍原則。數(shù)量優(yōu)先可能導(dǎo)致交易偏向于大單客戶，破壞公平性；效率優(yōu)先過于模糊且缺乏明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)，容易引發(fā)不公平操作；規(guī)模優(yōu)先則可能使小客戶在交易中處于劣勢地位。綜上，本題正確答案是A。22、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)主體的職責(zé)來確定負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作的主體。選項(xiàng)A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場保證金監(jiān)控、期貨市場統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實(shí)施工作是其職責(zé)范疇，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)市場監(jiān)管等宏觀層面的職責(zé)，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實(shí)施不屬于其主要職責(zé)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。23、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應(yīng)如實(shí)申明的內(nèi)容。選項(xiàng)A，行業(yè)背景通常指個(gè)人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時(shí)的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準(zhǔn)確、真實(shí)的服務(wù)并無直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)和核心。如實(shí)向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時(shí)，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實(shí)展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，人脈關(guān)系主要涉及個(gè)人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務(wù)中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務(wù)的能力和水平，也不是向投資者必須如實(shí)申明的關(guān)鍵信息，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，經(jīng)濟(jì)狀況是指個(gè)人的財(cái)務(wù)情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專業(yè)服務(wù)能力，而非個(gè)人經(jīng)濟(jì)狀況，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案為B。24、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。25、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定及實(shí)踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責(zé)任留存通知王某追加保證金的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔(dān)證明未收到通知的舉證責(zé)任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當(dāng)王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時(shí)，應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，答案選B。"26、同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。27、連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，

A.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條

B.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第六十九條

C.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十條

D.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會(huì)議成員，在期貨交易所召開的商討控制風(fēng)險(xiǎn)的緊急會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，借機(jī)給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制措施并預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌，朱某得知消息后立即賣空強(qiáng)麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾?xiàng)l例》第六十九條針對的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關(guān)的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應(yīng)依據(jù)該條例進(jìn)行處理。而《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。28、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D。29、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價(jià)利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，并從中賺取差價(jià)100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)，其賺取的這100萬元差價(jià)并非合法的經(jīng)營所得。選項(xiàng)A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應(yīng)得的利益，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，該差價(jià)利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于這100萬元差價(jià)是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應(yīng)予以支持，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案為D。30、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)確定管轄的依據(jù)。在司法實(shí)踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項(xiàng)規(guī)則。選項(xiàng)A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項(xiàng)C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項(xiàng)D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。31、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領(lǐng)域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴(yán)肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉(zhuǎn)換等重要事項(xiàng)通常會(huì)要求采取較為正式和規(guī)范的方式進(jìn)行。選項(xiàng)A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準(zhǔn)確、完整的申請信息和相關(guān)承諾，也不利于明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點(diǎn)。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請，能夠清晰地表達(dá)自身意愿，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，同時(shí)提供相關(guān)證明材料，便于經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，短信內(nèi)容受字?jǐn)?shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準(zhǔn)確地呈現(xiàn)申請所需的各項(xiàng)信息，不能有效保障申請流程的嚴(yán)謹(jǐn)性，所以不能作為申請的方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風(fēng)險(xiǎn)，不適合作為正式的申請途徑，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。32、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案選B。"33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準(zhǔn)則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"34、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告紀(jì)律懲戒決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案是D選項(xiàng)。"35、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項(xiàng)（10個(gè)），推測可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請的相關(guān)時(shí)間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機(jī)構(gòu)聘用的人員申請從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)自聘用之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告辦理。所以本題正確答案選C。"36、期貨公司會(huì)員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)對測試得分的要求。在金融期貨交易相關(guān)規(guī)定中，期貨公司會(huì)員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。37、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動(dòng)和組織架構(gòu)調(diào)整的常規(guī)事項(xiàng)，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關(guān)行政管理部門進(jìn)行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B變更住所一般是公司經(jīng)營場所的變更，雖然需要辦理相關(guān)的工商登記等手續(xù)，但這是常見的企業(yè)經(jīng)營過程中的正常變更情況，通常按照相關(guān)行政管理流程進(jìn)行操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，是期貨公司在國內(nèi)業(yè)務(wù)布局的調(diào)整，主要涉及到與國內(nèi)分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的工商注銷、稅務(wù)清算等一系列程序，按照國內(nèi)相關(guān)的法律法規(guī)和行政管理要求進(jìn)行處理，通常不要求國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。選項(xiàng)D終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，涉及到境外業(yè)務(wù)的結(jié)束，境外市場的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務(wù)可能對國際金融市場、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護(hù)國家金融安全、加強(qiáng)對期貨公司境外業(yè)務(wù)的監(jiān)管以及規(guī)范市場秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。38、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的選項(xiàng)。選項(xiàng)A從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所主要為期貨業(yè)務(wù)提供法律服務(wù)，其核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)方面，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。它為期貨交易等活動(dòng)提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動(dòng)，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨市場的核心組織和交易場所，它主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等，起到的是市場監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營利為目的進(jìn)行期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，而是為期貨交易提供一個(gè)公平、公正、公開的平臺。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項(xiàng)C期貨公司是專門從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，它接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，為客戶提供期貨投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)，通過收取交易手續(xù)費(fèi)等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交割倉庫是期貨合約實(shí)物交割的指定地點(diǎn)，它主要負(fù)責(zé)期貨合約標(biāo)的物的儲(chǔ)存、保管等工作，確保交割的順利進(jìn)行。其主要職責(zé)是與實(shí)物交割環(huán)節(jié)相關(guān)的倉儲(chǔ)管理，并非從事期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動(dòng)，不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。綜上，答案選C。39、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國銀保監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場監(jiān)督管理主體的掌握。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對象并不涵蓋期貨市場，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔(dān)著制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對期貨市場主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理等重要職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)以及報(bào)哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達(dá)到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，正確答案是B選項(xiàng)。41、資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"42、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司而言，其業(yè)務(wù)核心圍繞期貨交易等相關(guān)活動(dòng)。擔(dān)任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的專業(yè)知識和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運(yùn)營公司，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)、有序開展。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務(wù)直接相關(guān)，擁有該資格的人員熟悉期貨市場的規(guī)則、交易流程等重要內(nèi)容，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營提供專業(yè)的指導(dǎo)和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應(yīng)具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項(xiàng)B，證券業(yè)務(wù)與期貨業(yè)務(wù)雖同屬金融領(lǐng)域，但有著不同的業(yè)務(wù)范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對證券市場的發(fā)行、交易等業(yè)務(wù)，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項(xiàng)C，基金業(yè)務(wù)側(cè)重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項(xiàng)D，銀行業(yè)務(wù)主要包括存款、貸款、結(jié)算等傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)，和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得，本題正確答案是A。43、（）負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管并對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，其職能重點(diǎn)在于維護(hù)期貨交易市場的正常秩序和交易活動(dòng)的順利開展，并不負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管及對保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等，不具備對保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和核查的職責(zé)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)：中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。保障基金是期貨市場的重要組成部分，對其業(yè)務(wù)監(jiān)管，包括對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查是中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)所在，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：財(cái)政部：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國家財(cái)政政策，進(jìn)行財(cái)政管理等宏觀層面的工作，并不直接負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。44、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)制平倉。如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后，資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)損失

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于期貨公司彌補(bǔ)自身客戶賬戶損失及承擔(dān)違約責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于損失是客戶造成的，期貨公司有權(quán)取得對客戶（本題中小王）的追償權(quán)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金有其特定用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)某一客戶賬戶的損失，隨意運(yùn)用其他客戶保證金是違反規(guī)定且嚴(yán)重?fù)p害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析期貨公司應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，該選項(xiàng)不符合正確的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。45、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉(zhuǎn)發(fā)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項(xiàng)。46、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時(shí)間的記憶來進(jìn)行解答。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實(shí)際施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為2013年8月2日，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。47、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，所以答案選D。"48、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的手續(xù)費(fèi)收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。選項(xiàng)A的10％、選項(xiàng)C的30％以及選項(xiàng)D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。49、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請日前（）個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選D。50、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項(xiàng)。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責(zé)分工。具體分析每個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。B選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計(jì)合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動(dòng)的組織和保障，并不承擔(dān)對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項(xiàng)：期貨市場監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)營等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌龅母黝惤灰讛?shù)據(jù)進(jìn)行全面、實(shí)時(shí)的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）。

A.成交量

B.成交價(jià)

C.持倉量

D.價(jià)格預(yù)測信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布的上市品種合約相關(guān)信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：成交量成交量是反映期貨市場交易活躍程度的重要指標(biāo)，它體現(xiàn)了在一定時(shí)間段內(nèi)某一上市品種合約的交易數(shù)量。及時(shí)公布成交量，有助于市場參與者了解該合約的交易熱度和流動(dòng)性狀況，從而為其投資決策提供參考依據(jù)，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布成交量，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：成交價(jià)成交價(jià)是期貨合約實(shí)際成交的價(jià)格，它直接反映了市場的供需關(guān)系和價(jià)格水平。市場參與者可以通過成交價(jià)來判斷市場行情的走勢，評估自己的投資成本和收益預(yù)期。因此，期貨交易所及時(shí)公布成交價(jià)是保障市場信息透明、幫助投資者做出合理決策的必要舉措，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：持倉量持倉量是指市場上未平倉合約的數(shù)量，它反映了市場參與者對某一期貨合約的持有意愿和市場的潛在風(fēng)險(xiǎn)。通過分析持倉量的變化，投資者可以了解市場的多空力量對比和市場情緒的變化，從而更好地把握市場走勢。所以，期貨交易所需要及時(shí)公布持倉量，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測信息價(jià)格預(yù)測信息具有不確定性和主觀性，不同的分析方法和分析人員可能得出不同的預(yù)測結(jié)果。期貨市場的價(jià)格受到多種因素的影響，如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、政策法規(guī)、市場供求關(guān)系等，難以準(zhǔn)確預(yù)測。而且，如果期貨交易所公布價(jià)格預(yù)測信息，可能會(huì)誤導(dǎo)市場參與者，引發(fā)市場的不穩(wěn)定。因此，期貨交易所不會(huì)公布價(jià)格預(yù)測信息，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。

A.誠實(shí)信用原則

B.避免利益沖突

C.獨(dú)立、客觀

D.客戶利益最大化原則

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A誠實(shí)信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中基本的道德準(zhǔn)則，也是法律的基本原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，期貨公司及其從業(yè)人員遵守誠實(shí)信用原則，如實(shí)向客戶提供信息，不進(jìn)行虛假陳述或誤導(dǎo)客戶，這樣才能建立起客戶的信任，維護(hù)市場的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中存在著各種利益關(guān)系，如果不能避免利益沖突，可能會(huì)使期貨公司及其從業(yè)人員為了自身利益而損害客戶利益。例如，在推薦投資產(chǎn)品時(shí)，可能會(huì)優(yōu)先推薦與自身有利益關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品，而不是最適合客戶的產(chǎn)品。因此，遵循避免利益沖突原則，能夠保證客戶得到客觀公正的咨詢服務(wù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C獨(dú)立、客觀要求期貨公司及其從業(yè)人員在進(jìn)行投資咨詢時(shí)，不受外界不當(dāng)干擾，依據(jù)客觀事實(shí)和專業(yè)知識進(jìn)行分析和判斷，為客戶提供準(zhǔn)確可靠的咨詢意見。只有保持獨(dú)立、客觀，才能為客戶提供有價(jià)值的建議，幫助客戶做出合理的投資決策，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D雖然期貨公司及其從業(yè)人員需要考慮客戶利益，但“客戶利益最大化原則”表述不準(zhǔn)確。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，受到市場不確定性等多種因素的限制，很難保證實(shí)現(xiàn)客戶利益的最大化。并且該業(yè)務(wù)應(yīng)遵循一系列特定的法律、法規(guī)和規(guī)范原則，而非單純以客戶利益最大化作為唯一遵循原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的（）。

A.認(rèn)定

B.管理

C.撤銷

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在期貨從業(yè)人員從業(yè)資格管理方面的職責(zé)來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理的組織，需要對符合從業(yè)條件的人員進(jìn)行從業(yè)資格的認(rèn)定工作，以明確哪些人員具備從事期貨相關(guān)工作的資格，所以協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對已獲得從業(yè)資格的人員，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)要進(jìn)行持續(xù)的管理，包括對其從業(yè)行為的規(guī)范、后續(xù)培訓(xùn)等方面的管理，以確保從業(yè)人員能遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，因此協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)資格的管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定等不符合從業(yè)資格要求的情況時(shí)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)力撤銷其從業(yè)資格，以此維護(hù)期貨行業(yè)的健康、規(guī)范發(fā)展，所以協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)資格的撤銷，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D監(jiān)督通常是指對整個(gè)期貨市場及相關(guān)主體的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)察和督促，一般由監(jiān)管機(jī)構(gòu)如中國證監(jiān)會(huì)等進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)督，而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是圍繞從業(yè)資格開展認(rèn)定、管理和撤銷等工作，并不負(fù)責(zé)從業(yè)資格的監(jiān)督工作，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值，資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告，不包括季度報(bào)告和年度報(bào)告

D.資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露文件的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告是資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束運(yùn)營時(shí)，對整個(gè)計(jì)劃的運(yùn)營情況、資產(chǎn)處置、收益分配等方面進(jìn)行全面總結(jié)的文件。該報(bào)告能夠讓投資者清晰了解計(jì)劃結(jié)束時(shí)的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營成果，是應(yīng)向投資者提供的重要信息披露文件，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值反映了資產(chǎn)管理計(jì)劃在某一特定時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)價(jià)值，是投資者評估資產(chǎn)價(jià)值和投資收益的重要依據(jù)；資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格則直接關(guān)系到投資者參與和退出計(jì)劃時(shí)的資金收支情況。及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者提供這些信息，有助于投資者做出合理的投資決策，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告是按照一定時(shí)間周期對資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營情況進(jìn)行總結(jié)和披露的文件，通常包括季度報(bào)告和年度報(bào)告。這些報(bào)告涵蓋了計(jì)劃的投資組合、業(yè)績表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等多方面信息，是投資者了解計(jì)劃運(yùn)營情況的重要途徑。所以選項(xiàng)中說不包括季度報(bào)告和年度報(bào)告是錯(cuò)誤的，選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D資產(chǎn)管理合同明確了投資者與管理人之間的權(quán)利和義務(wù)，是規(guī)范雙方行為的法律文件；計(jì)劃說明書詳細(xì)介紹了資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況、投資策略、收益分配等內(nèi)容，幫助投資者了解計(jì)劃的具體情況；風(fēng)險(xiǎn)揭示書則對投資過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了提示，使投資者充分認(rèn)識到投資的風(fēng)險(xiǎn)程度。這三份文件是投資者在參與資產(chǎn)管理計(jì)劃前必須了解的重要信息，因此資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。5、發(fā)生下列哪些情形的，

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

B.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)措施

D.客戶資產(chǎn)凈值發(fā)生變化

【答案】：ABC

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)情形的判定。選項(xiàng)A當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)，這意味著業(yè)務(wù)的合規(guī)性、運(yùn)營情況等可能存在問題，會(huì)對業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響，屬于需要關(guān)注和處理的重要情形，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B客戶提前終止資產(chǎn)管理委托，會(huì)直接改變資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，對業(yè)務(wù)的資金流、投資計(jì)劃等造成影響，是業(yè)務(wù)過程中會(huì)面臨的重要情況，因此選項(xiàng)B也符合題意。選項(xiàng)C當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)措施時(shí)，說明業(yè)務(wù)在交易環(huán)節(jié)可能存在風(fēng)險(xiǎn)或者違規(guī)行為，交易所的介入會(huì)對業(yè)務(wù)的正常開展產(chǎn)生限制和約束，是需要重視的情形，故選項(xiàng)C同樣符合題意。選項(xiàng)D客戶資產(chǎn)凈值發(fā)生變化是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的常見現(xiàn)象，在市場波動(dòng)等因素的影響下，客戶資產(chǎn)凈值會(huì)隨時(shí)變動(dòng)，這是業(yè)務(wù)正常的動(dòng)態(tài)表現(xiàn)，并非本題所要求的特定情形。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選ABC。6、下列關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法中，正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用.挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

C.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，該選項(xiàng)說法正確，其目的在于加強(qiáng)期貨公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶的合法權(quán)益。B選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官承擔(dān)著對期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的重要職責(zé)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況時(shí)，立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告，有助于及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場的正常秩序和投資者的利益，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨公司若擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是為了防止期貨公司隨意解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行職責(zé)，維護(hù)監(jiān)管的有效性和權(quán)威性，該選項(xiàng)說法無誤。D選項(xiàng)：若首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，無法有效發(fā)揮其監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控的作用，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換，以保證期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制正常運(yùn)行，該選項(xiàng)也是正確的。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)表述均正確，本題正確答案為ABCD。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營成本

C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費(fèi)的規(guī)定。選項(xiàng)A，交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)通常是一個(gè)行業(yè)內(nèi)對于交易操作等方面的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，而并非是限制期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費(fèi)防止不正當(dāng)競爭的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，若期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費(fèi)，這不僅會(huì)對自身所在機(jī)構(gòu)的盈利和可持續(xù)發(fā)展造成嚴(yán)重?fù)p害，還會(huì)擾亂整個(gè)期貨市場的正常競爭秩序，因此該準(zhǔn)則明確禁止這種行為，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)主要側(cè)重于對市場整體的監(jiān)管和規(guī)范，在手續(xù)費(fèi)收取方面主要關(guān)注是否存在欺詐、違規(guī)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，而不是以該標(biāo)準(zhǔn)來界定是否存在排擠競爭對手的低價(jià)收費(fèi)行為，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)內(nèi)部為了維護(hù)市場秩序、促進(jìn)公平競爭而制定的約定俗成的規(guī)范。低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)很可能就是為了排擠競爭對手，這顯然違背了公平競爭原則，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選BD。8、下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有（）。

A.任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東

B.非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán).分紅權(quán)

C.通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對持有期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A在期貨市場監(jiān)管中，為了保證期貨公司股東的資質(zhì)真實(shí)可靠，維護(hù)期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運(yùn)行，嚴(yán)禁任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人通過提供虛假申請材料等不正當(dāng)手段成為期貨公司股東。這種規(guī)范旨在防止不符合條件或有不良意圖的主體進(jìn)入期貨公司股東行列，避免對期貨公司的經(jīng)營和市場秩序造成潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B非法持有的股權(quán)在性質(zhì)上是不合法的，不應(yīng)該享有正常股權(quán)所具備的表決權(quán)和分紅權(quán)等權(quán)益。如果非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前仍具有表決權(quán)和分紅權(quán)，那么就會(huì)使得這種非法行為在一定程度上得到默認(rèn)和利益保障，不利于維護(hù)期貨市場的公平公正原則和正常的股權(quán)管理秩序，因此非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前不具有表決權(quán)、分紅權(quán)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若個(gè)人或單位通過提供虛假申請材料等違規(guī)方式成為期貨公司股東，這嚴(yán)重違反了期貨市場的準(zhǔn)入規(guī)定。中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)力也有責(zé)任責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以糾正這種違規(guī)行為，使期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)回歸到合法合規(guī)的狀態(tài)，保證期貨公司的正常運(yùn)營和市場的健康發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)對于其經(jīng)營穩(wěn)定性和市場風(fēng)險(xiǎn)控制具有重要影響。為了有效監(jiān)管期貨公司，規(guī)范市場秩序，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門掌握期貨公司的股權(quán)變動(dòng)情況，防范可能出現(xiàn)的股權(quán)過度集中或不適當(dāng)控制帶來的風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確。9、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

B.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

C.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

D.申請日前2個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)A公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行是非常重要的前提條件。良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制制度能夠確保期貨公司的運(yùn)營規(guī)范、有序，防范各種風(fēng)險(xiǎn)。只有公司自身具備完善的治理和控制體系，才能為分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)營提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)保障，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定是保障客戶權(quán)益和期貨市場穩(wěn)定的關(guān)鍵?？蛻糍Y產(chǎn)和期貨保證金的安全關(guān)系到廣大投資者的切身利益，如果不能有效保障客戶資產(chǎn)安全和保證金的規(guī)范存管監(jiān)控，將嚴(yán)重影響投資者信心和市場秩序。因此，這是期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須滿足的條件之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案是合理規(guī)劃和開展分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的必要條件。一個(gè)科學(xué)、合理且符合業(yè)務(wù)發(fā)展需求的設(shè)立方案能夠明確分支機(jī)構(gòu)的定位、目標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍和運(yùn)營模式等，有助于分支機(jī)構(gòu)更好地融入公司整體業(yè)務(wù)布局，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。關(guān)于選項(xiàng)D選項(xiàng)D中提到申請日前2個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)要求的是申請日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。

A.提取

B.管理

C.監(jiān)督

D.使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)操作規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：提取期貨公司需要按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，這是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和損失，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶的權(quán)益。提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的重要一環(huán)，符合期貨公司運(yùn)營的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：管理對于提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，期貨公司有責(zé)任進(jìn)行合理的管理。這包括對資金的存放、使用計(jì)劃、安全保障等方面進(jìn)行有效的安排和監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金能夠按照規(guī)定的用途和方式發(fā)揮作用，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：監(jiān)督監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的職能通常由相關(guān)的監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨公司主要負(fù)責(zé)提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，而不是監(jiān)督，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：使用當(dāng)出現(xiàn)符合規(guī)定的情況時(shí)，期貨公司可以按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。例如，在應(yīng)對市場大幅波動(dòng)、客戶違約等風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，合理使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金能夠緩解公司面臨的壓力，保障公司的正常運(yùn)營，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。11、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記等資料

C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件相關(guān)的單位和個(gè)人，限制其人身自由

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可采取的措施。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過實(shí)地調(diào)查，可以直接獲取相關(guān)的證據(jù)和信息，有助于查明違法事實(shí)，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記等資料，能夠幫助監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解事件涉及的財(cái)產(chǎn)狀況、資金流向等關(guān)鍵信息，對全面掌握被調(diào)查事件的情況具有重要意義，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶，可以清晰地了解資金的往來情況，為調(diào)查提供有力的線索和依據(jù)，故該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行職責(zé)時(shí)，雖然可以詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件相關(guān)的單位和個(gè)人，但并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)等特定部門依據(jù)嚴(yán)格法律程序才能行使的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。12、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為。選項(xiàng)A，向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這種做法違背了期貨市場的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)特性，可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其對投資產(chǎn)生不切實(shí)際的預(yù)期，損害客戶利益，因此屬于禁止行為。選項(xiàng)B，以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這樣提供的服務(wù)缺乏真實(shí)性和可靠性，會(huì)干擾客戶的正常決策，破壞市場的公平公正原則，所以也是被禁止的。選項(xiàng)C，以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，不符合正規(guī)的財(cái)務(wù)和管理規(guī)范，可能存在稅務(wù)、監(jiān)管等方面的問題，同時(shí)也不利于公司對業(yè)務(wù)收入和服務(wù)質(zhì)量的管理，故屬于禁止行為。選項(xiàng)D，利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息，這些行為嚴(yán)重破壞了期貨市場的正常秩序，損害了其他投資者的合法權(quán)益，違反了相關(guān)法律法規(guī)，是明確禁止的行為。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為，本題答案選ABCD。13、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)。公司