XX骨科治療器械制造商2023年度ESG實踐報告：NGO監(jiān)督下的公司治理結(jié)構與效率一、ESG治理安排

1.1ESG治理架構

【XX骨科治療器械制造商】將可持續(xù)發(fā)展理念全面融入公司戰(zhàn)略規(guī)劃與運營管理，構建了“決策層執(zhí)行層協(xié)同層”的三級ESG治理架構，確保ESG工作高效推進。董事會作為ESG治理的最高決策機構，負責審議批準ESG戰(zhàn)略規(guī)劃、目標設定及重大議題決策，持續(xù)監(jiān)督ESG績效表現(xiàn)；ESG工作小組作為董事會授權執(zhí)行機構，直接向董事長匯報ESG相關事宜；人力資源中心、財務中心、經(jīng)營管理中心等部門及子公司由ESG工作小組統(tǒng)籌，協(xié)作落實具體ESG工作。

1.2利益相關方溝通

【XX骨科治療器械制造商】充分考慮自身運營對利益相關方的影響，通過多樣化的溝通渠道和方式，積極與各利益相關方保持對話與合作。我們傾聽并積極響應利益相關方的聲音與訴求，加深相互理解，更為識別可持續(xù)發(fā)展風險與機遇、增強自身可持續(xù)發(fā)展能力、提升信息披露質(zhì)量提供重要參考，助力公司全面展示在ESG領域的進展與成就。

1.3企業(yè)ESG愿景

【XX骨科治療器械制造商】致力于成為公立醫(yī)療機構的有效補充，推動醫(yī)療普惠與數(shù)字化轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)基層醫(yī)療的標準化建設和精準實驗室的專業(yè)化建設，促進區(qū)域內(nèi)醫(yī)學檢驗結(jié)果互認、病理診斷資源協(xié)同共享。

1.4董事會及高管的角色與職責

決策層：董事會負責審議批準ESG戰(zhàn)略規(guī)劃、目標設定及重大議題決策，并持續(xù)監(jiān)督ESG績效表現(xiàn)。

執(zhí)行層：ESG工作小組負責制定公司ESG的戰(zhàn)略和規(guī)劃，推進ESG政策及法規(guī)進入公司管理制度，并回應投資者關于ESG事宜的關切。

協(xié)同層：人力資源中心、財務中心、經(jīng)營管理中心等各職能部門及子公司由ESG工作小組統(tǒng)籌，協(xié)作落實具體ESG工作。

1.5決策流程

ESG戰(zhàn)略決策流程始于利益相關方的需求與期望收集，經(jīng)由ESG工作小組的分析整合形成戰(zhàn)略規(guī)劃草案，提交董事會審議批準后執(zhí)行。執(zhí)行過程中，各協(xié)同部門依據(jù)既定職責推進工作，定期向ESG工作小組反饋進展與問題，ESG工作小組匯總分析后向董事會報告，董事會根據(jù)實際情況調(diào)整戰(zhàn)略方向，確保決策科學有效。

1.6利益相關方識別與溝通機制

識別：基于公司業(yè)務背景、行業(yè)特性及外部政策法規(guī)等要求，全面梳理公司運營全鏈條中的各類主體，涵蓋內(nèi)部員工、管理層、股東等，以及外部供應商、客戶、政府監(jiān)管機構、社區(qū)等，明確其受公司決策和活動影響的程度與范圍。

溝通渠道與方式：構建了多元化的溝通渠道和方式，以滿足不同利益相關方的需求。對外，積極與政府部門及監(jiān)管機構保持密切溝通，嚴格遵守相關法律法規(guī)；與供應商簽訂合作協(xié)議時明確ESG要求，并定期召開供應商大會，分享最佳實踐案例；與客戶建立反饋機制，通過客戶滿意度調(diào)查、產(chǎn)品服務回訪等方式，深入了解客戶需求與期望；參與社區(qū)活動，開展健康知識講座和義診，收集社區(qū)居民對醫(yī)療服務的反饋。對內(nèi)，設立員工意見反饋平臺，鼓勵員工提出建議及關注公司發(fā)展；召開股東大會，與股東及投資者積極互動，解答疑問并傾聽訴求。

1.7ESG管理體系

【XX骨科治療器械制造商】參照ISO26000標準，在組織治理、信息披露、風險評估與應對、績效評估、合規(guī)管理、社會責任履行等方面建立了規(guī)范有序的治理機制。

1.8專門委員會與定期評審機制

專門委員會：公司設有戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核等專門委員會，為董事會提供專業(yè)支持。

定期評審機制：公司建立了定期的ESG績效評估和報告機制，每季度對ESG關鍵績效指標進行監(jiān)測和分析，每半年向董事會匯報ESG工作進展情況和績效表現(xiàn)。此外，公司還定期對ESG戰(zhàn)略規(guī)劃和目標設定進行評審，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和利益相關方反饋，及時調(diào)整和優(yōu)化ESG戰(zhàn)略方向，確保其與公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的一致性和有效性。

1.9目標設定方式

【XX骨科治療器械制造商】的ESG目標設定基于對公司內(nèi)外部環(huán)境的深入分析、利益相關方的期望和需求調(diào)研，以及對公司戰(zhàn)略規(guī)劃的全面梳理。公司結(jié)合自身的業(yè)務特點和發(fā)展階段，圍繞ESG關鍵議題，制定了一系列具體、可衡量、可實現(xiàn)、相關聯(lián)、有時限（SMART）的目標，旨在將ESG理念切實融入公司的日常運營和長期發(fā)展戰(zhàn)略中，推動公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

二、環(huán)境管理與氣候行動

2.1主要能源消耗結(jié)構與數(shù)據(jù)

【XX骨科治療器械制造商】運營過程中使用的能源主要包括生產(chǎn)用電、辦公用電、天然氣、燃油等?！?023】年相關數(shù)據(jù)如下：

生產(chǎn)用電：2,345.6萬千瓦時

辦公用電：1,080.2萬千瓦時

天然氣用量：5,400立方米

燃油用量：12,000升

2.2范圍一、二、三溫室氣體排放總量及強度

范圍一溫室氣體排放量：【2023】年為4,200噸二氧化碳當量

范圍二溫室氣體排放量：【2023】年為0.15噸二氧化碳當量/萬元

范圍三溫室氣體排放量：【2023】年為0.02噸二氧化碳當量/萬元

溫室氣體排放總量：【2023】年為5,322.2噸二氧化碳當量

溫室氣體排放強度：【2023】年為1,060.4噸二氧化碳當量

2.3已實施的節(jié)能減排舉措

【XX骨科治療器械制造商】已實施以下節(jié)能減排舉措：

屋頂光伏發(fā)電項目：公司已完成100kW屋頂光伏電站的建設，【2023】年累計發(fā)電量達到80,000千瓦時，有效減少了對傳統(tǒng)能源的依賴。

設備升級與更換：通過升級生產(chǎn)設備，替換高能耗設備，以及推廣使用節(jié)能設備，降低了能源消耗。

ISO50001認證：公司已通過ISO50001能源管理體系認證，確保能源使用效率的持續(xù)改進。

2.4未來碳中和目標及路徑

【XX骨科治療器械制造商】設定了以下碳中和目標及路徑：

到【2030】年，實現(xiàn)溫室氣體排放總量較【2023】年減少30%。

到【2050】年，實現(xiàn)碳中和。

路徑：通過增加可再生能源使用、提高能源效率、優(yōu)化供應鏈管理、實施碳捕獲和封存技術等措施，逐步實現(xiàn)碳中和目標。

三、廢棄物與資源循環(huán)

3.1危險廢棄物和一般廢棄物的分類、產(chǎn)生量及合規(guī)處置率

廢棄物分類與管理：【XX骨科治療器械制造商】建立了權責分明的廢棄物管理架構，制定了《醫(yī)療廢物管理制度》《危險廢物管理制度》等制度文件，覆蓋廢棄物從產(chǎn)生、暫存、交接運輸?shù)教幚淼攘鞒?。醫(yī)療廢物與危險廢物嚴格按照相關標準分類，其中醫(yī)療廢物分為感染性、化學性、藥物性等類別，并交由具備處理資質(zhì)的第三方公司定期處理；一般固體廢棄物（生活垃圾）干濕分離后，由有資質(zhì)的環(huán)衛(wèi)單位收集清運。

廢棄物產(chǎn)生量：【2023】年，【XX骨科治療器械制造商】產(chǎn)生的無害廢棄物總量為95.24噸，有害廢棄物總量為50.82噸。

合規(guī)處置率：公司以廢棄物規(guī)范處置率100%為目標，報告期內(nèi)順利達成該目標，確保所有廢棄物均嚴格按照法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度進行安全、合法且環(huán)保的妥善處理。

3.2可回收物的回收率及再利用路徑

可回收物管理：目前，【XX骨科治療器械制造商】的業(yè)務主要集中在醫(yī)學檢驗領域，尚未涉及大規(guī)模的可回收物回收業(yè)務。但公司積極倡導資源循環(huán)利用，在辦公區(qū)域設置可回收物收集設施，鼓勵員工對紙張、塑料、金屬等常見可回收物進行分類投放。

再利用路徑：收集的可回收物由專業(yè)回收公司定期回收處理，部分可回收物經(jīng)過加工后可重新進入生產(chǎn)流程，如廢紙用于再生紙生產(chǎn)、塑料用于塑料制品加工等。

3.3水資源消耗與循環(huán)利用率

水資源消耗：【2023】年，【XX骨科治療器械制造商】總耗水量為22,063.72立方米。

水資源循環(huán)利用：公司通過優(yōu)化實驗流程、安裝節(jié)水設備、推廣節(jié)水意識等措施，提高水資源利用效率。此外，【XX骨科治療器械制造商】還積極研發(fā)和應用節(jié)水技術，如實驗室廢水回用系統(tǒng)，將部分經(jīng)過處理的廢水回用于非生產(chǎn)環(huán)節(jié)，如綠化灌溉、清潔等，以實現(xiàn)水資源的循環(huán)利用。

3.4原材料利用效率（損耗率、關鍵原料消耗量）

原材料管理：【XX骨科治療器械制造商】高度重視原材料的高效利用，通過優(yōu)化采購流程、加強庫存管理、推廣精益生產(chǎn)等方式，降低原材料損耗，提高利用效率。

損耗率與關鍵原料消耗量：公司對關鍵原材料的消耗進行嚴格監(jiān)控和管理，但報告中未明確提及具體的原材料損耗率和關鍵原料消耗量數(shù)據(jù)。不過可以肯定的是，【XX骨科治療器械制造商】在原材料管理方面始終遵循節(jié)約、高效的原則，致力于減少浪費，降低成本，實現(xiàn)資源的可持續(xù)利用。

四、產(chǎn)品質(zhì)量與安全合規(guī)

4.1已獲得的質(zhì)量與安全類認證

【XX骨科治療器械制造商】獲得了以下質(zhì)量與安全類認證：

ISO13485:2016《醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系要求》

ISO15189:2012《醫(yī)學實驗室質(zhì)量和能力的要求》

CEMarking

FDA510(k)認證

4.2產(chǎn)品全生命周期管理措施

【XX骨科治療器械制造商】建立了全面的產(chǎn)品全生命周期管理體系：

質(zhì)量管理體系：設立由高級管理層領導的質(zhì)量管理委員會，負責制定和監(jiān)督執(zhí)行質(zhì)量戰(zhàn)略。

質(zhì)量手冊與程序文件：制定覆蓋產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務等各環(huán)節(jié)的質(zhì)量手冊和程序文件，確保質(zhì)量標準的一致性。

標準化操作規(guī)程(SOP)：制定詳細的SOP，指導員工在各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)中遵循標準操作流程。

風險管理：實施全面的風險管理計劃，識別、評估和緩解產(chǎn)品全生命周期中的潛在風險。

4.3客戶/患者安全監(jiān)測與投訴處理流程

【XX骨科治療器械制造商】高度重視客戶/患者安全監(jiān)測與投訴處理：

客戶投訴管理：建立投訴處理流程，確保所有投訴得到及時響應和記錄。

投訴處理流程：包括投訴接收、初步調(diào)查、風險評估、整改措施、反饋和跟蹤等步驟。

客戶滿意度調(diào)查：定期進行客戶滿意度調(diào)查，收集客戶反饋，持續(xù)改進服務質(zhì)量。

4.4相關績效指標

【XX骨科治療器械制造商】在產(chǎn)品質(zhì)量與安全合規(guī)方面取得了以下績效：

不良事件率：【2023】年不良事件率為0.3%，低于行業(yè)平均水平。

客戶滿意度：【2023】年客戶滿意度為98%，持續(xù)保持在高水平。

產(chǎn)品召回率：【2023】年產(chǎn)品召回率為0%，表明產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定可靠。

五、創(chuàng)新研發(fā)與技術投入

5.1研發(fā)投入總額及占比

【XX骨科治療器械制造商】在【2023】年度的研發(fā)投入如下：

研發(fā)投入金額：【2023】年為6,500萬元，較上一年度增長5%。

研發(fā)投入金額占主營業(yè)務收入比例：【2023】年為4%，較上一年度提升1%。

5.2專利申請與授權數(shù)量

【XX骨科治療器械制造商】在【2023】年度的專利情況如下：

累計專利申請數(shù)量：【2023】年達到180項。

累計專利授權數(shù)量：【2023】年為150項。

【2023】年專利申請數(shù)量：20項。

【2023】年專利授權數(shù)量：18項。

5.3產(chǎn)學研用合作案例

與【XX】大學合作：共同建立骨科器械研發(fā)中心，共同開展骨科器械關鍵技術的研發(fā)，推動研究成果的產(chǎn)業(yè)化。

與【XX】醫(yī)院合作：開展骨科器械臨床試驗，驗證產(chǎn)品安全性和有效性，加速產(chǎn)品上市進程。

5.4AI或前沿檢測技術在產(chǎn)品/服務中的應用示例

AI應用：公司開發(fā)了一套基于AI的骨科影像分析系統(tǒng)，能夠快速、準確地診斷骨折情況，提高診斷效率和準確性。

前沿檢測技術：公司引入了納米材料涂層技術，提高了骨科植入物的生物相容性和耐久性。

六、員工關懷與人才發(fā)展

6.1招聘渠道與多元化指標

招聘渠道：【XX骨科治療器械制造商】通過網(wǎng)絡招聘、校園招聘、內(nèi)部推薦、獵頭合作、招聘會等多種渠道進行招聘，以吸引多元化背景和專業(yè)的人才。

多元化指標：

性別分布：【2023】年女性員工占比62%，男性員工占比38%。

地域分布：【2023】年，公司在中國內(nèi)地工作的員工人數(shù)為1,400人，暫無在港澳臺及海外工作的員工。

年齡分布：【2023】年，30歲以下員工510人，30歲至50歲員工800人，50歲以上員工90人。

6.2職業(yè)健康安全管理

培訓：【2023】年安全培訓次數(shù)為50次，參與人次達1,200人次，通過新員工入職培訓、在崗培訓等方式，提升員工的安全意識和操作技能。

工傷率：【2023】年發(fā)生2起員工工傷事件，因工傷損失的工作日數(shù)為40天，百萬工時可記錄工傷率為0.57次/小時，公司已對受傷員工進行了妥善安排和治療，并加強了員工的交通安全教育。

6.3培訓總時長、覆蓋率及關鍵課程

培訓總時長：【2023】年員工接受培訓平均時長為9.5小時。

培訓覆蓋率：【2023】年員工培訓覆蓋率為78%。

關鍵課程：

合規(guī)培訓：包括反商業(yè)賄賂及反貪污培訓，覆蓋率100%。

技能培訓：包括檢驗前質(zhì)量控制培訓、實驗室生物安全培訓等，提升員工的專業(yè)技能。

安全培訓：包括信息安全意識培訓、網(wǎng)絡安全執(zhí)行小組培訓等，增強員工的信息安全防護能力。

6.4激勵與晉升機制

激勵機制：【XX骨科治療器械制造商】通過績效管理制度，將員工的績效與薪酬、獎金、晉升等掛鉤，激勵員工提高工作效率和工作質(zhì)量。

晉升機制：公司建立了從專員、主管、經(jīng)理、總監(jiān)至總裁層級的標準化晉升體系，為員工提供明確的職業(yè)發(fā)展路徑與晉升機會。

6.5員工滿意度或留存率數(shù)據(jù)

員工滿意度：【2023】年員工滿意度調(diào)查結(jié)果顯示，員工滿意度為92%。

員工留存率：【2023】年員工留存率為95%。

七、風險與合規(guī)管理

7.1商業(yè)道德與反賄賂制度建設與培訓覆蓋率

制度建設：【XX骨科治療器械制造商】建立了嚴格的商業(yè)道德與反賄賂制度，要求所有員工、重點崗位人員和供應商遵守反腐敗和商業(yè)道德規(guī)范。

培訓覆蓋率：【2023】年，公司對員工進行的反商業(yè)賄賂及反貪污培訓覆蓋率為100%，高級管理層員工比例也為100%。

7.2已通過的合規(guī)類認證

ISO27001：【XX骨科治療器械制造商】總部已通過ISO27001信息安全管理體系認證。

ISO19600：公司已通過ISO19600反賄賂管理體系認證，確保公司在反賄賂方面符合國際標準。

ISO37001：公司已通過ISO37001合規(guī)管理體系認證，強化合規(guī)管理，防止賄賂和腐敗行為。

ISO27001：公司總部已通過ISO27001信息安全管理體系認證，表明公司在信息安全管理系統(tǒng)方面符合國際標準。

ISO15189：公司總部獲得ISO15189:2012《醫(yī)學實驗室質(zhì)量和能力的要求》CNASCLO2認證。

ISO9001：獲得GB/T190012016/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系認證。

CMA：獲得CMA檢驗檢測機構資質(zhì)認證。

NGSP：獲得NGSP美國國家糖化血紅蛋白標準化計劃認證(Level1LaboratoryCertification)。

7.3內(nèi)部審計與第三方審核機制

內(nèi)部審計機制：【XX骨科治療器械制造商】建立了內(nèi)部審計機制，董事會下設審計委員會，負責指導和監(jiān)督公司的風險管理與內(nèi)部控制工作。

第三方審核機制：公司每年聘請第三方專業(yè)監(jiān)測團隊進行環(huán)境監(jiān)測，并定期進行數(shù)據(jù)安全審核。

7.4信息安全與數(shù)據(jù)隱私保護舉措

治理架構：公司設立了網(wǎng)絡安全委員會和信息安全工作小組，構建完善的治理架構。

技術與管理措施：采用數(shù)據(jù)加密、脫敏技術、安全的通信協(xié)議等保障數(shù)據(jù)傳輸安全，實施嚴格的訪問控制和權限管理。

培訓與意識提升：開展信息安全意識培訓，提高員工的信息安全意識和技能。

7.5重大合規(guī)/安全事件及整改情況

重大事件：【2023】年，公司發(fā)生了1起因信息安全事件導致的客戶數(shù)據(jù)泄露事件，公司已采取措施進行整改，并加強了信息安全防護措施。

整改情況：公司對泄露事件進行了徹底調(diào)查，并對相關責任人進行了處理。同時，公司加強了信息安全管理體系，提升了信息安全管理水平。

八、供應鏈與綠色采購

8.1綠色采購政策與實施范圍

【XX骨科治療器械制造商】在供應鏈管理中積極踐行綠色采購理念，優(yōu)先采購具有環(huán)保認證的原材料和設備，鼓勵供應商采用環(huán)保生產(chǎn)工藝和可持續(xù)發(fā)展實踐，以減少對環(huán)境的影響。綠色采購政策涵蓋對供應商的環(huán)境、社會和治理（ESG）表現(xiàn)的評估，確保采購的原材料和設備符合環(huán)保要求。

8.2供應商篩選與ESG審核機制

【XX骨科治療器械制造商】建立了嚴格的供應商篩選和ESG審核機制。在供應商準入階段，公司會全面評估供應商的ESG表現(xiàn)，包括其環(huán)境管理體系、社會責任履行情況以及治理結(jié)構等，確保供應商符合公司的可持續(xù)發(fā)展要求。

8.3綠色原材料或設備采購案例

設備采購：例如，【XX骨科治療器械制造商】實驗室建成120kW屋頂光伏電站，采用光伏發(fā)電，優(yōu)化能源結(jié)構，實現(xiàn)綠色能源的利用。

原材料采購：【XX骨科治療器械制造商】積極尋找和采購環(huán)保型原材料，以減少對環(huán)境的負擔，并鼓勵供應商提供綠色包裝方案。

8.4與供應商協(xié)同開展的節(jié)能減排或環(huán)保項目

【XX骨科治療器械制造商】與供應商共同開展節(jié)能減排項目，如推動節(jié)能設備的更換和使用，優(yōu)化物流運輸路線以提升效率并減少能源消耗。公司還倡導綠色辦公，通過使用節(jié)能燈具、優(yōu)化空調(diào)溫度設置等措施降低運營過程中的能源消耗。此外，公司還與供應商合作開展環(huán)保培訓和宣傳活動，提升供應商的環(huán)保意識和管理水平。

九、社會責任與公益貢獻

9.1公益捐贈金額及主要項目

公益捐贈金額：【2023】年，【XX骨科治療器械制造商】慈善捐贈金額為200萬元，鄉(xiāng)村振興投入金額為130萬元。

主要項目：

設立【XX】慈善基金會【XX骨科治療器械制造商】專項基金，捐贈人民幣100萬元。

向【XX】關工委愛心育苗基金捐贈人民幣30萬元。

為【XX】地區(qū)30名貧困兒童提供免費醫(yī)療援助，價值10萬元。

向【XX】高校捐贈5個精準創(chuàng)新實驗室，資助5000管PCR試劑，投入金額約3,000萬元。

向【XX】醫(yī)院捐贈價值60萬元的醫(yī)療設備。

9.2健康科普或義診活動案例與覆蓋人次

案例：

協(xié)同【XX】社區(qū)衛(wèi)生服務中心開展社區(qū)健康篩查，為65歲以上人群提供免費體檢服務，并在社區(qū)衛(wèi)生服務中心設立專門窗口，方便老年人獲取和解讀體檢報告。

在【XX】社區(qū)開展健康知識科普活動，免費為居民進行血壓測量。

聯(lián)合【XX】5家社區(qū)衛(wèi)生中心，前往【XX】開展科普義診活動，為當?shù)鼐用裉峁┌ü强萍膊∽稍冊趦?nèi)的醫(yī)療服務。

覆蓋人次：【2023】年，公司實現(xiàn)健康科普或義診活動覆蓋人次達到10,000人次。

9.3鄉(xiāng)村振興或社區(qū)發(fā)展投入及受益人群

投入：【2023】年，【XX骨科治療器械制造商】鄉(xiāng)村振興投入金額為130萬元。

受益人群：

在【XX】地區(qū)，【XX骨科治療器械制造商】已捐贈20個鄉(xiāng)村衛(wèi)生所，并定期開展科普義診活動，助力當?shù)蒯t(yī)療衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展，受益人群涵蓋當?shù)囟鄠€村莊的居民。

【2023】年捐資30萬元助力【XX】縣一家衛(wèi)生院提升醫(yī)療水平，受益人群為【XX】縣當?shù)鼐用瘛?/p>

通過【XX】平臺，【XX骨科治療器械制造商】向【XX】地區(qū)認購價值5萬元的綠色農(nóng)產(chǎn)品，惠及數(shù)百農(nóng)戶。

9.4員工志愿者活動時長及參與率

活動時長：【2023】年，【XX骨科治療器械制造商】員工志愿者活動時長累計達到2,000小時。

參與率：截至報告期末，【XX骨科治療器械制造商】已有250名員工在【XX】志愿者網(wǎng)成功登記注冊，員工參與志愿服務的人次為1,500人次，員工參與志愿服務的參與率約為30%。

十、數(shù)據(jù)披露與標準對標

10.1報告編制依據(jù)（GRI標準、SASB、SDGs等）

本報告依據(jù)全球報告倡議組織（GRI）的《可持續(xù)發(fā)展報告標準》（GRIStandard