期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測(cè)試卷講解第一部分單選題(50題)1、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定。《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，對(duì)該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。司法機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)司法審判等工作；公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，它們均不是對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。2、某年5月，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問(wèn)題：

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，但題目中未給出具體問(wèn)題。不過(guò)已知答案為C選項(xiàng)（10個(gè)），推測(cè)可能的問(wèn)題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的相關(guān)時(shí)間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機(jī)構(gòu)聘用的人員申請(qǐng)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)自聘用之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告辦理。所以本題正確答案選C。"3、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識(shí)。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。同時(shí)明確指出，未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。選項(xiàng)B，各地期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。4、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)凈資本的要求。證券公司如果要申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其凈資本應(yīng)不低于12億元。所以該題中某證券公司擬申請(qǐng)此業(yè)務(wù)資格，其凈資本也需滿(mǎn)足不低于12億元這一條件，故答案選D。5、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機(jī)構(gòu)有著不同的職責(zé)和權(quán)力。-選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它決定公司的重大事項(xiàng)，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員等的行為，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。6、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作是會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)通常是理事會(huì)的職權(quán)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會(huì)等相關(guān)部門(mén)按規(guī)定程序進(jìn)行，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而不是理事長(zhǎng)的職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)工作。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，主要針對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關(guān)工作。選項(xiàng)D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是為投資者提供期貨交易服務(wù)等，沒(méi)有認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權(quán)限。綜上，答案選C。8、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對(duì)期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"9、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"10、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對(duì)于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機(jī)構(gòu)也具備相應(yīng)權(quán)限，所以A選項(xiàng)不全面。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)C，國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯管理工作，對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無(wú)直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，它并不屬于可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是B。11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來(lái)確定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)自律、服務(wù)等作用；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策等宏觀(guān)調(diào)控工作，它們均不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是A。12、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司（）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的責(zé)任對(duì)象。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)負(fù)責(zé)，有助于保障董事會(huì)及時(shí)了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而做出科學(xué)合理的決策，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)是監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為等，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事會(huì)一般存在于一些社團(tuán)組織等，并非期貨公司中首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)的對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。13、在點(diǎn)價(jià)交易中，賣(mài)方叫價(jià)是指()。

A.確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣(mài)方

B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣(mài)方

C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣(mài)方

D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣(mài)方

【答案】：A

【解析】本題主要考查點(diǎn)價(jià)交易中賣(mài)方叫價(jià)的含義。點(diǎn)價(jià)交易是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來(lái)確定雙方買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。選項(xiàng)A：在點(diǎn)價(jià)交易中，確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣(mài)方，這就是賣(mài)方叫價(jià)的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利與賣(mài)方叫價(jià)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，它主要涉及到商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面的規(guī)定，并非賣(mài)方叫價(jià)所指的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：升貼水是在期貨價(jià)格基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整的部分，確定升貼水大小的權(quán)利與確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利是不同的概念，賣(mài)方叫價(jià)強(qiáng)調(diào)的是確定價(jià)格的權(quán)利，而非升貼水大小的權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：確定期貨合約交割月份的權(quán)利與賣(mài)方叫價(jià)沒(méi)有關(guān)系，交割月份的確定通常有相關(guān)的期貨交易規(guī)則和雙方的約定，并非賣(mài)方叫價(jià)的核心內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A.平倉(cāng)優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令采用特定的原則。選項(xiàng)A，“平倉(cāng)優(yōu)先”并非傳遞客戶(hù)交易指令的一般性原則。平倉(cāng)是交易中的一個(gè)操作環(huán)節(jié)，但它不能作為普遍適用的指令傳遞優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，“資金優(yōu)先”一般不是交易指令傳遞的標(biāo)準(zhǔn)。雖然資金在交易中有重要作用，例如保證金要求等，但在指令傳遞層面，通常不以資金多少來(lái)決定先后順序。選項(xiàng)C，“價(jià)格優(yōu)先”是證券、期貨等交易市場(chǎng)撮合成交的重要原則之一，但它不是傳遞客戶(hù)交易指令的原則。價(jià)格優(yōu)先主要用于在眾多交易訂單中確定哪些訂單優(yōu)先成交。選項(xiàng)D，“時(shí)間優(yōu)先”是期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的原則。它意味著按照客戶(hù)下達(dá)交易指令的時(shí)間先后順序來(lái)傳遞指令，先下達(dá)的指令優(yōu)先傳遞，這樣能保證每個(gè)客戶(hù)的交易指令在傳遞環(huán)節(jié)具有公平性，符合期貨交易中保障客戶(hù)公平參與交易的要求。綜上，本題正確答案是D。15、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)2006年3月28日并非該辦法的施行時(shí)間；B選項(xiàng)2007年3月28日也不符合；D選項(xiàng)2008年4月15日同樣不正確。16、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。本題中選項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)專(zhuān)科的從業(yè)年限要求，而選項(xiàng)D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。17、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況時(shí)，并沒(méi)有要求給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)這也不符合實(shí)際規(guī)定。相關(guān)規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：對(duì)于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，該表述符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)不符合相關(guān)處理方式。正確做法是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，而非上繳國(guó)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易．應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示（），經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。這是為了讓客戶(hù)充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶(hù)的知情權(quán)和自主選擇權(quán)。選項(xiàng)A，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的憑證，并非期貨公司在接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)需要向客戶(hù)出示并讓客戶(hù)簽字確認(rèn)的文件。選項(xiàng)B，公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，主要用于規(guī)范公司內(nèi)部的組織和運(yùn)營(yíng)，與客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的委托程序并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，交易合同是在期貨公司向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)并經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，雙方簽訂的確定交易權(quán)利和義務(wù)的文件，而不是在交易前事先需要出示給客戶(hù)并簽字確認(rèn)的首要文件。因此，正確答案是D。19、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，因此正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)2007年2月7日并非該條例施行時(shí)間；C選項(xiàng)2008年2月7日和D選項(xiàng)2008年4月15日也不符合實(shí)際情況。20、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶(hù)的交易信息，劉某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)劉某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司處分從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。在本題中，期貨公司開(kāi)除了違規(guī)的從業(yè)人員劉某，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在對(duì)劉某做出處分決定后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司報(bào)告從業(yè)人員處分情況的對(duì)象；選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定一般不直接向其報(bào)告；選項(xiàng)C所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，也不是該報(bào)告的接收主體。所以本題答案選D。21、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)的主體名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。設(shè)立專(zhuān)用賬戶(hù)的目的在于保障基金的安全和獨(dú)立運(yùn)作，確保資金能夠?qū)？顚?zhuān)用、獨(dú)立核算，以有效維護(hù)投資者的合法權(quán)益。以保障基金名義設(shè)立賬戶(hù)，可以清晰界定該賬戶(hù)內(nèi)資金的性質(zhì)和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項(xiàng)A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶(hù)，不能突出保障基金的獨(dú)立性和專(zhuān)用性，無(wú)法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶(hù)，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質(zhì)和用途，且可能與期貨公司自有資金產(chǎn)生混同，不利于保障基金的安全管理。選項(xiàng)D，以期貨投資者名義設(shè)立統(tǒng)一的資金專(zhuān)用賬戶(hù)在實(shí)際操作中不具有可行性，難以實(shí)現(xiàn)資金的集中管理和有效運(yùn)作。綜上，本題正確答案是B。22、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查推薦人每年可推薦申請(qǐng)期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。23、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A.具備專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

B.保守客戶(hù)的商業(yè)秘密

C.在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A具備專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，這是期貨公司及其從業(yè)人員在提供服務(wù)時(shí)應(yīng)有的職業(yè)素養(yǎng)和態(tài)度。只有具備專(zhuān)業(yè)能力并認(rèn)真負(fù)責(zé)地開(kāi)展工作，才能為客戶(hù)提供準(zhǔn)確、有效的投資咨詢(xún)，保障客戶(hù)的利益，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)B保守客戶(hù)的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員的基本職業(yè)道德要求?？蛻?hù)的商業(yè)秘密包含了重要的信息，如果泄露可能會(huì)給客戶(hù)帶來(lái)?yè)p失，因此必須嚴(yán)格保守，該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)C期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易。接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易存在較大的風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突，可能會(huì)損害客戶(hù)的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的宗旨和目標(biāo)。在整個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程中，都需要將客戶(hù)的利益放在重要位置，確保客戶(hù)的合法權(quán)益不受侵害，該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。24、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其進(jìn)行的操作。選項(xiàng)A分析資本金額是指公司登記注冊(cè)的資本總額，它是公司開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實(shí)力。核減資本金額通常是公司進(jìn)行重大調(diào)整，如減資等情況才會(huì)涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一行為并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際承擔(dān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)可能比已確認(rèn)的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實(shí)地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析凈負(fù)債是指負(fù)債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負(fù)債金額一般是在公司負(fù)債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強(qiáng)調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，重點(diǎn)在于對(duì)公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負(fù)債金額。因此選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析增加負(fù)債金額只是簡(jiǎn)單地在負(fù)債的數(shù)值上進(jìn)行增加，但并沒(méi)有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純?cè)黾迂?fù)債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和資本調(diào)整問(wèn)題。所以選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選B。25、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。26、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉(cāng)所在地

D.客戶(hù)住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易中，期貨交易所作為交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)實(shí)物交割相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行集中監(jiān)管和協(xié)調(diào)。實(shí)物交割的流程、規(guī)則等都圍繞期貨交易所來(lái)制定和執(zhí)行。當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，以期貨交易所住所地作為合同履行地，有利于明確管轄、便于調(diào)查取證以及高效處理糾紛。而期貨公司住所地主要是期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的場(chǎng)所，與實(shí)物交割糾紛的直接關(guān)聯(lián)性較??；交倉(cāng)所在地雖然與實(shí)物存放有一定聯(lián)系，但缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)范和管理機(jī)制；客戶(hù)住所地則因客戶(hù)分布廣泛且不具有在實(shí)物交割中的核心地位，不能作為確定合同履行地的合理選擇。因此，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地，答案選B。27、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。28、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選D。29、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足且未按約定處理時(shí)的有權(quán)措施。選項(xiàng)A分析向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常適用于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等較為嚴(yán)重且需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入查處的情形。在本題中，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額，未追加保證金或自行平倉(cāng)，這并非是需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)的情況，更多的是期貨公司根據(jù)自身權(quán)利和規(guī)定對(duì)客戶(hù)進(jìn)行處理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析向期貨交易所報(bào)告一般是在涉及交易所相關(guān)規(guī)則執(zhí)行、市場(chǎng)異常情況等方面。而本題描述的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間關(guān)于保證金和持倉(cāng)的問(wèn)題，并非直接需要向期貨交易所報(bào)告的范疇，期貨公司有自身處理此類(lèi)情況的權(quán)力，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障交易正常進(jìn)行，依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)更多是一種道德或聲譽(yù)層面的約束手段，并非期貨公司在這種保證金不足情況下的法定或常規(guī)處理措施，且不能有效解決保證金不足和持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。30、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)這一業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。31、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)期貨交易所分立時(shí)，為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼，該表述符合相關(guān)法律規(guī)定，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)在期貨交易所合并的情形下，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，這是為了保證債權(quán)人的利益不受合并影響；而合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢，以明確合并前后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，此說(shuō)法是合理且符合規(guī)定的，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個(gè)期貨交易所吸收其他期貨交易所，被吸收的期貨交易所解散；新設(shè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的期貨交易所合并設(shè)立一個(gè)新的期貨交易所，合并各方解散，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。而本題答案為D，說(shuō)明題目可能存在錯(cuò)誤信息。正常情況下D選項(xiàng)的表述是正確的，結(jié)合題目要求判斷可能是答案有誤。32、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的基本法規(guī)，它對(duì)期貨交易的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、防范風(fēng)險(xiǎn)提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。33、甲是某期貨公司客戶(hù)，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶(hù)損失時(shí)，客戶(hù)的權(quán)利主張。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨交易所是期貨市場(chǎng)的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒(méi)有與甲直接發(fā)生未履行交割申請(qǐng)的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)B的分析侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過(guò)錯(cuò)且該過(guò)錯(cuò)行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對(duì)甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析期貨交易所主要履行市場(chǎng)監(jiān)管等職責(zé)，并不對(duì)期貨公司向客戶(hù)的行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與甲之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而非要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析甲向期貨公司申請(qǐng)交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請(qǐng)交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對(duì)合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。34、小王買(mǎi)入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶(hù)得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶(hù)

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果需根據(jù)具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔(dān)。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進(jìn)行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務(wù)所得，不應(yīng)歸期貨公司所有，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B若客戶(hù)得知交易情況并予以追認(rèn)，也不意味著2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶(hù)。額外獲利本就源于未按客戶(hù)指令操作，若客戶(hù)追認(rèn)，通常應(yīng)將全部獲利返還給客戶(hù)，而不是一半，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C下單員甲是基于客戶(hù)的資金和交易指令進(jìn)行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶(hù)指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應(yīng)歸甲所有，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶(hù)資金產(chǎn)生的收益應(yīng)歸客戶(hù)所有。當(dāng)客戶(hù)要求期貨公司返還這2000元時(shí)，人民法院根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)予以支持，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。35、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)要求。在期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣100萬(wàn)元。選項(xiàng)A的200萬(wàn)元、選項(xiàng)C的50萬(wàn)元以及選項(xiàng)D的10萬(wàn)元均不符合該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以本題正確答案選B。36、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。若未取得核準(zhǔn)的任職資格，是不能擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官這一職務(wù)的，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨(dú)立性，獨(dú)立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：公司在進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來(lái)操作。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，明確了公司各項(xiàng)事務(wù)的決策程序和要求，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職權(quán)范圍，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。37、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶(hù)，他私下里與客戶(hù)約定，保證客戶(hù)在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶(hù)約定保證盈利并承擔(dān)虧損的行為，嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場(chǎng)秩序的作用，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B認(rèn)定承諾無(wú)效并處罰款一般由監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如中國(guó)證監(jiān)會(huì)）來(lái)執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，其職能并非進(jìn)行此類(lèi)帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶(hù)作出獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等不當(dāng)承諾。李某私下與客戶(hù)約定保證盈利并承擔(dān)虧損，嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對(duì)違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷(xiāo)從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)予以處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。38、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)（）設(shè)立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國(guó)家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是針對(duì)我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，這里強(qiáng)調(diào)的是在我國(guó)主權(quán)管轄范圍內(nèi)的地域，也就是中華人民共和國(guó)境內(nèi)。境外設(shè)立的期貨公司不受我國(guó)此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內(nèi)和境外、境內(nèi)和境外部分國(guó)家的情況。因此正確答案是A選項(xiàng)。"39、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份，核對(duì)客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱(chēng)一致，采集并留存客戶(hù)影像資料，并隨同其他開(kāi)戶(hù)資料一并提交（）審核開(kāi)戶(hù)和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，開(kāi)戶(hù)資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，需要完成一系列規(guī)范動(dòng)作，如對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份、核對(duì)客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱(chēng)一致、采集并留存客戶(hù)影像資料等，并將這些開(kāi)戶(hù)資料提交給指定主體進(jìn)行審核開(kāi)戶(hù)和存檔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開(kāi)展協(xié)助開(kāi)戶(hù)工作，最終開(kāi)戶(hù)資料要提交給委托方即期貨公司進(jìn)行審核開(kāi)戶(hù)和存檔。而證券公司主要負(fù)責(zé)協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)具體客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料的審核和存檔工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，一般不承擔(dān)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料審核和存檔的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選D。40、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B.不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶(hù)提供服務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)客戶(hù)，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶(hù)利益，擾亂期貨市場(chǎng)秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。客戶(hù)的期貨保證金及其他資產(chǎn)是客戶(hù)的重要財(cái)產(chǎn)，受到法律嚴(yán)格保護(hù)，挪用這些資產(chǎn)嚴(yán)重侵犯了客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，向客戶(hù)披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對(duì)客戶(hù)造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶(hù)提供服務(wù)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當(dāng)然也不能違反。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護(hù)的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。41、客戶(hù)在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶(hù)的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶(hù)的保證金→追償

C.追償→客戶(hù)的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶(hù)的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶(hù)在期貨交易中違約時(shí)用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序。正確答案是A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶(hù)違約時(shí)，首先使用客戶(hù)自己的保證金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶(hù)為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入的資金，用于保障交易的正常進(jìn)行和承擔(dān)可能的損失，所以在承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)應(yīng)優(yōu)先使用。若客戶(hù)的保證金不足以承擔(dān)違約責(zé)任，接下來(lái)會(huì)動(dòng)用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運(yùn)營(yíng)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金來(lái)源之一，當(dāng)客戶(hù)保證金不足時(shí)，期貨公司有責(zé)任以自有資金來(lái)彌補(bǔ)部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責(zé)任，就會(huì)使用期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而專(zhuān)門(mén)提取的資金，其用途就是在遇到客戶(hù)違約等風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)發(fā)揮作用。最后，對(duì)于仍然無(wú)法彌補(bǔ)的損失，期貨公司會(huì)進(jìn)行追償，通過(guò)法律等手段向客戶(hù)或相關(guān)責(zé)任方追討相應(yīng)的款項(xiàng)。綜上，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為客戶(hù)的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償，所以答案選A。42、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)的名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。以保障基金名義設(shè)立專(zhuān)用賬戶(hù)，能夠確保保障基金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)其進(jìn)行專(zhuān)門(mén)管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權(quán)益的作用。選項(xiàng)A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶(hù)無(wú)法體現(xiàn)保障基金的獨(dú)立性，不符合管理要求；選項(xiàng)C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶(hù)不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的專(zhuān)款專(zhuān)用；選項(xiàng)D，以期貨投資者名義設(shè)立賬戶(hù)操作上不現(xiàn)實(shí)且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。43、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的主持者相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)。董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理這三個(gè)職位在期貨交易所中分別有著不同的職責(zé)和分工，并不承擔(dān)主持會(huì)員大會(huì)這一職責(zé)。所以對(duì)于“會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由誰(shuí)主持”這一問(wèn)題，正確答案是理事長(zhǎng)，應(yīng)選D。44、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.11個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的條件中關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的時(shí)間限制規(guī)定。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，需要滿(mǎn)足一系列條件，其中一項(xiàng)明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中：-選項(xiàng)A，6個(gè)月的時(shí)間限制相對(duì)較短，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴(yán)格的要求設(shè)定。-選項(xiàng)B，11個(gè)月并非規(guī)范的法規(guī)時(shí)間界定，在相關(guān)法規(guī)中沒(méi)有這樣的規(guī)定。-選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部要求近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰，該選項(xiàng)符合法規(guī)要求。-選項(xiàng)D，3年的時(shí)間跨度較長(zhǎng)，與法規(guī)實(shí)際規(guī)定的時(shí)間不符。綜上，正確答案是C。45、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用，需判斷劉某的行為違反了哪一項(xiàng)準(zhǔn)則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：題干中并未提及劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶(hù)參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：題干沒(méi)有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：劉某私下將客戶(hù)介紹給乙期貨公司，這一行為相當(dāng)于在未獲所在機(jī)構(gòu)同意的情況下兼任了對(duì)乙期貨公司的業(yè)務(wù)，可能會(huì)導(dǎo)致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，符合該選項(xiàng)所描述的準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：題干中沒(méi)有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項(xiàng)不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，答案選C。46、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。對(duì)于境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的情況，法律明確規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，即責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。而B(niǎo)選項(xiàng)1倍以上3倍以下、C選項(xiàng)1倍以上10倍以下、D選項(xiàng)1倍以上2倍以下均不符合相關(guān)法律規(guī)定的處罰標(biāo)準(zhǔn)。47、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時(shí)間的相關(guān)規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，通常情況下，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)15個(gè)交易日；而當(dāng)案情復(fù)雜時(shí)，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。所以答案選B。48、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷正確選項(xiàng)。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶(hù)的保證金賬戶(hù)余額能夠滿(mǎn)足規(guī)定的要求。當(dāng)客戶(hù)的保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加時(shí)，期貨公司會(huì)采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施。而強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額的確定，其原則是應(yīng)基本保證將客戶(hù)需追加的保證金問(wèn)題解決，也就是期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)。選項(xiàng)A中說(shuō)前者必須大于后者，若強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額遠(yuǎn)大于客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額，可能會(huì)給客戶(hù)帶來(lái)不必要的損失，也不符合強(qiáng)行平倉(cāng)合理控制風(fēng)險(xiǎn)的原則，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中說(shuō)前者必須小于后者，若強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額小于客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額，那么就無(wú)法有效解決客戶(hù)保證金不足的問(wèn)題，不能達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中說(shuō)應(yīng)完全一致，在實(shí)際操作中，由于市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)等因素，要做到強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實(shí)現(xiàn)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。49、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說(shuō)法正確的是（）

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司原股東轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析按照規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而非報(bào)期貨公司住所的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析只要期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，就應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并非轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%就不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。該說(shuō)法不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析題干重點(diǎn)在于明確轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)一定比例時(shí)的審批要求，而轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東并非本題所涉及的關(guān)鍵考查內(nèi)容，且沒(méi)有規(guī)定轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為只需通知全體股東即可，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。50、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長(zhǎng)離任時(shí)，其任職資格自離任之日起就會(huì)失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括()。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

【答案】：AC

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，其中就包括對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的自律管理。它會(huì)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行監(jiān)督和約束，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)符合要求。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它的監(jiān)管是行政性監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C期貨交易所作為期貨交易的場(chǎng)所和組織者，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員也有一定的自律管理權(quán)力。期貨交易所會(huì)制定交易規(guī)則和相關(guān)管理制度，要求期貨公司及其相關(guān)人員遵守，以保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，因此期貨交易所屬于對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)合法、穩(wěn)健運(yùn)行，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的自律管理并無(wú)直接關(guān)系，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所，答案選AC。2、期貨公司的業(yè)務(wù)按大類(lèi)劃分為（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.期貨存貸款業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)的分類(lèi)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。它是指期貨公司接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)指令，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)，為客戶(hù)在期貨市場(chǎng)進(jìn)行投資交易提供通道和服務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指基于客戶(hù)委托，期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展的提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢(xún)等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬的業(yè)務(wù)。這有助于客戶(hù)更好地了解期貨市場(chǎng)、制定投資策略等，屬于期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受客戶(hù)的委托，運(yùn)用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。通過(guò)專(zhuān)業(yè)的投資管理，幫助客戶(hù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，也是期貨公司的業(yè)務(wù)類(lèi)型之一，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨存貸款業(yè)務(wù)并非期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。期貨公司主要專(zhuān)注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，存貸款業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。3、下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()。

A.聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)

B.惡意串通

C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的行為的判斷?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明令禁止操縱期貨市場(chǎng)等破壞市場(chǎng)秩序的行為。選項(xiàng)A中，聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)是指多個(gè)市場(chǎng)參與者通過(guò)合謀等方式聯(lián)合進(jìn)行交易，以影響期貨市場(chǎng)價(jià)格，從而謀取不正當(dāng)利益，這種行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。選項(xiàng)B，惡意串通同樣是多個(gè)主體之間達(dá)成不正當(dāng)?shù)膮f(xié)議或默契，共同實(shí)施損害其他投資者利益、擾亂期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行的行為，也是《期貨交易管理?xiàng)l例》所不允許的。選項(xiàng)C和D，編造和傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，都會(huì)誤導(dǎo)投資者，使其做出錯(cuò)誤的投資決策，嚴(yán)重破壞期貨市場(chǎng)的信息真實(shí)性和透明度，干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行，同樣違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，本題答案選ABCD。4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

B.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元

C.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

【答案】：ABCD

【解析】本題為關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件的選擇題，以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理作為期貨公司的重要管理崗位人員，其專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和從業(yè)經(jīng)歷對(duì)于公司的運(yùn)營(yíng)和管理至關(guān)重要。要求至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，有助于保障公司管理層具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，能夠有效應(yīng)對(duì)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)中的各種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：注冊(cè)資本是公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)資金，是公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保障客戶(hù)權(quán)益的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。規(guī)定注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，能夠確保公司具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來(lái)開(kāi)展金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，這體現(xiàn)了公司在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)盈利能力和對(duì)客戶(hù)權(quán)益的保障能力；控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，說(shuō)明控股股東具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，能夠在必要時(shí)為公司提供支持和保障，增強(qiáng)公司的穩(wěn)定性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，故該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定其他條件，是為了適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境和監(jiān)管需求，保證期貨公司在綜合實(shí)力、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等各方面符合金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況靈活調(diào)整和補(bǔ)充相關(guān)條件，以確保市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。5、下列關(guān)于期貨交易所終止的說(shuō)法，正確的有（）。

A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告

B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告

C.期貨交易所因解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告

D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所終止的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所因合并而終止的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告，而不是由合并后的交易所予以公告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所因分立而終止的，同樣應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告，并非由分立前的交易所予以公告，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨交易所因解散而終止時(shí)，按照規(guī)定是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，這符合相關(guān)要求，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為CD。6、對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

A.無(wú)效行為

B.對(duì)方行為所致的損失

C.過(guò)錯(cuò)大小

D.無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，確定責(zé)任承擔(dān)份額的依據(jù)。選項(xiàng)A：“無(wú)效行為”本身并不能直接確定責(zé)任的承擔(dān)份額。無(wú)效行為只是一個(gè)事實(shí)狀態(tài)，僅知道行為無(wú)效，并不能明確各方對(duì)于損失應(yīng)承擔(dān)的具體比例，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：對(duì)方行為所致的損失是確定責(zé)任承擔(dān)份額的重要依據(jù)之一。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的情況下，需要考量對(duì)方行為與損失之間的關(guān)聯(lián)程度，對(duì)方行為導(dǎo)致的損失具體情況對(duì)于確定其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任份額有著直接的影響，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：過(guò)錯(cuò)大小是確定責(zé)任承擔(dān)份額的關(guān)鍵因素。在整個(gè)事件中，合同雙方的過(guò)錯(cuò)程度不同，承擔(dān)的責(zé)任也應(yīng)有所不同。過(guò)錯(cuò)大的一方通常需要承擔(dān)更大比例的責(zé)任，過(guò)錯(cuò)小的一方承擔(dān)相對(duì)較小的責(zé)任，因此過(guò)錯(cuò)大小對(duì)于確定責(zé)任的承擔(dān)份額至關(guān)重要，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系是明確責(zé)任歸屬和承擔(dān)份額的基礎(chǔ)。只有確定了無(wú)效行為與客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失之間存在因果聯(lián)系，才能判斷各方在導(dǎo)致?lián)p失過(guò)程中的作用，進(jìn)而確定責(zé)任的承擔(dān)份額，所以選項(xiàng)D正確。綜上，正確答案為BCD。7、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

C.業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理

D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，這是期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的重要條件之一。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能夠反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，只有在申請(qǐng)日前3個(gè)月都符合該標(biāo)準(zhǔn)，才能說(shuō)明公司近期的經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行，對(duì)于期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要。良好的公司治理結(jié)構(gòu)能夠確保公司決策的科學(xué)性和公正性，有效的內(nèi)部控制制度可以防范和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保證公司業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。因此，這也是設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的必要條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理是一個(gè)企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)的普遍要求，但它并非是期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的特定條件。題干強(qiáng)調(diào)的是設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的特定條件，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，是期貨公司能夠合理規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)分支機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)。設(shè)立方案應(yīng)考慮市場(chǎng)需求、業(yè)務(wù)布局等因素，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃則要確保分支機(jī)構(gòu)在設(shè)立后能夠穩(wěn)定發(fā)展。因此，這也是設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的必備條件，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。8、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有（）。

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)

B.3年內(nèi)因違法行為被撤銷(xiāo)資格的律師

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

D.6年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。該選項(xiàng)中提到的證券公司董事長(zhǎng)4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)，未逾5年，所以其不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，A選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B依據(jù)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人。此選項(xiàng)中的律師3年內(nèi)因違法行為被撤銷(xiāo)資格，未逾5年，因此不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C同樣根據(jù)上述條例，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。該選項(xiàng)中的期貨公司總經(jīng)理5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)，未逾5年，故不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D按照相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。該選項(xiàng)中證券交易所負(fù)責(zé)人是6年前因違法行為被解除職務(wù)，已逾5年，所以其可以擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，D選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題正確答案是ABC。9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件有()。

A.近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度

C.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰

D.控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰是對(duì)控股股東和實(shí)際控制人在法律層面的一項(xiàng)重要要求。刑事處罰意味著嚴(yán)重的違法行為，若控股股東和實(shí)際控制人近2年受過(guò)刑事處罰，可能表明其經(jīng)營(yíng)理念、合規(guī)意識(shí)存在嚴(yán)重問(wèn)題，這會(huì)給期貨公司帶來(lái)較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律隱患。所以要求近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰有助于保證期貨公司控股股東和實(shí)際控制人的合法性和穩(wěn)健性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，這體現(xiàn)了對(duì)控股股東和實(shí)際控制人經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性和持續(xù)性的要求。完整的會(huì)計(jì)年度能夠全面反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和盈利能力。只有經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，才能積累足夠的經(jīng)驗(yàn)和資源，更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化和經(jīng)營(yíng)挑戰(zhàn)，為期貨公司提供穩(wěn)定的支持和保障。因此，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰也是必要條件。行政處罰通常是針對(duì)企業(yè)違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的行為，若控股股東和實(shí)際控制人在近2年內(nèi)存在違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)并受到行政處罰的情況，說(shuō)明其在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中未能?chē)?yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，可能會(huì)將這種違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)至期貨公司，影響期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)形象。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D當(dāng)控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。金融機(jī)構(gòu)的成立或重組會(huì)帶來(lái)經(jīng)營(yíng)模式、管理架構(gòu)等方面的調(diào)整和變化，需要一定時(shí)間來(lái)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和適應(yīng)市場(chǎng)。要求自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)，能夠確保金融機(jī)構(gòu)有足夠的時(shí)間來(lái)整合資源、完善內(nèi)部管理，從而為期貨公司提供穩(wěn)定可靠的支持，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件，本題答案為ABCD。10、在我國(guó)，（）從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.國(guó)有企業(yè)

C.事業(yè)單位

D.國(guó)有控股企業(yè)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查從事期貨交易應(yīng)遵循套期保值原則的主體。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)有企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易并非都遵循套期保值原則，不同金融機(jī)構(gòu)根據(jù)自身業(yè)務(wù)和市場(chǎng)情況有不同的交易策略。選項(xiàng)C，事業(yè)單位一般不參與期貨交易，且也不存在相關(guān)規(guī)定要求其遵循套期保值原則進(jìn)行期貨交易。而國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)，因其性質(zhì)和國(guó)有資產(chǎn)的屬性，為了保障國(guó)有資產(chǎn)的安全和合理運(yùn)用，要求其從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。所以本題正確答案是BD。11、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABD

【解析】本題是關(guān)于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格條件的選擇題。解題關(guān)鍵在于對(duì)各選項(xiàng)與相關(guān)規(guī)定進(jìn)行逐一核對(duì)。選項(xiàng)A具有期貨從業(yè)人員資格是申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件之一。因?yàn)槠谪浶袠I(yè)專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，具備期貨從業(yè)人員資格能夠證明其具備基本的期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位也是任職資格要求之一。較高的學(xué)歷水平通常意味著候選人擁有更系統(tǒng)的知識(shí)體系和學(xué)習(xí)能力，有助于更好地理解和執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格并不要求通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。該測(cè)試并非此崗位任職資格的必備條件，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D規(guī)定中明確，申請(qǐng)?jiān)撀毼恍枰哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚴购蜻x人更好地應(yīng)對(duì)實(shí)際工作中的各種問(wèn)題和挑戰(zhàn)，因此選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。12、下列關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢(xún)的表述中，正