期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測題庫第一部分單選題(50題)1、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C周的時間間隔過于頻繁，不符合實際業(yè)務操作；選項D月同樣時間間隔不符合相關法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。在期貨行業(yè)中，中國證監(jiān)會承擔著重要的監(jiān)管職責，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需經(jīng)中國證監(jiān)會核準，以確保其具備相應的專業(yè)能力和素質，能夠規(guī)范、有效地開展期貨業(yè)務，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓等工作。其并不具備核準期貨公司董監(jiān)高任職資格的權力，故選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)更名為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管、商標注冊管理等工作，側重于對企業(yè)的工商登記和市場經(jīng)營秩序的管理，與期貨公司董監(jiān)高的任職資格核準工作并無直接關聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權益。期貨公司并不屬于銀行業(yè)金融機構，所以中國銀監(jiān)會不負責期貨公司董監(jiān)高任職資格的核準，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、經(jīng)營機構及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。在行業(yè)自律管理中，協(xié)會主要依據(jù)自律規(guī)則進行管理和監(jiān)督，當經(jīng)營機構及其從業(yè)人員違反相關指引時，協(xié)會通常會采取自律懲戒措施以維護行業(yè)秩序和規(guī)范。罰款一般是具有行政處罰權的行政機關依據(jù)法律法規(guī)對違法主體作出的金錢處罰，協(xié)會本身不具有罰款的權力，所以B選項不符合。行政處罰是行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織給予的行政制裁，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并非行政機關，不具備實施行政處罰的主體資格，所以C選項錯誤。而A選項自律懲戒符合協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違規(guī)行為進行處理的方式，因此答案選A。4、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.戰(zhàn)友

B.近親屬

C.同學

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員之間不得存在的關系。期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展至關重要，為保證期貨公司經(jīng)營管理的獨立性、公正性以及風險防控的有效性，對期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的關系作出了嚴格規(guī)定。近親屬關系可能會因親情因素影響相關人員在決策、管理和監(jiān)督過程中的客觀性和公正性，進而對公司的正常運營和風險防控產(chǎn)生不利影響。選項A，戰(zhàn)友關系主要是基于曾經(jīng)共同服役的經(jīng)歷，通常不會像近親屬關系那樣在公司管理中產(chǎn)生直接且重大的利益關聯(lián)和決策干擾。選項C，同學關系在工作中更多是基于過去的學習經(jīng)歷，一般不會直接影響到公司關鍵管理崗位之間的決策和監(jiān)督等核心職能，其關聯(lián)性相對較弱。選項D，朋友關系相對較為寬泛和松散，不像近親屬關系那樣具有緊密的利益紐帶和情感聯(lián)系，對公司管理決策的影響通常較小。綜上所述，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系，答案選B。5、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對于期貨公司營業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨合約交易這一違規(guī)行為應受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準備進行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于違反期貨相關規(guī)定的行為。接著看各選項：-選項A：“給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對于此類違規(guī)行為的通常處罰標準，所以A選項錯誤。-選項B：“給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實際規(guī)定不相符，B選項錯誤。-選項C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關規(guī)定，對于擅自利用客戶資金進行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項正確。-選項D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標準，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料相關知識，對各選項逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項A：近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件，能夠反映投資者當前的金融資產(chǎn)狀況，可作為證明其投資實力和風險承受能力的依據(jù)，通常是自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時可提交的證明材料，所以該選項不符合題意。選項B：一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請時應提交的證明材料，該選項符合題意。選項C：職業(yè)資格證書可以體現(xiàn)投資者在金融或相關領域的專業(yè)知識和技能，有助于判斷其是否具備專業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項不符合題意。選項D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，輔助證明其在投資相關領域的經(jīng)驗和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項不符合題意。綜上，答案選B。7、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析各選項A選項：15日：在相關規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請后作出決定的時間，所以該選項錯誤。B選項：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務申請決定的時間期限，該選項不符合要求，錯誤。C選項：1個月：此時間也不是相關規(guī)定中作出該項決定的時間，該選項不正確。D選項：3個月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。8、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種時開立賬戶的相關規(guī)定。具體來說是要確定期貨公司自開立賬戶之日起應遵循的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起5日進行相應操作，所以本題答案選C。"9、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.特別結算會員

D.交易結算會員.全面結算會員和特別結算會員均可

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨交易所管理辦法》中關于為非結算會員辦理結算業(yè)務主體的規(guī)定。各選項分析A選項：交易結算會員只能為與其簽訂結算協(xié)議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理結算業(yè)務，所以A選項錯誤。B選項：全面結算會員可以為其受托客戶以及與其簽訂結算協(xié)議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務，但交易結算會員不滿足為非結算會員辦理結算業(yè)務的條件，所以B選項錯誤。C選項：特別結算會員是指只能為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務的期貨公司，所以特別結算會員可以為非結算會員辦理結算業(yè)務，C選項正確。D選項：由于交易結算會員和全面結算會員均不符合為非結算會員辦理結算業(yè)務的主體要求，只有特別結算會員可以，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。10、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔主要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)對各選項進行分析。分析A選項在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的百分之六十，A選項符合規(guī)定，所以該選項正確。分析B選項該選項只提及期貨交易所承擔主要賠償責任，但沒有明確賠償額的上限，在實際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過損失的百分之六十的規(guī)定，此選項表述不完整，所以該選項錯誤。分析C選項規(guī)定中賠償額不超過損失的百分之六十，而該選項說賠償額不超過損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項錯誤。分析D選項期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，其行為存在過錯，按照規(guī)定需要承擔相應賠償責任，并非不承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關鍵在于依據(jù)相關規(guī)定判斷新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時是否會受原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴重違規(guī)期貨交易，公司董事長也受到行政處罰，但后來該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權結構發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結構得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。當新期貨公司于2009年4月申請金融期貨結算業(yè)務資格時，從違規(guī)事件發(fā)生到申請時間已過去一定時間，且公司在整改后達到合格標準，同時公司管理層的重大變動可視為公司經(jīng)營管理層面的轉變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格不受原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響，應當予以批準。12、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協(xié)議下?lián)p失承擔的相關規(guī)定。在期貨交易中，當客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補足保證金時，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議，對于后續(xù)交易損失的承擔有明確的規(guī)則。對于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時間內(nèi)發(fā)生的。因為客戶沒有按照規(guī)定補足保證金，存在一定過錯，所以此期間造成的損失應由客戶承擔。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔了額外的風險，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場行情劇烈波動等超出客戶控制能力之外的因素導致的，若讓客戶承擔穿倉損失可能會導致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔，答案選A。13、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。這是因為中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構進行監(jiān)督管理。首席風險官遇到侵害客戶和期貨公司合法權益的情況時，及時向其報告，有助于監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應措施，以保障期貨市場的正常秩序和客戶、公司的合法權益。而公安部門主要負責維護社會治安和打擊違法犯罪活動；工商部門主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔對期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權益問題的主要職責。"14、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關過程的描述完全一致，所以選項A正確。選項B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務確定價格的過程，主要涉及對價格的設定，并非了結到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項B錯誤。選項C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達成合作意向并以書面形式確定權利義務關系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項C錯誤。選項D：結算結算一般是指進行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結算主要是對交易盈虧進行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標的物所有權的轉移”這一關鍵內(nèi)容，不能準確概括題干描述的過程，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項。15、下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約，責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A：全面結算會員期貨公司在承擔違約責任后，依據(jù)相關法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權取得對該非結算會員的相應追償權的。這是為了保障全面結算會員期貨公司的合法權益，避免其因非結算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項表述正確。選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應先以該非結算會員的保證金承擔其違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以結算擔保金代為承擔違約責任。結算擔保金是期貨交易所為應對交易風險而設立的資金，并非用于全面結算會員期貨公司承擔非結算會員違約時的資金來源，所以該選項表述錯誤。選項C：在非結算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風險控制原則，全面結算會員期貨公司會先以該非結算會員的保證金承擔其違約責任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項表述正確。選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關規(guī)定，就應當承擔相應的違約責任，這是維護市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。16、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（）。

A.提高保證金收取標準

B.降低風險管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時的相關規(guī)定。選項A，提高保證金收取標準有助于加強風險管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風險的措施，并非禁止行為。選項B，降低風險管理要求可能會使期貨公司面臨更高的風險，破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時不得降低風險管理要求，該項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準是一種常見的市場競爭手段，通常不會對期貨交易的正常秩序和風險管理造成實質性的負面影響，不屬于禁止行為。選項D，提高手續(xù)費收取標準是期貨公司自主的經(jīng)營決策，一般情況下不會違反相關規(guī)定，也不是禁止向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時的行為。綜上，答案選B。17、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會，這是符合相關規(guī)定的。會員大會作為權力機構，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協(xié)會的重大事項進行決策，故選項A表述正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負責執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會章程的權力，所以選項B表述錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項C表述正確。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生，這種選舉機制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協(xié)會管理的民主性和公正性，故選項D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項，答案是B。18、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。19、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》對單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬元人民幣，正確答案應選D選項。"20、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關工作，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的權限，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，并非核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的主體，因此選項B錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以選項C正確。選項D，期貨公司營業(yè)部負責人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構核準，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以選項D錯誤。綜上，答案是C。21、經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務風險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風險等級之間的關系。經(jīng)營機構在評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級時，從風險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關市場秩序和投資者權益等，其評估的風險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級，可能會導致投資者對產(chǎn)品或服務的風險認識不足，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風險評估要求相悖。所以正確答案是D。22、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結算制度。期貨交易所實行當日無負債結算制度，這一制度是指在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。其目的在于及時、準確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風險，確保期貨市場的正常運行。而“當月無負債”“當日有負債”“次日無負債”均不是期貨交易所實行的結算制度。所以本題答案選A。"23、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)結束了該合約的交易，其數(shù)量顯然不屬于持倉量，持倉是指尚未完成交易了結的狀態(tài)，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。未平倉合約表示交易者在期貨市場上已經(jīng)建立了頭寸，但還沒有進行反向操作來平倉了結，這些未平倉的合約數(shù)量就是持倉量，所以B選項正確。選項C，買入合約只是合約交易方向的一種表述，僅強調(diào)買入這一動作，不能完整定義持倉量，因為持倉量涵蓋的是未平倉的所有合約，不單純是買入合約，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是交易方向的一種，不能等同于持倉量的概念，持倉量是綜合考慮所有未平倉狀態(tài)的合約數(shù)量，并非僅指賣出合約，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。24、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項主體的職責來確定負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨市場保證金監(jiān)控、期貨市場統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實施工作是其職責范疇，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔市場監(jiān)管等宏觀層面的職責，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實施不屬于其主要職責，故該選項錯誤。綜上，答案選A。25、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，風險控制指標中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關系。在證券公司申請介紹業(yè)務資格的相關風險控制指標規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。26、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對申請材料作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是A。"27、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）

A.除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結合各個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則進行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因為乙期貨公司給中間人較高返傭。選項分析A選項：除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項準則，所以A選項正確。B選項：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項與題干行為無關，B選項錯誤。C選項：不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進行虛假宣傳、誘騙客戶的相關內(nèi)容，所以該選項不符合題干行為情況，C選項錯誤。D選項：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項與題干行為不符，D選項錯誤。綜上，答案選A。28、李四于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是李四依法對其進行質詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關條文，結合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風險官的履職基本要求、報告義務等相關。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項A不符合題意。選項B分析第十二條一般涉及首席風險官的工作授權、獨立性等方面內(nèi)容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關違規(guī)情形，因此選項B不正確。選項C分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，違反了該條規(guī)定，所以選項C正確。選項D分析第三十一條通常規(guī)定的是對期貨公司及相關人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對首席風險官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項D錯誤。綜上，答案選C。29、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

B.強制轉讓期貨公司股權

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關法規(guī)明確了對應的監(jiān)管舉措。選項A，注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當期貨公司不能正?；謴蜖I業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務，繼續(xù)保留業(yè)務許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實際運營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項正確。選項B，強制轉讓期貨公司股權主要適用于一些涉及公司股權結構存在重大問題、資金困境需通過股權調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的業(yè)務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項D，變更期貨公司業(yè)務范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復營業(yè)的狀況不相關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。30、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調(diào)查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關于舉證責任的規(guī)定。在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人通常對自身行為的合法性、合規(guī)性等情況最為了解，也最有能力提供相關證據(jù)來證明自己的主張或反駁對自己的指控。所以按照該規(guī)定，當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。而投訴人主要是發(fā)起投訴，提供初步線索；調(diào)查人員主要負責調(diào)查取證，但在申辯環(huán)節(jié)并非承擔主要舉證責任的一方；期貨業(yè)協(xié)會是執(zhí)行紀律懲戒程序的管理主體，并非承擔舉證責任的對象。所以本題正確答案是B選項。31、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金來源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"32、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結果的承擔主體。在期貨經(jīng)紀業(yè)務中，當期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，依據(jù)相關規(guī)定，交易結果由客戶承擔。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，所以交易結果應由甲客戶承擔，答案選A。"33、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務的相關知識，對每個選項進行逐一分析。選項A：如實申報開戶材料是投資者應盡的義務，若采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，會破壞市場的公平公正以及適當性管理機制，所以投資者應當如實申報開戶材料，該選項表述正確。選項B：“買賣自負”是金融市場的基本原則之一，投資者在進行金融期貨交易時，自主做出投資決策，因此要承擔金融期貨交易的履約責任，該選項表述正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就應當遵守市場規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當性標準，也不能以此為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。該選項表述錯誤。選項D：投資者在金融期貨交易過程中，若自身合法權益受到侵害，應當通過正當途徑，如與相關機構協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等方式維護自身權益，而不能采取不正當手段，該選項表述正確。綜上，答案選C。34、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）

A.決策權

B.知情權

C.報告權

D.經(jīng)營權

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權利。首先分析選項A，決策權是指在經(jīng)營管理中對相關事務作出決定的權力，通常是公司管理層、股東會等擁有的權力，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責并非對公司經(jīng)營進行決策，所以選項A錯誤。選項B，知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，有助于其對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督和檢查，因此選項B正確。選項C，報告權是指將相關情況進行匯報的權利，它強調(diào)的是信息的傳遞，而不是對公司經(jīng)營情況本身的了解，這與題目所強調(diào)的對公司經(jīng)營情況的了解這一權利不符，所以選項C錯誤。選項D，經(jīng)營權是指企業(yè)對其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權利，是公司日常運營中從事生產(chǎn)、銷售等活動的權力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權力范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。35、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由()承擔。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負責的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務行為產(chǎn)生民事責任的承擔主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔。這是因為從業(yè)人員是在公司的授權和業(yè)務框架內(nèi)開展工作，其行為代表了公司，所以相應的民事責任應由公司來承擔。選項B，期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負有重要職責，但并不直接對從業(yè)人員在正常業(yè)務范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責任負責。選項C，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務管理等方面承擔相應職責，并非民事責任的直接承擔主體。選項D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務時，其行為是職務行為，并非由其個人承擔由此產(chǎn)生的民事責任。綜上，正確答案是A。36、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理條例》，會導致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理條例》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷導致資產(chǎn)管理計劃終止的情形。選項A：證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導致資產(chǎn)管理計劃終止。通常在實際的資產(chǎn)管理業(yè)務中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關要求來處理，還可能涉及到投資者的權益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計劃，所以該選項不符合要求。選項B：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人，這通常也不會直接導致資產(chǎn)管理計劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務中，對于投資者數(shù)量的情況可能會有一定的應對措施和緩沖機制，持續(xù)三個工作日投資者少于二人并不足以構成資產(chǎn)管理計劃終止的充分條件，所以該選項也不正確。選項C：證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格，此時并不一定意味著資產(chǎn)管理計劃就會立即終止。在這種情況下，可能會有相應的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計劃進行妥善轉移等，而不是直接導致計劃終止，所以該選項不符合題意。選項D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理條例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接，這會嚴重影響資產(chǎn)管理計劃的正常運作。托管人在資產(chǎn)管理計劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時間內(nèi)無法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計劃難以繼續(xù)有效運行，會導致資產(chǎn)管理計劃終止，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。37、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關規(guī)定中關于辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的時間條件。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司成立后無正當理由超過一定時間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)達到一定時長的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，就會觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求；選項C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項D“3；6”也不正確。而選項B“3；3”準確對應了法規(guī)規(guī)定的時間，所以本題正確答案是B。38、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】在期貨交易中，期貨公司從業(yè)人員承擔著重要的職責與義務，核心是要保障客戶的合法權益。本題中，張某作為某期貨公司的從業(yè)人員，接受了客戶王某的委托進行期貨交易。當張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易時，他面臨著可能存在的利益沖突情況。選項A，主動辭去該期貨交易委托，這種做法過于極端。雖然存在利益沖突的可能性，但并非必然無法通過合理的方式處理，直接辭去委托可能會對客戶王某造成不便，且不一定是最恰當?shù)奶幚矸绞?。選項B，以妻子的利益為主，這嚴重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和職業(yè)操守。從業(yè)人員首要的責任是保障客戶的利益，而不能將親屬利益置于客戶利益之上。選項C，以社會公共利益為主，此選項與本題的核心情境不直接相關。本題主要關注的是張某在處理客戶委托交易和親屬交易時如何保障客戶利益，社會公共利益并非當前情境下的關鍵考量。選項D，確保王某的利益得到公平的對待，這是正確的做法。期貨從業(yè)人員在面對利益沖突時，應當秉持公平、公正的原則，采取有效措施確?？蛻舻睦娌皇軗p害，使客戶在交易過程中得到公平的待遇。所以本題答案選D。39、關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項說法符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免。所以該選項說法錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任。所以該選項說法錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。在期貨交易中，期貨交易所向會員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進行和履行合約的擔保，而這部分保證金的所有權是歸會員所有的。會員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務開展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進行管理，但所有權并未轉移給交易所。選項B，期貨交易所主要是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不擁有會員繳納的保證金的所有權。選項C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構，負責協(xié)助投資者進行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，與會員繳納給期貨交易所的保證金所有權無關。所以，本題正確答案是A。41、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.每日無負債結算制度

C.會員分級結算制度

D.保證金結算制度

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》中對期貨公司金融期貨結算業(yè)務的定義。選項A，會員統(tǒng)一結算制度是指期貨交易所對會員進行統(tǒng)一的結算，并非本題所涉及業(yè)務定義的關鍵制度，所以A選項錯誤。選項B，每日無負債結算制度是期貨交易的一種日常結算方式，與期貨公司作為特定結算會員從事的結算業(yè)務活動的定義不相關，B選項不符合要求。選項C，根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)該辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動，C選項正確。選項D，保證金結算制度是關于保證金的結算規(guī)則，不是本題所考察的期貨公司金融期貨結算業(yè)務定義所對應的制度，D選項不正確。綜上，本題答案選C。42、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因為其他客戶的保證金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風險準備金也是墊付的資金來源之一；選項C使用其他客戶資金墊付是錯誤的做法，不能保障其他客戶的合法權益。而選項D風險準備金和自有資金，符合期貨公司應對客戶違約造成保證金不足時的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。43、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準。各選項分析選項A：根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，凈資本要求是不低于12億元，而不是10億元。所以“凈資本不低于10億元”不屬于該試行辦法中的風險控制指標標準，A選項符合題意。選項B：流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％，這是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》所規(guī)定的風險控制指標標準之一，所以該選項不符合題意。選項C：對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外，此為規(guī)定中的風險控制指標標準，該選項不符合題意。選項D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準，該選項不符合題意。綜上，答案選A。44、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。在期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會承擔著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項，會對期貨市場的運行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權威且專業(yè)的監(jiān)管機構進行公告，以確保市場信息的準確傳達和市場參與者的知情權。人民法院主要負責司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負責對期貨交易所終止等事項進行公告。清算組主要負責對終止的期貨交易所進行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔公告的職責。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告，本題答案選C。45、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔主要舉證責任，所以選項A錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔主要舉證責任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應當承擔主要舉證責任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔主要舉證責任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。46、期貨公司應當建立交易、結算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關數(shù)據(jù)備份的保存年限規(guī)定。期貨公司建立交易、結算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度是保障業(yè)務規(guī)范和客戶權益的重要舉措。對于交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律等重要資料，有明確的保存年限要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定明確要求，上述這些重要業(yè)務記錄應當至少保存20年。這是因為較長的保存期限有助于在較長時間跨度內(nèi)對業(yè)務進行追溯和審查，在出現(xiàn)糾紛、調(diào)查等情況時能夠提供充分的證據(jù)和依據(jù)，保障市場的公平、公正和有序運行，同時也有利于監(jiān)管機構對期貨公司的合規(guī)性進行監(jiān)督和管理。題目中選項A的5年、選項B的10年和選項C的15年，均不符合期貨公司重要業(yè)務記錄保存年限的規(guī)定，所以本題正確答案是D。47、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官不適當人選任用限制的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，自被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風險官，因違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以答案選C。48、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中對首席風險官職責的規(guī)定來判斷甲期貨公司做法的正確性?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的職責。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調(diào)查，這是小張在履行自身的職責。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進一步調(diào)查，這一行為實際上限制、阻撓了小張正常履行職責。選項B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項錯誤。選項C，題干強調(diào)的是甲期貨公司阻止小張調(diào)查，主要體現(xiàn)的是對其履行職責的限制，而非單純的不信任，所以C項不準確。選項D，題干中只是說小張盛怒之下提出辭職，并沒有提及甲期貨公司辭退小張的相關內(nèi)容，所以D項不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責，本題正確答案選A。49、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務（）。

A.按照規(guī)定計入總資本

B.按照規(guī)定計入風險資本

C.按照規(guī)定計入凈資本

D.按照規(guī)定計入注冊資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務的會計處理規(guī)定。選項A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權資本、債務資本等。次級債務雖然屬于債務的一種，但不能簡單地按照規(guī)定計入總資本，因為總資本的計算有其特定的范圍和方式，次級債務的處理有專門針對凈資本的規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析風險資本是基于公司面臨的各類風險而提取的資本準備，用于應對潛在的風險損失。次級債務主要不是用于調(diào)整風險資本的計算，其與風險資本的核算沒有直接對應關系，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規(guī)定計入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，次級債務計入凈資本有助于更準確地反映期貨公司的實際資本實力和風險承受能力，所以選項C正確。選項D分析注冊資本是公司在登記機關登記的全體股東認繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級債務計入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴格的法律程序和規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。分析各選項A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應當承擔賠償責任。因為期貨公司在交易過程中負有嚴格的審核義務，對于非受托人下達的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導致客戶損失，理應承擔賠償責任，所以A選項正確。B選項：非受托人下達未經(jīng)授權的交易指令，其行為存在過錯，通常需要承擔相應責任，并非不承擔責任，所以B選項錯誤。C選項：在該情形下，客戶本身并無過錯，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導致?lián)p失，因此客戶不應該承擔部分責任，所以C選項錯誤。D選項：期貨公司執(zhí)行交易指令時應盡到審慎審核義務，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過錯，應承擔主要賠償責任，而非承擔補充賠償責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.為客戶支付手續(xù)費、稅款

D.提取期貨公司活動經(jīng)費

【答案】：ABC"

【解析】該題答案選ABC。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。選項A，按客戶要求支付可用資金符合保證金客戶所有的屬性，客戶有權支配其賬戶內(nèi)的可用資金；選項B，為客戶交存保證金是保證金常見用途之一，這是維持客戶期貨交易倉位的必要操作；選項C，為客戶支付手續(xù)費、稅款也是合理用途，手續(xù)費和稅款是客戶進行期貨交易過程中產(chǎn)生的必要費用，理應從其保證金中支付。而選項D，提取期貨公司活動經(jīng)費不可行，保證金是客戶的資金，嚴禁用于期貨公司自身活動經(jīng)費的提取，不能將其挪作他用。所以本題答案是ABC。"2、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對分支機構實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

A.統(tǒng)一結算

B.統(tǒng)一風險管理

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

D.統(tǒng)一財務管理

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司對分支機構的管理規(guī)定。A選項，統(tǒng)一結算有助于確保各分支機構的交易結算流程規(guī)范、準確和統(tǒng)一，避免因結算差異產(chǎn)生的風險，是期貨公司對分支機構管理的重要內(nèi)容，所以實行統(tǒng)一結算符合規(guī)定，A選項正確。B選項，統(tǒng)一風險管理可以使期貨公司從整體層面把控各分支機構面臨的市場風險、信用風險等各類風險，通過集中的風險評估和管控措施，有效降低公司整體風險暴露，因此統(tǒng)一風險管理是必要的管理手段，B選項正確。C選項，統(tǒng)一資金調(diào)撥能夠合理配置公司資金，提高資金使用效率，保證資金的安全，防止資金濫用或挪用等情況發(fā)生，符合期貨公司對分支機構資金管理的要求，C選項正確。D選項，統(tǒng)一財務管理有利于公司對各分支機構的財務狀況進行全面、準確的監(jiān)控和管理，保證財務數(shù)據(jù)的真實性和一致性，便于制定科學的財務決策和進行有效的績效評估，所以實行統(tǒng)一財務管理也是合理的管理舉措，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對分支機構實行的管理內(nèi)容，本題答案選ABCD。3、暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的情形包括（）。

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當利益

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的適用情形。選項A期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的行為，嚴重干擾了行業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理工作的正常開展。協(xié)會的調(diào)查和檢查是保障期貨市場規(guī)范、有序運行的重要手段，從業(yè)人員有義務配合。拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查屬于違反行業(yè)規(guī)范的行為，會對市場秩序造成不良影響，因此該情形會導致暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項B期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，違背了從業(yè)人員應遵守的職業(yè)道德和職業(yè)操守。這種行為可能會損害投資者的利益，破壞期貨市場的公平、公正原則，擾亂市場正常的運行秩序。為了維護市場的健康發(fā)展和投資者的合法權益，當期貨從業(yè)人員有獲取不正當利益的行為時，會被暫停資格6個月至12個月。選項C在期貨交易中，投資者需要基于準確、全面的信息做出投資決策。期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，會誤導投資者，使其無法做出正確的判斷，從而面臨不必要的投資風險。這嚴重損害了投資者的知情權和利益，違反了從業(yè)人員的職業(yè)要求，所以該行為會被暫停資格6個月至12個月。選項D期貨行業(yè)中，未公開的重要信息往往具有重要的商業(yè)價值和市場影響。期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息，可能會引發(fā)市場的不公平競爭，損害信息所有者的利益，破壞期貨市場的信息安全和穩(wěn)定。因此，這種違反保密義務的行為也會導致暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均符合暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的規(guī)定，本題答案選ABCD。4、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，下列說法中正確的有（）。

A.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償

B.期貨交易所承擔一般保證責任

C.期貨交易所不需要承擔責任

D.交割倉庫應當承擔責任

【答案】：AD

【解析】這道題主要考查在交割倉庫無法按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定期限向標準倉單持有人交付符合要求貨物并造成損失時，責任的承擔主體。A選項：當交割倉庫出現(xiàn)問題導致標準倉單持有人損失時，期貨交易所先承擔責任是為了保障市場交易的穩(wěn)定性和投資者的合法權益，之后其有權向實際過錯方即交割倉庫追償，所以該項說法正確。D選項：交割倉庫未能在規(guī)定期限內(nèi)交付符合期貨合約要求的貨物，這本身屬于交割倉庫的違約行為，按照相關規(guī)定和責任界定，交割倉庫應當承擔因其違約行為所導致的責任，所以該項說法正確。B選項：期貨交易所承擔的并非一般保證責任。一般保證責任有特定的法律規(guī)定和情形，而在這種情況下，期貨交易所承擔責任更多是基于市場監(jiān)管和維護交易秩序等考慮，所以該項說法錯誤。C選項：期貨交易所有維護市場正常運行和保障投資者權益的職責。當交割倉庫出現(xiàn)問題導致投資者損失時，期貨交易所需要承擔一定責任，不能置身事外，所以該項說法錯誤。綜上，正確答案是AD。5、下列屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍的是（）。

A.期貨、期權

B.股票、債券

C.央行票據(jù)

D.證券投資基金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍。資產(chǎn)管理業(yè)務是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構接受投資者委托，對受托的投資者財產(chǎn)進行投資和管理的金融服務。選項A，期貨和期權屬于金融衍生品，它們具有風險管理、價格發(fā)現(xiàn)等功能，是資產(chǎn)管理業(yè)務常見的投資對象。通過投資期貨和期權，投資者可以進行套期保值、套利或獲取投機收益等，因此屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍。選項B，股票代表著對公司的所有權，是股份公司發(fā)行的所有權憑證；債券是發(fā)行人向投資者發(fā)行的一種債務憑證，發(fā)行人需要按約定向投資者支付利息并償還本金。股票和債券是資本市場中最基本的投資工具，具有不同的風險和收益特征，資產(chǎn)管理業(yè)務可以根據(jù)不同的投資策略和目標對股票和債券進行投資組合，所以股票、債券屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍。選項C，央行票據(jù)即中央銀行票據(jù)，是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務憑證。央行票據(jù)具有無風險、期限短、流動性高等特點，是資產(chǎn)管理業(yè)務進行流動性管理和風險控制的重要投資品種，因此屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍。選項D，證券投資基金是通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，由基金托管人托管，基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進行分配的一種間接投資方式。資產(chǎn)管理業(yè)務可以通過投資證券投資基金來實現(xiàn)資產(chǎn)的多元化配置和專業(yè)化管理，所以證券投資基金屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍。綜上，本題的正確答案是ABCD。6、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A.申請書

B.發(fā)起協(xié)議

C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件

D.公司章程草案

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A：申請書申請書是發(fā)起設立期貨公司這一事項的正式表意文件，是向監(jiān)管部門表明設立期貨公司意愿和申請的重要載體，是申請設立期貨公司必備的基礎申請材料，所以選項A符合要求。選項B：發(fā)起協(xié)議發(fā)起協(xié)議明確了各發(fā)起方在設立期貨公司過程中的權利、義務、責任等重要內(nèi)容，是規(guī)范發(fā)起設立行為、保障各方合法權益的重要依據(jù)，對于中國證監(jiān)會了解設立期貨公司的發(fā)起情況和相關約定具有重要意義，故屬于應提交的申請材料，選項B正確。選項C：非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件期貨公司的設立涉及非自然人股東的出資等重大事項，非自然人股東需要按照自身的決策程序作出同意出資設立期貨公司的決定，該決定文件能夠證明股東出資的合法性、合規(guī)性以及決策的程序性，中國證監(jiān)會需要依據(jù)此類文件來審核股東的出資意愿和決策情況，因此該選項也是申請材料的一部分，選項C正確。選項D：公司章程草案公司章程是公司的基本準則，它規(guī)定了公司的組織架構、運營規(guī)則、股東權利義務等重要內(nèi)容。期貨公司的公司章程草案體現(xiàn)了公司未來的運營模式和管理架構，中國證監(jiān)會通過審核公司章程草案，可以了解期貨公司的基本情況和合規(guī)性安排，所以公司章程草案是申請設立期貨公司必須提交的材料，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是申請設立期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案為ABCD。7、期貨公司或者分支機構有下列哪些情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)（）。

A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)

B.主動提出注銷申請

C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

D.被國務院期貨監(jiān)督管理機構行政處罰兩次以上

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司或者分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，這種情況表明該主體未能正常開展期貨業(yè)務，不符合期貨業(yè)務經(jīng)營的基本要求，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，所以選項A正確。選項B當期貨公司或者分支機構主動提出注銷申請時，意味著其自身有終止期貨業(yè)務經(jīng)營的意愿，在符合相關規(guī)定和程序的情況下，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，選項B正確。選項C營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，若期貨公司或者分支機構的營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷，說明其已失去合法經(jīng)營主體資格，無法再繼續(xù)開展期貨業(yè)務，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，選項C正確。選項D被國務院期貨監(jiān)督管理機構行政處罰兩次以上，并不必然導致期貨業(yè)務許可證被注銷，行政處罰是對違規(guī)行為的一種懲戒措施，但并非達到注銷許可證的程度，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。8、下列有關會員制期貨交易所理事會的職權，表述不準確的是（）。

A.具體制訂風險準備金的使用方案

B.審議批準理事長提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃

C.具體制訂期貨交易所對外投資計劃

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

【答案】：ABC

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否準確表述了會員制期貨交易所理事會的職權。選項A：風險準備金的使用方案應由理事會具體制訂，但需經(jīng)會員大會批準。不過該選項僅提及具體制訂這一環(huán)節(jié)，沒有完整涵蓋其與后續(xù)批準程序等相關信息，表述存在不完整性，所以該選項不準確。選項B：理事會的職責是審議總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，而不是審議批準理事長提出的相關內(nèi)容。此選項表述主體錯誤，所以該選項不準確。選項C：具體制訂期貨交易所對外投資計劃是理事會的職權之一，但僅表述這一點，未提及后續(xù)如需經(jīng)會員大會等的批準流程，信息不完整，表述不準確。選項D：監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理