期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實(shí)際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對整個公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運(yùn)營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，而不是5家。過多兼任可能會導(dǎo)致獨(dú)立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營業(yè)部的日常運(yùn)營和管理工作，需要投入大量的時間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對每個營業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會員包含交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會員、交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員，而是非結(jié)算會員。所以本題答案選D。3、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項(xiàng)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險能力，要求其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項(xiàng)1000萬、B選項(xiàng)2000萬以及C選項(xiàng)3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應(yīng)有的資金實(shí)力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和相關(guān)業(yè)務(wù)的開展。所以本題選D。"4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國期貨協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒有對期貨公司董監(jiān)高任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管，包括核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機(jī)關(guān)

C.財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機(jī)構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時的報(bào)告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報(bào)告管理層的違法指令，而機(jī)構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)B，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報(bào)告對象。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報(bào)告事宜無關(guān)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報(bào)告主體。所以，本題正確答案是A。6、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析各行為準(zhǔn)則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項(xiàng)A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項(xiàng)不符合題干情況。選項(xiàng)B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，題干沒有體現(xiàn)劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當(dāng)于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。7、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D.視為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，題干中并未提及客戶既未確認(rèn)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容也未在約定時間內(nèi)提出異議時客戶不得開新倉的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B，若按照此選項(xiàng)說法，認(rèn)為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認(rèn)也未提異議，并沒有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項(xiàng)與規(guī)定不符，排除。選項(xiàng)C，題干中沒有提到在這種情況下期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)的要求，該選項(xiàng)缺乏依據(jù)，排除。選項(xiàng)D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當(dāng)客戶既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議時，按照規(guī)定應(yīng)視為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，當(dāng)選。綜上，正確答案是D。8、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格限制條件中時間規(guī)定的記憶。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。9、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會員為投資者申請開立股指期貨交易編碼的綜合評估得分要求。在金融市場的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進(jìn)行和風(fēng)險控制，對投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會員需要依據(jù)綜合評估得分來決定是否為投資者申請開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。10、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實(shí)際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實(shí)際控制人等開戶時期貨賬戶信息的備案地點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。所以答案是A選項(xiàng)。B選項(xiàng)控股股東、實(shí)際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項(xiàng)期貨公司所在地也不符合要求；D選項(xiàng)任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點(diǎn)。11、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取措施來增加會員數(shù)量，比如調(diào)整入會政策、加大市場推廣等，以維持交易所的正常運(yùn)營，而不是直接導(dǎo)致解散。所以該選項(xiàng)不符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。選項(xiàng)B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運(yùn)行規(guī)則和制度依據(jù)，當(dāng)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，且未通過合法程序進(jìn)行延期等操作時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行解散。因此，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，其權(quán)限是在章程和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)行使的?？偨?jīng)理個人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。它并沒有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會因協(xié)會的請求而解散。所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。12、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。明確補(bǔ)償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。-對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計(jì)算補(bǔ)償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬元。根據(jù)上述補(bǔ)償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額為：10萬元全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則超過10萬元部分的補(bǔ)償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補(bǔ)償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。13、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對劉某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司處分從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。在本題中，期貨公司開除了違規(guī)的從業(yè)人員劉某，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在對劉某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)A期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司報(bào)告從業(yè)人員處分情況的對象；選項(xiàng)B中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對從業(yè)人員處分決定一般不直接向其報(bào)告；選項(xiàng)C所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，也不是該報(bào)告的接收主體。所以本題答案選D。14、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時的處理措施。選項(xiàng)A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。15、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對期貨公司特定凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備情況應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不滿足上述規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項(xiàng)B“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、選項(xiàng)C“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”以及選項(xiàng)D“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是在期貨公司存在更為嚴(yán)重的違規(guī)行為或問題時才會采取的措施，本題所給情況未達(dá)到需要采取這些措施的程度。所以，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。16、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計(jì)算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。其計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""17、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨保證金安全監(jiān)控負(fù)責(zé)主體的知識點(diǎn)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的專門機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)的設(shè)立旨在全面、及時、準(zhǔn)確地掌握期貨保證金的動向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對期貨市場主體的合規(guī)運(yùn)營等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查，但并非是對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的直接負(fù)責(zé)主體，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進(jìn)行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔(dān)對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的職責(zé)，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。所以本題正確答案是B。"19、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容，對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風(fēng)險官主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的選項(xiàng)。選項(xiàng)A：是否誠信守法誠信守法是擔(dān)任首席風(fēng)險官的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險官需要對期貨公司的合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險管理負(fù)責(zé)，只有具備誠信守法的品質(zhì)，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責(zé)，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。所以該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個受到嚴(yán)格監(jiān)管的行業(yè)，其運(yùn)營涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風(fēng)險官的主要職責(zé)之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險官能夠有效開展工作的必備條件，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》對首席風(fēng)險官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風(fēng)險官具備相應(yīng)能力和素質(zhì)，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風(fēng)險官，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔(dān)任首席風(fēng)險官帶來一定的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選聘首席風(fēng)險官更注重候選人的誠信守法情況、對期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項(xiàng)不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。20、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨(dú)立可以避免不同業(yè)務(wù)崗位之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當(dāng)傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進(jìn)一步保證業(yè)務(wù)處理的公正性和客觀性。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風(fēng)險，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠獨(dú)立、公正地開展。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強(qiáng)監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理效率和質(zhì)量，更好地防范利益沖突。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)，并非絕對不得對外提供。所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，本題答案選D。21、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這一措施有助于維護(hù)市場公平公正，保護(hù)投資者的利益，避免內(nèi)部人員利用信息優(yōu)勢進(jìn)行不正當(dāng)交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質(zhì)量和安全性，避免信息泄露或被不當(dāng)利用，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人意見的左右，可能會喪失研究分析的獨(dú)立性和客觀性，無法為客戶提供真實(shí)有效的決策依據(jù)，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶有助于建立良好的市場秩序和聲譽(yù)，保障所有客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。22、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨監(jiān)控中心的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)A：中國期貨監(jiān)控中心的職責(zé)之一是為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，客戶在不同的期貨交易所進(jìn)行交易需要有對應(yīng)的交易編碼，中國期貨監(jiān)控中心通過建立這種對應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)蛻舻慕灰仔畔⑦M(jìn)行有效的管理和監(jiān)控，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，與中國期貨監(jiān)控中心建立統(tǒng)一開戶編碼和交易編碼對應(yīng)關(guān)系的職責(zé)并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會員合法權(quán)益等工作，不涉及客戶開戶編碼與交易編碼對應(yīng)關(guān)系的建立，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，雖然會為客戶辦理開戶等業(yè)務(wù)，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上所述，本題正確答案是A。23、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：誠實(shí)信用原則誠實(shí)信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，遵守誠實(shí)信用原則要求期貨公司及其從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中要講信用、守諾言、誠實(shí)不欺，如實(shí)向客戶提供相關(guān)信息，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，這與題干中描述的業(yè)務(wù)開展要求相契合，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：公開原則公開原則一般主要應(yīng)用于信息披露等方面，側(cè)重于將相關(guān)信息向市場和投資者公開透明，重點(diǎn)在于信息的公開性和透明度，并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在整體業(yè)務(wù)開展過程中遵循的核心原則，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：實(shí)質(zhì)重于形式原則實(shí)質(zhì)重于形式原則主要是在會計(jì)核算等領(lǐng)域應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展原則關(guān)聯(lián)不大，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：理論聯(lián)系實(shí)際原則理論聯(lián)系實(shí)際原則通常是指在學(xué)習(xí)和工作中要將理論知識與實(shí)際情況相結(jié)合，這并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所明確規(guī)定遵循的原則，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項(xiàng)時的報(bào)告時間規(guī)定。在證券公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管中，對于其從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的情況，有明確的報(bào)告時間要求，這是為了確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時掌握證券公司的重要動態(tài)，保障證券市場的穩(wěn)定和安全。規(guī)定證券公司應(yīng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告重大事項(xiàng)，這樣的時間安排既保證了監(jiān)管機(jī)構(gòu)能迅速獲取關(guān)鍵信息，又具有一定的可操作性。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。25、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶法規(guī)對于此類公告應(yīng)使用媒體的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況時，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上進(jìn)行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權(quán)威性、規(guī)范性和公正性，讓社會公眾能夠及時、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息。選項(xiàng)A，期貨公司網(wǎng)站受眾相對局限，僅能覆蓋訪問該公司網(wǎng)站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于發(fā)布行業(yè)相關(guān)動態(tài)、自律規(guī)則、會員信息等內(nèi)容，并非專門用于期貨公司設(shè)立、變更等具體事項(xiàng)的公告平臺。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項(xiàng)的公告媒體。因此，正確答案是D。26、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項(xiàng)A：近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件，能夠反映投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況，可作為證明其投資實(shí)力和風(fēng)險承受能力的依據(jù)，通常是自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時可提交的證明材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請時應(yīng)提交的證明材料，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)資格證書可以體現(xiàn)投資者在金融或相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和技能，有助于判斷其是否具備專業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，輔助證明其在投資相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。27、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

A.在2個工作日內(nèi)

B.在36小時內(nèi)

C.在24小時內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時追加保證金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金時，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權(quán)強(qiáng)行平倉，損失由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A“在2個工作日內(nèi)”、選項(xiàng)B“在36小時內(nèi)”以及選項(xiàng)C“在24小時內(nèi)”，在相關(guān)規(guī)定中，并沒有統(tǒng)一明確以這樣的固定時長來要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時間更為符合實(shí)際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會有不同的時間要求安排。所以本題正確答案是D。28、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重時的刑罰規(guī)定?！缎谭ā芬?guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。選項(xiàng)A“處3年以上7年以下有期徒刑”，該刑罰范圍不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的刑罰規(guī)定，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B“處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，同樣不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的正確刑罰規(guī)定，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，與法律規(guī)定一致，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金”，罰金規(guī)定與法律條文不符，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。29、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風(fēng)險傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護(hù)期貨市場的正常秩序，因此選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財(cái)務(wù)支持，可能會使股權(quán)受讓方的資金來源和真實(shí)財(cái)務(wù)狀況不透明，增加期貨公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)B表述錯誤。選項(xiàng)C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭議或受到限制，無法正常進(jìn)行變更轉(zhuǎn)讓，會影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選B。30、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國證監(jiān)會備案，因此該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。31、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。在期貨交易相關(guān)管理規(guī)定中，中國證監(jiān)會作為負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場等金融市場的重要部門，有權(quán)根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險等實(shí)際情況，來決定期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。選項(xiàng)A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等職能，并非決定風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等，不具備決定風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的權(quán)限。選項(xiàng)C，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨市場中風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的決策，所以該選項(xiàng)不符合題意。32、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對推薦人簽署虛假陳述意見后相關(guān)處理規(guī)定中時間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案，所以答案選B。"33、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定的時間限制。根據(jù)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以應(yīng)選D選項(xiàng)。"34、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風(fēng)險監(jiān)測

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評價

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，協(xié)助開戶制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準(zhǔn)確，保障客戶信息的真實(shí)可靠以及市場交易的規(guī)范有序。選項(xiàng)B，風(fēng)險監(jiān)測主要側(cè)重于對業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控等，并不直接針對客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一環(huán)節(jié)。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險傳遞等，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立性和風(fēng)險隔離，并非用于對客戶開戶資料和身份審查。選項(xiàng)D，宣傳評價制度主要涉及對業(yè)務(wù)宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評估，與客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查并無直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。35、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識點(diǎn)。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。對于會員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項(xiàng)，是由中國證監(jiān)會來實(shí)施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，并不負(fù)責(zé)會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。36、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應(yīng)提交申請的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔(dān)重要職能的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)；選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。37、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認(rèn)定。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進(jìn)行審核，審核通過后方可認(rèn)定。因此，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進(jìn)行審核，所以該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，但通常不負(fù)責(zé)自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務(wù)等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認(rèn)定工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。38、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報(bào)

B.及時向期貨交易所報(bào)告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足時可采取的措施。選項(xiàng)A，向中國證監(jiān)會舉報(bào)并非在非結(jié)算會員未按約定追加保證金或自行平倉時全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的直接措施，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管等工作，該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，向期貨交易所報(bào)告雖可能是后續(xù)流程的一部分，但這不能解決非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足的實(shí)際問題，也不是依法有權(quán)采取的直接解決措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制風(fēng)險、保障市場正常運(yùn)行，依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，對非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)并不是全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法可以采取的具體措施，公開譴責(zé)更多是一種紀(jì)律處分手段且一般由相關(guān)監(jiān)管或自律組織實(shí)施，該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。39、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時間規(guī)定?！断嚓P(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"40、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時的彌補(bǔ)流程相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)A說法不正確。選項(xiàng)B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補(bǔ)流程的，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實(shí)的準(zhǔn)確性和公正性，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補(bǔ)保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項(xiàng)說法正確。綜上，不正確的說法是選項(xiàng)A。41、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會計(jì)處理及凈資本計(jì)算時的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：預(yù)計(jì)負(fù)債預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它是或有事項(xiàng)的一種結(jié)果體現(xiàn)。題干強(qiáng)調(diào)的是要依據(jù)某類情況的性質(zhì)、涉及金額等多方面進(jìn)行會計(jì)處理并在計(jì)算凈資本時扣減等，預(yù)計(jì)負(fù)債過于具體，不能涵蓋所有需進(jìn)行此類處理的情況，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：或有事項(xiàng)或有事項(xiàng)是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的，其結(jié)果須由某些未來事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生才能決定的不確定事項(xiàng)。期貨公司對于或有事項(xiàng)，需要根據(jù)其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)C：或有資產(chǎn)或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。與題干要求根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行會計(jì)處理并扣減凈資本的表述不契合，本題重點(diǎn)是對可能帶來損失的情況進(jìn)行處理，而不是或有資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：負(fù)債負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。它是一種確定的會計(jì)要素，與題干中強(qiáng)調(diào)的依據(jù)不確定事項(xiàng)的多方面情況進(jìn)行處理的要求不相符，所以該選項(xiàng)也不合適。綜上，答案選B。42、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司時對主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。我國相關(guān)規(guī)定明確，在申請?jiān)O(shè)立期貨公司時，其主要股東以及實(shí)際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運(yùn)營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風(fēng)險。所以答案選C。43、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導(dǎo)致期貨公司就地解散，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施并非繳納罰款，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，停業(yè)整頓通常是針對企業(yè)存在經(jīng)營管理不善、違規(guī)經(jīng)營等問題，責(zé)令其暫停營業(yè)進(jìn)行整改，而題干針對的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。44、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導(dǎo)致期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)損失時責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)A：在相關(guān)規(guī)定中，并非依據(jù)損失大小來決定由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時，不能簡單以損失小為由讓期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并不會決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)決定此類損失責(zé)任的承擔(dān)問題，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：按照一般的責(zé)任歸屬原則，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，應(yīng)由該從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。45、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》紀(jì)律懲戒主體的掌握。選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非依據(jù)該準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是期貨市場的經(jīng)營主體，主要從事具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，不具備依據(jù)該準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的職能，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項(xiàng)。選項(xiàng)A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達(dá)申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項(xiàng)B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關(guān)信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)崗位可能需要具備的資格證明，申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項(xiàng)D，通常申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項(xiàng)不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。47、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，其中對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"48、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進(jìn)一步升級，這種行為本身并不會導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極應(yīng)對糾紛、促進(jìn)問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護(hù)投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)理應(yīng)對自己的過錯行為負(fù)責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項(xiàng)D不符合。綜上，正確答案是C。49、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風(fēng)險管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官有其特定的工作側(cè)重點(diǎn)和職責(zé)范疇，監(jiān)督其他高級管理人員并非其核心工作內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督與檢查。這有助于確保期貨公司的運(yùn)營符合法律法規(guī)的要求，有效識別和控制風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度通常是公司更高層級的決策機(jī)構(gòu)，如董事會等的職責(zé)，而不是首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官側(cè)重于監(jiān)督和檢查相關(guān)制度的執(zhí)行情況，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由公司的管理層，如總經(jīng)理等負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險官的工作重點(diǎn)在于風(fēng)險監(jiān)督和合規(guī)檢查，并非日常經(jīng)營管理，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取規(guī)則來計(jì)算該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，按照20%的提取比例，則該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）。所以答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.責(zé)令改正

B.進(jìn)行罰款

C.進(jìn)行監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況時，責(zé)令改正是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管措施之一。通過責(zé)令改正，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求相關(guān)人員及時糾正違規(guī)行為，以符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干所描述的“未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況”，通常并不對應(yīng)進(jìn)行罰款這一處罰措施。罰款一般適用于更為嚴(yán)重或涉及經(jīng)濟(jì)利益損害等特定情形的違規(guī)行為，而此處未明確有適用罰款的相關(guān)依據(jù)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對相關(guān)人員進(jìn)行溝通和監(jiān)督的一種方式。對于未按規(guī)定報(bào)告近親屬期貨交易情況的期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過監(jiān)管談話，向其指出問題，了解情況，督促其重視并改正違規(guī)行為，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D出具警示函也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管手段。當(dāng)出現(xiàn)未按規(guī)定報(bào)告的情況時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，以書面形式向相關(guān)人員表明其行為存在違規(guī)性，起到警示和提醒作用，促使其規(guī)范自身行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ACD。2、客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存客戶哪些影像資料（）

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶開戶時應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存的客戶影像資料相關(guān)知識。選項(xiàng)A對于個人客戶，采集頭部正面照有助于準(zhǔn)確識別客戶身份，而身份證正反面掃描件包含了客戶關(guān)鍵的身份信息，如姓名、性別、出生日期、身份證號碼等，能進(jìn)一步核實(shí)客戶身份的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存?zhèn)€人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B單位客戶開戶通常由代理人辦理相關(guān)手續(xù)，采集單位客戶開戶代理人頭部正面照可以明確辦理開戶業(yè)務(wù)的具體人員，結(jié)合其他身份信息能夠有效確認(rèn)代理人身份，保障開戶過程的合規(guī)性和可追溯性，因此需要采集該影像資料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C單位客戶的營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件雖然是重要的資料，但在題目所涉及的應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存的影像資料范圍內(nèi)并不包含此項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D單位客戶有效身份證明文件掃描件包含了單位的重要身份信息，是確認(rèn)單位客戶主體資格的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司實(shí)時采集并保存該影像資料，有助于準(zhǔn)確識別單位客戶身份以及后續(xù)業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ABD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報(bào)告義務(wù)的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)免予行政處罰，但應(yīng)處以罰款

B.可以減輕行政處罰

C.應(yīng)當(dāng)從輕.減輕行政處罰，但應(yīng)給予警告.批評

D.可以從輕行政處罰

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。題干分析題干描述了期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報(bào)告義務(wù)這一特定情形，需要判斷其相應(yīng)的處罰規(guī)定。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：“應(yīng)當(dāng)免予行政處罰，但應(yīng)處以罰款”。雖然從業(yè)人員履行了報(bào)告義務(wù)，但規(guī)定并非絕對免予行政處罰，且也不存在“免予行政處罰但處以罰款”這樣的表述，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：“可以減輕行政處罰”。當(dāng)期貨從業(yè)人員處于被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的情況，并且依法履行了報(bào)告義務(wù)，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，是可以減輕對其行政處罰的，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：“應(yīng)當(dāng)從輕、減輕行政處罰，但應(yīng)給予警告、批評”。法條并沒有規(guī)定在此種情況下必須同時給予警告、批評，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：“可以從輕行政處罰”。基于上述特定情形，按照相關(guān)規(guī)定是可以對該從業(yè)人員從輕進(jìn)行行政處罰的，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選BD。4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，保證所披露信息的（）。

A.真實(shí)性

B.一致性

C.完整性

D.及時性

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息應(yīng)保證的內(nèi)容。選項(xiàng)A，真實(shí)性是信息披露的基礎(chǔ)要求。只有所披露的信息是真實(shí)的，投資者才能基于準(zhǔn)確的信息作出合理的投資決策。如果信息不真實(shí)，會誤導(dǎo)投資者，破壞市場的公平、公正和透明，因此證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人必須保證所披露信息的真實(shí)性，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，“一致性”通常并不是信息披露需保證的核心特性。在信息披露中，并沒有將一致性作為法定的、普遍強(qiáng)調(diào)的要求，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，完整性要求披露義務(wù)人披露的信息要全面，不能有重大遺漏。投資者需要全面的信息來評估資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險和收益等情況，只有保證信息的完整性，才能使投資者獲得足夠的信息來進(jìn)行判斷，所以信息披露應(yīng)保證完整性，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，及時性對于信息披露至關(guān)重要。市場情況瞬息萬變，及時披露信息能讓投資者及時了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的最新情況，以便及時調(diào)整投資策略。如果信息披露不及時，可能會使投資者錯過最佳的決策時機(jī)，遭受不必要的損失，所以信息披露要保證及時性，D選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ACD。5、利用未公開信息交易，具有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。

A.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的

B.二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易的

C.明示兩人以上從事相關(guān)交易活動的

D.暗示三人以上從事相關(guān)交易活動的

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A違法所得數(shù)額在一定標(biāo)準(zhǔn)以上通常是衡量違法情節(jié)嚴(yán)重程度的重要指標(biāo)。當(dāng)違法所得數(shù)額在一百萬元以上時，表明該利用未公開信息交易的行為已經(jīng)造成了較為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)后果，對市場秩序和其他投資者的利益產(chǎn)生了較大的損害，所以該情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易，體現(xiàn)出行為人具有多次實(shí)施該違法行為的主觀故意和慣常性，這種頻繁的違法交易行為嚴(yán)重破壞了金融市場的正常秩序，擾亂了市場的公平、公正，因此符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”情形中，并沒有“明示兩人以上從事相關(guān)交易活動”這一標(biāo)準(zhǔn)。僅明示兩人以上從事相關(guān)交易活動，不能直接認(rèn)定該利用未公開信息交易行為達(dá)到了“情節(jié)嚴(yán)重”的程度，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D暗示三人以上從事相關(guān)交易活動，擴(kuò)大了利用未公開信息交易的范圍和影響，使得更多的人參與到可能存在不公平的交易中，對金融市場的穩(wěn)定和秩序造成了較大的沖擊，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。6、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）

A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備

B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)。良好的法人治理結(jié)構(gòu)可以確保機(jī)構(gòu)決策的科學(xué)性、合理性和有效性，而完善的內(nèi)部控制、合規(guī)管理和風(fēng)險管理制度能夠有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理，而非五名以上投資經(jīng)理，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人，這對于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確把握市場動態(tài)、做出合理的投資決策至關(guān)重要。投資研究是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核心環(huán)節(jié)之一，專業(yè)的研究人員可以為投資決策提供有力的支持，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)是開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本物質(zhì)條件。合適的營業(yè)場所可以滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營和客戶服務(wù)的需求，安全防范設(shè)施能夠保障機(jī)構(gòu)和客戶的資產(chǎn)安全，而先進(jìn)的信息技術(shù)系統(tǒng)則有助于提高業(yè)務(wù)處理效率和風(fēng)險管理水平，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.賠償額不超過損失的百分之八十

D.賠償額不超過損失的百分之六十

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浗灰姿?fù)有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)，未履行該義務(wù)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，所以要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如上述分析，該情況主要責(zé)任在于期貨交易所未按規(guī)定通知，而非期貨公司，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C對于這種期貨交易所未按規(guī)定通知導(dǎo)致的情況，賠償額應(yīng)是不超過損失的百分之六十，而非百分之八十，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D按照規(guī)定，在此情形下賠償額不超過損失的百分之六十，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為AD。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人()制度。

A.強(qiáng)制休假

B.定期審計(jì)制度

C.輪崗

D.調(diào)崗

【答案】：ABC"

【解析】本題答案選ABC。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度，同時實(shí)施輪崗制度。強(qiáng)制休假制度能夠在負(fù)責(zé)人休假期間，讓其他人員對其工作進(jìn)行檢查和梳理，有助于發(fā)現(xiàn)潛在的問題和風(fēng)險；定期審計(jì)制度可以對營業(yè)部負(fù)責(zé)人的工作進(jìn)行全面審查，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)開展；輪崗制度則有利于防止因長期在同一崗位可能出現(xiàn)的違規(guī)操作以及固化思維等問題，促進(jìn)業(yè)務(wù)交流和經(jīng)驗(yàn)分享。而調(diào)崗并非期貨公司針對營業(yè)部負(fù)責(zé)人必須建立的制度，它通常是根據(jù)公司整體業(yè)務(wù)需求、人員發(fā)展等多種因素進(jìn)行的人員崗位調(diào)整，并非具有普遍要求和特定制度性約束。所以本題正確答案是ABC。"9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)()。

A.以個人名義接受投資者委托

B.如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險

C.如實(shí)向投資者申明所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.確保股東利益最大化

【答案】：BC

【解析】本題可結(jié)合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，更不能以個人名義接受投資者委托。以個人