期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司凈資本的預(yù)警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預(yù)警標準。對于該知識點，要求考生準確記憶相關(guān)數(shù)值規(guī)定及標準方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預(yù)警標準規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標準是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關(guān)規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務(wù)狀況和抗風險能力的重要指標，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應(yīng)的運營能力和風險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預(yù)警標準不符，低于了實際規(guī)定的標準。綜上，正確答案是A。2、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

C.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認識投資風險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。3、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時，投資者應(yīng)當及時告知經(jīng)營機構(gòu)。這是因為經(jīng)營機構(gòu)直接與投資者進行業(yè)務(wù)往來，需要根據(jù)投資者的最新信息對其風險承受能力和投資適應(yīng)性進行準確評估，進而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項A，證券交易所主要負責組織和監(jiān)督證券交易等市場相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，國務(wù)院監(jiān)督委員會并非一個準確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項不相關(guān)。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。4、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個選項。選項A期貨公司作為交易結(jié)算會員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項B丙是交易所結(jié)算會員，結(jié)算會員之間一般有各自獨立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會員，通常不會為同為結(jié)算會員的丙進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項C非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會員進行結(jié)算。丁是非結(jié)算會員，甲期貨公司是交易結(jié)算會員，甲不能為非結(jié)算會員丁進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項D全面結(jié)算會員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會員進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進行結(jié)算，所以該選項錯誤。綜上，答案是A。5、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負責機構(gòu)。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報中國證監(jiān)會備案，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)標準等，并不承擔證券公司關(guān)于控股股東、實際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責此類期貨賬戶信息的備案，該選項錯誤。綜上，答案選C。6、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關(guān)知識。對于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風險防控等多方面綜合考慮，需要一個嚴謹且統(tǒng)一的保存模式。選項A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務(wù)時產(chǎn)生的大量資料如果都集中到總部保存，會增加資料傳遞過程中的風險，且可能導(dǎo)致營業(yè)部在后續(xù)業(yè)務(wù)開展中查詢、使用資料不便，所以該選項不符合要求。選項B，若僅由期貨公司各營業(yè)部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部在保存標準、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時也難以進行有效的監(jiān)督和風險把控，不利于資料的長期妥善保存和使用，故該選項也不正確。選項C，要求期貨公司總部及營業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結(jié)合了總部的集中管理優(yōu)勢和營業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對整體資料進行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營業(yè)部在日常業(yè)務(wù)中及時查詢和使用相關(guān)資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項正確。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會導(dǎo)致在實際操作中出現(xiàn)職責不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。7、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持主體相關(guān)知識。選項A，最大的會員通常在會員制期貨交易所中并非是會員大會的主持者。會員大會的主持需要從組織架構(gòu)的職責安排來確定，而不是依據(jù)會員規(guī)模大小，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事長主要負責監(jiān)督等相關(guān)工作，其職責重點在于對會員制期貨交易所的運營等進行監(jiān)督，確保各項活動合規(guī)，并不負責主持會員大會，因此B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理主要負責會員制期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，其工作側(cè)重于業(yè)務(wù)運營方面，并非會員大會的主持主體，所以C選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，在組織架構(gòu)中承擔著主持會員大會等重要職責，所以會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，D選項正確。綜上，本題答案選D。8、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元人民幣

B.乙股東或有負債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)股東的相關(guān)條件，對各選項進行逐一分析。選項A甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元人民幣。通常情況下，實收資本和凈資產(chǎn)達到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權(quán)股東條件的，較高的實收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強的經(jīng)濟實力和抗風險能力，所以甲股東符合條件。選項B乙股東或有負債占凈資產(chǎn)的40％?；蛴胸搨侵高^去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。在判斷股東資格時，40％的或有負債占比雖有一定風險，但并沒有明確規(guī)定該占比達到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項C丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％。凈資產(chǎn)與實收資本的比例在一定程度上反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權(quán)股東的相關(guān)規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項D丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東需要具備較高的經(jīng)濟實力，實收資本和凈資產(chǎn)達到一定標準，丁股東的實收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔相應(yīng)風險以及支持期貨公司運營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。9、獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務(wù)登記手續(xù)及繳付出資等事宜應(yīng)遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，國家外匯管理部門負責監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務(wù)活動。獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應(yīng)當按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設(shè)立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務(wù)登記等操作規(guī)定并非由其負責，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責，不負責制定外匯相關(guān)的業(yè)務(wù)登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)制度。選項A，風險防范制度通常是一個較為寬泛的概念，強調(diào)對風險進行預(yù)先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項不符合題意。選項B，“風險最小化制度”并非期貨交易所的標準制度表述，且這種表述過于強調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項不正確。選項C，風險警示制度是期貨交易所為防范市場風險，認為必要時分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項正確。選項D，風險管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對期貨市場各方面風險進行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項不合適。綜上，本題正確答案是C。11、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來判斷有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)。選項A：國務(wù)院國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家整體事務(wù)的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進行期貨交易所負責人的任免工作，所以選項A不符合規(guī)定。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負責人。該機構(gòu)負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨交易所負責人的任免屬于其監(jiān)管職責范圍內(nèi)的重要事項，所以選項B正確。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)力，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責，并不具有任免期貨交易所負責人的權(quán)限，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查時間規(guī)定的掌握。根據(jù)該程序規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案是D。"13、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時，向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應(yīng)當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。因為證券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關(guān)鍵地位，對控股股東的期貨賬戶信息進行備案，有助于監(jiān)管機構(gòu)對相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行有效監(jiān)管，保障金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。14、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要負責證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)；選項D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營，也不會頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"15、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場風險可采取的措施，關(guān)鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場風險。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項分析A選項：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴大了漲跌幅度限制，會使期貨價格波動范圍增大，在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會進一步增加市場的不確定性和風險，不利于化解風險，所以該選項不正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價格的波動范圍，減少市場的劇烈波動，從而降低市場風險，符合化解風險的要求，該選項正確。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴大而跌幅縮小，整體上還是增加了價格波動的可能性，不利于控制市場風險，不符合題意，所以該選項不正確。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴大漲幅范圍，會增加市場風險，不利于化解當前的市場風險，所以該選項不正確。綜上，答案是B。16、（）的管理人員應(yīng)當指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的主體，所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項不正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項也不符合題意。選項D：機構(gòu)機構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機構(gòu)的管理人員有責任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，因此該選項正確。綜上，答案選D。17、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以題目中選項D正確，A選項5家、B選項3家、C選項1家均不符合規(guī)定。因此本題答案選D。18、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風險度

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時關(guān)于保證金賬戶的規(guī)定。選項A：可用資金余額是指投資者保證金賬戶中可用于交易的資金數(shù)額。金融期貨交易具有一定的風險性，規(guī)定保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，能夠確保投資者具備相應(yīng)的資金實力來承擔期貨交易可能帶來的風險，這是保障期貨市場平穩(wěn)運行以及保護投資者合法權(quán)益的重要措施，所以該選項正確。選項B：持倉盈利是指投資者持有的期貨合約當前的盈利情況，它是一個動態(tài)的數(shù)值，會隨著市場行情的變化而波動，不能穩(wěn)定地反映投資者的資金實力和風險承受能力，不能作為衡量投資者是否符合開戶標準的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項C：期末權(quán)益是指在某個特定時期結(jié)束時，投資者賬戶內(nèi)的總資金，包括可用資金和持倉合約的浮動盈虧等。但它并不能準確體現(xiàn)投資者在申請開戶時可用于交易的實際資金情況，不適合作為開立交易編碼的標準，所以該選項錯誤。選項D：風險度是用于衡量投資者賬戶面臨風險程度的指標，它反映的是投資者持倉的風險狀況，而不是投資者的資金規(guī)模，與是否滿足開立金融期貨交易編碼的資金要求無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。19、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容逐一分析各行為準則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項不符合題干情況。選項B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項不正確。選項C，題干沒有體現(xiàn)劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項也不符合題意。選項D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。20、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告義務(wù)的報告對象。依據(jù)規(guī)定，當持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A錯誤，不是向?qū)嶋H控制人住所地的期貨交易所報告。因為期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收此類報告的正確主體，且報告地應(yīng)為期貨公司住所地而非實際控制人住所地。選項B錯誤，不應(yīng)是向?qū)嶋H控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，報告地應(yīng)是期貨公司住所地。選項C錯誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報告，期貨交易所的職能重點在于交易管理等，不負責接收此類股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)情況的報告。選項D正確，符合相關(guān)規(guī)定中期貨公司報告對象和報告地的要求。所以本題答案選D。21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》時的處理措施。選項A，警告并處以5000元以下罰款并非針對情節(jié)輕微且未造成嚴重后果情形的處理方式，所以該選項錯誤。選項B，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時，予以訓誡，該選項正確。選項C，公開譴責通常適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項錯誤。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是更為嚴重的處罰手段，不應(yīng)用于情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于中國證監(jiān)會審批證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的時間規(guī)定。依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)做出批準與否的決定，所以答案選D。"23、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶交易編碼注銷的登錄系統(tǒng)。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶交易編碼的注銷，應(yīng)當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。選項A期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；選項B期貨公司結(jié)算系統(tǒng)是期貨公司內(nèi)部進行結(jié)算操作的系統(tǒng)；選項D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶進行期貨交易下單等操作。而辦理客戶交易編碼的注銷需通過中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)來完成，所以本題答案選C。24、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)客戶資料時應(yīng)向哪個機構(gòu)提交修改申請。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)控中心承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，也不負責接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以D選項錯誤。綜上，答案是B。25、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員時，對直接負責主管人員和其他直接責任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，需責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。26、期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交

D.公司全體股東提交或進行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標報告的提交對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會提交說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當向公司全體股東提交或進行信息披露。選項A，公司管理層并非該報告的指定提交對象。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報告無需向其提交。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報告經(jīng)董事會審議通過后的提交方向并非是它。而選項D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。27、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進期貨市場的公平、有序和高效運行，保障期貨交易的正常進行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進行管理和監(jiān)督，以維護市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，當期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應(yīng)的責任進行承擔。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。28、根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會及機構(gòu)的職責來判斷對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要進行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項錯誤。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是社會團體法人。它主要是對證券行業(yè)進行自律管理，重點在于證券經(jīng)紀、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)方面，并非針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它會根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理。所以該選項正確。選項D：中國銀行業(yè)協(xié)會中國銀行業(yè)協(xié)會是在民政部登記注冊的全國性非營利社會團體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員的自律管理無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。29、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與相關(guān)主體的法律關(guān)系，結(jié)合各選項涉及的責任類型來逐一分析。分析選項A侵權(quán)責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托交易合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責任，A選項錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，和期貨交易所之間并沒有直接的合同關(guān)系。違約責任是基于合同約定產(chǎn)生的，由于甲與期貨交易所不存在合同關(guān)系，也就不存在違約的問題，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，B選項錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，二者之間存在合同關(guān)系，期貨公司有按照甲的申請履行交割義務(wù)的責任。但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的合同約定，構(gòu)成違約。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，C選項正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司之間不存在對甲的擔保責任關(guān)系。擔保責任通常是基于擔保合同等特定的法律關(guān)系而產(chǎn)生，本題中并沒有相關(guān)的擔保情形，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，D選項錯誤。綜上，答案選C。30、期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準確記憶相關(guān)法規(guī)中針對首席風險官培訓情況不符合要求時的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。31、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計算。在計算股東在股東會的表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。32、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，這是符合相關(guān)規(guī)定的。會員大會作為權(quán)力機構(gòu)，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協(xié)會的重大事項進行決策，故選項A表述正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負責執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會章程的權(quán)力，所以選項B表述錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項C表述正確。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生，這種選舉機制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協(xié)會管理的民主性和公正性，故選項D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項，答案是B。33、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營時間要求外，還需滿足一系列嚴格的條件，如凈資本、風險監(jiān)管指標、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達到規(guī)定標準，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項錯誤。選項B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項錯誤。選項C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開展此項業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴格的條件和要求，包括較高的凈資本指標、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風險控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述，正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用期貨交易保證金相關(guān)法律規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：任某挪用期貨交易保證金的行為是構(gòu)成犯罪的。挪用期貨交易保證金屬于挪用資金的一種表現(xiàn)形式，這種行為侵犯了公司資金的管理秩序和使用權(quán)，達到一定標準就構(gòu)成犯罪，并非如該選項所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪、挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以A選項錯誤。B選項：任某挪用保證金屬于其個人利用職務(wù)便利，擅自將期貨交易保證金挪作他用的行為，并非單位的意志體現(xiàn)。他應(yīng)獨立對自己的行為承擔刑事責任，所以B選項正確。C選項：刑事責任是依據(jù)犯罪行為來判定的，只要任某實施了挪用保證金的犯罪行為，無論其是否被期貨公司開除，都需要承擔相應(yīng)的刑事責任。被期貨公司開除并不能免除其因犯罪行為而應(yīng)承擔的法律后果，所以C選項錯誤。D選項：單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負責人員決定實施的危害社會的行為。而任某挪用保證金是其個人的擅自行為，并非單位集體意志的體現(xiàn)，不構(gòu)成單位犯罪，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查時，對相關(guān)責任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。36、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析選項。期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機構(gòu)終止而給客戶帶來損失，同時結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動，所以該選項正確。選項A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標識，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問題可以按照正常流程進行后續(xù)處理，并非是終止分支機構(gòu)時首先要處理的核心內(nèi)容。選項B“營業(yè)場所和設(shè)施”，營業(yè)場所和設(shè)施是分支機構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。37、（）應(yīng)當以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不承擔以保障基金名義設(shè)立專用賬戶的職責。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等工作，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。38、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，逐一分析選項來判斷小李的行為是否構(gòu)成犯罪。選項A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為；泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴重的行為。在本題中，小李并沒有實施主動泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構(gòu)成要件的行為。小李只是邀請好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導(dǎo)致，不滿足各罪名的構(gòu)成要件，所以小李的行為不構(gòu)成犯罪，該選項正確。選項B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己進行內(nèi)幕交易或者明示、暗示他人進行內(nèi)幕交易。而題干中進行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實施內(nèi)幕交易的行為，所以小李不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪泄露內(nèi)幕信息罪強調(diào)行為人故意泄露內(nèi)幕信息。小李只是正常邀請小王到家中做客，并沒有主動向小王泄露公司期貨交易相關(guān)的內(nèi)幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實施了以不正當手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關(guān)信息，所以小李不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。39、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關(guān)

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關(guān)。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。40、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間允許存在的關(guān)系。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，通常會對期貨公司關(guān)鍵職位人員間的親屬關(guān)系作出限制，目的在于防范可能因親屬關(guān)系引發(fā)的利益沖突、決策不獨立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問題。選項A“兄弟姐妹”屬于近親屬關(guān)系。如果董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間存在兄弟姐妹關(guān)系，在公司決策、風險把控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能會因為親情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導(dǎo)致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運營和風險管控，所以該選項不符合要求。選項B“父母”同樣是近親屬關(guān)系。這種關(guān)系下，可能會出現(xiàn)權(quán)力集中于家族內(nèi)部、公司運營缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風險，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項也不符合規(guī)定。選項D“配偶”關(guān)系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長、總經(jīng)理、首席風險官存在配偶關(guān)系，公司的決策和管理可能會缺乏必要的獨立性和客觀性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機制，無法保證公司運營的公正性和合規(guī)性，所以該選項也不符合。而選項C“朋友”關(guān)系相較于親屬關(guān)系，在利益關(guān)聯(lián)、情感依賴等方面相對較弱，不會像親屬關(guān)系那樣對公司治理結(jié)構(gòu)和運營決策產(chǎn)生直接且強烈的潛在影響，通常不會被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在朋友關(guān)系，本題正確答案為C。41、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認充分理解和接受相關(guān)告知與警示內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，公證是一種對法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，并非期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的常規(guī)送達形式，故該選項不符合題意。選項C，書面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來，投資者進行確認后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是C。42、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)繳納的費用相關(guān)知識。選項A，管理費通常是在對特定事務(wù)或主體進行管理過程中產(chǎn)生的費用，在期貨市場中，管理費一般不是期貨交易所按照國家有關(guān)規(guī)定需要繳納給期貨市場的特定費用，所以A選項不符合。選項B，教育費一般是與教育相關(guān)的收費項目，和期貨市場的運行及相關(guān)規(guī)定所要求繳納的費用沒有直接關(guān)聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。監(jiān)管費是為了維持期貨市場的規(guī)范運行、保障市場秩序、促進市場健康發(fā)展，由期貨交易所向相關(guān)部門繳納的費用，符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易過程中，交易參與者在進行交易時所產(chǎn)生的費用，并非期貨交易所按照國家規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。43、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術(shù)風險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項A，風險管理是一個寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中需要進行風險管理，但建立完備的風險管理制度并不能直接針對對客戶開戶資料和身份真實性等進行審查這一特定要求，故A選項不符合題意。選項B，技術(shù)風險制度主要側(cè)重于應(yīng)對技術(shù)方面可能出現(xiàn)的風險，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等問題，與對客戶開戶資料和身份真實性的審查并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開戶的流程，在這個過程中能夠?qū)蛻舻拈_戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶的合規(guī)性和準確性，該選項符合題意。選項D，期貨交易中是不允許全權(quán)開戶的，這不符合相關(guān)規(guī)定和風險控制要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。44、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人時間的相關(guān)規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，通常情況下，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過15個交易日；而當案情復(fù)雜時，可以延長至30個交易日。所以答案選B。45、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限。在實際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。46、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理部門?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。選項A正確。選項B，檢察院主要負責對犯罪行為進行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對象。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國證監(jiān)會而非其派出機構(gòu)。選項D，法院主要負責對各類案件進行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。47、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職責來判斷有權(quán)指定交割倉庫的機構(gòu)。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉庫的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負責制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場所，為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。指定交割倉庫是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場需求等因素，選擇合適的交割倉庫，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項正確。綜上，有權(quán)指定交割倉庫的是期貨交易所，答案選D。48、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示并及時更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，工作業(yè)績并非協(xié)會建立數(shù)據(jù)庫時著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點應(yīng)在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項錯誤。選項C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點公示的信息，重點在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動態(tài)信息，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。49、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風險等級進行評估

B.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風險等級進行評估

C.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風險等級進行評估

D.應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風險等級進行評估

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)評估涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級規(guī)定的理解。在對涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)進行風險等級評估時，不能簡單地按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風險等級進行評估（A選項錯誤），因為僅依據(jù)某一個風險等級無法準確反映投資組合的整體風險狀況。也不應(yīng)該按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風險等級進行評估（B選項錯誤），若按最低風險等級評估，會低估投資組合實際面臨的風險，無法為投資者提供準確的風險提示。同樣，按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風險等級進行評估（C選項錯誤）也不合理，因為這可能會過度夸大投資組合的風險，不能客觀地反映其整體風險水平。而應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風險等級進行評估（D選項正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準確的風險信息，符合投資者適當性管理的要求。所以本題正確答案是D。50、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代客戶收付期貨保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的職責范圍來逐一分析各選項。選項A證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是其業(yè)務(wù)職責范圍內(nèi)允許進行的工作，協(xié)助客戶完成開戶的相關(guān)流程，幫助客戶順利進入期貨市場交易，所以選項A不符合題意。選項B代理客戶從事期貨交易是不被允許的。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等輔助作用，而代理客戶進行期貨交易涉及到對客戶交易決策和操作的直接干預(yù)，容易引發(fā)利益沖突和風險，因此該工作人員不得代理客戶從事期貨交易，選項B符合題意。選項C劃轉(zhuǎn)期貨保證金是一項具有較高風險且需要專業(yè)監(jiān)管的操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不能進行劃轉(zhuǎn)期貨保證金的操作，這一工作應(yīng)該由符合規(guī)定的專業(yè)機構(gòu)和人員按照嚴格的流程進行，以保障保證金的安全和交易的規(guī)范，選項C符合題意。選項D代客戶收付期貨保證金也是被禁止的。期貨保證金的收付關(guān)系到客戶資金的安全和交易的合規(guī)性，必須遵循特定的制度和流程。如果允許工作人員代客戶收付期貨保證金，可能會出現(xiàn)挪用資金、操作不規(guī)范等問題，所以該工作人員不得代客戶收付期貨保證金，選項D符合題意。綜上，答案選BCD。2、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》

D.期貨交易所的自律規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)不同法規(guī)和規(guī)則對期貨公司期貨從業(yè)人員的約束性來逐一分析選項。選項A《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的行政法規(guī)。期貨公司的期貨從業(yè)人員作為期貨市場的重要參與者，其行為必然要受到《期貨交易管理條例》的規(guī)范和約束，必須遵守該條例的相關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。選項B《期貨從業(yè)人員管理辦法》是專門針對期貨從業(yè)人員的管理制定的部門規(guī)章，對期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面作出了明確規(guī)定。該辦法直接約束著期貨公司期貨從業(yè)人員的行為，期貨公司的期貨從業(yè)人員需要嚴格按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的要求開展業(yè)務(wù)活動，因此選項B正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是自律性規(guī)范文件，旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)。期貨公司的期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵循該準則，以確保其行為符合行業(yè)道德和規(guī)范要求，所以選項C正確。選項D期貨交易所是期貨市場的核心組織和運營機構(gòu)，其制定的自律規(guī)則是為了保障期貨交易的公平、公正、公開以及市場的正常運行。期貨公司的期貨從業(yè)人員在期貨交易所進行交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動時，必須遵守期貨交易所的自律規(guī)則，否則可能面臨相應(yīng)的處罰和紀律處分，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。3、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

A.經(jīng)濟實力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識

D.風險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實行投資者適當性管理制度時對客戶情況的了解內(nèi)容。期貨公司實行投資者適當性管理制度，旨在切實保障投資者權(quán)益，為投資者提供與其風險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)。為了嚴謹評估客戶的風險承受能力，期貨公司需要全方位了解客戶的相關(guān)情況。選項A，經(jīng)濟實力是評估客戶風險承受能力的關(guān)鍵因素之一。經(jīng)濟實力較強的客戶在面對投資損失時，可能具備更強的承受能力；反之，經(jīng)濟實力較弱的客戶對風險的承受能力相對有限。因此，了解客戶的經(jīng)濟實力有助于期貨公司為其提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)。選項B，投資經(jīng)歷反映了客戶過往的投資活動和經(jīng)驗。有豐富投資經(jīng)歷的客戶，可能對市場有更深入的了解和認識，具備一定的投資技巧和風險意識；而投資經(jīng)歷較少的客戶，可能對投資市場較為陌生，需要更多的指導(dǎo)和風險提示。所以，投資經(jīng)歷對于評估客戶的風險承受能力和投資需求至關(guān)重要。選項C，專業(yè)知識水平影響著客戶對投資產(chǎn)品的理解和判斷能力。具備較高專業(yè)知識的客戶，能夠更好地理解投資產(chǎn)品的特點、風險和收益情況，從而做出相對理性的投資決策；而專業(yè)知識匱乏的客戶，可能在投資過程中面臨更大的風險。因此，了解客戶的專業(yè)知識是評估其風險承受能力的重要方面。選項D，風險偏好體現(xiàn)了客戶對風險的態(tài)度和意愿。有些客戶偏好高風險、高收益的投資產(chǎn)品，愿意承擔較大的風險以獲取更高的回報；而有些客戶則更傾向于低風險、穩(wěn)健的投資產(chǎn)品，追求資產(chǎn)的保值增值。期貨公司只有了解客戶的風險偏好，才能為其提供符合其意愿的產(chǎn)品或服務(wù)。綜上，期貨公司在實行投資者適當性管理制度時，需要了解客戶的經(jīng)濟實力、投資經(jīng)歷、專業(yè)知識和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。本題答案為ABCD。4、下列關(guān)于交易結(jié)算報告的表述，正確的有（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實

B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出

C.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

D.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議，視為對交易結(jié)算報告的內(nèi)容的確認

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶對交易結(jié)算報告相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A在期貨交易里，當客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容存在異議時，期貨公司有義務(wù)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)對相關(guān)內(nèi)容進行核實，以確保結(jié)算報告的準確性和公正性。所以選項A表述正確。選項B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出，而非期貨交易所規(guī)定的時間。所以選項B表述錯誤。選項C客戶若對交易結(jié)算報告的內(nèi)容存在異議，按照規(guī)定應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議，這樣便于明確記錄和處理客戶的訴求。所以選項C表述正確。選項D實際上，客戶對交易結(jié)算報告未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議，才視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案選AC。5、中國證監(jiān)會對取得期貨公司的（）任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

A.財務(wù)負責人

B.副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：BCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨公司特定任職資格人員的資格年檢規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。選項A中，財務(wù)負責人并不在實行資格年檢的人員范圍內(nèi)。而選項B副總經(jīng)理、選項C總經(jīng)理和選項D首席風險官均符合要求。綜上，答案選BCD。6、計算期貨公司凈資本包含的項有（）。

A.凈資產(chǎn)

B.負債調(diào)整值

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.其他調(diào)整項

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司凈資本的計算相關(guān)知識來分析每個選項。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是企業(yè)所有并可以自由支配的資產(chǎn)，是計算凈資本的基礎(chǔ)，在計算期貨公司凈資本時，凈資產(chǎn)是重要的組成部分。選項B：負債調(diào)整值負債調(diào)整值是對期貨公司負債項目的調(diào)整，不同性質(zhì)的負債對公司的風險影響不同，需要根據(jù)一定的規(guī)則進行調(diào)整，以此來準確反映公司的實際資本狀況，所以負債調(diào)整值是計算期貨公司凈資本包含的項。選項C：資產(chǎn)調(diào)整值資產(chǎn)調(diào)整值是對資產(chǎn)項目進行調(diào)整，因為不同類型的資產(chǎn)其風險程度和變現(xiàn)能力存在差異，需要對資產(chǎn)進行相應(yīng)的調(diào)整以更準確地衡量公司的資本實力和風險承受能力，因此資產(chǎn)調(diào)整值屬于計算期貨公司凈資本包含的項。選項D：其他調(diào)整項在實際業(yè)務(wù)中，除了凈資產(chǎn)、負債調(diào)整值和資產(chǎn)調(diào)整值外，還可能存在一些其他影響凈資本計算的因素，這些因素就通過其他調(diào)整項來體現(xiàn)，以確保凈資本計算的全面性和準確性。綜上所述，計算期貨公司凈資本包含的項有凈資產(chǎn)、負債調(diào)整值、資產(chǎn)調(diào)整值和其他調(diào)整項，本題正確答案為ABCD。7、監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（）。

A.風險承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風險警示書后購買了R2風險等級的產(chǎn)品

B.未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

C.投資者風險承受能力評估問卷中的問題只有8個

D.將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認定為專業(yè)投資者

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資者適當性管理的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項是否涉嫌違規(guī)。選項A對于風險承受能力最低類別的投資者，其僅適合購買極低風險產(chǎn)品。而R2風險等級的產(chǎn)品并非極低風險產(chǎn)品，即便該投資者簽署了特別風險警示書，也不能購買超出其風險承受能力的產(chǎn)品。所以，該期貨公司允許風險承受能力最低類別的投資者購買R2風險等級產(chǎn)品的行為涉嫌違規(guī)。選項B根據(jù)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當履行錄音或錄像程序。而專業(yè)投資者具有較強的投資能力和風險承受能力，不需要對其履行錄音或錄像程序。因此，該期貨公司未