期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測試備考題第一部分單選題(50題)1、中國證監(jiān)會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開

【答案】：B"

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司從事的介紹業(yè)務進行檢查時遵循審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則強調通過一系列制度安排和監(jiān)管措施，促使金融機構穩(wěn)健運營，有效識別、計量、監(jiān)測和控制各類風險，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全。在對證券公司介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查時，運用審慎監(jiān)管原則能夠全面、深入地評估證券公司業(yè)務開展的合規(guī)性、風險狀況等，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題并采取相應措施，保障投資者合法權益和市場的有序運行。而公正、公平、公開原則主要側重于市場交易、監(jiān)管執(zhí)法等方面的公平對待和信息披露等，并非專門針對證券公司業(yè)務檢查的核心原則。所以本題答案選B。"2、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率相關知識。期貨公司股東會或股東大會作為公司的重要決策機構，需要定期召開會議來審議公司重大事項、決策公司發(fā)展方向等。根據相關規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應當每1年至少召開一次會議。選項A，每1個月召開一次會議過于頻繁，會增加公司的運營成本和決策負擔，且不符合實際業(yè)務開展的規(guī)律，所以A選項錯誤。選項B，每3個月召開一次會議也相對較頻繁，雖然能及時對公司事務進行討論決策，但從實際操作和成本效益等方面考慮，并非必要，所以B選項錯誤。選項C，每半年召開一次會議，在一定程度上能對公司業(yè)務進行階段性的總結和決策，但仍不能滿足對公司全年整體運營情況進行全面審議和決策的需求，所以C選項錯誤。選項D，每1年至少召開一次會議，既能保證對公司全年的經營情況、財務狀況等進行全面的審議和決策，也符合公司運營的周期性特點和實際需求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。3、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經營機構開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中經營機構開展適當性自查的時間要求。根據相關規(guī)定，經營機構應每半年開展一次適當性自查。所以，選項B正確。選項A“每三個月開展一次”、選項C“每一年開展一次”、選項D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關于經營機構開展適當性自查的時間規(guī)定。綜上，本題答案選B。4、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強調的是指令到達的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時間維度上有一個公平的處理順序。而數(shù)量優(yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量優(yōu)先，可能會使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競價和連續(xù)競價時的成交順序，是在同一時間到達的不同價格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。5、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以答案選A。6、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。A選項正確：根據相關規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應由期貨公司承擔賠償責任。因為期貨公司在交易過程中，有義務嚴格按照客戶的委托指令進行操作，若執(zhí)行了非受托人的指令，屬于其自身未能盡到審慎義務，所以需對造成的客戶損失承擔賠償責任。B選項錯誤：在這種情況下，非受托人也可能需要承擔相應責任，并非不承擔責任。非受托人發(fā)出交易指令本身可能存在過錯行為，應依據具體情況判斷其是否需擔責。C選項錯誤：客戶并無過錯，其損失是由于期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導致的，所以客戶不應承擔部分責任。D選項錯誤：主要賠償責任應由期貨公司承擔，而不是非受托人承擔主要賠償責任、期貨公司承擔補充賠償責任。期貨公司作為專業(yè)的金融機構，有責任保證交易指令來源的合法性和正確性，執(zhí)行非受托人的指令屬于其自身的違規(guī)行為，應承擔主要賠償責任。綜上，答案是A。7、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度相關標準和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內的重要內容，應報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責并不涉及接收投資者適當性制度具體標準和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務部商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，主要職責是擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當性制度備案工作無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。8、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的職責明細

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易所章程應載明事項的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：“所有業(yè)務制度”范圍過于寬泛，期貨交易所章程無需載明所有業(yè)務制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內容，所以該選項錯誤。選項B：“管理人員的職責明細”通常是在具體的內部管理制度之中進行詳細規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項，章程主要側重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：章程修改時間并非章程必須載明的核心內容，章程重點在于規(guī)定交易所的組織架構、運營規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時間，所以該選項錯誤。選項D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對于期貨交易所而言是非常重要的內容，這些事項關系到交易所的存續(xù)和市場的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應當載明的事項，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。9、為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益．保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本題主要考查《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》相關制度內容。為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，進而保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，才制定了該規(guī)定。選項B“分類管理”符合制度規(guī)定。而選項A“分級管理”是按照一定標準進行等級劃分管理，與以了解客戶為核心構建的客戶管理和服務制度理念不契合；選項C“分層管理”側重于按照層次對管理對象進行區(qū)分，并非該制度核心；選項D“分步管理”強調工作實施的步驟順序，也不是此制度核心內容。所以本題正確答案是B。"10、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。所以答案選C選項。11、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理問題時應向誰提出整改意見。選項A，董事長主要負責公司的重大決策等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現(xiàn)的經營管理行為合法合規(guī)性、風險管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要是對公司的經營管理活動進行監(jiān)督，側重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風險官關于具體問題的整改意見，所以B選項錯誤。選項C，總經理或者相關負責人負責公司的日常經營管理工作，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時向總經理或者相關負責人提出整改意見，有利于這些問題得到及時處理和解決，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的主體概念，首席風險官需要將整改意見落實到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。12、根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是提出相關訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔主要舉證責任的主體。投訴人的職責更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔主要舉證責任，所以該選項錯誤。選項B：調查人員調查人員的主要職責是對相關情況進行調查和收集證據，但在當事人的申辯過程中，調查人員無需承擔主要舉證責任。調查人員的工作重點在于在調查階段獲取證據，以查明事實真相，而不是在當事人申辯時承擔舉證的主要責任，所以該選項錯誤。選項C：當事人在《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當事人為了維護自身合法權益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔主要的舉證責任。當事人最了解自身的情況，有義務提供相應的證據來支持自己的申辯觀點，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會并非舉證責任的承擔主體，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。13、風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風險監(jiān)管指標設置預警標準中“不得低于”的預警標準與規(guī)定標準的比例關系。在風險監(jiān)管指標設置預警標準時，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的120％。也就是說，當規(guī)定了某一風險監(jiān)管指標的標準后，為了提前對可能出現(xiàn)的風險進行預警，將預警標準設定為該規(guī)定標準的120％，一旦實際指標低于這個預警標準，就需要引起重視并采取相應措施。所以本題答案選C。14、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產收益

C.風險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎信息，證券公司對開戶資料進行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產收益是客戶進行交易或投資后可能獲得的經濟回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關注的內容，主要側重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產收益，該選項錯誤。選項C：雖然風險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風險承受能力，但本題強調的是協(xié)助開戶制度中審查的內容，直接關聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據客戶的交易經驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進行設定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關鍵內容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。15、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關規(guī)定來確定普通投資者按風險承受能力劃分后風險承受能力最高的類別。依據該規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。16、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關管理規(guī)定。代為履職人員應實地履行職責，為了確保其能專注于所代行的職責，避免精力分散，保障履職效果和質量，在履職期間需要對管理公司其他事務的情況進行合理安排。選項A，“同時”意味著在履行代職職責的同時繼續(xù)管理公司其他事務，這可能導致精力分散，無法全身心投入到代行的職責中，不利于代職工作的有效開展，所以A選項錯誤。選項B，“間接”管理公司其他事務也會使代為履職人員在一定程度上分心，可能無法集中精力在實地履行的職責上，影響工作效率和效果，所以B選項錯誤。選項C，“終止”表述過于絕對，一般情況下不會完全終止對公司其他事務的聯(lián)系，只是暫時擱置管理，所以C選項錯誤。選項D，“暫?！惫芾砉酒渌聞?，能讓代為履職人員將主要精力集中在實地履行的職責上，保證代職工作的順利進行，符合實際工作中的要求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。17、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的相關時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。所以本題答案選C。18、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院財政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查審批設立期貨交易所的機構。《期貨交易管理條例》對期貨交易所的設立審批有明確規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設立期貨交易所屬于其職責范疇。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設立審批，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職能，不具備審批設立期貨交易所的權力，所以B選項錯誤。選項C，國務院財政部門主要負責財政收支、財稅政策等財政領域的工作，與期貨交易所的設立審批無關，所以C選項錯誤。綜上，審批設立期貨交易所的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構，正確答案是D。19、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"20、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務的部門。選項A，財務部主要負責公司的財務管理、會計核算等工作，其職責重點在于資金管理、財務報表編制以及成本控制等方面，并不承擔對外提供期貨投資咨詢服務的職能，所以A選項錯誤。選項B，根據相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務，所以B選項正確。選項C，監(jiān)管部主要負責對公司的各項業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經營，維護市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務，所以C選項錯誤。選項D，銷售部主要側重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產品和服務等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務為主要職責，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。21、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場規(guī)律和相關規(guī)定，會誤導股東對投資收益的預期，也增加了期貨公司的經營風險，因此該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權是常見且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權益和責任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項表述正確。選項C：為了確保股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，保障公司的正常運營，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內部的“根本大法”。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，答案選A。22、（）應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務運營規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務時，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場的重要地位和其業(yè)務的復雜性、專業(yè)性以及對投資者權益保護的要求所決定的。通過建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務行為合法合規(guī)，維護證券市場的正常秩序，保護投資者的合法權益。期貨公司主要專注于期貨相關業(yè)務，雖然也有合規(guī)要求，但本題強調的介紹業(yè)務合規(guī)檢查制度主要針對證券公司，故B選項不符合。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要負責期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務合規(guī)檢查制度的主體，C選項錯誤。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其職責主要是對證券行業(yè)進行自律監(jiān)管、推動行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，D選項也不正確。23、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關處罰規(guī)定的時間記憶。根據規(guī)定，當推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項。"24、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權.債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨交易所合并、分立的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據相關規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼，該選項陳述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，同時合并前各方的債權同樣由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項陳述錯誤。選項C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。吸收合并是指一個交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設合并是指兩個或兩個以上的交易所合并設立一個新的交易所，合并各方解散，該選項陳述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的運行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準，該選項陳述正確。綜上，答案選B。25、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。所以答案選B。26、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司規(guī)定

B.結算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據相關規(guī)定來分析各選項。選項A，全面結算會員期貨公司規(guī)定并非非結算會員查詢交易結算報告的依據標準，全面結算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權威性來規(guī)定非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。選項B，在期貨交易中，非結算會員與相關方訂立的結算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結算會員應按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告，該選項正確。選項C，期貨交易所規(guī)定主要側重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式進行規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。27、社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金

【答案】：B

【解析】本題考查對公眾資金管理機構違規(guī)運用資金相關法律處罰規(guī)定的記憶。社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規(guī)定運用資金，情節(jié)嚴重時，依據相關法律規(guī)定，要對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項。28、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務所主要是提供審計、會計、稅務等專業(yè)服務的中介機構，通常為企業(yè)等提供財務審計等服務，并不負責編制風險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關規(guī)定編制反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表，即風險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，負責制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。29、期貨公司經理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司經理層人員申請任職資格時所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量。依據相關規(guī)定，期貨公司經理層人員在申請任職資格時，必須提交2名推薦人的書面推薦意見，所以本題正確答案是C。"30、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免

C.總經理任期為三年，可以連選連任

D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：根據相關規(guī)定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人，該選項說法正確。選項B：總經理和副總經理均由中國證監(jiān)會任免，而非副總經理由理事會任免，所以該選項表述錯誤。選項C：總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過?？偨浝怼⒏笨偨浝碛芍袊C監(jiān)會任免。并沒有規(guī)定未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是A選項。31、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》的施行時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項。"32、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風險官相關監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據相關規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項。"33、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提交報告的時間規(guī)定。首席風險官需按規(guī)定向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交報告，包括季度工作報告和上一年度全面工作報告。季度工作報告提交時間：首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告。這是為了保證監(jiān)管機構能夠及時了解公司每季度的風險狀況。所以排除選項B和D。年度全面工作報告提交時間：首席風險官應在每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管機構全面掌握公司過去一年的整體風險情況。所以排除選項A。綜上，正確答案是C。34、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。所以本題應選A。"35、（）、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所對首席風險官進行自律管理的主體的認知。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔負著對期貨市場相關主體進行自律管理的職責，會依法對首席風險官進行自律管理，所以該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經紀等業(yè)務，不具備對首席風險官進行自律管理的職能，所以該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構是行政監(jiān)管部門，其職責是對期貨市場進行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債時，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對期貨公司的財務狀況進行合理調整以反映真實情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的重要指標，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹慎準確地確認預計負債，同時也能更真實地反映其實際可用于承擔風險的資本規(guī)模。選項A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準針對未能準確確認預計負債這一情況進行有效調整。選項C，增加凈負債金額并不能直接體現(xiàn)對期貨公司資本狀況的合理調整，也不是應對未能準確確認預計負債的常規(guī)處理方式。選項D，增加負債金額只是表面上對負債數(shù)據的調整，沒有從資本充足性等核心監(jiān)管指標角度進行處理，無法達到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。37、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標準時的定罪處罰依據。在同一案件中，當成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重不同情形時，為體現(xiàn)罪責相適應原則，應按照處罰較重的數(shù)額來定罪處罰，這樣能更準確地反映犯罪行為的社會危害性和行為人應承擔的刑事責任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會導致對犯罪行為的懲處過輕，無法起到應有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據和合理性。所以本題正確答案選B。"38、在我國，結算擔保金主要用于（）。

A.應對結算會員違約風險

B.維持期貨交易所各項設施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結算會員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據結算擔保金的定義和用途來逐一分析各選項。選項A：應對結算會員違約風險結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。當個別結算會員出現(xiàn)違約情況時，結算擔保金可用于彌補因該會員違約而造成的損失，起到防范和化解風險的作用。所以該選項正確。選項B：維持期貨交易所各項設施的正常運行維持期貨交易所各項設施正常運行所需的資金來源通常是交易所的運營收入、會員繳納的相關費用等，而不是結算擔保金。結算擔保金的主要用途并非是保障設施運行，所以該選項錯誤。選項C：彌補期貨交易所的損失結算擔保金主要是針對結算會員的違約風險所設立的，并非用于彌補期貨交易所本身因經營等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會通過其他途徑來解決，如動用自身的風險準備金等。因此，該選項錯誤。選項D：補償結算會員的投資損失結算會員的投資損失是其在市場交易過程中因自身投資決策、市場行情變化等因素導致的，屬于市場風險范疇。結算擔保金的目的不是為了補償結算會員的投資損失，而是應對違約風險。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。39、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。

A.供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料

B.供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，將被責令停業(yè)整頓

C.供應商應在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

D.供應商必須經國務院期貨監(jiān)督管理機構指定

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司交易軟件、結算軟件供應商的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：按照相關規(guī)定，交易軟件、結算軟件的供應商應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關軟件資料。所以供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料這一表述是正確的。選項B：若供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，責令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證等，但并不是不配合就直接責令停業(yè)整頓，該選項表述錯誤。選項C：交易軟件、結算軟件的供應商并不需要在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊，該選項表述錯誤。選項D：期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商由市場選擇，并非必須經國務院期貨監(jiān)督管理機構指定，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。40、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產管理計劃初始募集期的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。41、期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關人員離任審計報告?zhèn)浒傅臅r間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。所以本題正確答案是A。"42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法違規(guī)相關情況的報告時限規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報到。所以本題正確答案是D選項。43、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范服務流程的必要舉措，有助于明確雙方的權利和義務，避免后續(xù)產生糾紛，該選項表述正確。B選項：市場行情是復雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務應基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結論，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據，能夠保證方案和策略的科學性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價值的參考，該選項表述正確。D選項：期貨市場存在較高的風險性，期貨公司有責任和義務向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選B。44、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當持續(xù)經營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東的相關持續(xù)經營和合規(guī)要求。對于直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，其應當持續(xù)經營5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經營經驗和穩(wěn)定性，能夠為期貨公司的長期發(fā)展提供有力支持。同時，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽，避免將不良風險引入期貨公司。所以答案是D。45、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應當符合規(guī)定條件，并經營業(yè)部所在地()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批主體相關知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但對于期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所這類具體事項，不是直接的批準主體，故A項不符合。選項B，中國保監(jiān)會即原中國保險監(jiān)督管理委員會，主要負責對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批事宜無關，所以B項不正確。選項C，根據相關規(guī)定，若期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所，擬遷入營業(yè)場所應符合規(guī)定條件，并且需經營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構批準，C項正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并不負責期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批工作，所以D項錯誤。綜上，本題答案選C。46、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產的比例限制。根據相關規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的10%。所以答案選C。47、審查客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查審查客戶是否透支交易的保證金比例標準。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，它制定了一系列的交易規(guī)則和制度，其中就包括規(guī)定保證金比例。期貨交易所依據市場情況、品種特性等多方面因素，科學合理地確定保證金比例，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而客戶主要是參與期貨交易的主體，他們按照期貨交易所和期貨公司的規(guī)定進行交易，并不具備規(guī)定保證金比例的權限；期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、促進會員交流等，但并不直接規(guī)定保證金比例；期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構，它執(zhí)行期貨交易所的規(guī)則，并對客戶的交易進行管理，但保證金比例的規(guī)定權不在期貨公司。所以，審查客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，本題正確答案是A。48、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持主體相關知識。選項A，最大的會員通常在會員制期貨交易所中并非是會員大會的主持者。會員大會的主持需要從組織架構的職責安排來確定，而不是依據會員規(guī)模大小，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事長主要負責監(jiān)督等相關工作，其職責重點在于對會員制期貨交易所的運營等進行監(jiān)督，確保各項活動合規(guī)，并不負責主持會員大會，因此B選項錯誤。選項C，總經理主要負責會員制期貨交易所的日常經營管理工作，其工作側重于業(yè)務運營方面，并非會員大會的主持主體，所以C選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的重要領導角色，在組織架構中承擔著主持會員大會等重要職責，所以會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，D選項正確。綜上，本題答案選D。49、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性定期檢查負責主體的知識點。選項A期貨公司首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，包括對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要職能是提供交易的場所、設施和服務；設計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結算和交割；為期貨交易提供集中履約擔保等，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性定期檢查，選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守有關期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但不是對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性進行定期檢查的主體，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，其監(jiān)管是全面性、宏觀性的監(jiān)管，并非負責對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性進行定期檢查，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。50、首席風險官應當按時參加（）組織或者認可的培訓。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官參加培訓的組織主體。逐一分析各選項：-選項A：公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不負責組織或者認可首席風險官的相關培訓，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，主要履行轄區(qū)內的監(jiān)管等職責，通常不是組織首席風險官培訓的主體，所以該選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，該選項正確。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要側重于期貨交易業(yè)務方面，并非組織首席風險官培訓的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.劃轉期貨保證金

D.代客戶收付期貨保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據證券公司從事中間介紹業(yè)務工作人員的職責范圍來逐一分析各選項。選項A證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是其業(yè)務職責范圍內允許進行的工作，協(xié)助客戶完成開戶的相關流程，幫助客戶順利進入期貨市場交易，所以選項A不符合題意。選項B代理客戶從事期貨交易是不被允許的。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等輔助作用，而代理客戶進行期貨交易涉及到對客戶交易決策和操作的直接干預，容易引發(fā)利益沖突和風險，因此該工作人員不得代理客戶從事期貨交易，選項B符合題意。選項C劃轉期貨保證金是一項具有較高風險且需要專業(yè)監(jiān)管的操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不能進行劃轉期貨保證金的操作，這一工作應該由符合規(guī)定的專業(yè)機構和人員按照嚴格的流程進行，以保障保證金的安全和交易的規(guī)范，選項C符合題意。選項D代客戶收付期貨保證金也是被禁止的。期貨保證金的收付關系到客戶資金的安全和交易的合規(guī)性，必須遵循特定的制度和流程。如果允許工作人員代客戶收付期貨保證金，可能會出現(xiàn)挪用資金、操作不規(guī)范等問題，所以該工作人員不得代客戶收付期貨保證金，選項D符合題意。綜上，答案選BCD。2、會員或者客戶違規(guī)對市場產生重大影響時，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的措施有（）。

A.凍結賬戶

B.提高保證金標準

C.限制出入金

D.扣劃資金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所對違規(guī)會員或客戶可采取的措施。分析選項A凍結賬戶通常是司法機關等依據法律程序采取的措施，期貨交易所一般不具備凍結賬戶的權力，所以選項A不符合要求。分析選項B當會員或者客戶違規(guī)對市場產生重大影響時，提高保證金標準是期貨交易所常用的風險控制手段之一。提高保證金標準可以增加違規(guī)方的交易成本，降低其杠桿率，從而減少其進一步違規(guī)操作的可能性，在一定程度上能夠防止違規(guī)行為后果進一步擴大，所以選項B正確。分析選項C限制出入金可以控制違規(guī)會員或客戶的資金流動，防止其通過資金的轉移來逃避責任或者進一步擴大違規(guī)影響，是期貨交易所為防止違規(guī)行為后果進一步擴大可采取的措施，所以選項C正確。分析選項D扣劃資金同樣是一種較為嚴肅且具有較強強制性的措施，通常需要經過特定的法律程序，期貨交易所一般沒有直接扣劃資金的權力，所以選項D不符合要求。綜上，本題的正確答案是BC。3、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是()。

A.期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利

B.客戶可直接起訴期貨交易所

C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所

D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

【答案】：ACD

【解析】本題可根據期貨交易中期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在期貨交易里，期貨公司與客戶存在委托關系。當期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，從客戶的角度出發(fā)，客戶往往會請求期貨公司向期貨交易所主張權利，而期貨公司基于與客戶的委托關系和自身職責，應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，所以該選項說法正確。選項B通常情況下，客戶和期貨公司之間存在委托交易關系，客戶的交易指令是通過期貨公司傳達至期貨交易所的。當期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，客戶不能直接起訴期貨交易所，而是應先通過期貨公司來主張權利，只有在特定條件下客戶才可以直接起訴期貨交易所，所以該選項說法錯誤。選項C只有在期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，為了保障客戶的合法權益，客戶才具備直接起訴期貨交易所的權利，這是對客戶權益的合理保障和程序設定，所以該選項說法正確。選項D當客戶直接起訴期貨交易所時，由于期貨公司在該期貨交易中與案件存在利害關系，為了全面、公正地處理案件，保障各方當事人的合法權益，期貨公司作為第三人參加訴訟，這種安排有助于查明案件事實和正確適用法律，所以該選項說法正確。綜上，本題正確答案是ACD。4、甲于2008年5月開始擔任期貨公司的首席風險官。同年9月，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經營中存在風險隱患，于是依法對其進行質詢和調查，發(fā)現(xiàn)公司占用了部分客戶保證金，于是甲只悄悄向公司董事會報告了此事。但期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調查，甲盛怒之下立即辭職，經公司同意后離開公司。

A.以涉及商業(yè)秘密為由限制、阻撓首席風險官履行職責

B.同意甲辭職

C.公司占用了部分客戶保證金

D.公司在經營中存在風險隱患

【答案】：AB

【解析】本題可根據題干內容，對各選項逐一進行分析判斷。選項A題干中提到期貨公司認為占用客戶保證金是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調查，這是以涉及商業(yè)秘密為由限制、阻撓首席風險官履行職責。首席風險官依法對公司經營中的風險隱患進行質詢和調查是其工作職責，公司不應以所謂商業(yè)秘密為由進行限制，所以該選項符合題意。選項B首席風險官發(fā)現(xiàn)公司存在占用客戶保證金等風險隱患后，對公司進行調查是履行職責的正常行為。而公司在這種情況下同意甲辭職，實際上是變相地阻礙了首席風險官正常履行職責，不利于對公司風險的監(jiān)督和管理，因此該選項也符合題意。選項C公司占用部分客戶保證金是客觀存在的公司違規(guī)事實，但這并不是公司阻礙首席風險官履行職責的行為，不符合題目要求，所以該選項不正確。選項D公司在經營中存在風險隱患同樣只是一個客觀情況，并非公司阻礙首席風險官履行職責的具體行為表現(xiàn)，所以該選項也不正確。綜上，本題答案選AB。5、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動。

A.協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

B.收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

C.為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務范圍的理解。選項A，協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，這是期貨公司基于客戶委托，運用專業(yè)知識和經驗，為客戶在風險管理方面提供的專業(yè)服務，屬于期貨投資咨詢業(yè)務的一種營利性活動。選項B，收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務。通過對市場信息的研究分析，為客戶提供有價值的報告和資訊，幫助客戶做出更合理的投資決策，這也是期貨投資咨詢業(yè)務常見的形式之一，具有營利性質。選項C，為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務。根據客戶的具體需求和市場情況，為客戶制定針對性的投資方案和交易策略，是期貨公司為客戶提供的重要咨詢服務內容，屬于期貨投資咨詢業(yè)務范疇。選項D，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動，考慮到市場的復雜性和發(fā)展性，為了涵蓋可能出現(xiàn)的新型投資咨詢業(yè)務形式，用“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動”進行兜底，確保所有符合規(guī)定的期貨投資咨詢業(yè)務都能被包含在內。綜上所述，ABCD四個選項均屬于期貨公司基于客戶委托從事的營利性期貨投資咨詢業(yè)務活動，所以本題答案選ABCD。6、期貨公司（）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

A.設立

B.變更分支機構

C.分支機構終止

D.營業(yè)部虧損

【答案】：ABC

【解析】本題可依據相關法規(guī)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當期貨公司設立時，這是公司發(fā)展過程中的重大事件，對市場和投資者都會產生一定的影響。為了保證市場信息的公開透明，使相關利益者能夠及時、準確地了解期貨公司的設立情況，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。所以選項A正確。選項B期貨公司變更分支機構，如分支機構的名稱、地址、經營范圍等發(fā)生變化，會影響到該分支機構的業(yè)務開展以及與之有業(yè)務往來的投資者和其他市場參與者。通過在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，能讓市場及時知曉這些變化，保障市場的正常秩序和投資者的知情權。因此選項B正確。選項C分支機構終止意味著該分支機構不再開展相關業(yè)務，這可能會涉及到客戶權益的處理、業(yè)務的轉移等諸多問題。將分支機構終止這一信息在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，可以讓投資者和其他相關方及時了解情況，做好相應的安排，避免因信息不暢通而導致的風險和損失。所以選項C正確。選項D營業(yè)部虧損屬于期貨公司日常經營中的財務狀況體現(xiàn)，雖然虧損情況可能會在一定程度上反映公司的經營業(yè)績，但它不屬于需要在中國證監(jiān)會指定媒體上公告的重大事件。通常公司的財務信息會按照相關規(guī)定，通過定期報告等方式進行披露，但并非以這種特定的公告形式。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。7、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗

【答案】：ABD

【解析】本題是關于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格條件的選擇題。解題關鍵在于對各選項與相關規(guī)定進行逐一核對。選項A具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的必要條件之一。因為期貨行業(yè)專業(yè)性較強，具備期貨從業(yè)人員資格能夠證明其具備基本的期貨專業(yè)知識和業(yè)務能力，所以選項A正確。選項B擁有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位也是任職資格要求之一。較高的學歷水平通常意味著候選人擁有更系統(tǒng)的知識體系和學習能力，有助于更好地理解和執(zhí)行期貨業(yè)務相關的工作，故選項B正確。選項C申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格并不要求通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。該測試并非此崗位任職資格的必備條件，所以選項C錯誤。選項D規(guī)定中明確，申請該職位需要具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。豐富的業(yè)務經驗能夠使候選人更好地應對實際工作中的各種問題和挑戰(zhàn)，因此選項D正確。綜上，答案選ABD。8、期貨公司為債務人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。

A.屬于期貨公司自有的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

D.期貨公司自有賬戶中的資金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查人民法院對于期貨公司為債務人請求凍結、劃撥賬戶資金或有價證券的相關規(guī)定。選項A：屬于期貨公司自有的有價證券期貨公司自有的有價證券，其所有權歸期貨公司，當期貨公司作為債務人時，人民法院在符合相關法律規(guī)定的情況下，是可以對其進行凍結、劃撥的，所以該項不符合“人民法院不予支持”的要求。選項B：客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，其所有權屬于客戶，并非期貨公司的財產。為保護客戶的合法權益，當期貨公司為債務人時，人民法院對于請求凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金的行為不予支持，該項符合題意。選項C：客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券同理，客戶提交的用于充抵保證金的有價證券，其所有權屬于客戶，具有特定的用途和性質，是客戶在期貨交易中的保障資金。因此，當期貨公司為債務人時，人民法院不會支持對這部分有價證券的凍結、劃撥請求，該項符合要求。選項D：期貨公司自有賬戶中的資金期貨公司自有賬戶中的資金屬于期貨公司的財產，當期貨公司作為債務人時，人民法院根據相關法律規(guī)定有權對其自有賬戶中的資金進行凍結、劃撥，所以該項不符合題目條件。綜上，答案選BC。9、經營機構委托其他機構銷售本機構發(fā)行的產品或者提供服務，應當確認受托機構（）。

A.具備銷售相關產品的資格

B.落實適當性義務要求的人員

C.落實內控制度

D.具備相關技術設備

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經營機構委托其他機構銷售產品或提供服務時對受托機構的確認要求。A選項，受托機構具備銷售相關產品的資格是開展銷售業(yè)務的基本前提。只有具備相應資格，才能夠合法合規(guī)地銷售經營機構發(fā)行的產品，避免因無資格銷售而帶來的法律風險和市場秩序混亂等問題，所以經營機構需要確認受托機構具備銷售相關產品的資格，該選項正確。B選項，落實適當性義務要求的人員是保障銷售活動符合規(guī)范的重要因素。適當性義務要求銷售機構將合適的產品或服務提供給合適的投資者，這就需要有專業(yè)的人員來進行風險評估、投資者分類等工作，確保銷售行為的適當性，因此經營機構需要確認受托機構有落實適當性義務要求的人員，該選項正確。C選項，落實內控制度有助于受托機構規(guī)范自身的經營管理和銷售行為。完善的內控制度可以對銷售過程進行有效監(jiān)督和管理，防范內部違規(guī)操作和風險，保證銷售活動的平穩(wěn)有序進行，所以經營機構應確認受托機構落實內控制度，該選項正確。D選項，具備相關技術設備對于銷售產品和提供服務至關重要。在現(xiàn)代金融和商業(yè)環(huán)境中，很多銷售和服務活動都依賴于技術設備來完成，如線上銷售平臺、客戶信息管理系統(tǒng)等。相關技術設備能夠提高銷售效率、保障信息安全、提升服務質量，所以經營機構要確認受托機構具備相關技術設備，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。10、下列關于期貨交易所結算制度的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類

B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算

C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對菲結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算

D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所的結算制度的確可以分為全員結算制度和會員分級結算制度這兩類。不同的結算制度適用于不同類型的期貨交易所和市場情況，該選項表述正確。B選項：在實行全員結算制度的期貨交易所中，交易所對會員進行結算，而會員則對其受托的客戶進行結算。這種結算層級關系明確了各參與方在結算過程中的責任和義務，該選項表述正確。C選項：當期貨交易所實行會員分級結算制度時，期貨交易所對結算會員進行結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員再對其受托的客戶結算。這種分級結算的方式有助于分散風險、提高結算效率，該選項表述正確。D選項：對于實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員能夠按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；而非期貨公司會員由于其性質和業(yè)務范圍的限制，不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。此規(guī)定明確了不同類型會員的業(yè)務邊界，保障了期貨市場的規(guī)范運行，該選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。11、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、資產管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于該擬設期貨公司業(yè)務范圍的說法，正確的是（）。

A.從事金融期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

B.經中國證監(jiān)會批準，公司可以既從事商品期貨經紀業(yè)務，又從事金融期貨經紀業(yè)務

C.從事資產管理業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

D.不得從事期貨自營業(yè)務，須調整其有關方案

【答案】：ABCD

【解析】這道題的正確答案是ABCD，以下是對各選項的分析：A選項：從事金融期貨經紀業(yè)務，確實應當在公司成立后申請業(yè)務資格。根據相關規(guī)定，期貨公司在完成設立后，需符合一定條件并通過申請流程取得相應業(yè)務資格，才能開展金融期貨經紀業(yè)務，所以該選項正確。B選項：經中國證監(jiān)會批準，期貨公司可以既從事商品期貨經紀業(yè)務，又從事金融期貨經紀業(yè)務。中國證監(jiān)會會根據期貨公司的資本實力、經營管理水平、合規(guī)情況等多方面因素進行綜合評估，若符合條件則會批準其開展相應業(yè)務，所以此選項正確。C選項：從事資產管理業(yè)務，也應當在公司成立后申請業(yè)務資格。資產管理業(yè)務具有一定專業(yè)性和風險性，需要公司具備相應的人員、制度、風控等條件，通過申請業(yè)務資格來確保其符合監(jiān)管要求，所以該選項正確。D選項：在我國，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務。為防范風險，維護市場秩序，監(jiān)管規(guī)定期貨公司業(yè)務范圍主要集中于經紀、資產管理等中介服務類業(yè)務，因此該擬設期貨公司須調整有關方案，此選項正確。12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在()。

A.對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報

C.從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通

D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中期貨從業(yè)人員嚴格自律、潔身自好表現(xiàn)的理解。選項A：當機構管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，期貨從業(yè)人員予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅守原則、不盲目服從違法違規(guī)行為，是嚴格自律、潔身自好的重要表現(xiàn)。通過抵制違法違規(guī)指令并及時報告，能夠防止違法違規(guī)行為的進一步擴散，維護行業(yè)的正常秩序。選項B：從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構存在欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，堅持原則并及時向有關部門反映或舉報。這表明從業(yè)人員不包庇所在機構的不良行為，以維護市場的公平公正和投資者的合法權益為出發(fā)點，積極履行監(jiān)督和舉報的義務，彰顯了嚴格自律、潔身自好的品質。選項C：從業(yè)人員不能片面強調業(yè)務發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。這要求從業(yè)人員在開展業(yè)務過程中，要將投資者的利益和行業(yè)的信譽放在重要位置，不進行不正當?shù)慕灰仔袨椋３肿陨淼牧疂嵑凸?，是嚴格自律的體現(xiàn)。選項D：從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。這體現(xiàn)了從業(yè)人員對市場中各類違法違規(guī)行為的警覺性和責任感，通過及時報告和風險防范，能夠避免市場風險的擴大，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，也是嚴格自律、潔身自好的表現(xiàn)。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員嚴格自律、潔身自好的表現(xiàn)，本題答案為ABCD。13、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括()。

A.基礎結算擔保金

B.變動結算擔保金

C.風險準備金

D.自有資金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所結算擔保金的構成。實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金是指由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。選項A，基礎結算擔保金是結算會員參與交易所結算交割業(yè)務必須繳納的最低結算擔保金數(shù)額，是結算擔保金的組成部分，所以選項A正確。選項B，變動結算擔保金是隨著結算會員業(yè)務量的變化而調整的結算擔保金，也是結算擔保金的組成部分，所以選項B正確。選項C，風險準備金是指期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，以及從其他渠道籌集的資金，用于應對交易所風險的資金，并非結算擔保金的范疇，所以選項C錯誤。選項D，自有資金是指企業(yè)為進行生產經營活動所經常持有，可以自行支配使用并毋須償還的那部分資金，與結算擔保金沒有關系，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。14、在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)