期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫練習(xí)備考題第一部分單選題(50題)1、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況進(jìn)行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會(huì)員的利益，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)之一。注冊資本的變動(dòng)會(huì)對(duì)期貨交易所的運(yùn)營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會(huì)員大會(huì)來決定可以充分體現(xiàn)全體會(huì)員的意志，避免決策的片面性，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項(xiàng)會(huì)對(duì)整個(gè)期貨市場以及會(huì)員的權(quán)益產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，必須由會(huì)員大會(huì)經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項(xiàng)也不屬于本題答案。選項(xiàng)D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門來負(fù)責(zé)，而不是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)主要側(cè)重于對(duì)期貨交易所重大事項(xiàng)和方向性問題進(jìn)行決策，故該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。2、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止時(shí)需成立清算組進(jìn)行清算，且清算組制訂的清算方案應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責(zé)。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)管理。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合對(duì)期貨交易所清算方案審批的主體要求。"3、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項(xiàng)法律法規(guī)中，《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的重要基礎(chǔ)性法規(guī)，對(duì)期貨市場的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，以確保與上位法保持一致并進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關(guān)聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對(duì)期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個(gè)選項(xiàng)均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。4、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。選項(xiàng)A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對(duì)象，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報(bào)告并無直接聯(lián)系，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權(quán)益，所以應(yīng)遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會(huì)為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”表述錯(cuò)誤。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應(yīng)當(dāng)對(duì)所有客戶一視同仁，給予公平的對(duì)待，而不是依據(jù)客戶開發(fā)的先后順序來決定利益傾向，“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)后開發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項(xiàng)“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。6、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)選項(xiàng)逐一分析來判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，出資總額為2億元，達(dá)到了期貨公司的注冊資本要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，對(duì)某公司的股權(quán)并不屬于期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項(xiàng)正確。最后看選項(xiàng)D，由于對(duì)某公司的股權(quán)不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備所遵循規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主要對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會(huì)財(cái)力的建議等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。8、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"9、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)需向監(jiān)控中心提交的文件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對(duì)中華人民共和國內(nèi)依法注冊、依法登記的機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，以及其他組織機(jī)構(gòu)頒發(fā)一個(gè)在全國范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識(shí)，但在為單位客戶申請交易編碼時(shí)，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項(xiàng)B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場主體準(zhǔn)許從事營利性經(jīng)營活動(dòng)的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位進(jìn)行某些行為的證明文件，不是在申請交易編碼時(shí)規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。10、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時(shí)，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。因?yàn)樽C券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關(guān)鍵地位，對(duì)控股股東的期貨賬戶信息進(jìn)行備案，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管，保障金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。11、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計(jì)算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計(jì)算賣出期權(quán)和對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會(huì)收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時(shí)獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)。對(duì)沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來平倉。此時(shí)買入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計(jì)算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對(duì)沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。12、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效召開的條件。會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，為確保其決策能體現(xiàn)大多數(shù)會(huì)員的意愿和利益，對(duì)參會(huì)會(huì)員比例有嚴(yán)格規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。選項(xiàng)A的1/2比例未達(dá)到法律規(guī)定的有效參會(huì)比例要求，不能保證會(huì)員大會(huì)決策的廣泛代表性和權(quán)威性。選項(xiàng)B的3/4雖然比例較高，但并非法定的會(huì)員大會(huì)有效召開的參會(huì)比例。選項(xiàng)D的1/3比例過低，顯然無法充分體現(xiàn)廣大會(huì)員的意志，不能使會(huì)員大會(huì)有效開展工作。綜上所述，正確答案是C。13、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項(xiàng)，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責(zé)，設(shè)立期貨交易所的審批不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國家的審判機(jī)關(guān)，主要職責(zé)是審理各類案件，進(jìn)行司法審判工作，并非負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的審批機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會(huì)請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：總經(jīng)理決定解散期貨交易所的運(yùn)營涉及眾多利益相關(guān)方以及金融市場的穩(wěn)定，其解散是一個(gè)重大決策，不能由總經(jīng)理個(gè)人決定?？偨?jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不具備決定交易所解散的權(quán)力。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉中國證監(jiān)會(huì)作為對(duì)全國證券、期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、經(jīng)營不善嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定等情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形之一。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時(shí)，期貨交易所通常會(huì)采取一定的措施來吸引新會(huì)員加入或改善經(jīng)營狀況，以維持交易所的正常運(yùn)營，而不是直接導(dǎo)致其解散。因此，會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國國貨業(yè)協(xié)會(huì)請求解散中國國貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是與國貨行業(yè)相關(guān)的組織，其職能和業(yè)務(wù)范圍與期貨交易所的運(yùn)營和解散并無直接關(guān)聯(lián)，它沒有權(quán)力請求解散期貨交易所，其請求也不能成為期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的原因。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。15、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的各種渠道信息

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)知識(shí)。逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過公司專業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告，是通過正規(guī)合法途徑獲取的，其內(nèi)容經(jīng)過一定的論證和分析，可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等，有助于期貨公司制定投資方案和交易策略，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：未公開發(fā)布的各種渠道信息，其來源和真實(shí)性難以保證，可能存在不準(zhǔn)確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開發(fā)布的信息作為依據(jù)，會(huì)給期貨公司的投資方案和交易策略帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。16、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間頻率規(guī)定。選項(xiàng)A，每季度進(jìn)行一次適當(dāng)性自查，頻率相對(duì)較高。但在相關(guān)規(guī)定中，并沒有要求證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)按此頻率開展自查，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。這是符合相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每年開展一次的時(shí)間間隔較長，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性管理中可能出現(xiàn)的問題，不符合實(shí)際監(jiān)管需求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，不定期開展自查缺乏明確的時(shí)間約束，難以保證自查工作的規(guī)律性和有效性，不利于監(jiān)管部門對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。選項(xiàng)D正確，而A選項(xiàng)20個(gè)工作日、B選項(xiàng)15個(gè)工作日、C選項(xiàng)10個(gè)工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"18、會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識(shí)。會(huì)員制期貨交易所是一種不以營利為目的的期貨交易所組織形式。在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并且按照相關(guān)規(guī)定，總經(jīng)理是會(huì)員制期貨交易所的法定代表人。選項(xiàng)A，董事長一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領(lǐng)導(dǎo)職位，在會(huì)員制期貨交易所中通常不存在董事長這一職務(wù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長是會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持理事會(huì)會(huì)議等，并非法定代表人，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，監(jiān)事長負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易所的經(jīng)營管理活動(dòng)，以確保其合規(guī)運(yùn)行，并不承擔(dān)法定代表人的職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選B。19、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，不是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。20、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對(duì)此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定及實(shí)踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責(zé)任留存通知王某追加保證金的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔(dān)證明未收到通知的舉證責(zé)任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當(dāng)王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時(shí)，應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，答案選B。"21、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)知識(shí)。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為特點(diǎn)，并與各個(gè)選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比。分析題干劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這可能會(huì)使劉某在兩個(gè)期貨公司的業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突。對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析A選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干中劉某并沒有以他人名義參與期貨交易的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私下將客戶介紹給其他公司這一行為，而非返還傭金的問題，所以該選項(xiàng)也不符合。D選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司的行為，實(shí)際上已經(jīng)產(chǎn)生了可能與甲期貨公司業(yè)務(wù)利益相沖突的情況，且未得到甲期貨公司的同意，違反了該準(zhǔn)則。綜上，本題答案選D。22、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）1二作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況進(jìn)行相關(guān)處理的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。所以本題正確答案選A。"23、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件描述中，錯(cuò)誤的是()。

A.隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時(shí)保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動(dòng)性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件。選項(xiàng)A，隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對(duì)于期貨營業(yè)部這樣人員相對(duì)集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)B，隨時(shí)保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險(xiǎn)情況，保障人員的生命安全，因此該選項(xiàng)描述也是正確的。選項(xiàng)C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當(dāng)發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時(shí)，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時(shí)進(jìn)行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D，場所使用權(quán)波動(dòng)性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運(yùn)營。一個(gè)穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場所使用權(quán)頻繁變動(dòng)，會(huì)給客戶帶來不信任感，同時(shí)也會(huì)影響營業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開展，所以該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。24、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對(duì)應(yīng)的法條條款序號(hào)。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項(xiàng)。"25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲(chǔ)賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算和保證金存儲(chǔ)的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對(duì)保證金進(jìn)行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項(xiàng)B結(jié)算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲(chǔ)的專用結(jié)算賬戶；選項(xiàng)C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲(chǔ)保證金的賬戶；選項(xiàng)D專用交易賬戶同樣側(cè)重于交易操作層面，而非保證金存儲(chǔ)。因此，本題正確答案選A。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%時(shí)，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報(bào)告，該情形未在向全體董事提交書面報(bào)告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司需要采取的措施通常是及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交整改計(jì)劃等，而非向全體董事提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)全體董事，即需要向全體董事提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的情形，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，正確答案是C。27、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，需要主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。28、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務(wù)的關(guān)鍵崗位。為了保障期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)、規(guī)范進(jìn)行，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)管和管理，其職責(zé)側(cè)重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務(wù)操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，不直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，依據(jù)規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。29、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不被允許的。客戶交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，具有專屬性。證券公司不能擅自利用客戶交易編碼進(jìn)行交易，否則會(huì)嚴(yán)重侵犯客戶權(quán)益，違背相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和法律要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：代客戶交存保證金也是不符合規(guī)定的。保證金是客戶從事期貨交易的資金保障，應(yīng)該由客戶自行管理和交存，證券公司代客戶交存保證金可能會(huì)導(dǎo)致資金管理混亂，增加客戶資金風(fēng)險(xiǎn)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：代客戶接收交易密碼同樣不被允許。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易安全的重要手段，具有私密性。證券公司代客戶接收交易密碼可能會(huì)導(dǎo)致客戶密碼泄露，危及客戶賬戶資金安全，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是證券公司在為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)盡的義務(wù)。期貨交易具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分提示交易風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行交易決策，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。30、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細(xì)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過于寬泛，期貨交易所章程無需載明所有業(yè)務(wù)制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：“管理人員的職責(zé)明細(xì)”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)，章程主要側(cè)重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：章程修改時(shí)間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點(diǎn)在于規(guī)定交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對(duì)于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項(xiàng)關(guān)系到交易所的存續(xù)和市場的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。31、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析選項(xiàng)。期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機(jī)構(gòu)終止而給客戶帶來損失，同時(shí)結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標(biāo)識(shí)，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問題可以按照正常流程進(jìn)行后續(xù)處理，并非是終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)首先要處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B“營業(yè)場所和設(shè)施”，營業(yè)場所和設(shè)施是分支機(jī)構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對(duì)其的處理主要集中在場地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對(duì)較低。選項(xiàng)D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。32、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時(shí)的補(bǔ)償規(guī)則。對(duì)于以機(jī)構(gòu)投資者身份但以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。選項(xiàng)A個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項(xiàng)C個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D保證金損失的50％并非本題適用的補(bǔ)償規(guī)則。因此，正確答案是B。"33、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易產(chǎn)生損失時(shí)的賠償額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。在本題中，交易產(chǎn)生了100萬元損失，按照不超過損失百分之八十的規(guī)定來計(jì)算，100×80%=80（萬元），所以期貨公司的賠償額不超過80萬元。因此，答案選C。34、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤價(jià)

B.較高的收盤價(jià)

C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時(shí)，期貨交易所計(jì)算其價(jià)值的基準(zhǔn)依據(jù)。在國債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。這是相關(guān)規(guī)定明確的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，選擇較低收盤價(jià)作為基準(zhǔn)，能夠在一定程度上保證保證金計(jì)算的審慎性和合理性，降低市場風(fēng)險(xiǎn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。35、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)所依據(jù)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的管理主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非專門管理投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫來供期貨公司會(huì)員評(píng)估投資者誠信狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其建立的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫能夠?yàn)槠谪浌緯?huì)員提供相關(guān)信用信息，便于期貨公司會(huì)員結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件，對(duì)投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國銀監(jiān)會(huì)中國銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨行業(yè)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國人民銀行中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然人民銀行有征信系統(tǒng)，但本題強(qiáng)調(diào)的是期貨行業(yè)特定的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，并非人民銀行的征信系統(tǒng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)，有明確的法規(guī)要求其應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A，“不需要獨(dú)立董事同意即可”與規(guī)定不符，因?yàn)楠?dú)立董事在公司治理中對(duì)重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項(xiàng)B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意”和選項(xiàng)C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官要求全體獨(dú)立董事達(dá)成一致意見，所以正確答案是選項(xiàng)D。37、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項(xiàng)：對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項(xiàng)：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實(shí)信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項(xiàng)：進(jìn)行虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者，使其做出錯(cuò)誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。38、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)處理規(guī)定的了解。選項(xiàng)A，警告一般是一種較為正式且相對(duì)嚴(yán)重的行政處分方式，通常適用于違反規(guī)定情節(jié)相對(duì)較重的情況，而題干中明確表示情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，訓(xùn)誡主要是對(duì)有輕微違反行為但情節(jié)不嚴(yán)重、未造成嚴(yán)重后果的對(duì)象進(jìn)行批評(píng)教育、告誡，對(duì)于情節(jié)輕微的期貨從業(yè)人員違反準(zhǔn)則的情況，予以訓(xùn)誡是合適的，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的處理措施，會(huì)將違規(guī)行為公開曝光，通常適用于情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的違規(guī)行為，與題干中情節(jié)輕微的描述不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，罰款是一種經(jīng)濟(jì)處罰手段，題干中并未提及相關(guān)罰款的規(guī)定，且對(duì)于情節(jié)輕微的情況，一般不是通過罰款來處理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項(xiàng)。在經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這是為了確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示，避免因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估過低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。如果允許經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"40、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干中期貨公司的行為，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：題干中并未提及期貨公司存在隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為。李某是根據(jù)白糖期貨近期表現(xiàn)，自行總結(jié)經(jīng)驗(yàn)后下達(dá)交易指令的，并非受期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)的誘騙，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：題干中沒有體現(xiàn)期貨公司使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。李某下達(dá)交易指令是基于自己對(duì)行情的判斷，而非期貨公司使用不正當(dāng)手段誘導(dǎo)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：題干明確指出，李某下達(dá)了買入白糖期貨合約50手的交易指令，但期貨公司根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)預(yù)測行情后，擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。這顯然屬于未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的情況，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選C。41、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對(duì)象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。選項(xiàng)A，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)外貿(mào)易、外商投資等相關(guān)商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司涉及外資相關(guān)事宜，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護(hù)市場秩序等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理等，不是外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。42、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，不承擔(dān)從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務(wù)部主要是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無關(guān)。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，答案選B。43、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在未與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果通知方式時(shí)，對(duì)于客戶損失的賠償責(zé)任判定。分析選項(xiàng)A雖然期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定存在一定過錯(cuò)，但并非要全額賠償客戶損失。在期貨交易中，損失的產(chǎn)生是多種因素共同作用的結(jié)果，客戶自身也有一定的交易決策責(zé)任，不能簡單地將全部損失歸咎于期貨公司，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定時(shí)，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，小李賬戶虧損100萬元，由于期貨公司未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知方式進(jìn)行提醒，存在過錯(cuò)，所以對(duì)于小李因繼續(xù)持倉導(dǎo)致的損失，期貨公司應(yīng)按此規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C僅因?yàn)榭蛻舻慕灰踪~戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，并不能免除期貨公司的責(zé)任。期貨公司有義務(wù)明確與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，未作約定且未提醒客戶，這是期貨公司的失職，不能以客戶能自行查詢?yōu)橛商颖茇?zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D期貨公司雖有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，但該規(guī)定不能對(duì)抗法定義務(wù)。在未與客戶明確約定通知方式的情況下，期貨公司仍需對(duì)因自身未履行合理通知義務(wù)導(dǎo)致客戶擴(kuò)大的損失承擔(dān)責(zé)任，而不是讓客戶自行承擔(dān)所有交易后果，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。44、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案選B。45、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額限制相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的20%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。46、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時(shí)暫停從業(yè)資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以答案選D。"47、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報(bào)告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其在一定程度上對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行了抵制和糾正，主觀過錯(cuò)相對(duì)較小，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現(xiàn)出對(duì)違法違規(guī)行為的正確處理和報(bào)告，不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)采取了積極有效的措施，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無法作為正式的處理方式來表明其對(duì)違法違規(guī)行為的正確應(yīng)對(duì)，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應(yīng)義務(wù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向期貨交易所報(bào)告并不一定等同于依法履行了報(bào)告義務(wù)，依法履行報(bào)告義務(wù)有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報(bào)告不能說明其報(bào)告的方式和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。48、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷其正確性。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明。在實(shí)際的監(jiān)管工作中，為了確保期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的準(zhǔn)確性和完整性，保障期貨公司凈資本計(jì)算的科學(xué)性與合理性，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：題干中并未提及期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，“必須”這種表述過于絕對(duì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，那么就不存在需要額外核減凈資本金額的情況；只有當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，才需要根據(jù)情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，可能存在低估負(fù)債等情況，此時(shí)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。49、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.期貨公司承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查在特定情形下期貨交易所強(qiáng)行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。在強(qiáng)行平倉的過程中，由于該行為是因期貨公司自身保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一過錯(cuò)行為所引發(fā)的，所以強(qiáng)行平倉造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A中，期貨交易所是按照規(guī)定在期貨公司出現(xiàn)問題時(shí)采取強(qiáng)行平倉措施，本身并無與期貨公司共同承擔(dān)損失的責(zé)任基礎(chǔ)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所的強(qiáng)行平倉行為是正當(dāng)合理的應(yīng)對(duì)措施，并非損失的責(zé)任方，不應(yīng)承擔(dān)損失，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，期貨交易所不承擔(dān)主要責(zé)任，強(qiáng)行平倉損失是期貨公司自身原因?qū)е拢訢選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。50、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，客戶下達(dá)交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見且被允許的方式，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員，而非客戶?？蛻粢獏⑴c期貨交易，通常需要通過期貨公司等會(huì)員單位進(jìn)行，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過程中出現(xiàn)誤解或錯(cuò)誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準(zhǔn)確執(zhí)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護(hù)期貨市場正常秩序、保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。

A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

D.期貨交易所對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算規(guī)則。選項(xiàng)A在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算的。結(jié)算會(huì)員是期貨交易所會(huì)員中滿足一定條件、具備相應(yīng)資格的會(huì)員，期貨交易所負(fù)責(zé)與結(jié)算會(huì)員之間進(jìn)行資金、盈虧等的結(jié)算工作，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算會(huì)員除了自身與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算外，還要對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。非結(jié)算會(huì)員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會(huì)員來完成與期貨交易所之間的結(jié)算業(yè)務(wù)，因此結(jié)算會(huì)員會(huì)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員接受客戶的委托進(jìn)行期貨交易，其需要對(duì)受托的客戶進(jìn)行結(jié)算，告知客戶交易的盈虧、保證金狀況等信息，所以非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算這一說法是正確的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所并不直接對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算。期貨交易所的結(jié)算體系是分層的，投資者的交易委托通過非結(jié)算會(huì)員或結(jié)算會(huì)員進(jìn)行，由非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托客戶結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)需要對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的情況向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握轄區(qū)內(nèi)期貨市場的動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨交易的核心場所，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行組織和管理。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間的結(jié)算協(xié)議與期貨交易所的業(yè)務(wù)密切相關(guān)，期貨交易所需要了解相關(guān)協(xié)議的簽訂、變更或終止情況，以便對(duì)市場的整體運(yùn)行和結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，因此要向期貨交易所報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到期貨保證金的管理和流動(dòng)。向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告結(jié)算協(xié)議的相關(guān)情況，有助于該機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握保證金的動(dòng)態(tài)，保障期貨保證金的安全，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D我國并不存在“期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”這一說法，且在相關(guān)規(guī)定中，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議無需向此類不存在的機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。3、根據(jù)下列選項(xiàng)，回答題。

A.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

B.參加.列席相關(guān)會(huì)議

C.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)由股東會(huì)報(bào)告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，以判斷其是否正確。選項(xiàng)A與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話，這種行為在相關(guān)監(jiān)管工作或業(yè)務(wù)流程中是合理且常見的。通過與審計(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)人員交流，能夠獲取關(guān)于期貨公司財(cái)務(wù)等方面的詳細(xì)信息，有助于對(duì)期貨公司進(jìn)行全面的監(jiān)督和管理，保障市場秩序和投資者權(quán)益，因此該選項(xiàng)是合理的。選項(xiàng)B參加、列席相關(guān)會(huì)議可以及時(shí)了解期貨公司的運(yùn)營情況、業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)和重大決策等信息。監(jiān)管人員或相關(guān)工作人員通過參與這些會(huì)議，能夠更直接地掌握期貨公司的工作進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)潛在問題并及時(shí)進(jìn)行處理，所以該選項(xiàng)也是正確的。選項(xiàng)C當(dāng)面對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令時(shí)，相關(guān)人員確實(shí)應(yīng)當(dāng)予以拒絕。但“必要時(shí)，應(yīng)由股東會(huì)報(bào)告上述情況”表述錯(cuò)誤。通常這種情況應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告，而非股東會(huì)。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策，一般不會(huì)處理日常運(yùn)營中的這類具體問題。因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D工作底稿和工作記錄對(duì)于后續(xù)的檢查、評(píng)估和追溯等工作非常重要。但要求相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決并不符合規(guī)范。按照規(guī)定，相關(guān)工作記錄通常有明確的保存期限要求，如有些可能要求保存一定年限（如5年、10年等），而不是以整改問題解決為標(biāo)準(zhǔn)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案為AB。4、我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。

A.維護(hù)期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容與制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》目的的相關(guān)性來逐一分析。A選項(xiàng)：維護(hù)期貨市場秩序是制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的重要目的之一。期貨市場的有序運(yùn)行對(duì)于整個(gè)金融體系的穩(wěn)定至關(guān)重要，通過規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，可以減少市場中的違規(guī)操作和不正當(dāng)競爭，從而維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為是制定該準(zhǔn)則的直接目的。準(zhǔn)則可以明確期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，使其在工作中有章可循，避免出現(xiàn)違法違規(guī)和不道德的行為，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)也是制定準(zhǔn)則的目的。該準(zhǔn)則不僅對(duì)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行規(guī)范，還會(huì)對(duì)其職業(yè)道德提出要求，引導(dǎo)他們不斷提升自身的素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，以更好地服務(wù)于期貨市場，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的不相關(guān)。該準(zhǔn)則主要針對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，而非針對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。5、期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）。

A.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下對(duì)本題各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：當(dāng)期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，認(rèn)為期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)存在不當(dāng)行為，并造成了自身損害，此時(shí)他們提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。因?yàn)槠谪浗灰姿鳛槭袌龅闹匾O(jiān)管主體，必須嚴(yán)格遵循法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定來履行職責(zé)，一旦違反，可能會(huì)對(duì)相關(guān)主體的權(quán)益造成損害，從而引發(fā)商事訴訟。B選項(xiàng)：除了法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定外，期貨交易所還需遵守其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定。如果期貨交易所違反這些內(nèi)部規(guī)定和約定，在履行監(jiān)督管理職責(zé)過程中出現(xiàn)不當(dāng)，給相關(guān)人員造成損害，相關(guān)主體提起的商事訴訟案件同樣屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件范疇。這些內(nèi)部規(guī)則和協(xié)議是期貨交易有序進(jìn)行的重要保障，交易所違反它們也可能導(dǎo)致糾紛。C選項(xiàng)：期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件，這一表述涵蓋了除A、B選項(xiàng)所列舉情形之外的其他因交易所履行職責(zé)而引發(fā)的商事訴訟情況。由于實(shí)際情況復(fù)雜多樣，可能存在一些難以完全歸類到前面兩種情況的商事訴訟案件，用“其他”進(jìn)行概括，使定義更加完整和全面。綜上所述，A、B、C選項(xiàng)的描述均符合期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的定義，所以本題應(yīng)選擇ABCD。6、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：AC

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為全國證券期貨市場的主管部門，承擔(dān)著對(duì)各類金融市場主體和業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，在證券期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中處于核心地位，有權(quán)力和責(zé)任依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，并不具有對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定權(quán)力，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)關(guān)，在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，能夠具體實(shí)施對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理工作，因此該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易活動(dòng)，制定和執(zhí)行交易規(guī)則，維護(hù)市場秩序等，并非是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，答案選AC。7、（）時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

B.期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保

C.期貨公司的股東變更控股股東

D.期貨公司的股東變更住所

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁當(dāng)期貨公司涉及重大訴訟、仲裁時(shí)，這可能會(huì)對(duì)期貨公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營穩(wěn)定性等產(chǎn)生重大影響，進(jìn)而影響期貨市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。因此，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，會(huì)改變期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)狀況，可能影響公司的正常經(jīng)營和股東權(quán)益。為了保證期貨市場的透明度和監(jiān)管的有效性，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人需要在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司的股東變更控股股東期貨公司的股東變更控股股東屬于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化，按照規(guī)定，期貨公司變更控股股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是僅提交書面報(bào)告。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的股東變更住所期貨公司股東變更住所通常不會(huì)對(duì)期貨公司的經(jīng)營和市場穩(wěn)定造成重大影響，不屬于需要向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的情形。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。8、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員掌握著結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)信息，若利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益，會(huì)嚴(yán)重破壞市場公平公正的環(huán)境，擾亂市場秩序，損害相關(guān)主體的利益，因此這種行為是被禁止的，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：代理客戶從事期貨交易不屬于非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的職責(zé)范疇，其主要職責(zé)是圍繞結(jié)算業(yè)務(wù)展開，而代理客戶交易可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，破壞市場規(guī)則，所以該類人員不得代理客戶從事期貨交易，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，會(huì)根據(jù)市場運(yùn)行情況和監(jiān)管需要制定一系列規(guī)則，禁止一些不利于市場健康發(fā)展的行為。非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，以維護(hù)市場的穩(wěn)定和規(guī)范，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)是期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的本職工作，是其正常業(yè)務(wù)范圍，并非被禁止的行為，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。9、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的，下列人員或機(jī)構(gòu)中可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的有（）。

A.投資者

B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.其他期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)相關(guān)規(guī)定來判斷哪些人員或機(jī)構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員。期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的行為，會(huì)對(duì)期貨市場秩序和投資者權(quán)益產(chǎn)生不良影響。為了加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)督和規(guī)范，保障期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，眾多主體都有權(quán)利和義務(wù)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。選項(xiàng)A：投資者投資者是期貨市場的參與者，他們在交易過程中直接與期貨從業(yè)人員打交道。當(dāng)投資者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員存在違反規(guī)定的行為時(shí)，會(huì)對(duì)自身權(quán)益造成損害。為了維護(hù)自身合法權(quán)益以及期貨市場的公平公正，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其員工負(fù)有管理責(zé)任。如果機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定，為了維護(hù)自身的合規(guī)經(jīng)營形象和行業(yè)信譽(yù)，避免因員工違規(guī)行為帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)和損失，有必要向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)員工的違規(guī)行為。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為期貨市場的參與者，與違規(guī)的期貨從業(yè)人員同處于一個(gè)行業(yè)環(huán)境中。違規(guī)行為可能會(huì)破壞市場的公平競爭