期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測高頻考點模擬試題第一部分單選題(50題)1、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設立期貨交易所的審批主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大事務的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進行設立期貨交易所這類專業(yè)性金融機構的審批工作，所以選項A錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。設立期貨交易所屬于證券期貨市場的重要事項，應由中國證券監(jiān)督管理委員會進行審批，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不具備審批設立期貨交易所的權力，所以選項C錯誤。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與設立期貨交易所的審批職能并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.稅費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關規(guī)定。選項A，管理費通常是指企業(yè)或組織為維持自身運營管理而支出的費用，期貨市場并不存在讓期貨交易所繳納管理費這一規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，稅費是指國家憑借其政治權力，強制、無償?shù)卣魇盏目铐?，一般有明確的稅種，如增值稅、企業(yè)所得稅等，題干強調的是按國家有關規(guī)定繳納的期貨市場特定費用，并非一般意義上的稅費，所以B選項錯誤。選項C，依據(jù)國家有關規(guī)定，期貨交易所應當及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費對于保障期貨市場的正常運行、加強市場監(jiān)管等具有重要意義，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易參與方在交易過程中產生的費用，通常由投資者等交易主體支付，并非期貨交易所按規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。3、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權與違約競合的情形下，當事人有選擇以侵權之訴或違約之訴來維護自身權益的權利，而管轄法院的確定往往與當事人所選擇的訴由緊密相關。根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，對于侵權與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B，由人民法院來確定管轄不符合這種競合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當事人的訴由來進行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動確定管轄，所以該選項錯誤。選項C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因為當事人也可以選擇以侵權糾紛進行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。選項D，依照侵權糾紛同樣片面，當事人有權利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析各選項A選項：15日：在相關規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請后作出決定的時間，所以該選項錯誤。B選項：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務申請決定的時間期限，該選項不符合要求，錯誤。C選項：1個月：此時間也不是相關規(guī)定中作出該項決定的時間，該選項不正確。D選項：3個月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。5、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權

B.專利權

C.知識產權

D.商標權

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報告時不得侵犯他人的權利類型。逐一分析各選項：-選項A：隱私權是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護，不被他人非法侵擾、知悉、收集、利用和公開的一種人格權。而期貨公司的研究分析報告主要涉及的是知識成果方面，與隱私權并無直接關聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：專利權是發(fā)明創(chuàng)造人或其權利受讓人對特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內依法享有的獨占實施權。雖然研究分析報告可能會涉及一些有創(chuàng)新性的內容，但“專利權”不能全面涵蓋研究分析報告中可能涉及的所有權利類型，研究分析報告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項錯誤。-選項C：知識產權是人們對其智力勞動成果所享有的法定權利，涵蓋了著作權、專利權、商標權等多種權利類型。期貨公司制作、提供的研究分析報告通常包含了作者的智力勞動成果，如文字表達、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識產權的范疇，期貨公司在制作和提供報告時不得侵犯他人的知識產權，所以C選項正確。-選項D：商標權是商標專用權的簡稱，是指商標主管機關依法授予商標所有人對其注冊商標受國家法律保護的專有權。商標主要用于區(qū)分商品或服務的來源，與期貨公司的研究分析報告本身的內容沒有直接關系，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、關于期貨公司風險資本準備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風險資本準備=主要業(yè)務規(guī)模x風險系數(shù)

B.期貨公司風險資本準備=1：各項業(yè)務規(guī)模x風險系數(shù)

C.期貨公司風險資本準備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務風險資本準備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險資本準備的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司風險資本準備并非簡單地等于主要業(yè)務規(guī)模乘以風險系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務規(guī)模的考量，不能準確反映期貨公司風險資本準備的計算方式，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司風險資本準備等于各項業(yè)務規(guī)模乘以相應的風險系數(shù)，此表述符合期貨公司風險資本準備的計算方法，該選項正確。選項C：期貨公司風險資本準備的數(shù)量不是由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務規(guī)模核定。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非負責核定風險資本準備數(shù)量，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司業(yè)務風險資本準備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務規(guī)模核定。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔核定風險資本準備數(shù)量的職責，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、根據(jù)（證券期貨經營機構私葬資產管理業(yè)務管理辦法》。下列關于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為權益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產90%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》中資產管理計劃類別確定標準的理解。選項A分析投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項A表述錯誤。選項B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，按照規(guī)定為權益類。因此選項B表述正確。選項C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產80%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項中所說的90%和30%。所以選項C表述錯誤。選項D分析投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類、權益類、商品及金融衍生品類產品標準的，為混合類，而不是特別類。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當人選由（）認定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：B"

【解析】該題答案有誤，正確答案應為D。解析如下：依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構負責認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的適當人選。期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關業(yè)務活動；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控；中國期貨業(yè)協(xié)會則側重于行業(yè)自律管理等工作。所以本題正確選項是中國證監(jiān)會及其派出機構，即D選項。"9、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預警標準。對于該知識點，要求考生準確記憶相關數(shù)值規(guī)定及標準方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預警標準規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標準是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務狀況和抗風險能力的重要指標，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應的運營能力和風險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預警標準不符，低于了實際規(guī)定的標準。綜上，正確答案是A。10、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風險操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對首席風險官職責的理解。首席風險官的核心職責是對期貨公司經營管理行為進行監(jiān)督檢查，以保障公司運營符合相關規(guī)定和有效管理風險。-選項A“合法合規(guī)性”，強調公司經營管理行為要遵循法律法規(guī)和相關規(guī)定，這是首席風險官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運營風險，所以該選項正確。-選項B“違法操作”，這已經是一種嚴重違反法律的行為，首席風險官的職責不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經營管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風險官監(jiān)督的全面內容，所以該選項錯誤。-選項C“違規(guī)操作”，僅強調違反公司內部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項錯誤。-選項D“風險操作程序”，重點在于操作程序本身的風險，而忽視了經營管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風險官的監(jiān)督職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。11、期貨經營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經營機構告知風險事項及適當性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經驗，對投資風險的認識和承受能力相對較弱。為了保護普通投資者的合法權益，遵循適當性管理原則，期貨經營機構在向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當按照規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力。他們對市場和產品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風險，所以期貨經營機構對專業(yè)投資者的告知義務與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進行細致的風險告知和明確的適當性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機構投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。雖然機構投資者在投資決策、風險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經營機構進行詳細風險告知和明確適當性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經營機構并非對所有自然人投資者都需要進行同樣程度的風險告知和適當性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司年度風險監(jiān)管報表的審計主體。選項A“會計師事務所”，一般的會計師事務所不一定具備證券、期貨相關業(yè)務資格，而對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計有著較高的專業(yè)性和特定要求，普通會計師事務所可能無法勝任該任務，所以該選項錯誤。選項B“律師事務所”，律師事務所主要提供法律服務，其業(yè)務范疇側重于法律事務，如法律咨詢、代理訴訟等，并不具備審計財務報表的專業(yè)能力，不能對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計，所以該選項錯誤。選項C“具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所”，雖然具備證券、期貨相關業(yè)務資格，但律師事務所的核心業(yè)務是法律事務，審計財務報表需要具備專業(yè)的會計、審計知識和技能，這并非律師事務所的專長，所以該選項錯誤。選項D“具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所”，具備證券、期貨相關業(yè)務資格意味著該會計師事務所經過了相關部門的審核，擁有審計證券、期貨行業(yè)公司財務報表的專業(yè)能力和資質，能夠對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行準確、合規(guī)的審計，所以該選項正確。綜上，答案選D。13、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關職責代履行的報告時限規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。所以本題正確答案是A選項。"14、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責提名并聘任首席風險官；選項D總經理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風險官的職責。所以本題正確答案是A。"15、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官發(fā)現(xiàn)問題時應向誰提出整改意見。首席風險官在期貨公司中承擔著監(jiān)督期貨公司經營管理行為合法合規(guī)性以及風險管理的重要職責。當首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理方面存在問題時，需要及時提出整改意見以保障公司的穩(wěn)健運營。選項A，董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現(xiàn)的具體經營管理和風險管理問題一般不會直接向董事會提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為，并非是首席風險官提出具體經營管理行為整改意見的對象，所以B選項錯誤。選項C，總經理或者相關負責人直接負責公司的日常經營管理工作，對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理情況有直接的管理職責和處置權。首席風險官發(fā)現(xiàn)問題后及時向總經理或者相關負責人提出整改意見，能夠使問題得到及時、有效的處理，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的概念，不是一個具體的整改意見接收主體，首席風險官需要將整改意見傳達給具體負責處理的人員，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。16、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時應向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選D。17、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可接受哪些主體委托進行期貨交易，需依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A：證券市場禁止進入者是被限制參與證券及相關交易活動的群體，他們進入市場會帶來較大風險且違反相關管理規(guī)則。期貨市場也有相應的規(guī)范和秩序要求，為了維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，期貨公司不能接受證券市場禁止進入者的委托為其進行期貨交易，所以該選項錯誤。選項B：某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的個人主體，在符合期貨交易相關規(guī)定和條件的情況下，其可以參與期貨交易，期貨公司能夠接受其委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員承擔著行業(yè)自律管理等重要職責。為了保證其能夠公正、客觀地履行職責，避免利益沖突和內幕交易等問題，通常他們不能參與期貨交易，期貨公司也不能接受他們的委托，所以該選項錯誤。選項D：國家機關主要履行公共管理和服務職能，其資金來源和使用有嚴格的規(guī)定和用途，不能隨意參與期貨這種具有高風險性的交易活動。期貨公司不能接受國家機關的委托為其進行期貨交易，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。18、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時凈資本的相關規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項。19、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務

A.結算會員

B.全面結算會員

C.投資者

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結算會員期貨公司在辦理金融期貨結算業(yè)務時的委托限制。選項A，結算會員是一個較為寬泛的概念，其中全面結算會員自身就具備為非結算會員和投資者辦理結算業(yè)務等功能，但不能直接判定交易結算會員期貨公司不得接受結算會員委托，且結算會員也有多種類型，故A項不符合題意。選項B，全面結算會員可以為非結算會員和投資者辦理金融期貨結算業(yè)務，交易結算會員期貨公司與之并不存在不得接受委托進行金融期貨結算業(yè)務的規(guī)定，所以B項不正確。選項C，投資者是期貨市場的重要參與主體，交易結算會員期貨公司的主要業(yè)務之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結算業(yè)務，因此C項不符合要求。選項D，交易結算會員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，非結算會員需要通過全面結算會員等其他符合條件的主體來進行結算，交易結算會員期貨公司不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以D項正確。綜上，答案選D。20、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司相關高級管理人員的任職資格、職責履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當首席風險官不履行職責時，依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選，所以選項A正確。選項B：《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范，包括期貨交易場所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內容，并非針對首席風險官不履行職責時采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、變更、終止以及日常運營管理等方面進行規(guī)范，未專門針對首席風險官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標的計算、預警以及管理等內容，并非針對首席風險官不履行職責時的監(jiān)管依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動稱為（）。

A.資產管理業(yè)務

B.經紀業(yè)務

C.中間介紹業(yè)務

D.融資融券業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司相關業(yè)務活動的概念。選項A資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，根據(jù)資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為，并非為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關服務，所以A選項錯誤。選項B經紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務，主要圍繞證券交易展開，并非涉及為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，所以B選項錯誤。選項C中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動，與題目描述一致，所以C選項正確。選項D融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業(yè)務活動，和為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并無關聯(lián)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、首席風險官不履行職責的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對不履行職責的首席風險官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關高級管理人員的任職資格、職責及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風險官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當首席風險官不履行職責時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、變更、終止，公司治理、業(yè)務規(guī)則等方面進行規(guī)定，對于首席風險官不履行職責時所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關，故選項C錯誤。選項D《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標進行管理，如凈資本等指標的計算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風險官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。23、（）應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務運營規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務時，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場的重要地位和其業(yè)務的復雜性、專業(yè)性以及對投資者權益保護的要求所決定的。通過建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務行為合法合規(guī)，維護證券市場的正常秩序，保護投資者的合法權益。期貨公司主要專注于期貨相關業(yè)務，雖然也有合規(guī)要求，但本題強調的介紹業(yè)務合規(guī)檢查制度主要針對證券公司，故B選項不符合。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要負責期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務合規(guī)檢查制度的主體，C選項錯誤。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其職責主要是對證券行業(yè)進行自律監(jiān)管、推動行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，D選項也不正確。24、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機構的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權力機構，行使重大事項的決策權等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權，所以B選項錯誤。選項C：提名主體應該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關工作，并不負責提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項錯誤。選項D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。25、根據(jù)《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經紀商

C.登記結算機構

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構。依據(jù)《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經紀商主要是為境外交易者提供交易服務等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結算機構主要負責期貨交易的登記、結算等相關業(yè)務，并非辦理開戶及申請編碼的機構；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務、協(xié)調等作用，也不是辦理相關開戶和編碼申請的機構。綜上，答案選A。26、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機關

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員糾紛調解的負責機構。對各選項的分析A選項：證監(jiān)會主要承擔監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保障其合法運行等職責，并非專門處理期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構糾紛調解的機構，所以A選項錯誤。B選項：仲裁委員會是常設的仲裁機構，主要處理平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產權益糾紛，通常需雙方達成仲裁協(xié)議才會受理，并非期貨從業(yè)人員糾紛調解的常規(guī)途徑，所以B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有責任和義務維護行業(yè)的正常秩序和會員的合法權益。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛且無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序可以提請期貨業(yè)協(xié)會進行調解，所以C選項正確。D選項：國家主管機關是一個較為寬泛的概念，沒有明確指向處理此類糾紛的特定部門，在實際中并非專門針對期貨從業(yè)人員糾紛進行調解的機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨業(yè)務進行監(jiān)督管理，核準營業(yè)部負責人任職資格是其職責范圍內的工作，所以選項A正確。對于選項B，工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權力對期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格進行核準，所以選項C錯誤。選項D，核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司住所地國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：C

【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風險官解釋說明情況的對象。首先分析選項A，期貨公司高級管理層是公司內部的管理階層，通常是決策和管理公司運營等事項，被免職的首席風險官向其解釋說明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關事宜的作用，所以A選項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，其職能側重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面，并非處理期貨公司首席風險官免職解釋說明情況的直接對口部門，故B選項錯誤。選項C，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構是對轄區(qū)內期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，具有監(jiān)督期貨公司運作等職責。被免職的期貨公司首席風險官向其解釋說明情況，能夠讓監(jiān)管機構及時了解免職的具體情況，保障監(jiān)管的有效性和公正性，所以該選項正確。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構是期貨市場的宏觀監(jiān)管部門，主要負責制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管等，一般不會直接受理期貨公司首席風險官免職解釋說明情況這樣相對具體的事宜，通常是由其派出機構進行相關處理，所以D選項不正確。綜上，答案選C。29、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結算會員對收到的有價證券的處理方式。各選項分析A選項：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為在期貨市場的交易體系中，非結算會員和期貨交易所之間存在一定的層級關系，中間需要結算會員進行過渡和操作，故A選項錯誤。B選項：非結算會員不能將收到的有價證券直接予以保存且不予提交。以有價證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進行操作，而不是自行保存，故B選項錯誤。C選項：非結算會員應將收到的有價證券提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這符合期貨市場中關于非結算會員、結算會員和期貨交易所之間的層級關系和操作流程，故C選項正確。D選項：有價證券充抵保證金的提交對象是期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價證券充抵保證金的接收主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。30、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的相關規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。31、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所需具備的詳細計劃內容。期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，詳細計劃需涵蓋多個方面，以保障業(yè)務的順利開展和風險防控。選項B風險管理制度對于金融期貨結算業(yè)務至關重要。金融期貨市場具有較高的風險性，風險管理制度能夠幫助期貨公司識別、評估和控制業(yè)務過程中的各類風險，如市場風險、信用風險等，確保公司的穩(wěn)健運營和客戶資產的安全。選項A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務運營中的一部分，但它主要側重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風險的風險管理制度，在申請金融期貨結算業(yè)務資格的整體考量中并非核心內容。選項C交易管理制度主要針對交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范，重點在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結算業(yè)務除了交易，還涉及資金結算、風險監(jiān)控等多個方面，交易管理制度不能全面涵蓋結算業(yè)務的要求。選項D特定人事制度主要關注公司的人事管理方面，與金融期貨結算業(yè)務的核心內容——風險防控和業(yè)務規(guī)范關聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。32、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負責對期貨行業(yè)中違反相關基金管理規(guī)定的行為進行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機構主要負責保障基金的籌集、管理和使用等相關工作，其職責并非對違規(guī)行為進行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進行行業(yè)規(guī)范、培訓和服務等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。33、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。34、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準證書。

A.外匯管理局管理部門

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.國務院商務主管部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查外資持有股權的期貨公司申請辦理外商投資企業(yè)批準證書的主管部門。《期貨交易管理條例》等相關規(guī)定旨在明確不同監(jiān)管部門的職責分工，以保障期貨市場及相關企業(yè)的規(guī)范運營。對于外資持有股權的期貨公司，其申請辦理外商投資企業(yè)批準證書的事宜，需向特定的官方部門提出。選項A，外匯管理局管理部門主要負責外匯收支、外匯市場等方面的管理和監(jiān)督工作，并不負責辦理外商投資企業(yè)批準證書，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，其主要職責集中于市場監(jiān)管、規(guī)則制定等方面，并非辦理外商投資企業(yè)批準證書的部門，因此B選項錯誤。選項C，國務院商務主管部門負責外商投資企業(yè)的設立、變更等相關審批和管理工作，外資持有股權的期貨公司按法律、行政法規(guī)規(guī)定，應向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律、服務、傳導等工作，不具備辦理外商投資企業(yè)批準證書的職能，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】該題的正確答案選B。在期貨市場管理體系中，中國證監(jiān)會是對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，承擔著監(jiān)管期貨交易所等重要職責。期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行產生影響，需要經過嚴格審批。中國證監(jiān)會具有專業(yè)的監(jiān)管能力和職責權限，能夠從維護市場秩序、保護投資者合法權益等方面進行全面考量和審查，所以其有權批準期貨交易所變更名稱、注冊資本等事宜。而財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀財政事務的管理，與期貨交易所的具體審批事項無直接關聯(lián)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導作用，不具備對期貨交易所重要變更的批準權限；國家工商總局主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理工作，并非期貨交易所重要變更事項的審批主體。因此，本題應選B。36、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關知識，對各選項逐一進行分析。選項A在期貨交易中，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項表述正確。選項B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結算和交割的具體機構，所以該選項表述錯誤。選項C期貨交割方式分為實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉移期貨合約所載商品的所有權，了結未平倉合約的過程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D經期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權對交割方式等交易規(guī)則事項進行批準和管理，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。37、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務機構未勤勉盡責時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》等相關法規(guī)明確指出，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應選A選項。38、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的負責主體。選項A，中國證監(jiān)會對期貨市場進行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場管理等方面都承擔著一定職責，但負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是財政部，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等市場運行工作，不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。綜上，答案選B。39、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事金融期貨經紀業(yè)務申請資格的相關規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準期貨公司從事金融期貨經紀業(yè)務，其風險狀況至關重要。風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險承受能力和運營穩(wěn)健性的重要依據(jù)。只有風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準，才能表明該公司在財務狀況、風險管理等方面具備從事金融期貨經紀業(yè)務的能力和條件，能夠有效防范和控制業(yè)務風險，保障客戶權益和市場穩(wěn)定。因此，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司著重考慮此因素是符合業(yè)務要求和監(jiān)管規(guī)定的，該選項正確。選項B：公司的交易規(guī)模交易規(guī)模雖然能在一定程度上反映公司的業(yè)務活躍度和市場影響力，但它并非是申請金融期貨經紀業(yè)務資格的實質性關鍵因素。即使交易規(guī)模較小，只要公司在風險監(jiān)管、合規(guī)運營等核心方面滿足要求，依然可以獲得業(yè)務資格。所以，公司交易規(guī)模不是申請資格前兩個月需著重考慮的因素，該選項錯誤。選項C：公司的客戶數(shù)量客戶數(shù)量同樣不能作為申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決定性因素。客戶數(shù)量的多少并不能直接體現(xiàn)公司的風險管控能力、合規(guī)經營水平以及業(yè)務運營的穩(wěn)定性。即便客戶數(shù)量較少，但公司在風險監(jiān)管等核心指標上達標，也不影響其申請業(yè)務資格。因此，公司客戶數(shù)量不是申請業(yè)務資格前需重點考慮的內容，該選項錯誤。選項D：公司的發(fā)展規(guī)劃公司的發(fā)展規(guī)劃主要涉及公司未來的戰(zhàn)略方向和業(yè)務發(fā)展目標，它更多地是從公司長遠發(fā)展的角度進行考量。而申請金融期貨經紀業(yè)務資格是對公司當前是否具備開展該業(yè)務的基本條件和能力的審核，發(fā)展規(guī)劃并非當前申請資格的實質性因素。所以，公司發(fā)展規(guī)劃不是申請業(yè)務資格前兩個月需要著重關注的，該選項錯誤。綜上，答案選A。40、期貨公司會員應當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進行測試時所用試卷的編制主體。選項A分析：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進行測試并編制測試試卷的工作并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負責統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷，所以選項B錯誤。選項C分析：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷并非其具體職責，所以選項C錯誤。選項D分析：中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準設立的，專門從事金融期貨、期權等金融衍生品交易與結算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進行測試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項D正確。綜上，答案是D。41、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權變更需經中國證監(jiān)會批準的情形。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股權變更有特定的要求，當有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%及以上時，應當經中國證監(jiān)會批準。選項A中，單個股東的持股比例增加到3%，未達到需要經中國證監(jiān)會批準的標準。選項B，有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%，符合應當經中國證監(jiān)會批準的情形，所以該選項正確。選項C，單個股東的持股比例增加到1%，遠未達到規(guī)定需要審批的標準。選項D，有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%，未達到5%的標準，不需要經中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選B。42、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司董事會

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官在面對侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或授意時的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕，必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非首席風險官在此種情況下的報告對象。選項B，公司住所地期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，與首席風險官報告侵害合法權益的事宜不相關。選項D，公司董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大決策等事務，也不是該情形下的報告對象。綜上，正確答案是C。43、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司在非結算會員結算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結算會員與非結算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結算會員結算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結算會員期貨公司依法有權對該非結算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結算會員期貨公司針對非結算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員取得從業(yè)資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。45、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權利和義務

C.會員的交割和結算制度

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應載明的事項，逐一分析各個選項。選項A，對會員的紀律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會員行為，維護市場秩序，所以該事項應在章程中載明。選項B，會員的權利和義務是會員制期貨交易所組織架構中的核心內容，明確會員的權利和義務可以確保會員清楚自身在交易所中的地位和責任，保障交易所的正常運轉，因此會員的權利和義務是章程必須載明的事項。選項C，會員的交割和結算制度是期貨交易中的具體業(yè)務操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結算細則等文件中詳細規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項符合題意。選項D，會員資格及其管理辦法是確定會員準入和管理標準的關鍵內容，對于保證會員質量、維護交易所的穩(wěn)定運營至關重要，所以會員資格及其管理辦法應當在章程中載明。綜上，本題答案選C。46、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務等工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務的管理，與期貨公司人員任職資格核準無關，所以該選項錯誤。選項D：商務部商務部是主管我國國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其職責主要圍繞國內外貿易、投資合作等方面，并非負責期貨公司人員任職資格的核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關的法律規(guī)定及實踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責任留存通知王某追加保證金的相關證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔證明未收到通知的舉證責任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時，應由甲期貨公司承擔舉證責任，答案選B。"48、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重的，應（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關處罰規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A對于期貨從業(yè)人員獲取不正當利益但情節(jié)不嚴重的情況，按照相關規(guī)定，應暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。所以選項A符合相應的處罰標準，是正確的。選項B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當利益但情節(jié)不嚴重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項B錯誤。選項C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請，通常是針對情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴重，所以選項C錯誤。選項D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴重的處罰，一般是針對極其嚴重的違規(guī)違法情況，對于本題中情節(jié)不嚴重的情況顯然不適用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。49、期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場所規(guī)定。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。所以選項A正確。選項B期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務的，并非期貨交易的場所，所以選項B錯誤。選項C證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要交易對象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項C錯誤。選項D證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經營公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務，不是期貨交易的特定場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。50、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償規(guī)定。在期貨市場中，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將用于進一步補償。風險準備金主要用于應對期貨公司或交易所可能面臨的風險等特定用途，并非專門用于補償投資者保證金損失，故選項B錯誤。期貨交易所的自有資金有其自身的用途和安排，一般不會直接用于補償投資者保證金損失，選項C錯誤。期貨公司的自有資金主要用于公司自身的運營和發(fā)展等，也不是主要用于補償投資者保證金損失，選項D錯誤。所以對于投資者保證金損失在現(xiàn)有保障基金不足補償時，應由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括（）。

A.基礎結算擔保金

B.結算準備金

C.變動結算擔保金

D.交易保證金

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于實行會員分級結算制度的期貨交易所結算擔保金制度的規(guī)定來分析各選項。選項A：基礎結算擔保金實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金包含基礎結算擔保金?；A結算擔保金是結算擔保金的重要組成部分，對保障期貨交易的結算安全具有重要意義，所以該選項正確。選項B：結算準備金結算準備金是指會員為了交易結算，在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金，它并不屬于結算擔保金的范疇，所以該選項錯誤。選項C：變動結算擔保金結算擔保金除了基礎結算擔保金外，還包括變動結算擔保金。變動結算擔保金會根據(jù)市場情況和會員的交易等因素進行調整，以確保結算擔保金能夠適應市場變化，保障結算安全，所以該選項正確。選項D：交易保證金交易保證金是指會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，其與結算擔保金是不同的概念，不屬于結算擔保金，所以該選項錯誤。綜上，答案選AC。2、為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)的主體有（）。

A.期貨公司

B.從事中間介紹業(yè)務的證券公司

C.證券公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題主要考查為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)的主體相關知識。選項A期貨公司是專門從事期貨業(yè)務的金融機構，在期貨市場中承擔著為投資者提供各種期貨服務的重要職責，其中就包括為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)，這是其常規(guī)業(yè)務之一，所以選項A正確。選項B從事中間介紹業(yè)務的證券公司，是在金融期貨交易中受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關服務的主體。根據(jù)相關規(guī)定，其可以協(xié)助期貨公司為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)等業(yè)務，故選項B正確。選項C并非所有證券公司都具備為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)的資格，只有從事中間介紹業(yè)務的證券公司才行，一般的證券公司不能直接為投資者辦理金融期貨開戶，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認定、行業(yè)規(guī)范制定等工作，并不直接為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。3、下列選項中期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。

A.國家機關和事業(yè)單位

B.期貨公司工作人員及其配偶

C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

D.期貨交易所工作人員及其配偶

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。以下對本題各選項進行分析：A選項：國家機關和事業(yè)單位通常承擔著公共管理和服務職能，其資金來源多為財政撥款等公共資金。若允許它們參與期貨交易，期貨市場的高風險性可能導致資金損失，進而影響國家機關和事業(yè)單位正常履行公共職責，也不利于公共資金的安全與穩(wěn)定，所以期貨公司不得接受國家機關和事業(yè)單位的委托為其進行期貨交易。B選項：期貨公司工作人員及其配偶由于在工作中或通過親屬關系能接觸到期貨公司的內部信息和交易情況，若允許他們參與期貨交易，可能會利用這些信息進行內幕交易或操縱市場，損害其他投資者的利益，破壞期貨市場的公平、公正原則，因此期貨公司不能接受他們的委托進行期貨交易。C選項：未能提供開戶證明材料的單位和個人，期貨公司無法對其身份的真實性、合法性以及其風險承受能力等進行有效的核實和評估。若接受此類委托進行期貨交易，可能會給非法分子利用期貨市場進行違法活動提供機會，也無法保障投資者的合法權益，所以期貨公司不得接受未能提供開戶證明材料的單位和個人的委托。D選項：期貨交易所工作人員及其配偶處于期貨交易的管理和監(jiān)督一線，他們了解期貨市場的運行規(guī)則、交易數(shù)據(jù)等重要信息。如果允許他們參與期貨交易，很可能會利用這些信息為自己謀取不正當利益，干擾市場的正常秩序，影響期貨市場的公正性和透明度，所以期貨公司不得接受他們的委托為其進行期貨交易。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的主體，期貨公司均不得接受其委托為其進行期貨交易。4、下列關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權的說法，正確的是（）。

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內行使異議權

B.買方客戶應當在期貨經紀合同規(guī)定的期限內行使異議權

C.買方客戶未在規(guī)定的朝限內行使異議權的，應視為無異議

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中買方客戶對貨物質量、數(shù)量異議權的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨交易所交易規(guī)則對交易的各個環(huán)節(jié)（包括買方客戶行使異議權的期限）有著明確規(guī)定，買方客戶需要在該規(guī)定期限內行使對貨物質量、數(shù)量的異議權，以確保交易的規(guī)范和有序進行，所以該選項正確。B選項：買方客戶行使異議權的期限是由期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的，而非期貨經紀合同。期貨經紀合同主要規(guī)范的是期貨經紀公司與客戶之間的權利義務關系，并不對買方客戶異議權的行使期限作出規(guī)定，所以該選項錯誤。C選項：如果買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權，按照相關規(guī)則和交易習慣，應視為其對貨物的質量和數(shù)量無異議，所以該選項正確。D選項：結合前面的分析，未在規(guī)定期限內行使異議權應視為無異議，而不是有異議，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。5、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所應當在（）等方面予以配合。

A.限制會員資金劃轉

B.限制會員開倉

C.移倉

D.強行平倉

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所對中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置及采取監(jiān)管措施時的配合方面。ABCD四個選項均正確。中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置并采取監(jiān)管措施時，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所在限制會員資金劃轉、限制會員開倉、移倉以及強行平倉等方面予以配合，這些措施都是在會員面臨風險時，為了維護市場穩(wěn)定、保護投資者利益等目的而采取的重要手段。限制會員資金劃轉可以防止會員在風險情況下不合理地轉移資金；限制會員開倉能避免會員進一步擴大風險敞口；移倉有助于合理調整會員的持倉結構；強行平倉則可以在會員無法滿足保證金要求等情況下及時控制風險，防止風險進一步擴散。所以，期貨交易所應在這幾個方面進行配合。6、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令參加培訓

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。經營機構若違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構為加強監(jiān)管、糾正違規(guī)行為，可采取多種監(jiān)督管理措施。選項A“責令改正”，這是監(jiān)管機構最常見的措施之一，要求經營機構對違規(guī)行為進行整改，以符合相關法規(guī)要求，恢復正常合規(guī)的經營狀態(tài)。選項B“監(jiān)管談話”，通過與經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行溝通交流，監(jiān)管機構可以深入了解違規(guī)情況，指出問題所在，并要求其重視并解決問題，起到警示和督促作用。選項C“出具警示函”，這是一種書面的監(jiān)管措施，明確指出經營機構存在的問題及違規(guī)事實，對其起到警告作用，提醒經營機構及其相關責任人員要遵守法規(guī)，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為。選項D“責令參加培訓”，當經營機構及其相關人員因缺乏專業(yè)知識或對法規(guī)理解不足而導致違規(guī)時，責令其參加培訓可以提高其業(yè)務水平和合規(guī)意識，使其更好地履行職責，防范違規(guī)行為的再次發(fā)生。綜上所述，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取的監(jiān)督管理措施，本題答案選ABCD。7、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，以確保公司財務活動的合法性、合規(guī)性和真實性。對于期貨交易所而言，檢查其財務也是監(jiān)事會的基本職權范疇，所以選項A正確。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為，保證他們遵守法律法規(guī)、公司章程以及履行職責，是監(jiān)事會的核心職能之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會對董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為進行監(jiān)督，能夠有效防范內部風險、保障交易所的正常運營，因此選項B正確。選項C監(jiān)事會作為公司治理結構中的監(jiān)督機構，有權向股東大會會議提出提案，這有助于將監(jiān)事會在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，使股東大會能夠更好地做出決策，所以選項C正確。選項D雖然中國證監(jiān)會可能會有關于期貨交易所的相關規(guī)定，但題干問的是屬于期貨交易所監(jiān)事會自身固有的職權，“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權”并不一定是監(jiān)事會本身所擁有的職權，它可能因規(guī)定的不同而變化，并非監(jiān)事會職權的法定內容，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當()。

A.以個人名義接受投資者委托

B.如實向投資者告知期貨投資的風險

C.如實向投資者申明所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.確保股東利益最大化

【答案】：