期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升B卷題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務(wù)的關(guān)鍵崗位。為了保障期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)、規(guī)范進(jìn)行，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類(lèi)人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和管理，其職責(zé)側(cè)重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務(wù)操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，不直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，依據(jù)規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。3、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責(zé)任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當(dāng)期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項(xiàng)產(chǎn)生爭(zhēng)議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認(rèn)收到該通知時(shí)，遵循舉證責(zé)任分配原則，應(yīng)由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來(lái)承擔(dān)舉證責(zé)任。選項(xiàng)A期貨公司，它是被通知的一方，否認(rèn)收到通知時(shí)，沒(méi)有義務(wù)去證明自己沒(méi)收到通知，所以不應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關(guān)于追加保證金通知的爭(zhēng)議中，客戶并非該爭(zhēng)議的主體，不涉及此舉證責(zé)任問(wèn)題，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當(dāng)出現(xiàn)接收方否認(rèn)接收的情況時(shí)，為了證明自身已履行通知義務(wù)，需要承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭(zhēng)議情境中，并不存在無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參與舉證責(zé)任分配的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。4、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問(wèn)題。我們逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運(yùn)用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強(qiáng)基金的保障能力，以更好地保護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。5、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，對(duì)于其股東開(kāi)戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權(quán)，存在利害關(guān)系，但并非直接拒絕其開(kāi)戶，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，請(qǐng)求證券公司為其辦理開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，應(yīng)報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，需要報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。6、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時(shí)更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。它并非用于收錄投資者信息并及時(shí)更新，與題目要求不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，用于收錄投資者信息并及時(shí)進(jìn)行更新。這樣有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全面、動(dòng)態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務(wù)，符合題目描述，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是對(duì)期貨產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并非用來(lái)收錄投資者信息，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的工具，通過(guò)問(wèn)卷收集投資者相關(guān)信息來(lái)確定其風(fēng)險(xiǎn)承受水平，但它本身不是一個(gè)用于收錄投資者信息并及時(shí)更新的載體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。7、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)不履行職責(zé)的首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司高級(jí)管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照此辦法對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場(chǎng)主體的交易行為等方面，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行管理，如凈資本等指標(biāo)的計(jì)算、監(jiān)測(cè)和控制，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。8、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種時(shí)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題答案選B。"9、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報(bào)告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營(yíng)管理決策等方面；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)事務(wù)。雖然他們?cè)诠具\(yùn)營(yíng)中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)這一事項(xiàng)上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。10、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）。

A.5000萬(wàn)

B.8000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"11、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，任職資格核準(zhǔn)是基于期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地，而非營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，核準(zhǔn)主體是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。12、持倉(cāng)量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

A.已平倉(cāng)合約

B.未平倉(cāng)合約

C.買(mǎi)入合約

D.賣(mài)出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)持倉(cāng)量概念的理解。持倉(cāng)量是期貨市場(chǎng)中的一個(gè)重要概念。對(duì)于交易者而言，在進(jìn)行期貨交易時(shí)會(huì)涉及到已平倉(cāng)合約和未平倉(cāng)合約等不同狀態(tài)的合約。已平倉(cāng)合約是指交易者已經(jīng)完成交易并進(jìn)行了平倉(cāng)操作的合約，這些合約已不再構(gòu)成當(dāng)前的持倉(cāng)情況，所以A選項(xiàng)已平倉(cāng)合約不符合持倉(cāng)量的定義；買(mǎi)入合約和賣(mài)出合約只是交易的方向，單獨(dú)的買(mǎi)入或賣(mài)出動(dòng)作并不能準(zhǔn)確界定持倉(cāng)量的內(nèi)涵，C選項(xiàng)買(mǎi)入合約和D選項(xiàng)賣(mài)出合約均不準(zhǔn)確。而未平倉(cāng)合約是指交易者在當(dāng)前還持有的、尚未進(jìn)行平倉(cāng)操作的合約數(shù)量，這正是持倉(cāng)量的準(zhǔn)確含義。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。13、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對(duì)應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過(guò)，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，且未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A，永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過(guò)于嚴(yán)重，甲的行為未達(dá)到需永久性撤銷(xiāo)資格的程度。選項(xiàng)B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對(duì)于情節(jié)較輕未造成嚴(yán)重后果情況的規(guī)定。選項(xiàng)C，撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，同樣處罰過(guò)重，不適用本案情形。選項(xiàng)D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，符合法規(guī)中對(duì)于此類(lèi)情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。14、期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由（）提名，（）通過(guò)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A中提到由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名是正確的，但由董事會(huì)通過(guò)不符合規(guī)定，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免與董事會(huì)無(wú)關(guān)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，提名主體不應(yīng)是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，且同樣是與董事會(huì)無(wú)關(guān)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提名主體錯(cuò)誤，應(yīng)該是中國(guó)證監(jiān)會(huì)而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。15、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)對(duì)違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"16、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所等重要事項(xiàng)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設(shè)立分所一般是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行批準(zhǔn)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的工作，與期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。17、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)生重大事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的過(guò)程中，若發(fā)生重大事項(xiàng)，為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解相關(guān)情況，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)規(guī)定明確要求證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選C。18、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場(chǎng)且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項(xiàng)B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”的罰金范圍錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。19、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

A.違約的影響程度

B.當(dāng)事人在合同中的約定

C.違約的時(shí)間長(zhǎng)短

D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。在處理合同糾紛時(shí)，遵循當(dāng)事人意思自治原則是重要的準(zhǔn)則。當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)，會(huì)對(duì)雙方的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行明確約定，包括違約情形下責(zé)任的承擔(dān)方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實(shí)意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項(xiàng)A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責(zé)任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔(dān)責(zé)任應(yīng)按照合同約定來(lái)執(zhí)行。選項(xiàng)C，違約的時(shí)間長(zhǎng)短也不能直接作為確定違約方責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。即使違約時(shí)間有差異，但責(zé)任的承擔(dān)仍應(yīng)依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項(xiàng)D，當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時(shí)雙方的真實(shí)意圖和公平原則。而合同在簽訂時(shí)就對(duì)可能出現(xiàn)的違約情況及責(zé)任承擔(dān)有明確規(guī)定，應(yīng)以此為準(zhǔn)。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，本題正確答案選B。20、期貨交易所會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會(huì)員

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會(huì)員有按期貨交易所規(guī)定追加保證金或者自行平倉(cāng)的義務(wù)。當(dāng)會(huì)員未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨交易所會(huì)對(duì)該會(huì)員的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作。從責(zé)任承擔(dān)的邏輯來(lái)看，由于是會(huì)員自身沒(méi)有履行相關(guān)義務(wù)才導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉(cāng)這一結(jié)果，所以強(qiáng)行平倉(cāng)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由會(huì)員來(lái)承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所和組織管理機(jī)構(gòu)，其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)是按照規(guī)定履行職責(zé)，并非強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，這里強(qiáng)調(diào)的是期貨交易所會(huì)員的情況，并非期貨公司承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D，機(jī)構(gòu)投資者是參與期貨交易的主體之一，但本題討論的是會(huì)員未履行義務(wù)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)，機(jī)構(gòu)投資者并非對(duì)應(yīng)主體。綜上，答案選C。21、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

B.參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省，公開(kāi)道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分，只是在一定期限內(nèi)暫停其從業(yè)資格，并非在處分期間完全不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)。在暫停從業(yè)資格處分期間，從業(yè)人員仍可從事一些與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)但不需要從業(yè)資格的輔助性工作等。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分后，需要參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，以提升其專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德水平，使其更好地理解和遵守行業(yè)規(guī)范，符合規(guī)定要求。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：自我反省，公開(kāi)道歉受到暫停從業(yè)資格處分后，重點(diǎn)在于通過(guò)培訓(xùn)等方式提升自身素質(zhì)和合規(guī)意識(shí)，并沒(méi)有規(guī)定要進(jìn)行公開(kāi)道歉。公開(kāi)道歉并不是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中對(duì)于受到暫停從業(yè)資格處分后的必然要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中，并沒(méi)有要求受到暫停從業(yè)資格處分的人員向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)承諾不再?gòu)氖逻`法行為。其主要規(guī)范的是通過(guò)培訓(xùn)等措施來(lái)促使從業(yè)人員改進(jìn)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。22、在我國(guó)，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進(jìn)行。

A.商品交易市場(chǎng)

B.期貨交易所

C.買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

D.交割倉(cāng)庫(kù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)我國(guó)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：商品交易市場(chǎng)商品交易市場(chǎng)主要是進(jìn)行商品現(xiàn)貨交易的場(chǎng)所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制等要求，商品交易市場(chǎng)并不具備開(kāi)展期貨交易的條件和資質(zhì)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所在我國(guó)，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。期貨交易所是專(zhuān)門(mén)組織和管理期貨交易的場(chǎng)所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所如果允許期貨交易在買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所進(jìn)行，會(huì)導(dǎo)致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場(chǎng)等違法行為，不利于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交割倉(cāng)庫(kù)交割倉(cāng)庫(kù)是期貨合約到期時(shí)，實(shí)物交割的存放地點(diǎn)，主要功能是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)，并非進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。23、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi)，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類(lèi)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在對(duì)普通投資者進(jìn)行管理時(shí)，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類(lèi)，且至少劃分為五類(lèi)，各類(lèi)別按風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高排列。選項(xiàng)A中以A1、A2、A3、A4、A5進(jìn)行劃分，并非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的標(biāo)準(zhǔn)劃分類(lèi)別，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B里用B1、B2、B3、B4、B5來(lái)表示，同樣不符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)關(guān)于普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的規(guī)范劃分，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、C2、C3、C4、C5是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)別，由低至高排列，符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中D1、D2、D3、D4、D5也不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的正確劃分，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。24、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，并非對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。25、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當(dāng)存在與違約競(jìng)合的情況時(shí)，需依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競(jìng)合的情形，比如期貨公司的某些不當(dāng)操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時(shí)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時(shí)與違約競(jìng)合的法定情形，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對(duì)寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競(jìng)合確定管轄的特定情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會(huì)出現(xiàn)與違約競(jìng)合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競(jìng)合來(lái)確定管轄，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。26、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項(xiàng)選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項(xiàng)B符合這一規(guī)定。選項(xiàng)A中提到的資格證書(shū)并非通過(guò)考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書(shū)，因此選項(xiàng)C和選項(xiàng)D均不正確。綜上，本題正確答案是B。27、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選B。"28、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受多種復(fù)雜因素影響。期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證。因?yàn)榧幢銖臉I(yè)人員具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，也無(wú)法精準(zhǔn)預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)和投資結(jié)果，做出此類(lèi)承諾違背了行業(yè)的客觀性和風(fēng)險(xiǎn)提示原則。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供投資咨詢(xún)服務(wù)，幫助客戶了解市場(chǎng)信息、分析投資機(jī)會(huì)等。代理客戶從事期貨交易并非其職責(zé)范圍，且這一行為可能帶來(lái)利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，如操縱客戶賬戶以謀取私利等。因此，該從業(yè)人員不可以代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：以本人或者他人名義從事期貨交易可能導(dǎo)致從業(yè)人員將自身利益置于客戶利益之上，引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為。為保證市場(chǎng)的公平、公正和透明，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不允許以本人或者他人名義從事期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的基本職責(zé)和義務(wù)。期貨市場(chǎng)波動(dòng)較大、風(fēng)險(xiǎn)較高，客戶只有在充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能做出理性的投資決策。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。29、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。若未取得核準(zhǔn)的任職資格，是不能擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官這一職務(wù)的，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨(dú)立性，獨(dú)立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：公司在進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來(lái)操作。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，明確了公司各項(xiàng)事務(wù)的決策程序和要求，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職權(quán)范圍，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。30、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時(shí)，相關(guān)限制措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"31、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱(chēng)的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：B"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度是金融期貨交易所重要的制度安排，它將會(huì)員分為不同層次，不同層次會(huì)員享有不同的結(jié)算權(quán)利和義務(wù)，這種制度有利于交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。而會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度、保證金結(jié)算制度、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度均不是本題所涉及概念的準(zhǔn)確描述，所以本題正確答案為B。"32、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.非受托人無(wú)需承擔(dān)責(zé)任

D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時(shí)，由于期貨公司在交易過(guò)程中未能盡到合理的審查義務(wù)，對(duì)交易指令的來(lái)源把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致執(zhí)行了非受托人下達(dá)的指令，進(jìn)而使客戶遭受損失，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，非受托人雖然下達(dá)了指令，但期貨公司作為專(zhuān)業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有義務(wù)對(duì)指令進(jìn)行審核，不能將主要責(zé)任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，表述不準(zhǔn)確，非受托人本身下達(dá)指令的行為可能存在不當(dāng)，但主要賠償責(zé)任在期貨公司，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶在自身無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況下，不應(yīng)對(duì)期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔(dān)責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、下列關(guān)于期貨交易所名稱(chēng)的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱(chēng)

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱(chēng)可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱(chēng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專(zhuān)門(mén)進(jìn)行期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場(chǎng)混淆，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)不可以使用“期貨交易所”的名稱(chēng)，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場(chǎng)定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場(chǎng)參與者能夠清晰識(shí)別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對(duì)期貨交易所名稱(chēng)規(guī)范管理的要求，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場(chǎng)參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因?yàn)椤吧唐方灰姿币埠w了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場(chǎng)定位，該選項(xiàng)陳述正確。本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。34、期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行合理監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。當(dāng)期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)，這本身就意味著期貨公司沒(méi)有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)把控責(zé)任。客戶進(jìn)行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風(fēng)險(xiǎn)性。而期貨公司作為專(zhuān)業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉透支交易可能帶來(lái)的損失風(fēng)險(xiǎn)，卻仍然允許客戶進(jìn)行該操作，所以期貨公司存在較大過(guò)錯(cuò)。因此，對(duì)于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故本題正確答案是C。35、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時(shí)，有明確的規(guī)定對(duì)境外人士的比例進(jìn)行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。36、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷哪個(gè)主體應(yīng)登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場(chǎng)運(yùn)行等工作，并非辦理客戶交易編碼注銷(xiāo)的主體。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：客戶客戶是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷(xiāo)，此項(xiàng)不符合規(guī)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，不負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。37、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。所以通常情況下，只有合約到期才會(huì)進(jìn)行交割操作，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交割只能是實(shí)物交割交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進(jìn)行了結(jié)未平倉(cāng)合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。38、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來(lái)判斷對(duì)期貨公司甲的罰款標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對(duì)甲應(yīng)處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。39、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。在期貨交易的規(guī)則體系中，期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)收入的20%比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并且此風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專(zhuān)戶存儲(chǔ)。A選項(xiàng)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%、B選項(xiàng)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%以及C選項(xiàng)手續(xù)費(fèi)收入的30%均不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以本題應(yīng)選D。"40、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結(jié)算和交割的具體機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，了結(jié)未平倉(cāng)合約的過(guò)程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉(cāng)期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權(quán)對(duì)交割方式等交易規(guī)則事項(xiàng)進(jìn)行批準(zhǔn)和管理，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。41、王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開(kāi)戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任的認(rèn)定。選項(xiàng)A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，存在一定操作失誤，但這并不必然導(dǎo)致公司承擔(dān)王某的虧損責(zé)任。在期貨交易中，投資者本身需要對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有充分認(rèn)識(shí)并自行承擔(dān)交易結(jié)果，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)與投資者的交易虧損并無(wú)直接因果關(guān)系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導(dǎo)致，所以介紹人無(wú)需承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對(duì)投資者的交易虧損負(fù)責(zé)。交易虧損是由市場(chǎng)波動(dòng)和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導(dǎo)致，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在期貨交易中，本質(zhì)上是投資者自行參與市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)，自行承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。王某作為完全民事行為能力人，有能力對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場(chǎng)波動(dòng)等因素導(dǎo)致累計(jì)虧損20萬(wàn)元，虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。42、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復(fù)印件

D.原件和復(fù)印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交單位客戶有效身份證明文件的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運(yùn)營(yíng)中有重要用途，且涉及保管風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，所以一般不會(huì)要求提交原件，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項(xiàng)信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，復(fù)印件在清晰度和真實(shí)性驗(yàn)證方面較掃描件存在一定局限，可能無(wú)法準(zhǔn)確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準(zhǔn)確審核，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提交原件本身存在問(wèn)題前面已經(jīng)闡述，并且結(jié)合掃描件已能滿足需求，無(wú)需再額外提交原件和復(fù)印件，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。43、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。44、期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以該題正確答案選B。"45、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護(hù)期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。46、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的管理要求。選項(xiàng)A中“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)規(guī)定，為保證期貨公司運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立性和規(guī)范性，各方面應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)，而不是適當(dāng)合并，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨(dú)立性，可能導(dǎo)致利益輸送等問(wèn)題，應(yīng)該是獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”是符合期貨公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運(yùn)營(yíng)不受股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的不當(dāng)干預(yù)，保證公司的規(guī)范運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”表述錯(cuò)誤，期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。47、社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

B.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金

C.三萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

D.五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)公眾資金管理機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)用資金相關(guān)法律處罰規(guī)定的記憶。社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。48、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能來(lái)判斷哪個(gè)主體對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，但不具備對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。49、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。因此本題正確答案選C。"50、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項(xiàng)A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類(lèi)人員申請(qǐng)資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來(lái)獲取資格，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請(qǐng)前的前置要求。本題強(qiáng)調(diào)的是申請(qǐng)前應(yīng)做的事情，并非重新申請(qǐng)資格這一行為本身，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)D：在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月并不是此類(lèi)人員申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動(dòng)作，題干中沒(méi)有相關(guān)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的制定宗旨包括（）。

A.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

B.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

C.加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)知識(shí)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)是制定該規(guī)定的重要宗旨之一。通過(guò)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，能規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)行為，促使其在法律法規(guī)的框架內(nèi)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，避免出現(xiàn)違規(guī)操作和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨公司的正常發(fā)展，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益也是制定此規(guī)定的關(guān)鍵目的。期貨投資者作為期貨市場(chǎng)的重要參與者，其合法權(quán)益的保障對(duì)于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。首席風(fēng)險(xiǎn)官可以通過(guò)履行職責(zé)，對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，防止侵害投資者權(quán)益的行為發(fā)生，從而維護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理是制定該規(guī)定的核心宗旨。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問(wèn)題，能夠有效提升期貨公司的內(nèi)部控制水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)同樣是制定該規(guī)定的宗旨。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中扮演著重要角色，其職責(zé)的履行可以促使期貨公司建立健全有效的治理機(jī)制，明確各部門(mén)和人員的職責(zé)權(quán)限，提高公司治理的效率和質(zhì)量，因此該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的制定宗旨，本題答案選ABCD。2、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

A.中金所

B.中期協(xié)

C.證券交易所

D.工商局

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則，來(lái)判斷哪個(gè)主體有權(quán)對(duì)違反投資者適當(dāng)性制度要求的期貨公司進(jìn)行紀(jì)律處分。選項(xiàng)A：中金所中國(guó)金融期貨交易所（中金所）是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所。中金所制定了一系列的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)期貨交易等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)，中金所可以依據(jù)自身的業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)期貨公司進(jìn)行紀(jì)律處分，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中期協(xié)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（中期協(xié)）是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。它制定了一系列自律規(guī)則，旨在規(guī)范期貨行業(yè)的行為。若期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，中期協(xié)能夠依據(jù)自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：證券交易所證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其業(yè)務(wù)范圍主要集中在證券交易領(lǐng)域，并不直接涉及期貨公司投資者適當(dāng)性制度相關(guān)的紀(jì)律處分工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：工商局工商局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔(dān)依法查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為等職責(zé)。其監(jiān)管重點(diǎn)更多在于市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的一般性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和市場(chǎng)秩序的維護(hù)，而非專(zhuān)門(mén)針對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求進(jìn)行紀(jì)律處分，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。3、（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所和期貨公司

【答案】：CD

【解析】本題考查對(duì)期貨投資者保障基金相關(guān)資料保存主體的規(guī)定。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)，并非是保存期貨投資者保障基金相關(guān)財(cái)務(wù)資料的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理和運(yùn)作，為了確保保障基金的規(guī)范使用和安全，需要妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，保證財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所和期貨公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中會(huì)涉及期貨投資者保障基金相關(guān)的資金往來(lái)和業(yè)務(wù)操作，為了保證業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，也應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選CD。4、下列說(shuō)法正確的是（）。

A.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

B.客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

C.非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)

D.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和期貨公司資產(chǎn)管理規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：客戶的保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，委托資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行管理和運(yùn)作的資產(chǎn)，這些資產(chǎn)的所有權(quán)均屬于客戶，因此客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：為了保障客戶資產(chǎn)的安全，防止期貨公司將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用，避免因期貨公司自身經(jīng)營(yíng)問(wèn)題影響客戶資產(chǎn)，客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，這樣能更清晰地界定資產(chǎn)歸屬和責(zé)任，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：客戶資產(chǎn)具有獨(dú)立性和安全性，非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，任何單位和個(gè)人不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)，這是為了充分保護(hù)客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)并不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。因?yàn)榭蛻糍Y產(chǎn)的所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司所有，需要將客戶資產(chǎn)進(jìn)行妥善處理，優(yōu)先保障客戶的權(quán)益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。5、期貨公司會(huì)員在開(kāi)展金融期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金

C.測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)

D.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員在開(kāi)展金融期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)履行的義務(wù)。選項(xiàng)A：向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是期貨公司會(huì)員的重要義務(wù)之一。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者如果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，可能會(huì)遭受重大損失。期貨公司會(huì)員有責(zé)任和義務(wù)將金融期貨交易過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，清晰、全面地告知投資者，讓投資者在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金也是必要的義務(wù)。驗(yàn)證投資者資金可以確保投資者具備相應(yīng)的資金實(shí)力來(lái)參與金融期貨交易，這不僅是對(duì)投資者自身的保護(hù)，也是維護(hù)金融期貨市場(chǎng)穩(wěn)定的重要舉措。通過(guò)嚴(yán)格驗(yàn)證資金，能夠防止投資者過(guò)度借貸或使用不合法資金進(jìn)行交易，降低市場(chǎng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)有助于確保投資者對(duì)金融期貨有足夠的了解。金融期貨交易具有一定的專(zhuān)業(yè)性和復(fù)雜性，如果投資者缺乏必要的基礎(chǔ)知識(shí)，可能無(wú)法正確理解交易規(guī)則和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，從而增加投資風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司會(huì)員通過(guò)測(cè)試投資者的基礎(chǔ)知識(shí)，可以篩選出具備一定專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)的投資者，保障市場(chǎng)的有序運(yùn)行。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)對(duì)于投資者合法合規(guī)參與金融期貨交易至關(guān)重要。金融期貨市場(chǎng)受到一系列法律法規(guī)的約束，投資者需要了解這些法律法規(guī)的要求，以確保自己的交易行為符合法律規(guī)定。期貨公司會(huì)員有義務(wù)向投資者全面、客觀地介紹相關(guān)法律法規(guī)，使投資者能夠在法律框架內(nèi)進(jìn)行交易活動(dòng)。故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司會(huì)員在開(kāi)展金融期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，本題答案為ABCD。6、期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。??

A.裝修公司

B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查對(duì)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)范圍的掌握。在為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的各類(lèi)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中，會(huì)涉及到一些專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)在期貨公司的運(yùn)營(yíng)和管理等方面發(fā)揮著重要作用。選項(xiàng)B資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，其主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定資產(chǎn)的價(jià)值，對(duì)于期貨公司的財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)配置等方面具有關(guān)鍵意義。一旦該機(jī)構(gòu)違反相關(guān)辦法規(guī)定，可能會(huì)影響到期貨公司資產(chǎn)價(jià)值的準(zhǔn)確評(píng)估，進(jìn)而影響到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)C律師事務(wù)所，為期貨公司提供法律服務(wù)，包括合同審查、合規(guī)咨詢(xún)、處理法律糾紛等方面。如果律師事務(wù)所違反規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，影響期貨市場(chǎng)的法治秩序，因此也在監(jiān)管范圍內(nèi)。選項(xiàng)D會(huì)計(jì)師事務(wù)所，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)等工作，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。其工作質(zhì)量直接關(guān)系到投資者對(duì)期貨公司的信任以及市場(chǎng)的信心，若違反規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致財(cái)務(wù)信息失真，引發(fā)市場(chǎng)混亂，所以同樣屬于可被監(jiān)管的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。而選項(xiàng)A裝修公司，主要是為期貨公司提供裝修服務(wù)，屬于一般性的商業(yè)服務(wù)，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)及市場(chǎng)監(jiān)管的關(guān)聯(lián)性不大，通常不在本題所提及的監(jiān)管范圍內(nèi)。綜上，答案選BCD。7、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有（）。

A.口頭警示

B.書(shū)面警示

C.約見(jiàn)談話

D.責(zé)令處分責(zé)任人員

【答案】：ABCD

【解析】本題考查交易所對(duì)存在或可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員可采取的措施。選項(xiàng)A，口頭警示是交易所對(duì)期貨公司會(huì)員違規(guī)行為較為常見(jiàn)且初步的處理方式。當(dāng)發(fā)現(xiàn)期貨公司會(huì)員存在或可能存在違反投資者適當(dāng)性制度的行為，但情況相對(duì)較輕時(shí)，交易所可以通過(guò)口頭警示的方式，向期貨公司會(huì)員指出問(wèn)題，提醒其及時(shí)糾正，這種方式具有及時(shí)性和靈活性。選項(xiàng)B，書(shū)面警示相較于口頭警示更為正式和嚴(yán)肅。交易所會(huì)以書(shū)面形式告知期貨公司會(huì)員其違反投資者適當(dāng)性制度的具體情況、可能帶來(lái)的后果以及要求其采取的整改措施等。書(shū)面警示能夠留下明確的記錄，便于后續(xù)的跟蹤和管理。選項(xiàng)C，約見(jiàn)談話是交易所與期貨公司會(huì)員進(jìn)行直接溝通和交流的一種重要方式。通過(guò)約見(jiàn)談話，交易所可以詳細(xì)了解期貨公司會(huì)員在執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度過(guò)程中存在的問(wèn)題及原因，向其傳達(dá)監(jiān)管要求和期望，促使期貨公司會(huì)員切實(shí)重視并解決相關(guān)問(wèn)題。選項(xiàng)D，責(zé)令處分責(zé)任人員是交易所采取的較為嚴(yán)格的措施。當(dāng)期貨公司會(huì)員的違規(guī)行為較為嚴(yán)重，且是由于相關(guān)責(zé)任人員的失職、違規(guī)操作等原因?qū)е聲r(shí)，交易所可以責(zé)令期貨公司對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處分，以起到懲戒和警示作用，同時(shí)也促使期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善制度執(zhí)行。綜上所述，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取口頭警示、書(shū)面警示、約見(jiàn)談話、責(zé)令處分責(zé)任人員等措施，本題答案選ABCD。8、下面關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢(xún)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.非結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)當(dāng)向非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告

B.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告

C.非交易結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間向全面結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告

D.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢(xún)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員的客戶通常是向非結(jié)算會(huì)員的上級(jí)（全面結(jié)算會(huì)員）來(lái)查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告，而非向非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員需要按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告，這符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際操作要求，該項(xiàng)表述正確，不應(yīng)選。選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)向非結(jié)算會(huì)員的上級(jí)（全面結(jié)算會(huì)員）查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告，但并非按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間，而是依照相關(guān)約定等進(jìn)行，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告，而不是按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ACD。9、下列屬于期貨交易制度的有（）。

A.限倉(cāng)制度

B.套期保值審批制度

C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易制度的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A限倉(cāng)制度是期貨交易制度中的重要組成部分。它是指交易所規(guī)定會(huì)員或客戶可以持有的、按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額。通過(guò)限倉(cāng)制度，能夠防止市場(chǎng)操縱和過(guò)度投機(jī)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，所以限倉(cāng)制度屬于期貨交易制度，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B套期保值審批制度也是期貨交易制度的一項(xiàng)內(nèi)容。套期保值是